1、20112012年學(xué)期金融市場(chǎng)與投資課程教學(xué)實(shí)施方案+教師簡(jiǎn)介 一、課程基本信息課程名稱：金融市場(chǎng)與投資 課程代碼：060475開課專業(yè)： 2010級(jí)社會(huì)勞動(dòng)與保障1班、2班學(xué) 分： 3總 學(xué) 時(shí)： 48學(xué)時(shí)二、課程性質(zhì)、目的與任務(wù) 金融市場(chǎng)與投資是一門將金融市場(chǎng)基本理論與基本業(yè)務(wù)知識(shí)相結(jié)合的應(yīng)用性學(xué)科。本課程立足于中國(guó)金融市場(chǎng)和證券投資實(shí)踐，借鑒國(guó)外金融市場(chǎng)和證券投資理論和學(xué)術(shù)思想，系統(tǒng)介紹相關(guān)基本原理、運(yùn)作機(jī)制和管理方法。主要內(nèi)容：理解金融市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)、功能、參與主體及其劃分，以及證券市場(chǎng)中各種原生金融工具與衍生金融工具的概念、特征、及相互間的區(qū)別；了解證券投資的收益、風(fēng)險(xiǎn)，及其度量方法。本

2、課程推崇理論與實(shí)務(wù)相結(jié)合，力求做到具有系統(tǒng)性的學(xué)科知識(shí)、敏銳和創(chuàng)新性的觀點(diǎn)與思路、實(shí)用性的投資技能、新穎性的信息資料。三、教學(xué)基本要求 1.根據(jù)學(xué)校本科專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)，本課程全面、系統(tǒng)地講授金融市場(chǎng)的主要內(nèi)涵、交易工具，及其運(yùn)行機(jī)制、證券投資的基本分析及技術(shù)分析以及金融市場(chǎng)與證券投資的最新發(fā)展及監(jiān)管。 2.本課程的教學(xué)立足于中國(guó)金融市場(chǎng)和證券投資業(yè)實(shí)踐，緊緊把握其最新發(fā)展動(dòng)態(tài)，反映本學(xué)科當(dāng)前的理論進(jìn)展和發(fā)展趨勢(shì)。 3.本課程的教學(xué)堅(jiān)持基礎(chǔ)理論與實(shí)際應(yīng)用并重，注重學(xué)生實(shí)際操作能力的培養(yǎng)。 4.本課程的教學(xué)方式包括講授、課堂提問、討論、課堂展示、案例分析等。 5.課程考核采取期末考試和平時(shí)成績(jī)并重的

3、方式。期末考試占50%，平時(shí)成績(jī)占50%。期末考試側(cè)重考核學(xué)生理解、應(yīng)用能力和綜合分析能力；平時(shí)成績(jī)結(jié)合考勤、課堂發(fā)言、課堂展示等方式確定。各部分所占的分?jǐn)?shù)比例為：考勤（10%）、課堂發(fā)言（10%）、課堂展示（15%）、作業(yè)+期中（15%）。四、金融市場(chǎng)與投資的研究?jī)?nèi)容及學(xué)時(shí)安排研究?jī)?nèi)容：理解金融市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)、功能、參與主體及其劃分，以及證券市場(chǎng)中各種原生金融工具與衍生金融工具的概念、特征、及相互間的區(qū)別；了解證券投資的收益、風(fēng)險(xiǎn)，及其度量方法。學(xué)時(shí)安排：導(dǎo)論 1學(xué)時(shí) 第一部分 金融市場(chǎng)篇 第一章 金融市場(chǎng)概述 2 學(xué)時(shí)第一節(jié) 金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素一、 金融市場(chǎng)概念二、金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素 第二節(jié)

4、金融市場(chǎng)的形成和發(fā)展一、 金融市場(chǎng)的形成二、 金融市場(chǎng)的發(fā)展第三節(jié) 金融市場(chǎng)的功能與結(jié)構(gòu)一、金融市場(chǎng)的功能二、金融市場(chǎng)的構(gòu)成第二章貨幣市場(chǎng) 2學(xué)時(shí)第一節(jié)貨幣市場(chǎng)概述一、貨幣市場(chǎng)概念及其特征二、貨幣市場(chǎng)的參與者三、貨幣市場(chǎng)的主要功能第二節(jié)貨幣市場(chǎng)的劃分及主要工具一、短期信貸市場(chǎng)二、短期證券市場(chǎng)三、貼現(xiàn)市場(chǎng)四、同業(yè)拆借市場(chǎng)五、大額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)、債券回購(gòu)市場(chǎng)第三章 資本市場(chǎng) 9學(xué)時(shí)第一節(jié)資本市場(chǎng)概述一、 資本市場(chǎng)的特征二、 參與者、主要功能三、 國(guó)際資本市場(chǎng)現(xiàn)狀第二節(jié) 資本市場(chǎng)的劃分及主要工具一、中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)二、債券市場(chǎng)三、股票市場(chǎng)四、中國(guó)多層次的資本市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀第四章 外匯市場(chǎng)4 學(xué)時(shí)第一節(jié)外

5、匯市場(chǎng)概述第二節(jié)外匯市場(chǎng)的特點(diǎn)與作用第三節(jié) 外匯市場(chǎng)的構(gòu)成第四節(jié) 外匯市場(chǎng)的交易方式 第五節(jié) 中國(guó)的外匯市場(chǎng) 第五章 金融衍生市場(chǎng)及工具8學(xué)時(shí)第一節(jié) 金融衍生市場(chǎng)概述一、 金融衍生市場(chǎng)形成二、 發(fā)展三、 特點(diǎn)第二節(jié) 金融衍生工具一、遠(yuǎn)期二、期貨三、期權(quán)四、互換期中考試 3學(xué)時(shí) 第二部分 證券投資分析篇 第六章證券投資的基本分析一2學(xué)時(shí)第一節(jié)基本分析方法概述第二節(jié)基本分析一宏觀面分析第七章證券投資基本分析二3學(xué)時(shí)第一節(jié)上市公司財(cái)務(wù)分析第二節(jié)公司經(jīng)營(yíng)狀況分析第八章證券投資的技術(shù)分析 7學(xué)時(shí)第一節(jié)證券投資技術(shù)分析概述第二節(jié)主要技術(shù)分析方法第九章指標(biāo)分析3學(xué)時(shí)一、技術(shù)指標(biāo)概述二、移動(dòng)平均數(shù)(MA)和平

6、滑異同移動(dòng)平均數(shù)(MACD)三、威廉指標(biāo)和KD指標(biāo)四、相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)(RSI)第十章 波浪理論、資產(chǎn)定價(jià)2學(xué)時(shí)一、波浪理論 二、資產(chǎn)定價(jià)第十一章 金融市場(chǎng)監(jiān)管2學(xué)時(shí)一、世界主要國(guó)家的金融市場(chǎng)監(jiān)管二、我國(guó)金融市場(chǎng)監(jiān)管期末復(fù)習(xí) 3學(xué)時(shí)五、金融市場(chǎng)與投資的特點(diǎn)和教學(xué)方法（一）特點(diǎn)1、是一門綜合性和交叉性很強(qiáng)的學(xué)科融合了經(jīng)濟(jì)學(xué)、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、貨幣銀行學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)（基本分析-財(cái)務(wù)報(bào)表、指標(biāo)）、數(shù)理統(tǒng)計(jì)等學(xué)科知識(shí)。2、內(nèi)容力求體現(xiàn)“本土化”特色努力克服目前比較流行的照抄照搬國(guó)外理論、教材，脫離中國(guó)實(shí)際的現(xiàn)象，教學(xué)內(nèi)容力求體現(xiàn)“本土化”特色，既充分吸收西方證券投資理論，又密切結(jié)合中國(guó)的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)情況，特別是我國(guó)資本

7、市場(chǎng)改革與發(fā)展的現(xiàn)實(shí)。3、盡量反映金融微觀化趨勢(shì)，這必然使教學(xué)內(nèi)容和結(jié)構(gòu)體系較之現(xiàn)行的教材有較大的變化。（二）教學(xué)方法多樣化，以提高學(xué)生獨(dú)立思考和勇于創(chuàng)新的能力1、采用討論式教學(xué)方法，培養(yǎng)學(xué)生的主動(dòng)性、創(chuàng)造性。提倡參與式教學(xué)和啟發(fā)式教學(xué)等方法，引導(dǎo)學(xué)生的主觀能動(dòng)性，教會(huì)學(xué)生學(xué)習(xí)與思考。比如，在課堂講授過程中，可以從經(jīng)濟(jì)生活中的熱點(diǎn)問題入手，然后提出問題，啟發(fā)大家思考、發(fā)言，使他們參與到問題的認(rèn)識(shí)與討論之中，以這種啟發(fā)性的問題引起學(xué)生思考，激活學(xué)生思維，使師生之間的交流更加充分，從而調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)、思考的積極性和主動(dòng)性，提高其學(xué)習(xí)思考的興趣。 （2）運(yùn)用上機(jī)實(shí)習(xí)教學(xué)法，加深學(xué)生的感性認(rèn)識(shí)，同時(shí)還可

8、提高學(xué)生分析問題和解決問題的能力。金融市場(chǎng)與投資是一門專業(yè)性強(qiáng)、實(shí)務(wù)性強(qiáng)、涉及面廣的課程，要求學(xué)生要有豐富的聯(lián)想力才能理解課本上所闡述的基本原理和理論知識(shí)。但由于學(xué)生沒有金融實(shí)踐活動(dòng)的經(jīng)歷，參與性和獨(dú)立思考能力受到影響。上機(jī)實(shí)習(xí)教學(xué)法就可以較好的解決這個(gè)問題。學(xué)生們通過摸擬操作，能夠從對(duì)實(shí)踐問題的認(rèn)識(shí)中來理解金融基本理論與觀點(diǎn)，較好地彌補(bǔ)學(xué)生缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的缺陷，既加深學(xué)生對(duì)理論知識(shí)的理解，同時(shí)還可提高學(xué)生分析問題和解決問題的能力。六、開課專業(yè) 2010級(jí)社會(huì)與勞動(dòng)保障專業(yè)1、2班七、先修課程： 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)等。八、參考資料（一）主要參考書1、第四版 曼昆著 梁小民譯,

9、北京大學(xué)出版社2、現(xiàn)代金融市場(chǎng)學(xué) 張亦春等，中國(guó)金融出版社，20023、證券投資學(xué) 吳曉求 中國(guó)人民大學(xué)出版社 20094、第六版:(美)滋維博迪ZVI Bodie 朱寶憲譯；機(jī)械工業(yè)出版社5、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)概念、方法與運(yùn)用；,第十版,Clyde P. Stickney等著,劉華伶等譯 機(jī)械工業(yè)出版社6、公司理財(cái)?shù)诹?A羅斯著 吳世農(nóng)譯, 機(jī)械工業(yè)出版社7、股市趨勢(shì)技術(shù)分析第九版 約翰 邁吉,羅伯特D愛德華 鄭學(xué)勤等著 機(jī)械工業(yè)出版社8、證券從業(yè)人員資格考試系列教材（證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券發(fā)行與承銷、證券交易、證券投資分析、證券投資基金） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)從業(yè)人員資格考試委員會(huì)主編上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社出版

10、 格雷厄姆投資指南、人性的弱點(diǎn)全集、巴菲特怎樣選擇成長(zhǎng)股、逆向投資策略、股市投資法則、沃倫巴菲特之路。證券分析(格雷厄姆著)、聰明的投資者(格雷厄姆著)。（二）期刊與報(bào)紙金融研究、中國(guó)貨幣市場(chǎng)、投資研究、中國(guó)證券報(bào)、第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)、金融時(shí)報(bào)、參考消息等（三）主要網(wǎng)站：中國(guó)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)： http:/ 中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)教育科研網(wǎng)： 環(huán)球金融： 和訊首頁(yè)：世華財(cái)訊十、金融市場(chǎng)與投資教學(xué)反饋問題（一）開學(xué)教學(xué)摸底1.你認(rèn)為本門課程的難度如何？A.非常難 B.難 C.一般 D.容易 E.非常容易2.你建議采取哪種教學(xué)方式？A.完全教師講授 B.教師講授輔以課堂討論 C. 教師講授、課堂提問、課堂展示等多種方式并

11、用3.你對(duì)老師上好本課程的建議（二）半期教學(xué)情況反饋1.課上到現(xiàn)在哪些方面對(duì)您的學(xué)習(xí)有價(jià)值？2.如果你感到學(xué)習(xí)困難，原因是：A、課后的復(fù)習(xí)和預(yù)習(xí)不足；B、課堂上感覺聽不懂C、其它3.針對(duì)本門課程，你課后主要做了哪些有助于學(xué)習(xí)的措施？4.你還有什么改進(jìn)教學(xué)的建議？（三）期末教學(xué)情況評(píng)價(jià)及建議1.請(qǐng)?jiān)u價(jià)一下這門課的教學(xué)質(zhì)量。2.如何提高這門課的教學(xué)質(zhì)量？十一、課后思考、討論題（一）思考題1.如何理解金融市場(chǎng)的概念?2簡(jiǎn)述金融市場(chǎng)的各個(gè)構(gòu)成要素。3簡(jiǎn)述我國(guó)改革開放后金融市場(chǎng)發(fā)展的過程和特點(diǎn)。4金融市場(chǎng)的主要功能有哪些?5如何劃分金融市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)?6.同業(yè)拆借市場(chǎng)和商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)的概念及主要特點(diǎn)。7簡(jiǎn)述股

12、票一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)各自的特點(diǎn)。 8.什么是股票，股票有哪些特點(diǎn)？9簡(jiǎn)述股票基本分析的主要內(nèi)容。10簡(jiǎn)述股票技術(shù)面分析的主要內(nèi)容。11. 試述我國(guó)股票市場(chǎng)現(xiàn)狀和特征。12.什么是債券，債券有哪些主要分類？13.試述我國(guó)國(guó)債市場(chǎng)現(xiàn)狀和特征。14.簡(jiǎn)述外匯市場(chǎng)的概念及其、特點(diǎn)。15.簡(jiǎn)述外匯市場(chǎng)的構(gòu)成。16.簡(jiǎn)述外匯市場(chǎng)的主要交易方式及其特點(diǎn)。17.簡(jiǎn)述金融衍生品市場(chǎng)的構(gòu)成和分類。18什么是金融遠(yuǎn)期合約?簡(jiǎn)述其特點(diǎn)。19什么是金融期貨合約?簡(jiǎn)述其特點(diǎn)。20簡(jiǎn)述金融期貨和遠(yuǎn)期之間的主要區(qū)別。21簡(jiǎn)述金融互換合約的概念和特點(diǎn)。22簡(jiǎn)述現(xiàn)代金融市場(chǎng)理論的發(fā)展歷程。23.什么是資本市場(chǎng)線?簡(jiǎn)述其特點(diǎn)。24.簡(jiǎn)述資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)的主要內(nèi)容和優(yōu)缺點(diǎn)。25.主要的金融監(jiān)管體制有哪些?各自的特點(diǎn)是什么?26.簡(jiǎn)述金融監(jiān)管的主要原則。27.簡(jiǎn)述金融監(jiān)管的對(duì)象和主要內(nèi)容。28.中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管及特點(diǎn)。（二）討論、作業(yè)題