1、泓域咨詢 /年產xxx千件控制閥產品項目申報書年產xxx千件控制閥產品項目申報書xxx（集團）有限公司目錄第一章 項目基本情況6一、 項目概述6二、 項目提出的理由8三、 項目總投資及資金構成9四、 資金籌措方案9五、 項目預期經濟效益規劃目標9六、 原輔材料及設備10七、 項目建設進度規劃10八、 環境影響10九、 報告編制依據和原則10十、 研究范圍12十一、 研究結論13十二、 主要經濟指標一覽表13第二章 背景及必要性15一、 工業自動化控制行業市場規模15二、 控制閥行業競爭情況15三、 我國控制閥行業的現狀21四、 項目實施的必要性24第三章 行業、市場分析25一、 控制閥行業基本

2、概況25二、 控制閥行業基本概況26三、 控制閥行業的市場規模27第四章 運營管理模式29一、 公司經營宗旨29二、 公司的目標、主要職責29三、 各部門職責及權限30四、 財務會計制度33第五章 法人治理39一、 股東權利及義務39二、 董事43三、 高級管理人員49四、 監事51第六章 發展規劃53一、 公司發展規劃53二、 保障措施54第七章 原輔材料成品管理57一、 項目建設期原輔材料供應情況57二、 項目運營期原輔材料供應及質量管理57第八章 工藝技術設計及設備選型方案58一、 企業技術研發分析58二、 項目技術工藝分析60三、 質量管理61四、 項目技術流程62五、 設備選型方案6

3、3第九章 組織機構及人力資源65一、 人力資源配置65二、 員工技能培訓65第十章 節能方案67一、 項目節能概述67二、 能源消費種類和數量分析68三、 項目節能措施69四、 節能綜合評價71第十一章 項目風險評估72一、 項目風險分析72二、 項目風險對策74第十二章 項目招標方案77一、 項目招標依據77二、 項目招標范圍77三、 招標要求78四、 招標組織方式78五、 招標信息發布79第十三章 項目綜合評價說明80第十四章 附表附件82第一章 項目基本情況一、 項目概述（一）項目基本情況1、項目名稱：年產xxx千件控制閥產品項目2、承辦單位名稱：xxx（集團）有限公司3、項目性質：技術

4、改造4、項目建設地點：xx園區5、項目聯系人：邱xx（二）主辦單位基本情況面對宏觀經濟增速放緩、結構調整的新常態，公司在企業法人治理機構、企業文化、質量管理體系等方面著力探索，提升企業綜合實力，配合產業供給側結構改革。同時，公司注重履行社會責任所帶來的發展機遇，積極踐行“責任、人本、和諧、感恩”的核心價值觀。多年來，公司一直堅持堅持以誠信經營來贏得信任。公司秉承“以人為本、品質為本”的發展理念，倡導“誠信尊重”的企業情懷；堅持“品質營造未來，細節決定成敗”為質量方針；以“真誠服務贏得市場，以優質品質謀求發展”的營銷思路；以科學發展觀縱觀全局，爭取實現行業領軍、技術領先、產品領跑的發展目標。 展

5、望未來，公司將圍繞企業發展目標的實現，在“夢想、責任、忠誠、一流”核心價值觀的指引下，圍繞業務體系、管控體系和人才隊伍體系重塑，推動體制機制改革和管理及業務模式的創新，加強團隊能力建設，提升核心競爭力，努力把公司打造成為國內一流的供應鏈管理平臺。當前，國內外經濟發展形勢依然錯綜復雜。從國際看，世界經濟深度調整、復蘇乏力，外部環境的不穩定不確定因素增加，中小企業外貿形勢依然嚴峻，出口增長放緩。從國內看，發展階段的轉變使經濟發展進入新常態，經濟增速從高速增長轉向中高速增長，經濟增長方式從規模速度型粗放增長轉向質量效率型集約增長，經濟增長動力從物質要素投入為主轉向創新驅動為主。新常態對經濟發展帶來新

6、挑戰，企業遇到的困難和問題尤為突出。面對國際國內經濟發展新環境，公司依然面臨著較大的經營壓力，資本、土地等要素成本持續維持高位。公司發展面臨挑戰的同時，也面臨著重大機遇。隨著改革的深化，新型工業化、城鎮化、信息化、農業現代化的推進，以及“大眾創業、萬眾創新”、中國制造2025、“互聯網+”、“一帶一路”等重大戰略舉措的加速實施，企業發展基本面向好的勢頭更加鞏固。公司將把握國內外發展形勢，利用好國際國內兩個市場、兩種資源，抓住發展機遇，轉變發展方式，提高發展質量，依靠創業創新開辟發展新路徑，贏得發展主動權，實現發展新突破。（三）項目建設選址及用地規模本期項目選址位于xx園區，占地面積約94.00

7、畝。項目擬定建設區域地理位置優越，交通便利，規劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（四）產品規劃方案根據項目建設規劃，達產年產品規劃設計方案為：xxx千件控制閥產品/年。二、 項目提出的理由從下游企業來看，石油天然氣、冶金、化工、制藥等工業生產線越來越龐大，越來越復雜，對于精密執行器的要求越來越高，需求越來越大。為響應中國制造2025等政策文件的號召，化工、冶金等眾多行業對更有技術含量、調節更精準、性能更穩定的智能控制閥有很高的置換需求。因此，控制閥行業的市場需求要求國產控制閥的可靠性和調節精度繼續提升。實現“十三五”時期的發展目標，必須全面貫徹“創新、協調、綠色、開

8、放、共享、轉型、率先、特色”的發展理念。機遇千載難逢，任務依然艱巨。只要全市上下精誠團結、拼搏實干、開拓創新、奮力進取，就一定能夠把握住機遇乘勢而上，就一定能夠加快實現全面提檔進位、率先綠色崛起。三、 項目總投資及資金構成本期項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據謹慎財務估算，項目總投資38512.98萬元，其中：建設投資31120.61萬元，占項目總投資的80.81%；建設期利息344.96萬元，占項目總投資的0.90%；流動資金7047.41萬元，占項目總投資的18.30%。四、 資金籌措方案（一）項目資本金籌措方案項目總投資38512.98萬元，根據資金籌措方案，xxx（集團

9、）有限公司計劃自籌資金（資本金）24433.02萬元。（二）申請銀行借款方案根據謹慎財務測算，本期工程項目申請銀行借款總額14079.96萬元。五、 項目預期經濟效益規劃目標1、項目達產年預期營業收入（SP）：68800.00萬元。2、年綜合總成本費用（TC）：53592.76萬元。3、項目達產年凈利潤（NP）：11140.65萬元。4、財務內部收益率（FIRR）：23.43%。5、全部投資回收期（Pt）：5.30年（含建設期12個月）。6、達產年盈虧平衡點（BEP）：23045.50萬元（產值）。六、 原輔材料及設備（一）項目主要原輔材料該項目主要原輔材料包括毛坯件、切削液、潤滑油、標準件、

10、密封件、玻璃鋼罐、不銹鋼罐、鹽箱。（二）主要設備主要設備包括：加工中心、車床、鉆床、磨床、銑床。七、 項目建設進度規劃項目計劃從可行性研究報告的編制到工程竣工驗收、投產運營共需12個月的時間。八、 環境影響建設項目的建設和投入使用后，其產生的污染源經有效處理后，將不致對周圍環境產生明顯影響。建設項目的建設從環境保護角度考慮是可行的。項目建設單位在執行“三同時”的管理規定的同時，切實落實本環境影響報告中的環保措施，并要經環境保護管理部門驗收合格后，項目方可投入使用。九、 報告編制依據和原則（一）編制依據1、國民經濟和社會發展第十三個五年計劃綱要；2、投資項目可行性研究指南；3、相關財務制度、會計

11、制度；4、投資項目可行性研究指南；5、可行性研究開始前已經形成的工作成果及文件；6、根據項目需要進行調查和收集的設計基礎資料；7、可行性研究與項目評價；8、建設項目經濟評價方法與參數；9、項目建設單位提供的有關本項目的各種技術資料、項目方案及基礎材料。（二）編制原則本項目從節約資源、保護環境的角度出發，遵循創新、先進、可靠、實用、效益的指導方針。保證本項目技術先進、質量優良、保證進度、節省投資、提高效益，充分利用成熟、先進經驗，實現降低成本、提高經濟效益的目標。1、力求全面、客觀地反映實際情況，采用先進適用的技術，以經濟效益為中心，節約資源，提高資源利用率，做好節能減排，在采用先進適用技術的同

12、時，做好投資費用的控制。2、根據市場和所在地區的實際情況，合理制定產品方案及工藝路線，設計上充分體現設備的技術先進，操作安全穩妥，投資經濟適度的原則。3、認真貫徹國家產業政策和企業節能設計規范，努力做到合理利用能源和節約能源。采用先進工藝和高效設備，加強計量管理，提高裝置自動化控制水平。4、根據擬建區域的地理位置、地形、地勢、氣象、交通運輸等條件及安全，保護環境、節約用地原則進行布置；同時遵循國家安全、消防等有關規范。5、在環境保護、安全生產及消防等方面，本著“三同時”原則，設計上充分考慮裝置在上述各方面投資，使得環境保護、安全生產及消防貫穿工程的全過程。做到以新代勞，統一治理，安全生產，文明

13、管理。十、 研究范圍1、確定生產規模、產品方案；2、調研產品市場；3、確定工程技術方案；4、估算項目總投資，提出資金籌措方式及來源；5、測算項目投資效益，分析項目的抗風險能力。十一、 研究結論綜上所述，該項目屬于國家鼓勵支持的項目，項目的經濟和社會效益客觀，項目的投產將改善優化當地產業結構，實現高質量發展的目標。十二、 主要經濟指標一覽表表格題目主要經濟指標一覽表序號項目單位指標備注1占地面積62667.00約94.00畝1.1總建筑面積93756.291.2基底面積35720.191.3投資強度萬元/畝319.692總投資萬元38512.982.1建設投資萬元31120.612.1.1工程費

14、用萬元27392.722.1.2其他費用萬元2954.602.1.3預備費萬元773.292.2建設期利息萬元344.962.3流動資金萬元7047.413資金籌措萬元38512.983.1自籌資金萬元24433.023.2銀行貸款萬元14079.964營業收入萬元68800.00正常運營年份5總成本費用萬元53592.766利潤總額萬元14854.207凈利潤萬元11140.658所得稅萬元3713.559增值稅萬元2942.0110稅金及附加萬元353.0411納稅總額萬元7008.6012工業增加值萬元23628.0613盈虧平衡點萬元23045.50產值14回收期年5.3015內部收益

15、率23.43%所得稅后16財務凈現值萬元19387.20所得稅后第二章 背景及必要性一、 工業自動化控制行業市場規模工業自動化控制簡稱工控，是借助變頻器等工控產品，對工業生產過程實行檢測、控制、優化、調度、管理和決策的行業。工控行業的產品種類繁多，下游應用較為分散。工控產品的廣泛使用，能夠減少制造業用工數量，提升制造業自動化程度，進而提高產品產量、提升產品品質與生產效率。近年來，我國制造業固定資產投資規模不斷擴大，高端智能制造成為產業升級、結構轉型的重要突破口，高端制造業持續穩中向好。根據上海儀器儀表行業協會的數據顯示，2017年我國規模以上（營業收入在2,000萬元以上）工業自動化控制系統企

16、業營收總額達到了3,807.42億元，工業自動化控制系統企業數量也進一步上升達到了1,207家。二、 控制閥行業競爭情況1、行業壁壘（1）技術壁壘控制閥主要應用于工業自動化控制系統中，控制閥終端用戶對控制閥的性能、壽命和可靠性等要求越來越高，這對閥門生產企業在生產工藝、材料技術以及檢驗技術方面提出了更高的要求，生產企業必須在人員、技術和研發領域擁有深厚的積累。同時，在某些高要求領域，例如煤化工氣化裝置上，最終用戶出于產品質量、安全和耐用性方面的考慮，一般對相關產品以往的安全使用業績做明確要求，通常最終用戶會選擇該類工況中有成功使用業績的產品。因此，產品安全使用業績的要求為新產品進入市場形成了較

17、高的難度。控制閥企業只有通過研發團隊、銷售團隊和技術服務團隊將多年業務發展了解到的控制閥生產經驗、應用經驗、特殊工況案例轉化成工業自動化控制解決方案，才能提高技術服務水平、銷售水平和研發設計水平。一般控制閥行業新進入者缺乏技術積累，在競爭中處于劣勢。（2）資質壁壘控制閥作為工業自動化控制的核心部件主要應用在能源石化、生物化學、造紙輕工、醫藥化工等我國國民經濟命脈產業，這些產業的漫長流通管線中通常工況復雜，涉及高溫、高壓、低溫、低壓、酸性、腐蝕、易燃、易爆等各種極端情況。我國對于應用于壓力管道中的控制閥門制定了前置生產許可制度，凡是屬于TSGD2001-2006壓力管道元件制造許可規則規定的控制

18、閥產品，都需在獲得國家質量監督檢驗檢疫總局頒布的特種設備制造許可證后，方可從事相應的生產銷售活動。同時，控制閥企業的核心客戶主要為國內外大型工業公司或知名經銷商，這些客戶均推行嚴格的供應商認證機制，需要對供應商的技術能力、商務能力、物流能力、質量管理、財務穩定性、社會責任、環保能力等方面進行嚴格的認證。要想成為上述客戶的供應商，必須經過長期的市場開拓和認證過程。因此，嚴格的供應商資質認證也對新進入者形成了較高的市場準入壁壘。（3）資金壁壘控制閥市場化程度較高，競爭激烈，屬于資金、人才、技術密集型的行業，產品生產具有典型的多品種、多規格、小批量特點，并向集成化的系統供應方向發展，對企業的生產規模

19、有較高的要求。同時，中高端控制閥門生產需要現代化的生產廠房和實驗室、先進的生產設備和精密的檢驗檢測儀器，初始和后續投入較大，對企業的資金實力要求很高，上述因素均會導致控制閥門制造行業需要較大的固定資產投入及流動資金配套。因此，對行業新進入者而言，控制閥門行業具有一定的資金及生產規模壁壘。（4）品牌壁壘安全、穩定、可靠、有效是客戶選用智能控制閥產品需要考慮的首要問題。如果智能控制閥產品的性能不夠穩定，整個生產線的運行都會受到影響，甚至可能威脅到安全生產，這樣的特點在石化行業尤為明顯。如果智能控制閥產品的調節精度不足或響應不夠及時，則會大大影響生產裝置的效率。因此，客戶為獲得穩定、可靠、有效的產品

20、，往往選擇值得信任的品牌進行采購。控制閥企業必須通過嚴格的產品品質認可程序，才能進入下游企業的供應體系。下游企業在審定過程中對供應商的技術研發、生產流程、質量管理、工作環境等各個方面均提出了嚴格的要求，只有富有項目經驗且工藝精良、技術出色的控制閥企業才能進入大型工業企業的合格供應商名錄，才有可能獲得大型生產線項目的配套設備訂單。行業新進入者往往需要從頭開始，緩慢積累。長期的行業經驗積累和良好的用戶反饋讓控制閥企業在下游企業中形成良好的口碑。下游企業之間的人員流動和行業峰會傳遞著有關控制閥企業的信息。因此口口相傳的品牌形象會持續給控制閥企業帶來業務機會，也持續穩固了控制閥企業的行業地位，使得新進

21、入者的空間非常狹小。（5）生產管理壁壘控制閥具有小批量、多品種的生產經營特點，這就要求控制閥生產企業具備較強的生產管理技術和協調能力，特別是對各個生產經營環節的精細化管理，從生產計劃、材料采購、備貨、組織生產、售后服務以及后臺支持等各個環節都必須組織協調妥當才能高效率、低成本、高質量地完成訂單式生產組織管理。（6）售后服務壁壘控制閥行業下游客戶主要為工業過程控制生產裝置，其生產裝置自動化、專業化程度較高。智能控制閥一旦出現問題很有可能會影響生產線的總體運行，從而可能導致客戶的生產經營遭到中斷，蒙受經濟損失。這就要求智能控制閥生產商具備很強的技術服務能力和快速的售后響應速度，及時、高效、保質保量

22、地為客戶提供售后技術支持與檢維修服務，保證客戶的生產線可以在短時間內恢復生產，從而贏得客戶的認可和信任。（7）人才壁壘控制閥行業技術密集的特點，除需要生產企業擁有一批高水平的研究開發人才團隊，還需要有一支了解用戶需求，為客戶提供解決方案和技術服務的銷售工程師隊伍；不僅需要擁有熟悉機電一體化專業的技術人員和生產工人隊伍，還需要有一支在管理方面能夠協調不同團隊、處理不同情況的管理者隊伍。這些人員在企業的沉淀、磨合和積累都需要一個較長的時間過程。此外，控制閥行業下游客戶越來越要求設備供應商具備全面解決方案的能力，并能夠提供完善的售后服務與全面的技術支持，及時解決其生產中出現的各種問題。因此，控制閥生

23、產廠家與下游客戶通常會形成較為穩固的合作關系。這種供需關系一旦形成，具有很強的連續性和穩定性，制約著行業外的潛在進入者。2、行業競爭格局目前，國內控制閥市場競爭格局分為三個層次：一是中低端和民用閥門市場的低端生產企業，形成了激烈的價格競爭態勢；二是中端工業自控閥門市場的品牌企業，形成了性價比競爭態勢；三是高端工業自控閥門市場，主要是國外品牌及國內高端閥門制造企業，形成了行業應用技術相對優勢的競爭態勢。我國閥門行業與國外閥門行業差距較為明顯，主要存在四大綜合性差距：一是技術創新能力上的差距；二是加工工藝上的差距；三是質量管理及設備方面的差距；四是流程管理上的差距。（1）低端市場的競爭情況對于一些

24、工藝過程相對簡單，控制介質的工況條件不甚嚴酷的場合，或者過程控制要求相對較低的控制裝置，國內控制閥廠商產品技術已趨于成熟，完全能滿足此類工業過程控制的要求。國內控制閥廠商產品在價格上的優勢，具有較強的競爭力，但產品基本同質化。（2）中端市場的競爭情況國內技術水平較高的企業（如吳忠儀表、川儀股份、智能自控和浙江力諾等）憑借現有的技術開發能力、選型能力、歷年積累的使用經驗，使產品有一定的適應性和可靠性，也能為各行業中的外資、合資及一些大中型企業所接受，用于次關鍵部位以及可靠性要求稍低的場合，部分產品經國外認證后開始實現出口。（3）高端市場的競爭情況在控制閥產品的高端市場，基本為國外一線品牌和專業性

25、品牌產品所占有，其產品主要用于對產品可靠性及系統安全性要求較高的大型工業過程自動化控制裝置，如：大型石化、煤化工、大型電站、核電站等，工況介質通常為高溫、高壓、強腐蝕或上述混合工況以及深冷介質。國內一些擁有自主知識產權的產品有部分或以維修備品的方式替代國外產品在某些關鍵部位使用，積累了一定的產品技術經驗，并得到用戶的支持和認可。三、 我國控制閥行業的現狀目前，國內控制閥生產企業主要集中在浙江、江蘇和上海等地。根據控制閥信息2019年3月公布的2018年度中國地區控制閥廠商TOP50銷售排行榜企業地理分布數據顯示，浙江有6家、江蘇有7家、上海有5家分別進入中國地區控制閥廠商TOP50銷售排行榜。

26、根據中國儀器儀表雜志統計，當前國內主流的控制閥生產制造企業全部獲得了ISO9001質量體系認證和特種設備（壓力管道）TSG制造許可證，并有部分廠家已通過API和CE認證，可按照ANSI、API、BS、JIS等標準設計和制造產品。國內控制閥生產企業廣泛采用了計算機輔助設計（CAD）技術、計算機輔助制造（CAM）技術及三維動態設計技術，提高了產品研發效率、加工質量及可靠性，有效地提高了企業核心競爭力。目前，國產控制閥的最高使用壓力達2,500磅級，最高使用溫度達1,200。工業系統中所用控制閥除電力、石化、冶金、核電等行業中的個別高溫、高壓、高磨損等關鍵部位所用控制閥需進口外，其余產品我國控制閥企

27、業基本能夠自行生產制造。國內1,000MW以下的火電機組中，已大量使用國產控制閥，煉油、乙烯、煤化工項目中已部分使用了國產控制閥。近年來，我國控制閥生產企業還為多個核電站機組配套了部分核用控制閥，我國工業企業項目中所需進口控制閥比例逐年下降，同時，國內部分企業生產的控制閥產品已隨部分項目配套出口。國內控制閥行業雖然近幾年取得了較好的發展，但與國外相比，總體上仍然存在較大的差距。1、產品水平有所提高但同質化現象嚴重經過幾十年的發展，國內控制閥制造企業在產品技術、制造工藝水平上大幅提高，各制造企業為應對客戶多種工況下的不同需求，積極開發并完善自身產品鏈，以增強其供貨、配套能力和價格的競爭力，但廠商

28、之間往往陷于產品同質化競爭。2、企業數量多但競爭力不強國內控制閥企業雖然數量較多，但發展歷史較短、規模較小，缺乏技術上的沉淀。國產產品與進口產品相比，在工藝技術、制造水平、使用壽命、調節精度、密封性、內漏及執行機構的可靠性、準確性與穩定性等方面仍存在一定差距。盡管目前已經有少部分國產產品能進入中高端市場或出口市場，但大部分中高端市場仍被外資品牌占據。核心競爭力不足導致國產產品的經濟附加值不高，國內廠商較難獲得豐厚的收益。3、管理理念相對落后，整體效率偏低由于智能控制閥的制造與生產屬于多品種小批量模式，生產的組織管理十分復雜，如果沒有一套先進的管理方法與系統，難以提高整體效率。在國家政策要求生產

29、設備國產化、對智能控制閥需求與日俱增的大環境下，如何降低成本、有效率挖潛以及優化產能是國內企業參與市場競爭的關鍵。采用先進的生產管理系統和企業運營系統，對生產過程模塊化、精細化管理，摒棄過去長期存在的粗放式管理模式，不僅可以提高效率、節省成本，更可以提高工藝精度，保證產品質量。4、閥門附件短板短期內難以解決隨著我國控制閥行業生產制造水平的提高，控制閥產品在閥體和執行機構方面的技術能力增長迅速，但是閥門附件短板一直未得到改善。包括智能閥門定位器、電磁閥、閥位開關等關鍵附件產品，用戶往往指定國外品牌。目前我國還沒有針對閥門附件短板而制定相關的行業發展規劃，單個企業在面臨市場競爭的同時也很難顧及更多

30、的整體行業發展布局，這一現狀短期內難以解決。四、 項目實施的必要性（一）提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產負債結構，補充流動資金將提高公司應對短期流動性壓力的能力，降低公司財務費用水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領先的產業服務商發展戰略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。第三章 行業、市場分析一、 控制閥行業基本概況根據國民經濟行業分類（GB/T4754-2017）分類標準，控制閥行業屬于C40“儀器儀表制造業”之“工業自動控制系統裝置制造”；根據中國證監會2012年10月發布的上市公司行業分類指引，控制閥行業屬于C

31、40“儀器儀表制造業”。控制閥是流體輸送系統中的控制部件，具有截止、調節、導流、防止逆流、穩壓、分流或溢流泄壓等功能。工業控制閥主要應用于工業裝備中的過程控制，屬于儀器、儀表及自動化行業。控制閥在實現工業自動化過程中類似機器人的手臂，是改變介質流量、壓力、溫度、液位等工藝參數的最終控制元件。由于其在工業自動化過程控制系統中作為終端執行元件，控制閥又稱為“執行器”，是智能制造的核心器件之一。工業控制閥作為我國裝備制造業的重要組成部分，應用領域包括石油、石化、化工、造紙、環保、能源、電力、礦山、冶金、醫藥、食品等行業。隨著工業自動化水平的不斷提高，工業控制閥作為工業控制系統的終端控制元件，對其的要

32、求已經不再停留于流通能力、泄漏量、材料適應性等靜態性能指標，具有調節工藝參數功能的控制閥應運而生。控制閥是復雜的高科技產品，其在工業控制系統中的應用，有效提高了控制系統的穩定性、精確度和自動化程度。控制閥是工業自動化的關鍵基礎部件，其技術發展水平直接反映了國家的基礎裝備制造能力和工業現代化水平，是基礎工業及其下游應用產業實現智能化、網絡化、自動化的必備條件。目前美國、德國、日本的控制閥制造企業在制造質量和技術水平上處于領先地位，企業規模較大，實力較強。這些企業都非常重視中國控制閥市場，先后進駐中國，甚至建立工廠以保持在中國市場的競爭力。隨著發展中國家的工業技術水平不斷提高以及環保意識的加強，其

33、日益成為全球控制閥的主要市場，尤其是中國和印度。二、 控制閥行業基本概況根據國民經濟行業分類（GB/T4754-2017）分類標準，控制閥行業屬于C40“儀器儀表制造業”之“工業自動控制系統裝置制造”；根據中國證監會2012年10月發布的上市公司行業分類指引，控制閥行業屬于C40“儀器儀表制造業”。控制閥是流體輸送系統中的控制部件，具有截止、調節、導流、防止逆流、穩壓、分流或溢流泄壓等功能。工業控制閥主要應用于工業裝備中的過程控制，屬于儀器、儀表及自動化行業。控制閥在實現工業自動化過程中類似機器人的手臂，是改變介質流量、壓力、溫度、液位等工藝參數的最終控制元件。由于其在工業自動化過程控制系統中

34、作為終端執行元件，控制閥又稱為“執行器”，是智能制造的核心器件之一。工業控制閥作為我國裝備制造業的重要組成部分，應用領域包括石油、石化、化工、造紙、環保、能源、電力、礦山、冶金、醫藥、食品等行業。隨著工業自動化水平的不斷提高，工業控制閥作為工業控制系統的終端控制元件，對其的要求已經不再停留于流通能力、泄漏量、材料適應性等靜態性能指標，具有調節工藝參數功能的控制閥應運而生。控制閥是復雜的高科技產品，其在工業控制系統中的應用，有效提高了控制系統的穩定性、精確度和自動化程度。控制閥是工業自動化的關鍵基礎部件，其技術發展水平直接反映了國家的基礎裝備制造能力和工業現代化水平，是基礎工業及其下游應用產業實

35、現智能化、網絡化、自動化的必備條件。目前美國、德國、日本的控制閥制造企業在制造質量和技術水平上處于領先地位，企業規模較大，實力較強。這些企業都非常重視中國控制閥市場，先后進駐中國，甚至建立工廠以保持在中國市場的競爭力。隨著發展中國家的工業技術水平不斷提高以及環保意識的加強，其日益成為全球控制閥的主要市場，尤其是中國和印度。三、 控制閥行業的市場規模控制閥行業是工業自動化控制的重要組成部分，用于流體控制系統的閥門，從最簡單的截止閥到極為復雜的自控系統中所用的各種閥門，其品種和規格相當繁多。閥門可用于控制空氣、水、蒸汽、各種腐蝕性介質、泥漿、油品、液態金屬和放射性介質等各種類型流體的流動。根據控制

36、閥信息（2019年3月）對全行業前50名企業的銷售數據統計，2018年中國控制閥市場較2017年有較大增幅，上榜的50家企業銷售總額為244.36億元人民幣，較2017年增長了21.35%。國產控制閥品牌銷售額占比35.70%，比2017年市場份額37.61%略有下降，上榜企業數量34家，國外控制閥品牌銷售額占比64.3%，國外品牌上榜企業為16家。第四章 運營管理模式一、 公司經營宗旨自主創新，誠實守信，讓世界分享中國創造的魅力。二、 公司的目標、主要職責（一）目標近期目標：深化企業改革，加快結構調整，優化資源配置，加強企業管理，建立現代企業制度；精干主業，分離輔業，增強企業市場競爭力，加快

37、發展；提高企業經濟效益，完善管理制度及運營網絡。遠期目標：探索模式創新、制度創新、管理創新的產業發展新思路。堅持發展自主品牌，提升企業核心競爭力。此外，面向國際、國內兩個市場，優化資源配置，實施多元化戰略，向產業集團化發展，力爭利用3-5年的時間把公司建設成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業集團。（二）主要職責1、執行國家法律、法規和產業政策，在國家宏觀調控和行業監管下，以市場需求為導向，依法自主經營。2、根據國家和地方產業政策、控制閥產品行業發展規劃和市場需求，制定并組織實施公司的發展戰略、中長期發展規劃、年度計劃和重大經營決策。3、根據國家法律、法規和控制閥產品行業有關政策，優化

38、配置經營要素，組織實施重大投資活動，對投入產出效果負責，增強市場競爭力，促進區域內控制閥產品行業持續、快速、健康發展。4、深化企業改革，加快結構調整，轉換企業經營機制，建立現代企業制度，強化內部管理，促進企業可持續發展。5、指導和加強企業思想政治工作和精神文明建設，統一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產，搞好公司企業文化建設。6、在保證股東企業合法權益和自身發展需要的前提下，公司可依照公司法等有關規定，集中資產收益，用于再投入和結構調整。三、 各部門職責及權限（一）銷售部職責說明1、協助總經理制定和分解年度銷售目標和銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據公司年度銷售指標，明確營銷策略，制

39、定營銷計劃和拓展銷售網絡，并對任務進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現預期目標。3、負責收集市場信息，分析市場動向、銷售動態、市場競爭發展狀況等，并定期將信息報送商務發展部。4、負責按產品銷售合同規定收款和催收，并將相關收款情況報送商務發展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統計報表，并將相關數據及時報送商務發展部總經理。7、負責市場物資信息的收集和調查預測，建立起牢固可靠的物資供應網絡，不斷開辟和優化物資供應渠道。8、負責收集產品供應商信息，并對供應商進行質量、技術和供就能力進行評估，根據公司需求計劃，編制與之相配套

40、的采購計劃，并進行采購談判和產品采購，保證產品供應及時，確保產品價格合理、質量符合要求。9、建立發運流程，設計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格按公司下達的發運成本預算進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節支原因并實施控制。10、負責對部門員工進行業務素質、產品知識培訓和考核等工作，不斷培養、挖掘、引進銷售人才，建設高素質的銷售隊伍。（二）戰略發展部主要職責1、圍繞公司的經營目標，擬定項目發實施方案。2、負責市場信息的收集、整理和分析，定期編制信息分析報告，及時報送公司領導和相關部門；并對各部門信息的及時性和有效性進行考核。3、負責對產品供應商質量管理、技術、供應能力和財務評

41、估情況進行匯總，編制供應商評估報告，擬定供應商合作方案和合作協議，組織簽訂供應商合作協議。4、負責對公司采購的產品進行詢價，擬定產品采購方案，制定市場標準價格；擬定采購合同并報總經理審批后，組織簽訂合同。5、負責起草產品銷售合同，按財務部和總經理提出的修改意見修訂合同，并通知銷售部門執行合同。6、協助銷售部門開展銷售人員技能培訓；協助銷售部門對未及時收到的款項查找原因進行催款。7、負責客戶服務標準的確定、實施規范、政策制定和修改，以及服務資源的統一規劃和配置。8、協調處理各類投訴問題，并提出處理意見；并建立設訴處理檔案，做到每一件投訴有記錄，有處理結果，每月向公司上報投訴情況及處理結果。9、負

42、責公司客戶檔案、銷售合同、公司文件資料、營銷類文件資料、價格表等的管理、歸類、整理、建檔和保管工作。（三）行政部主要職責1、負責公司運行、管理制度和流程的建立、完善和修訂工作。2、根據公司業務發展的需要，制定及優化公司的內部運行控制流程、方法及執行標準。3、依據公司管理需要，組織并執行內部運行控制工作，協助各部門規范業務流程及操作規程，降低管理風險。4、定期、不定期利用各種統計信息和其他方法（如經濟活動分析、專題調查資料等）監督計劃執行情況，并對計劃完成情況進行考核。五、在選擇產品供應商過程，定期不定期對商務部部門編制的供應商評估報告和供應商合作協議進行審查，并提出審查意見。5、負責監督檢查公

43、司運營、財務、人事等業務政策及流程的執行情況。6、負責平衡內部控制的要求與實際業務發展的沖突，其他與內部運行控制相關的工作。四、 財務會計制度（一）財務會計制度1、公司依照法律、行政法規和國家有關部門的規定，制定公司的財務會計制度。上述財務會計報告按照有關法律、行政法規及部門規章的規定進行編制。2、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產，不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規定提取法定公積金之前，應當先用

44、當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在

45、股東大會召開后2個月內完成股利（或股份）的派發事項。6、公司利潤分配政策為：（1）公司應重視對投資者的合理投資回報，利潤分配政策應保持連續性和穩定性，公司經營所得利潤將首先滿足公司經營需要。公司每年根據經營情況和市場環境，充分考慮股東的利益，實行合理的股利分配方案。（2）董事會應當綜合考慮所處行業特點、發展階段、自身經營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區分下列情形，并按照公司章程規定的程序，提出差異化的現金分紅政策：公司發展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到80%；公司發展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分

46、配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到40%；公司發展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到20%；公司發展階段不易區分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規定處理。（3）在符合現金分紅的條件下，公司優先采取現金分紅的股利分配政策，即：公司當年度實現盈利，在彌補上一年度的虧損，依法提取法定公積金、任意公積金后進行現金分紅，單一以現金方式分配的利潤不少于當年度實現的可分配利潤的10%。在公司當年未實現盈利情況下，公司不進行現金利潤分配，同時需經公司董事會、股東大會審議通過。若公司業績增長快速，并且董事會認為公司公司在制定現金分紅具

47、體方案時，董事會應當認真研究和論證公司現金分紅的時機、條件和最低比例、調整的條件及其決策程序要求等事宜，獨立董事應當發表明確意見。獨立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議。股東大會對現金分紅具體方案進行審議前，公司應當通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時答復中小股東關心的問題。董事會在決策和形成利潤分配預案時，要詳細記錄管理層建議、參會董事的發言要點、獨立董事意見、董事會投票表決情況等內容，并形成書面記錄作為公司檔案妥善保存。公司應當嚴格執行本章程確定的現金分紅政策以及股東大會審議批準的現金分紅具體方案。確有必要對本

48、章程確定的現金分紅政策進行調整或者變更的，應當滿足本章程規定的條件，經過詳細論證后，履行相應的決策程序，并經出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的2/3以上通過。（4）股東違規占用公司資金的，公司應當扣減該股東所分配的現金紅利，以償還其占用的資金。（二）內部審計1、公司實行內部審計制度，配備專職審計人員，對公司財務收支和經濟活動進行內部審計監督。2、公司內部審計制度和審計人員的職責，應當經董事會批準后實施。審計負責人向董事會負責并報告工作。（三）會計師事務所的聘任1、公司聘用會計師事務所必須由股東大會決定，董事會不得在股東大會決定前委任會計師事務所。2、公司保證向聘用的會計師事務所提

49、供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。3、會計師事務所的審計費用由股東大會決定。4、公司解聘或者不再續聘會計師事務所時，提前20天事先通知會計師事務所，公司股東大會就解聘會計師事務所進行表決時，允許會計師事務所陳述意見。會計師事務所提出辭聘的，應當向股東大會說明公司有無不當情形。第五章 法人治理一、 股東權利及義務股東按其所持有股份的種類享有權利，承擔義務；持有同一種類股份的股東，享有同等權利，承擔同種義務。股東為單位的，股東單位內部對公司收購、出售資產、對外擔保、對外投資等事項的決策有相關規定的，公司不得以股東單位決策程序取代公司的決策程序，公司

50、應依據公司章程及公司制定的相關制度確定決策程序。股東單位可自行履行內部審批流程后由其代表依據公司法、公司章程及公司相關制度參與公司相關事項的審議、表決與決策。1、公司股東享有下列權利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會并行使相應的表決權；（3）對公司的經營行為進行監督，提出建議或者質詢；（4）依照法律、行政法規及公司章程的規定轉讓、贈與或質押其所持有的股份；（5）查閱公司章程、股東名冊、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議和財務會計報告；2、股東提出查閱前條所述有關信息或索取資料的，應當向公司提供

51、證明其持有公司股份的種類以及持股數量的書面文件，公司經核實股東身份后按照股東的要求予以提供。但相關信息及資料涉及公司未公開的重大信息的情況除外。3、公司股東大會、董事會的決議內容違反法律、行政法規的，股東有權請求人民法院認定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者本章程，或者決議內容違反本章程的，股東有權自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤銷。公司根據股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應當向公司登記機關申請撤銷變更登記。4、公司股東承擔下列義務：（1）遵守法律、行政法規和本章程；（2）依其所認購的股份和入股方式繳納

52、股金；（3）除法律、法規規定的情形外，不得退股；（4）不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益；5、持有公司5%以上有表決權股份的股東，將其持有的股份進行質押的，應當自該事實發生當日，向公司作出書面報告。6、公司的股東或實際控制人不得占用或轉移公司資金、資產及其他資源。如果存在股東占用或轉移公司資金、資產及其他資源情況的，公司應當扣減該股東所應分配的紅利，以償還被其占用或者轉移的資金、資產及其他資源。控股股東發生上述情況時，公司應立即申請司法系統凍結控股股東持有公司的股份。控股股東若不能以現金清償占用或轉移的公司資金、資產及其他資源

53、的，公司應通過變現司法凍結的股份清償。公司董事、監事、高級管理人員負有維護公司資金、資產及其他資源安全的法定義務，不得侵占公司資金、資產及其他資源或協助、縱容控股股東及其附屬企業侵占公司資金、資產及其他資源。公司董事、監事、高級管理人員違反上述規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。造成嚴重后果的，公司董事會對于負有直接責任的高級管理人員予以解除聘職，對于負有直接責任的董事、監事，應當提請股東大會予以罷免。公司還有權視其情節輕重對直接責任人追究法律責任。7、公司的控股股東、實際控制人及其他關聯方不得利用其關聯關系損害公司利益，不得占用或轉移公司資金、資產及其他資源。違反規定，給公司造成損失的

54、，應當承擔賠償責任。公司的控股股東、實際控制人及其控制的企業不得以下列任何方式占用公司資金、損害公司及其他股東的合法權益，不得利用其控制地位損害公司及其他股東的利益：（1）公司為控股股東、實際控制人及其控制的企業墊付工資、福利、保險、廣告等費用和其他支出；（2）公司代控股股東、實際控制人及其控制的企業償還債務；（3）有償或者無償、直接或者間接地從公司拆借資金給控股股東、實際控制人及其控制的企業；（4）不及時償還公司承擔控股股東、實際控制人及其控制的企業的擔保責任而形成的債務；（5）公司在沒有商品或者勞務對價情況下提供給控股股東、實際控制人及其控制的企業使用資金；8、控股股東、實際控制人及其控制

55、的企業不得在公司掛牌后新增同業競爭。9、公司股東、實際控制人、收購人應當嚴格按照相關規定履行信息披露義務，及時披露公司控制權變更、權益變動和其他重大事項，并保證披露的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。公司股東、實際控制人、收購人應當積極配合公司履行信息披露義務，不得要求或者協助公司隱瞞重要信息。10、公司股東、實際控制人及其他知情人員在相關信息披露前負有保密義務，不得利用公司未公開的重大信息謀取利益，不得進行內幕交易、操縱市場或者其他欺詐活動。11、通過接受委托或者信托等方式持有或實際控制的股份達到5%以上的股東或者實際控制人，應當及時將委托人情況告知公司，配合公司

56、履行信息披露義務。12、公司控股股東、實際控制人及其一致行動人轉讓控制權的，應當公平合理，不得損害公司和其他股東的合法權益。控股股東、實際控制人及其一致行動人轉讓控制權時存在下列情形的，應當在轉讓前予以解決：（1）違規占用公司資金；（2）未清償對公司債務或者未解除公司為其提供的擔保；（3）對公司或者其他股東的承諾未履行完畢；（4）對公司或者中小股東利益存在重大不利影響的其他事項。二、 董事1、公司設董事會，對股東大會負責。董事會由5名董事組成。公司不設獨立董事，設董事長1名，由董事會選舉產生。2、董事會行使下列職權：（1）召集股東大會，并向股東大會報告工作；（2）執行股東大會的決議；（3）決定公司的經營計劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（6）決定公司內部管理機構的設置；（7）根據董事長的提名，聘任或者解聘公司總經理、董事會秘書，根據總經理的提名，聘任或者解聘公司副