1、東亞云微盤交易中心風險控制管理辦法第一章 總則第一條 為規范東亞云微盤交易中心（以下簡稱“交易中心”）開展的現貨商品交易業務，加強入市交易資格和行為管理，維護正常交易秩序，根據交易中心相關交易規則、業務規定、管理制度（以下統稱“規則制度”）及相關法律、法規和政府部門規定制定本管理辦法。第二條 微盤業務中各交易參與方的入市交易資格和交易行為管理，適用本辦法。 在交易中心平臺上開展的交易業務，包括客戶與綜合類會員之間的交易、結算類會員與綜合類會員等的交易。微盤業務中直接建立買賣合同關系的買入方和賣出方統稱為交易參與方。第三條 交易中心根據相關法律法規、規則制度及協議規定，對微盤業務中的各交易參與方

2、的入市交易資格和交易行為實施監督管理。第二章 交易資格取得第四條 各交易參與方按照本辦法規定取得入市交易資格后，方可從事微盤業務。 綜合類會員、結算類會員及客戶可以申請入市交易資格，但經紀類會員及服務類會員不得申請入市交易資格。第五條 會員申請入市交易資格，按以下程序辦理：（一）會員按要求向交易中心申請辦理交易賬戶的開戶手續；（二）會員在交易中心指定清算銀行開設資金清算賬戶，并辦理資金存管業務；（三）會員配備滿足業務需求并符合交易中心要求的計算機軟、硬件設施及配套的通訊線路、專業人員及管理制度；（四）會員向交易中心指定的專用準備金賬戶預存不低于規定數額的交易準備金；（五）會員簽署入市交易協議書

3、及相關附件；（六）會員按照交易中心相關規則制度完成其他必要的入市交易準備工作；（七）會員向交易中心提出入市交易申請，并按要求提交申請資料；（八）交易中心對會員進行入市資格審核。審核合格的，交易中心按統一的編碼規則對會員進行編號，并激活會員交易賬戶，會員取得交易資格；審核不合格的，會員應按照交易中心要求進行整改，待整改完成后另行提出申請。（九）會員應就其入市交易申請及相關資料的合法性、合規性、真實性和有效性向交易中心承擔相應責任。第六條 客戶申請入市交易資格，按以下程序辦理：（一）客戶按要求直接或在經紀類會員協助下向綜合類會員申請辦理交易賬戶的開戶手續,取得交易賬號及密碼?？蛻艨赏ㄟ^會員柜臺、網

4、絡或交易中心認可的其他方式申請開戶；（二）客戶在交易中心指定清算銀行開設資金清算賬戶，并辦理資金存管業務；（三）客戶向交易中心指定的專用準備金賬戶預存不低于規定數額的交易準備金；（四）客戶按照交易中心相關規則制度完成其他必要的開戶和入市交易準備工作；（五）客戶下載安裝并登錄交易軟件客戶端，提交入市交易申請；（六）綜合類會員審核客戶開戶資料及入市交易申請。符合要求的，為客戶完成開戶手續，并將客戶的開戶、入市交易申請資料及會員審核意見提交給交易中心存檔； 綜合類會員應對客戶開戶資料及入市交易申請的合法性、合規性、真實性和有效性向交易中心承擔相應責任。（七）交易中心確認客戶已與綜合類會員完成開戶手續

5、后，客戶可登錄交易軟件客戶端簽署入市交易協議，申請激活客戶交易賬戶，取得入市交易資格。第七條 交易中心推行電子化申請，為會員或客戶的入市交易申請提供便利條件。除簽署書面協議方式外，會員或客戶可通過交易系統提交入市交易申請或入市交易協議書及相關附件，經交易中心同意并激活會員或客戶交易賬戶的，視為合同成立。 交易中心同意會員或客戶入市交易，不構成任何對會員或客戶業務能力、履約能力或償債能力的暗示、承諾或擔保，亦不對會員或客戶參與的微盤業務承擔任何后果或責任。第三章 交易資格變更和終止第八條 會員經交易中心批準轉讓其會員資格的，轉讓方喪失入市交易資格，受讓方應按本辦法重新提出入市交易申請，經交易中心

6、審查合格后，方可取得入市交易資格。入市交易資格不得轉讓或繼承。第九條 交易中心可以根據相關規則制度的規定，決定對會員或客戶暫停交易資格。 本辦法所稱暫停交易資格，是指在交易中心規定的期間內，禁止會員或客戶在交易中心平臺上開展與微盤業務相關的全部活動。第十條 交易中心決定對會員或客戶暫停交易資格的，自交易中心以系統或書面方式通知會員或客戶時生效。暫停交易資格的情形消失的，交易中心可以主動或者應會員或客戶的申請恢復其交易資格。第十一條 綜合類會員在被暫停交易資格期間，對于客戶發出的買入或賣出交易指令，直接以綜合類會員被動下單方式由與其簽約的結算類會員承接客戶下單并實施交易，具體按照綜合類會員與結算

7、類會員交易規則相關規定執行。第十二條 結算類會員在被暫停交易資格期間，與其簽約的綜合類會員可向與其簽約的下一順位結算類會員下單并實施交易，具體按照綜合類會員與結算類會員交易規則相關規定執行。第十三條 交易中心可以根據相關規則制度的規定，對會員或客戶實施終止交易資格。 本辦法所稱終止交易資格，是指自交易中心通知之日起，禁止會員或客戶在交易中心平臺上開展與微盤業務相關的全部活動。 交易中心對會員或客戶實施終止交易資格，自交易中心以系統或書面方式通知會員或客戶時生效。第十四條 交易中心對會員或客戶實施終止交易資格的，視為同時解除與會員或客戶簽訂的入市交易協議。第十五條 會員被取消會員資格的，同時終止

8、交易資格。 客戶申請銷戶或因情況變化，導致客戶不再具備開戶條件的，與其簽約的綜合類會員應及時報告交易中心，終止交易資格。第十六條 會員或客戶被終止交易資格的，應在交易中心規定的期限內按順序完成如下事項：（一）與各方終止交易中心業務相關的協議；（二）結清與交易中心、會員或客戶相關的全部債權與債務；（三）退還交易中心頒發的各種證件；（四）辦理交易賬戶的銷戶手續和資金清算賬戶的解約手續；（五）退還各種交易設施；（六）完成交易中心認為應當由其完成的其他事項。第十七條 會員被終止交易資格的，在交易中心規定的期限屆滿前，與其簽約的客戶可以自行選擇轉戶（轉與其他綜合類會員簽約開戶）或銷戶。會員因被終止交易資

9、格導致與客戶之間產生糾紛的，由會員自行解決；造成客戶損失的，由會員自行承擔責任。第四章 交易行為準則第十八條 微盤業務中各交易參與方應當自愿參與交易，自享收益，自擔風險。各交易參與方應保證其資金清算賬戶中資金的合法性。 綜合類會員、經紀類會員有義務將國家相關法律、法規、規章及交易中心相關規則制度告知客戶。 各交易參與方應當充分理解、同意和接受交易中心的現有及將來制定、修訂或頒布的相關規則制度，充分認識和自愿承擔參與微盤業務的相關風險。第十九條 交易中心根據相關規則制度及協議安排，為各交易參與方之間的微盤業務提供服務和支持，不承擔微盤業務的法律后果。 各交易參與方應理解和同意，交易中心未以任何方

10、式授權任何會員或客戶作為交易中心的代理人參與交易，并且交易中心不作為任何交易參與方的代理人參與交易。第二十條 綜合類會員與客戶之間的交易行為，應遵守交易中心產品交易規則、其他交易產品的交易規則及相關規則制度。 結算類會員與綜合類會員之間的交易行為，應遵守交易中心產品交易規則、綜合類會員與結算類會員交易規則、其他交易產品的交易規則及相關規則制度。第二十一條 綜合類會員與客戶之間以要約和承諾方式成立合同，但交易中心另有規定的除外。 綜合類會員根據交易中心的報價管理規則及發布的中間指導價，綜合其自身的現貨存量或需求量，報出買入及/或賣出價格。會員的報價視為要約。 客戶可自行選擇通過電話或網絡系統與綜

11、合類會員進行微盤。客戶一旦按規定要求響應綜合類會員報價并向綜合類會員提交買入或賣出的交易指令（下單），即視為對綜合類會員要約的承諾。第二十二條 各交易參與方應當以合理、正確的方式使用交易系統，完全理解和掌握交易系統的使用說明和要求，妥善管理相關密碼，并對其使用、操作交易系統的行為自行承擔后果。第二十三條 各交易參與方的交易行為應當符合交易中心風險管理制度的相關要求，包括但不限于準備金制度、單筆最大交易限額制度、最大持倉限額制度、風險控制制度、風險警示制度等。 各交易參與方的交易行為應當符合交易中心現貨交割制度、資金和結算管理制度等其他規則制度規定的要求。第二十四條 微盤業務中，會員不得從事以下

12、行為：（一）利用會員資格和交易資格進行非法經營活動；（二）冒用交易中心的名義或以交易中心授權的名義招攬客戶或開展業務；（三）竊取客戶交易賬戶密碼或者非法侵入客戶交易賬戶進行操作，或者將客戶的資金賬戶提供給他人使用，或者非法侵占其他會員或者客戶的資產，或者以其他會員或客戶的資產向他人提供融資或者擔保，損害其他會員或者客戶的合法權益；（四）與他人合資、合作經營管理分支機構，或將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理；（五）違反規定委托其他非會員單位或者非本單位人員進行客戶招攬、客戶服務、實施交易等活動；（六）指令不具有微盤交易中心從業資格證的人員開拓客戶、提供投資建議、操作交易系統或執行其他微盤

13、業務；（七）對客戶提供的投資建議中，對價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷，或者利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益；（八）以代客操盤、代客理財、變相融資、承諾收益等方式開展業務，或者接受客戶的全權委托，直接進入客戶交易賬戶進行交易操作和代替客戶下達交易指令，或者以做出保底承諾等方式招攬、引誘客戶參與交易；（九）違反交易中心規定向客戶或其他會員收取額外的交易費用或服務費用，或者以分享客戶虧損、共享交易收益等方式與其他單位或個人合作，招攬、引誘客戶參與交易；（十）拒不執行交易中心采取的限制交易措施；（十一）違反交易中心相關規則制度，或者相關協議規定義務的其他行為。第二十五條 微盤業務中，客戶

14、不得從事以下行為：（一）利用交易資格或交易業務進行非法經營活動；（二）將客戶交易賬戶、資金清算賬戶等交由會員或其工作人員管理、使用，或者全權委托會員或其工作人員直接進入客戶交易賬戶進行交易操作和代替客戶下達交易指令；（三）接受會員以代客操盤、代客理財、變相融資、承諾保底收益等方式參與交易；（四）拒不執行交易中心采取的限制交易措施；（五）違反交易中心相關規則制度，或者相關協議規定義務的其他行為。第5章 交易管理措施第二十六條 交易中心有權根據實際需要和職責要求，對交易市場或者特定的交易參與方采取以下一項或多項限制或干預交易的管理措施：（一）調整開市或收市時間；（二）暫停市場交易；（三）暫停報價；

15、（四）調整點差；（五）調整手續費率；（六）調整滯納金率；（七）調整現貨交割的服務費率；（八）調整交易準備金標準；（九）調整履約準備金標準；（十）限期轉讓；（十一）強制轉讓；（十二）限制入金或出金；（十三）限制開戶或銷戶；（十四）限制買入或賣出；（十五）撤銷交易；（十六）交易中心認為必要的其他管理或干預措施。第二十七條 出現交易中心風險控制制度規定的情形時，為防范交易風險出現或擴大，交易中心可以直接決定采取限制或干預交易的管理措施。 在各交易參與方發生違規行為時，交易中心在對違規方作出處理決定的同時或之前，為防止違規行為對市場產生進一步影響，可以對其采取限制或干預交易的管理措施。第二十八條 交易

16、中心采取限制或干預交易的管理措施，自交易中心以系統公告、短信、郵件或書面方式通知會員或客戶時生效。 限制或干預交易的管理措施實施期間，由交易中心根據實際需要決定。需要限制或干預交易的相關情形消失的，交易中心可以主動或者應會員或客戶的申請解除限制或干預交易的管理措施。第二十九條 綜合類會員或結算類會員被采取限制交易的管理措施時，如造成客戶或會員交易業務不能正常進行的，比照暫停交易資格的處理方式執行。第6章 責任和投訴第三十條 各交易參與方應當遵守本辦法，配合和服從交易中心的各項監督管理措施。拒不執行本辦法的，按照交易中心違規違約處理辦法等規定處理。第三十一條 綜合類會員應建立客服中心，安排專人或專崗受理客戶投訴，對外公布服務熱線，保障24小時受理客戶的各項訴求。綜合類會員對客戶的投訴要積極應對，妥善處理，將可能造成的影響盡量控制在最小的范圍。第三十二條 客戶投訴原則上由會員自行處理，超過3人（含3人）及以上投訴事項、糾紛金額超過50萬元或涉及訴訟的必須書面向交易中心報備。會