1、泓域咨詢 /鋁合金錠項目創業計劃書鋁合金錠項目創業計劃書xxx有限公司目錄第一章 項目背景分析6一、 市場供求狀況及變動原因6二、 行業技術水平及發展趨勢6第二章 行業、市場分析9一、 再生鋁及其行業的簡介9二、 再生鋁及其行業的簡介12第三章 總論16一、 項目名稱及項目單位16二、 項目建設地點16三、 可行性研究范圍16四、 編制依據和技術原則16五、 建設背景、規模17六、 項目建設進度18七、 原輔材料及設備18八、 環境影響19九、 建設投資估算19十、 項目主要技術經濟指標20十一、 主要結論及建議21第四章 法人治理結構23一、 股東權利及義務23二、 董事25三、 高級管理人

2、員30四、 監事32第五章 運營管理模式34一、 公司經營宗旨34二、 公司的目標、主要職責34三、 各部門職責及權限35四、 財務會計制度38第六章 發展規劃分析44一、 公司發展規劃44二、 保障措施48第七章 工藝技術及設備選型51一、 企業技術研發分析51二、 項目技術工藝分析53三、 質量管理54四、 項目技術流程55五、 設備選型方案57第八章 項目規劃進度59一、 項目進度安排59二、 項目實施保障措施59第九章 環境保護方案61一、 編制依據61二、 環境影響合理性分析61三、 建設期大氣環境影響分析61四、 建設期水環境影響分析64五、 建設期固體廢棄物環境影響分析64六、

3、建設期聲環境影響分析65七、 營運期環境影響65八、 環境管理分析66九、 結論及建議67第十章 投資估算69一、 投資估算的編制說明69二、 建設投資估算69三、 建設期利息71四、 流動資金72五、 項目總投資73六、 資金籌措與投資計劃74第十一章 項目經濟效益評價76一、 基本假設及基礎參數選取76二、 經濟評價財務測算76三、 項目盈利能力分析80四、 財務生存能力分析83五、 償債能力分析83六、 經濟評價結論85第十二章 招標及投資方案86一、 項目招標依據86二、 項目招標范圍86三、 招標要求86四、 招標組織方式87五、 招標信息發布87第十三章 總結分析88第十四章 附表

4、附錄89本期項目是基于公開的產業信息、市場分析、技術方案等信息，并依托行業分析模型而進行的模板化設計，其數據參數符合行業基本情況。本報告僅作為投資參考或作為學習參考模板用途。第一章 項目背景分析一、 市場供求狀況及變動原因再生鋁行業的供求狀況集中體現為再生鋁產品供求平衡情況下的產品銷量及其變動情況，由于再生鋁企業基本上都實行以銷定產的生產模式，產銷量基本一致，因此，再生鋁行業的產品產量也可以基本反映行業的供求狀況。2005年-2019年，再生鋁行業經歷了持續增長的階段，再生鋁產量從194萬噸增長至725萬噸。其中：2005年-2010年，再生鋁產量保持了較高的增長速度，除2008年受全球經濟危

5、機的影響產量同比下降了5.45%外，在此期間每年再生鋁產量的同比增長率均維持在20%左右甚至更高的水平；2011年-2019年，再生鋁產量的增長速度有所減緩。二、 行業技術水平及發展趨勢再生鋁合金的生產過程可劃分為預處理、熔煉（包括熔化、合金化和精煉）、鑄錠三個階段，其基本流程是：廢鋁料經預處理后，將廢鋁通過高溫熔成液態，加入合金元素（例如硅、銅等），或者通過加入A00鋁錠（即原鋁）稀釋的方式降低某些合金元素含量，得到目標成分及含量的鋁合金溶液，再冷卻澆鑄為鋁合金錠。在精煉過程中需要去除鋁水中的雜質、氣體，并通過控制熔煉溫度、時間和加入添加劑等方式優化鋁合金錠的物理性能。行業技術的發展圍繞降低

6、能耗、提高鋁回收率、提高產品質量幾個主題。1、預處理技術廢鋁預處理的目的，一是去除廢鋁中混雜的其他金屬與非金屬物質；二是按合金成分分類，使廢鋁成分得到充分利用；三是將廢料的油污、涂料、水分等清除干凈，以減少熔煉過程產生的雜質、煙氣，降低能耗。近年來破碎、篩分、磁選、渦電流分選、浮選等自動化預處理生產線得到推廣，目前大部分規模化企業采取自動化預處理生產線和人工分選相結合的方式進行廢鋁預處理。2、熔煉技術熔煉的過程是將廢鋁加入熔化爐內升溫使之融化為液態，經過扒渣、測溫和成分檢測等工序，轉入精煉爐中，加入硅、銅等元素，經過除氣、除渣精煉等步驟，精煉過的鋁合金液經過澆鑄線澆鑄為鋁合金錠。熔煉技術發展的

7、方向，一是降低燒損、降低能耗，從而提高鋁回收率和經濟效益，二是提高精煉效果，提高鋁合金液的純凈度和均勻度，提高產品質量。再生鋁熔煉設備包括各種類型的反射爐和感應爐，以及進行鋁渣處理的回轉爐。反射爐是目前使用較普遍的爐型，最近幾年，國產雙室反射爐在行業中得到應用，單爐容量達到100噸，可提高熔煉效率和降低金屬燒損。再生鋁普遍使用的燃料是天然氣和煤氣，煤氣通過建造煤氣發生爐，由煤轉化成煤氣作為燃料。能耗是再生鋁生產工藝中重點考慮的問題，一些企業配備了蓄熱式燃燒設備，對煙氣余熱進行利用，一些企業還在熔煉爐的煙氣出口處建設煙氣二次燃燒設備，不但提高了熱效率，也降低了對環境的影響。為了降低能耗和燒損，一

8、些企業采用了低溫熔煉和沉浸式熔煉的工藝。從2005年開始，有的大型再生鋁企業開始將工廠建在下游客戶附近，嘗試對客戶進行鋁合金液直供的生產模式，這種模式避免了重熔鋁錠造成的能耗和燒損，提高供需雙方的經濟效益，但是鋁水運輸較鋁錠運輸的成本和風險有所增加。第二章 行業、市場分析一、 再生鋁及其行業的簡介1、原鋁和再生鋁鋁是地球上含量最豐富的元素之一，具有輕便性、高導電性、高導熱性、可塑性（易拉伸、易延展）、耐腐蝕性等優良特性，是世界上產量和用量僅次于鋼鐵的金屬。工業應用中一般在原鋁中加入硅、銅等其他金屬元素，制成鋁合金以增加其物理性能。鋁合金廣泛應用于建筑、交通運輸工具、包裝容器、航天航空、機械電器

9、、電子通訊等行業。鋁的生產從原料來源不同，可以分為原鋁和再生鋁兩大類。傳統的原鋁生產是以自然界的鋁土礦為原料，首先將其通過化學方法提取為氧化鋁，然后通過電解得到液態電解鋁（鋁水），鋁水可以鑄造成原鋁，或者加入少量的其他金屬成分，如鎂、銅、錳、硅等制成鋁合金，不同合金成分具有不同的特性。再生鋁是廢鋁料經熔化、合金化、精煉等工藝生成的鋁合金。由于鋁金屬的抗腐蝕性強，除某些鋁制的化工容器和裝置外，鋁在使用期間幾乎不被腐蝕，損失極少，可以多次重復循環利用，因此，鋁具有很強的可回收性，而且使用回收的廢鋁生產鋁合金比用原鋁生產具有顯著的經濟優勢。生產再生鋁的原料主要是廢鋁，廢鋁有“新廢鋁”與“舊廢鋁”之分

10、，“新廢鋁”是指鋁材加工企業與鑄件生產企業在制造產品過程中所產生的工藝廢料以及因成分、性能不合格而報廢的鋁產品。“舊廢鋁”是指鋁制品經過消費后，從社會上回收的廢鋁與廢鋁件。一般而言，“廢鋁”不包括被原生產企業內部消化的新廢鋁，而是指舊廢鋁以及對外出售的新廢鋁。2、發展再生鋁行業的意義（1）節約自然資源、降低鋁礦資源對外依賴度我國鋁土礦保有量僅占世界的2.8%，而當前我國每年的電解鋁產量和消費量均超過全球總量的50%。2017年我國鋁土礦產量為6,800萬噸，進口量接近自產量，鋁土礦對外依賴度達到50%，鋁土礦供給矛盾突出。2018年，我國鋁土礦進口約8,262萬噸，較上年增長了約20.50%，

11、而國內礦產量受環保影響減產，鋁土礦對外依賴度進一步提高。鋁土礦資源對外依賴度過高給我國鋁工業的平穩發展帶來風險。2016年1月，馬來西亞實施一項禁令，禁止所有的鋁土礦開采活動并凍結新的出口許可，直至2019年3月31日才解禁，類似不確定事件的發生將對我國鋁工業的發展帶來不利影響。經過多年的城市化、工業化建設和消費品生產的發展，城市中報廢的各種工業品、建筑物和消費品大量增加，自2003年以來，我國的鋁消費量大幅增加，隨著這些鋁制品陸續進入報廢期，將形成價值巨大的“城市礦產”。2010年，我國開始建設“城市礦產”示范基地，推動城市礦山的資源循環利用。（2）節能減排、保護環境根據國際鋁業協會的一項針

12、對全球鋁土礦開采行業的調查，每開采1,000噸鋁土礦需要占用162平方米土地，因此發展再生鋁行業，可以有效節約土地資源和保護植被。提取1噸氧化鋁產生固態廢棄物赤泥約1噸，赤泥是一種堿性物質，若滲入農田水系，會造成危害，同時存放赤泥需要筑壩圍堵。此外，提取氧化鋁的過程中也要耗費大量水資源，產生堿性含油廢水。原鋁的生產過程能耗非常高，2017年我國電解鋁的綜合交流電耗為13,577千瓦時/噸。按此測算，2017年我國電解鋁產量3,227萬噸，僅電解鋁生產環節就消耗電能4,381億千瓦時，占同期全國工業用電總量的10%，電解鋁行業是我國節能減排的重點行業。與生產等量的原鋁相比，生產1噸再生鋁相當于節

13、約3.4噸標準煤，節水14立方米，減少固體廢物排放20噸，僅此計算，“十二五”期間，我國再生鋁產業與生產等量的原鋁相比，累計節約能量8,925萬噸標準煤，節約用水3.7億立方米，減少固體廢物排放5.25億噸。（3）經濟優勢原鋁的生產涉及鋁土礦的開采、長途運輸等，氧化鋁和電解鋁生產能耗巨大，與原鋁生產相比，再生鋁的固定資產投資較少，生產成本較低，再生鋁具有顯著的經濟性。隨著我國廢鋁的社會保有量快速增長和廢舊資源回收體系的不斷健全，廢鋁價格有望進一步下降，再生鋁生產相對于原鋁的成本優勢將更加突出。二、 再生鋁及其行業的簡介1、原鋁和再生鋁鋁是地球上含量最豐富的元素之一，具有輕便性、高導電性、高導熱

14、性、可塑性（易拉伸、易延展）、耐腐蝕性等優良特性，是世界上產量和用量僅次于鋼鐵的金屬。工業應用中一般在原鋁中加入硅、銅等其他金屬元素，制成鋁合金以增加其物理性能。鋁合金廣泛應用于建筑、交通運輸工具、包裝容器、航天航空、機械電器、電子通訊等行業。鋁的生產從原料來源不同，可以分為原鋁和再生鋁兩大類。傳統的原鋁生產是以自然界的鋁土礦為原料，首先將其通過化學方法提取為氧化鋁，然后通過電解得到液態電解鋁（鋁水），鋁水可以鑄造成原鋁，或者加入少量的其他金屬成分，如鎂、銅、錳、硅等制成鋁合金，不同合金成分具有不同的特性。再生鋁是廢鋁料經熔化、合金化、精煉等工藝生成的鋁合金。由于鋁金屬的抗腐蝕性強，除某些鋁制

15、的化工容器和裝置外，鋁在使用期間幾乎不被腐蝕，損失極少，可以多次重復循環利用，因此，鋁具有很強的可回收性，而且使用回收的廢鋁生產鋁合金比用原鋁生產具有顯著的經濟優勢。生產再生鋁的原料主要是廢鋁，廢鋁有“新廢鋁”與“舊廢鋁”之分，“新廢鋁”是指鋁材加工企業與鑄件生產企業在制造產品過程中所產生的工藝廢料以及因成分、性能不合格而報廢的鋁產品。“舊廢鋁”是指鋁制品經過消費后，從社會上回收的廢鋁與廢鋁件。一般而言，“廢鋁”不包括被原生產企業內部消化的新廢鋁，而是指舊廢鋁以及對外出售的新廢鋁。2、發展再生鋁行業的意義（1）節約自然資源、降低鋁礦資源對外依賴度我國鋁土礦保有量僅占世界的2.8%，而當前我國每

16、年的電解鋁產量和消費量均超過全球總量的50%。2017年我國鋁土礦產量為6,800萬噸，進口量接近自產量，鋁土礦對外依賴度達到50%，鋁土礦供給矛盾突出。2018年，我國鋁土礦進口約8,262萬噸，較上年增長了約20.50%，而國內礦產量受環保影響減產，鋁土礦對外依賴度進一步提高。鋁土礦資源對外依賴度過高給我國鋁工業的平穩發展帶來風險。2016年1月，馬來西亞實施一項禁令，禁止所有的鋁土礦開采活動并凍結新的出口許可，直至2019年3月31日才解禁，類似不確定事件的發生將對我國鋁工業的發展帶來不利影響。經過多年的城市化、工業化建設和消費品生產的發展，城市中報廢的各種工業品、建筑物和消費品大量增加

17、，自2003年以來，我國的鋁消費量大幅增加，隨著這些鋁制品陸續進入報廢期，將形成價值巨大的“城市礦產”。2010年，我國開始建設“城市礦產”示范基地，推動城市礦山的資源循環利用。（2）節能減排、保護環境根據國際鋁業協會的一項針對全球鋁土礦開采行業的調查，每開采1,000噸鋁土礦需要占用162平方米土地，因此發展再生鋁行業，可以有效節約土地資源和保護植被。提取1噸氧化鋁產生固態廢棄物赤泥約1噸，赤泥是一種堿性物質，若滲入農田水系，會造成危害，同時存放赤泥需要筑壩圍堵。此外，提取氧化鋁的過程中也要耗費大量水資源，產生堿性含油廢水。原鋁的生產過程能耗非常高，2017年我國電解鋁的綜合交流電耗為13,

18、577千瓦時/噸。按此測算，2017年我國電解鋁產量3,227萬噸，僅電解鋁生產環節就消耗電能4,381億千瓦時，占同期全國工業用電總量的10%，電解鋁行業是我國節能減排的重點行業。與生產等量的原鋁相比，生產1噸再生鋁相當于節約3.4噸標準煤，節水14立方米，減少固體廢物排放20噸，僅此計算，“十二五”期間，我國再生鋁產業與生產等量的原鋁相比，累計節約能量8,925萬噸標準煤，節約用水3.7億立方米，減少固體廢物排放5.25億噸。（3）經濟優勢原鋁的生產涉及鋁土礦的開采、長途運輸等，氧化鋁和電解鋁生產能耗巨大，與原鋁生產相比，再生鋁的固定資產投資較少，生產成本較低，再生鋁具有顯著的經濟性。隨著

19、我國廢鋁的社會保有量快速增長和廢舊資源回收體系的不斷健全，廢鋁價格有望進一步下降，再生鋁生產相對于原鋁的成本優勢將更加突出。第三章 總論一、 項目名稱及項目單位項目名稱：鋁合金錠項目項目單位：xxx有限公司二、 項目建設地點本期項目選址位于xxx（待定），占地面積約87.00畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。三、 可行性研究范圍1、對項目提出的背景、建設必要性、市場前景分析；2、對產品方案、工藝流程、技術水平進行論述，確定建設規模；3、對項目建設條件、場地、原料供應及交通運輸條件的評價；4、對項目的總圖運輸、公用工程等技

20、術方案進行研究；5、對項目消防、環境保護、勞動安全衛生和節能措施的評價；6、對項目實施進度和勞動定員的確定；7、投資估算和資金籌措和經濟效益評價；8、提出本項目的研究工作結論。四、 編制依據和技術原則（一）編制依據1、國家建設方針，政策和長遠規劃；2、項目建議書或項目建設單位規劃方案；3、可靠的自然，地理，氣候，社會，經濟等基礎資料；4、其他必要資料。（二）技術原則1、嚴格遵守國家和地方的有關政策、法規，認真執行國家、行業和地方的有關規范、標準規定；2、選擇成熟、可靠、略帶前瞻性的工藝技術路線，提高項目的競爭力和市場適應性；3、設備的布置根據現場實際情況，合理用地；4、嚴格執行“三同時”原則，

21、積極推進“安全文明清潔”生產工藝，做到環境保護、勞動安全衛生、消防設施和工程建設同步規劃、同步實施、同步運行，注意可持續發展要求，具有可操作彈性；5、形成以人為本、美觀的生產環境，體現企業文化和企業形象；6、滿足項目業主對項目功能、盈利性等投資方面的要求；7、充分估計工程各類風險，采取規避措施，滿足工程可靠性要求。五、 建設背景、規模（一）項目背景由于再生鋁行業與上下游行業之間相互依存的業務關系，再生鋁行業對上下游具有一定的議價能力，在鋁價波動的市場環境中，再生鋁行業能夠維持穩定的盈利空間。（二）建設規模及產品方案該項目總占地面積58000.00（折合約87.00畝），預計場區規劃總建筑面積9

22、0373.59。其中：生產工程59707.23，倉儲工程11739.20，行政辦公及生活服務設施8017.36，公共工程10909.80。項目建成后，形成年產xxx噸鋁合金錠的生產能力。六、 項目建設進度結合該項目建設的實際工作情況，xxx有限公司將項目工程的建設周期確定為24個月，其工作內容包括：項目前期準備、工程勘察與設計、土建工程施工、設備采購、設備安裝調試、試車投產等。七、 原輔材料及設備（一）項目主要原輔材料該項目主要原輔材料包括A00鋁錠、外購鋁材、工業硅、銅板、錳棒、覆蓋劑、除雜劑、細化劑、高純氮氣、水、天然氣、電、活性炭。（二）主要設備主要設備包括：雙室熔化爐、調質爐、保溫爐、

23、鑄造線、破碎機組、轉運包、烤包器、氮氣罐。八、 環境影響項目建設區域生態及自然環境良好，該項目建設及生產必須嚴格按照環保批復的控制性指標要求進行建設，不要在企業創造經濟效益的同時對當地環境造成破壞。本項目如能在項目的建設和運營過程中落實以上針對主要污染物的防止措施，那么污染物的排放就能達到國家標準的要求，從而保證不對環境產生影響，從環保角度確保項目可行。項目建設不會對當地環境造成影響。從環保角度上，本項目的選址與建設是可行的。九、 建設投資估算（一）項目總投資構成分析本期項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據謹慎財務估算，項目總投資29805.53萬元，其中：建設投資23136.8

24、1萬元，占項目總投資的77.63%；建設期利息477.19萬元，占項目總投資的1.60%；流動資金6191.53萬元，占項目總投資的20.77%。（二）建設投資構成本期項目建設投資23136.81萬元，包括工程費用、工程建設其他費用和預備費，其中：工程費用19832.98萬元，工程建設其他費用2701.42萬元，預備費602.41萬元。十、 項目主要技術經濟指標（一）財務效益分析根據謹慎財務測算，項目達產后每年營業收入63100.00萬元，綜合總成本費用54754.80萬元，納稅總額4423.31萬元，凈利潤6065.94萬元，財務內部收益率11.55%，財務凈現值-1559.11萬元，全部投

25、資回收期7.28年。（二）主要數據及技術指標表表格題目主要經濟指標一覽表序號項目單位指標備注1占地面積58000.00約87.00畝1.1總建筑面積90373.59容積率1.561.2基底面積31900.00建筑系數55.00%1.3投資強度萬元/畝258.072總投資萬元29805.532.1建設投資萬元23136.812.1.1工程費用萬元19832.982.1.2工程建設其他費用萬元2701.422.1.3預備費萬元602.412.2建設期利息萬元477.192.3流動資金萬元6191.533資金籌措萬元29805.533.1自籌資金萬元20067.143.2銀行貸款萬元9738.394

26、營業收入萬元63100.00正常運營年份5總成本費用萬元54754.806利潤總額萬元8087.927凈利潤萬元6065.948所得稅萬元2021.989增值稅萬元2144.0510稅金及附加萬元257.2811納稅總額萬元4423.3112工業增加值萬元15713.6413盈虧平衡點萬元32132.34產值14回收期年7.28含建設期24個月15財務內部收益率11.55%所得稅后16財務凈現值萬元-1559.11所得稅后十一、 主要結論及建議綜上所述，本項目能夠充分利用現有設施，屬于投資合理、見效快、回報高項目；擬建項目交通條件好；供電供水條件好，因而其建設條件有明顯優勢。項目符合國家產業發

27、展的戰略思想，有利于行業結構調整。第四章 法人治理結構一、 股東權利及義務1、公司股東享有下列權利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應的表決權；（3）對公司的經營進行監督，提出建議或者質詢；（4）依照法律、行政法規及本章程的規定轉讓、贈與或質押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購

28、其股份；（8）法律、行政法規、部門規章或本章程規定的其他權利。2、公司股東承擔下列義務：（1）遵守法律、行政法規和本章程；（2）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規規定的情形外，不得退股；（4）不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益；公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。（5）法律、行政法規及本章程規定應當承擔的其他義務。3、持有公司5%以上有表決權股份的股東，將其持有的股

29、份進行質押的，應當自該事實發生當日，向公司作出書面報告。4、公司的控股股東、實際控制人員不得利用其關聯關系損害公司利益。違反規定給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。公司控股股東及實際控制人對公司和公司社會公眾股股東負有誠信義務。控股股東應嚴格依法行使出資人的權利，控股股東不得利用利潤分配、資產重組、對外投資、資金占用、借款擔保等方式損害公司和社會公眾股股東的合法利益，不得利用其控制地位損害公司和社會公眾股股東的利益。違反規定的，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。公司董事會建立對控股股東所持公司股份“占用即凍結”機制，即發現控股股東侵占公司資產立即申請司法凍結，凡不能以現金清償的，通過變現股權

30、償還侵占資產。二、 董事1、公司設董事會，對股東大會負責。董事會由5名董事組成。公司不設獨立董事，設董事長1名，由董事會選舉產生。2、董事會行使下列職權：（1）召集股東大會，并向股東大會報告工作；（2）執行股東大會的決議；（3）決定公司的經營計劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（6）決定公司內部管理機構的設置；（7）根據董事長的提名，聘任或者解聘公司總經理、董事會秘書，根據總經理的提名，聘任或者解聘公司副總經理、財務總監等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項；（8）制訂公司的基本管理制度；（9）制訂本章程的修改方案；（10

31、）管理公司信息披露事項；3、董事會應當就注冊會計師對公司財務報告出具的非標準審計意見向股東大會作出說明。董事會須及時對公司治理機制是否給所有的股東提供合適的保護和平等權利，以及公司治理結構是否合理、有效等情況進行討論、評估，并在其年度工作報告中作出說明。4、董事會制定董事會議事規則，以確保董事會落實股東大會決議，提高工作效率，保證科學決策。董事會議事規則作為本章程的附件，由董事會擬定，股東大會批準。5、董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數選舉產生。6、董事長行使下列職權：（1）主持股東大會和召集、主持董事會會議；（2）督促、檢查董事會決議的執行；（3）簽署董事會重要文件和其他應由公司法定

32、代表人簽署的文件；（4）行使法定代表人的職權；（5）在發生特大自然災害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務行使符合法律法規規定和公司利益的特別處置權，并在事后向公司董事會或股東大會報告；（6）董事會授予的其他職權。7、董事會可以授權董事長在董事會閉會期間行使董事會的其他職權，該授權需經由全體董事的二分之一以上同意，并以董事會決議的形式作出。董事會對董事長的授權內容應明確、具體。除非董事會對董事長的授權有明確期限或董事會再次授權，該授權至該董事會任期屆滿或董事長不能履行職責時應自動終止。董事長應及時將執行授權的情況向董事會匯報。8、公司副董事長協助董事長工作，董事長不能履行職務或者不履行職務的，由

33、副董事長履行職務；副董事長不能履行職務或者不履行職務的,由半數以上董事共同推舉一名董事履行職務。9、董事會每年至少召開兩次會議，由董事長召集，于會議召開10日以前書面通知全體董事和監事。10、代表1/10以上表決權的股東、1/3以上董事或者監事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應當自接到提議后10日內，召集和主持董事會會議。11、召開臨時董事會會議，董事會應當于會議召開3日前以電話通知或以專人送出、郵遞、傳真、電子郵件或本章程規定的其他方式通知全體董事和監事。12、董事會會議通知包括以下內容：（1）會議日期和地點；（2）會議期限；（3）事由及議題；（4）發出通知的日期。13、董事會會議應有

34、過半數的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經全體董事的過半數通過。董事會決議的表決，實行1人1票。14、董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的,不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。出席董事會的無關聯董事人數不足3人的，應將該事項提交股東大會審議。15、董事會決議以記名表決方式進行表決。董事會臨時會議在保障董事充分表達意見的前提下，可以用傳真或電子郵件或其它通訊方式進行并作出決議，并由參會董事簽字。但涉及關聯交易的決議仍需董事會臨時會議采用記名投票表決的方式，而不得

35、采用其他方式。16、董事會會議，應由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應載明代理人的姓名，代理事項、授權范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的董事應當在授權范圍內行使董事的權利。董事未出席董事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權。17、董事會應當對會議所議事項的決定做成會議記錄，董事會會議記錄應當真實、準確、完整。出席會議的董事、信息披露事務負責人和記錄人應當在會議記錄上簽名。董事會會議記錄作為公司檔案保存，保存期限為10年。18、董事會會議記錄包括以下內容：（1）會議召開的日期、地點和召集人姓名；（2）出席董事的姓名以及受

36、他人委托出席董事會的董事（代理人）姓名；（3）會議議程；（4）董事發言要點；（5）每一決議事項的表決方式和結果（表決結果應載明贊成、反對或棄權的票數）。19、董事應當在董事會決議上簽字并對董事會的決議承擔責任。董事會決議違反法律、法規或者公司章程、股東大會決議，致使公司遭受損失的，參與決議的董事對公司負賠償責任。但經證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責任。三、 高級管理人員1、公司設總經理1名，由董事會聘任或解聘。公司設副總經理若干名，由董事會聘任或解聘。公司總經理、副總經理、總工程師、總經濟師、財務總監、董事會秘書為公司高級管理人員。2、本章程關于不得擔任董事的情形、同

37、時適用于高級管理人員。本章程關于董事的忠實義務和關于勤勉義務的規定，同時適用于高級管理人員。3、在公司控股股東、實際控制人單位擔任除董事以外其他職務的人員，不得擔任公司的高級管理人員。4、總經理每屆任期三年，總經理連聘可以連任。5、總經理對董事會負責，行使下列職權：（1）主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議，并向董事會報告工作；（2）組織實施公司年度經營計劃和投資方案；（3）擬訂公司內部管理機構設置方案；（4）擬訂公司的基本管理制度；（5）制定公司的具體規章；（6）提請董事會聘任或者解聘公司副總經理、財務負責人；（7）決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員；（

38、8）本章程或董事會授予的其他職權。總經理列席董事會會議。6、總經理應制訂總經理工作細則，報董事會批準后實施。7、總經理工作細則包括下列內容：（1）總經理會議召開的條件、程序和參加的人員；（2）總經理及其他高級管理人員各自具體的職責及其分工；（3）公司資金、資產運用，簽訂重大合同的權限，以及向董事會、監事會的報告制度；（4）董事會認為必要的其他事項。8、總經理可以在任期屆滿以前提出辭職。有關總經理辭職的具體程序和辦法由總經理與公司之間的勞動合同規定。9、副總經理在總經理的領導下負責總經理安排的工作，行使總經理授予的職權。副總經理可以在任期屆滿以前提出辭職。有關副總經理辭職的具體程序和辦法由副總經

39、理與公司之間的勞動合同規定。10、上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料管理，辦理信息披露事務等事宜。董事會秘書應遵守法律、行政法規、部門規章及本章程的有關規定。11、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規、部門規章或本章程的規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。四、 監事1、本章程關于不得擔任董事的情形、同時適用于監事。董事、總經理和其他高級管理人員不得兼任監事。2、監事應當遵守法律、行政法規和本章程，對公司負有忠實義務和勤勉義務，不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產。3、監事的任期每屆為3年。監事任期屆滿，連選可以連

40、任。4、監事任期屆滿未及時改選，或者監事在任期內辭職導致監事會成員低于法定人數的，在改選出的監事就任前，原監事仍應當依照法律、行政法規和本章程的規定，履行監事職務。5、監事應當保證公司披露的信息真實、準確、完整。6、監事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質詢或者建議。7、監事不得利用其關聯關系損害公司利益，若給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。8、監事執行公司職務時違反法律、行政法規、部門規章或本章程的規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。第五章 運營管理模式一、 公司經營宗旨公司經營國際化，股東回報最大化。二、 公司的目標、主要職責（一）目標近期目標：深化企業改革，加快結構調整，

41、優化資源配置，加強企業管理，建立現代企業制度；精干主業，分離輔業，增強企業市場競爭力，加快發展；提高企業經濟效益，完善管理制度及運營網絡。遠期目標：探索模式創新、制度創新、管理創新的產業發展新思路。堅持發展自主品牌，提升企業核心競爭力。此外，面向國際、國內兩個市場，優化資源配置，實施多元化戰略，向產業集團化發展，力爭利用3-5年的時間把公司建設成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業集團。（二）主要職責1、執行國家法律、法規和產業政策，在國家宏觀調控和行業監管下，以市場需求為導向，依法自主經營。2、根據國家和地方產業政策、鋁合金錠行業發展規劃和市場需求，制定并組織實施公司的發展戰略、中長

42、期發展規劃、年度計劃和重大經營決策。3、根據國家法律、法規和鋁合金錠行業有關政策，優化配置經營要素，組織實施重大投資活動，對投入產出效果負責，增強市場競爭力，促進區域內鋁合金錠行業持續、快速、健康發展。4、深化企業改革，加快結構調整，轉換企業經營機制，建立現代企業制度，強化內部管理，促進企業可持續發展。5、指導和加強企業思想政治工作和精神文明建設，統一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產，搞好公司企業文化建設。6、在保證股東企業合法權益和自身發展需要的前提下，公司可依照公司法等有關規定，集中資產收益，用于再投入和結構調整。三、 各部門職責及權限（一）銷售部職責說明1、協助總經理制定和分解年度銷

43、售目標和銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據公司年度銷售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網絡，并對任務進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現預期目標。3、負責收集市場信息，分析市場動向、銷售動態、市場競爭發展狀況等，并定期將信息報送商務發展部。4、負責按產品銷售合同規定收款和催收，并將相關收款情況報送商務發展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統計報表，并將相關數據及時報送商務發展部總經理。7、負責市場物資信息的收集和調查預測，建立起牢固可靠的物資供應網絡，不斷開辟和優化物資供應渠道。8、負責收集產品供應

44、商信息，并對供應商進行質量、技術和供就能力進行評估，根據公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產品采購，保證產品供應及時，確保產品價格合理、質量符合要求。9、建立發運流程，設計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格按公司下達的發運成本預算進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節支原因并實施控制。10、負責對部門員工進行業務素質、產品知識培訓和考核等工作，不斷培養、挖掘、引進銷售人才，建設高素質的銷售隊伍。（二）戰略發展部主要職責1、圍繞公司的經營目標，擬定項目發實施方案。2、負責市場信息的收集、整理和分析，定期編制信息分析報告，及時報送公司領導和相關部門；并對各部

45、門信息的及時性和有效性進行考核。3、負責對產品供應商質量管理、技術、供應能力和財務評估情況進行匯總，編制供應商評估報告，擬定供應商合作方案和合作協議，組織簽訂供應商合作協議。4、負責對公司采購的產品進行詢價，擬定產品采購方案，制定市場標準價格；擬定采購合同并報總經理審批后，組織簽訂合同。5、負責起草產品銷售合同，按財務部和總經理提出的修改意見修訂合同，并通知銷售部門執行合同。6、協助銷售部門開展銷售人員技能培訓；協助銷售部門對未及時收到的款項查找原因進行催款。7、負責客戶服務標準的確定、實施規范、政策制定和修改，以及服務資源的統一規劃和配置。8、協調處理各類投訴問題，并提出處理意見；并建立設訴

46、處理檔案，做到每一件投訴有記錄，有處理結果，每月向公司上報投訴情況及處理結果。9、負責公司客戶檔案、銷售合同、公司文件資料、營銷類文件資料、價格表等的管理、歸類、整理、建檔和保管工作。（三）行政部主要職責1、負責公司運行、管理制度和流程的建立、完善和修訂工作。2、根據公司業務發展的需要，制定及優化公司的內部運行控制流程、方法及執行標準。3、依據公司管理需要，組織并執行內部運行控制工作，協助各部門規范業務流程及操作規程，降低管理風險。4、定期、不定期利用各種統計信息和其他方法（如經濟活動分析、專題調查資料等）監督計劃執行情況，并對計劃完成情況進行考核。五、在選擇產品供應商過程，定期不定期對商務部

47、部門編制的供應商評估報告和供應商合作協議進行審查，并提出審查意見。5、負責監督檢查公司運營、財務、人事等業務政策及流程的執行情況。6、負責平衡內部控制的要求與實際業務發展的沖突，其他與內部運行控制相關的工作。四、 財務會計制度（一）財務會計制度1、公司依照法律、行政法規和國家有關部門的規定，制定公司的財務會計制度。上述財務會計報告按照有關法律、行政法規及部門規章的規定進行編制。2、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產，不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

48、公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于

49、轉增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內完成股利（或股份）的派發事項。6、公司利潤分配政策為：（1）公司應重視對投資者的合理投資回報，利潤分配政策應保持連續性和穩定性，公司經營所得利潤將首先滿足公司經營需要。公司每年根據經營情況和市場環境，充分考慮股東的利益，實行合理的股利分配方案。（2）董事會應當綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，并按照公司章程規定的程序，提出差異化的現金分紅政策：公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分

50、配中所占比例最低應達到80%；公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到40%；公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到20%；公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規定處理。（3）在符合現金分紅的條件下，公司優先采取現金分紅的股利分配政策，即：公司當年度實現盈利，在彌補上一年度的虧損，依法提取法定公積金、任意公積金后進行現金分紅，單一以現金方式分配的利潤不少于當年度實現的可分配利潤的10%。在公司當年未實現盈利情況下，公司不進行現金利潤分配，同時需經公司

51、董事會、股東大會審議通過。若公司業績增長快速，并且董事會認為公司公司在制定現金分紅具體方案時，董事會應當認真研究和論證公司現金分紅的時機、條件和最低比例、調整的條件及其決策程序要求等事宜，獨立董事應當發表明確意見。獨立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議。股東大會對現金分紅具體方案進行審議前，公司應當通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時答復中小股東關心的問題。董事會在決策和形成利潤分配預案時，要詳細記錄管理層建議、參會董事的發言要點、獨立董事意見、董事會投票表決情況等內容，并形成書面記錄作為公司檔案妥善保存。公司應當

52、嚴格執行本章程確定的現金分紅政策以及股東大會審議批準的現金分紅具體方案。確有必要對本章程確定的現金分紅政策進行調整或者變更的，應當滿足本章程規定的條件，經過詳細論證后，履行相應的決策程序，并經出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的2/3以上通過。（4）股東違規占用公司資金的，公司應當扣減該股東所分配的現金紅利，以償還其占用的資金。（二）內部審計1、公司實行內部審計制度，配備專職審計人員，對公司財務收支和經濟活動進行內部審計監督。2、公司內部審計制度和審計人員的職責，應當經董事會批準后實施。審計負責人向董事會負責并報告工作。（三）會計師事務所的聘任1、公司聘用會計師事務所必須由股東大會

53、決定，董事會不得在股東大會決定前委任會計師事務所。2、公司保證向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。3、會計師事務所的審計費用由股東大會決定。4、公司解聘或者不再續聘會計師事務所時，提前20天事先通知會計師事務所，公司股東大會就解聘會計師事務所進行表決時，允許會計師事務所陳述意見。會計師事務所提出辭聘的，應當向股東大會說明公司有無不當情形。第六章 發展規劃分析一、 公司發展規劃（一）公司未來發展戰略公司秉承“不斷超越、追求完美、誠信為本、創新為魂”的經營理念，貫徹“安全、現代、可靠、穩定”的核心價值觀，為客戶提供高性能、高品質

54、、高技術含量的產品和服務，致力于發展成為行業內領先的供應商。未來公司將通過持續的研發投入和市場營銷網絡的建設進一步鞏固公司在相關領域的領先地位，擴大市場份額；另一方面公司將緊密契合市場需求和技術發展方向進一步拓展公司產品類別，加大研發推廣力度，進一步提升公司綜合實力以及市場地位。（二）擴產計劃經過多年的發展，公司在相關領域領域積累了豐富的生產經驗和技術優勢，隨著公司業務規模逐年增長，產能瓶頸日益顯現。因此，產能提升計劃是實現公司整體發展戰略的重要環節。公司將以全球行業持續發展及逐漸向中國轉移為依托，提高公司生產能力和生產效率，滿足不斷增長的客戶需求，鞏固并擴大公司在行業中的競爭優勢，提高市場占

55、有率和公司影響力。在產品拓展方面，公司計劃在擴寬現有產品應用領域的同時，不斷豐富產品類型，持續提升產品質量和附加值，保持公司產品在行業中的競爭地位。（三）技術研發計劃公司未來將繼續加大技術開發和自主創新力度，在現有技術研發資源的基礎上完善技術中心功能，規范技術研究和產品開發流程，引進先進的設計、測試等軟硬件設備，提高公司技術成果轉化能力和產品開發效率，提升公司新產品開發能力和技術競爭實力，為公司的持續穩定發展提供源源不斷的技術動力。公司將本著中長期規劃和近期目標相結合、前瞻性技術研究和產品應用開發相結合的原則，以研發中心為平臺，以市場為導向，進行技術開發和產品創新，健全和完善技術創新機制，從人

56、、財、物和管理機制等方面確保公司的持續創新能力，努力實現公司新技術、新產品、新工藝的持續開發。（四）技術研發計劃公司將以新建研發中心為契機，在對現有產品的技術和工藝進行持續改進、提高公司的研發設計能力、滿足客戶對產品差異化需求的同時，順應行業技術發展，不斷研發新工藝、新技術，不斷提升產品自動化程度，在充分滿足下游領域對產品質量要求不斷提高的同時，強化公司自主創新能力，鞏固公司技術的行業先進地位，強化公司的綜合競爭實力。積極實施知識產權保護自主創新、自主知識產權和自主品牌是公司今后持續發展的關鍵。自主知識產權是自主創新的保障，公司未來三年將重點關注專利的保護，依靠自主創新技術和自主知識產權，提高盈利水平。公司計劃在未來三年內大量引進或培養技術研發、技術管理等專業人才，以培養技術骨干為重點建設內容，建立一支高、中、初級專