1、淺析政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)技術(shù)創(chuàng)新理論關(guān)鍵詞：政治經(jīng)濟(jì)學(xué); 西方經(jīng)濟(jì)學(xué); 技術(shù)創(chuàng)新理論;一、引言從經(jīng)濟(jì)思想史的角度來看, 馬克思和熊彼特對技術(shù)創(chuàng)新有較為深入的探討。兩人對技術(shù)創(chuàng)新的分析方法和觀點立場等方面均有重大區(qū)別。本文從技術(shù)創(chuàng)新動力、創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)周期等具體方面將兩種技術(shù)創(chuàng)新理論進(jìn)行比較, 為發(fā)展中國特色的馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)提供借鑒。二、馬克思的技術(shù)創(chuàng)新理論(一) 技術(shù)創(chuàng)新的動力。馬克思從剩余價值規(guī)律出發(fā), 利用辯證法和歷史唯物主義來發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的動力。正是資本在追求價值增值過程當(dāng)中, 促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展, 促進(jìn)了生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的變化, 也就推動著資本主義生產(chǎn)向更高級的社會轉(zhuǎn)化。剩余價值生產(chǎn)中的相對剩

2、余價值生產(chǎn)方法與技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)。因為相對剩余價值生產(chǎn)是說在一個工作日內(nèi), 通過縮短必要勞動時間, 來相對延長剩余勞動時間。相對剩余價值生產(chǎn)是社會生產(chǎn)各個部門普遍勞動生產(chǎn)率提高的結(jié)果。必要勞動時間的縮短需要有勞動力再生產(chǎn)所需要的生活資料的價值的減少, 而單位商品的價值量和勞動生產(chǎn)率成反比, 所以必要勞動時間的縮短是勞動力再生產(chǎn)所必需的生活資料生產(chǎn)及與之有關(guān)的各個部門勞動生產(chǎn)率提高的結(jié)果。不管勞動生產(chǎn)率怎樣變化, 同樣長時間內(nèi)總是創(chuàng)造同樣多的價值量。但是商品的價值, 是由社會的必要勞動時間決定的。如果一個單個的資本家建立了更具生產(chǎn)率的體系, 它具有超高效率, 那么, 他就會以社會平均水平或接近平

3、均水平的價格出售產(chǎn)品, 而他的生產(chǎn)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于社會平均水平, 從而獲得超額利潤和超額剩余價值。超額剩余價值生產(chǎn)怎么向相對剩余價值生產(chǎn)轉(zhuǎn)化呢?價值規(guī)律通過競爭機(jī)制刺激生產(chǎn)者改進(jìn)技術(shù), 提高勞動生產(chǎn)率。生產(chǎn)率高的生產(chǎn)者, 他的個別勞動個別價值要低, 但仍然按社會價值來實現(xiàn), 它就會得到一個額外的利益, 因此商品生產(chǎn)者都在追求這樣一個額外的利益, 也就促進(jìn)了勞動生產(chǎn)率的提高。就是那些以落后技術(shù)生產(chǎn)的資本家, 也有采用新技術(shù)競爭的激勵。一旦所有在這一領(lǐng)域生產(chǎn)的資本家都跟隨并采用新技術(shù), 當(dāng)個別企業(yè)所采取的新技術(shù)在社會上普遍應(yīng)用以后, 這時新的技術(shù)就構(gòu)成了新的社會必要勞動時間, 社會必要勞動時間就被降下來

4、了, 所以由個別資本家獲得的超額剩余價值就被消失了。因此, 提高勞動生產(chǎn)率來使商品便宜, 并通過商品便宜來使工人本身便宜, 是資本的內(nèi)在的沖動和經(jīng)常的趨勢。;所有個人資本家都在通過新技術(shù)去捕捉剩余價值。這就是資本主義技術(shù)創(chuàng)新的動力和源泉。(二) 技術(shù)創(chuàng)新的后果。在資本主義制度下, 利潤率是趨于下降的。資本積累過程伴隨著技術(shù)進(jìn)步, 技術(shù)進(jìn)步偏向于節(jié)省可變資本, 這會表現(xiàn)為資本有機(jī)構(gòu)成提高, 即c/v (c代表不變資本, v代表可變資本) 提高。c/v提高, 利潤率就會下降, 同時也帶來利潤量的增加。所以利潤率下降和利潤量的增加兩者是同一個過程的兩種對立的結(jié)果, 而且必然同時發(fā)生。但是, 隨著技術(shù)

5、進(jìn)步與生產(chǎn)力發(fā)展, 還會產(chǎn)生一些提高利潤率的一些因素, 抵消或者延緩利潤率的下降。第一, 剩余價值率m/v (m代表剩余價值) 提高, 從而利潤率m/ (c+v) 也將提高。生產(chǎn)力的發(fā)展, 它造成了兩個互相對立的結(jié)果, 一方面總的趨勢是利潤率下降, 同時它還有一個使得利潤率提高的這樣一個趨勢, 那么這兩者究竟是誰戰(zhàn)勝誰, 應(yīng)該說利潤率下降趨勢是主導(dǎo)的, 而相對剩余價值生產(chǎn)只是一個起反作用的因素。利潤率等于 (m+m) / (c+c+v) , c代表不變資本的增加, m代表相對剩余價值生產(chǎn)的增加。因為不變資本的增加可以有很大的空間, 而m相對剩余價值生產(chǎn)增加的范圍是有限的, 一種極端的情況就是,

6、 最后機(jī)器換人不用人來生產(chǎn)了, 這v+m全是剩余價值, 它變化的區(qū)間是有限的。所以分母可以無限增大, 分子增大范圍有限, 整個分式的數(shù)值趨于變小。所以總的來說利潤率是趨于下降的。第二, 相對過剩人口的存在延緩了資本有機(jī)構(gòu)成的提高。資本主義提供的技術(shù)可以很先進(jìn), 但是這個技術(shù)是否能夠投入到生產(chǎn)當(dāng)中, 這取決于資本用這個技術(shù)合不合算。如果存在規(guī)模巨大的相對過剩人口, 工人工資只能維持在基本生存工資, 資本家可以只雇傭工人來生產(chǎn), 這比購置一架昂貴的機(jī)器來生產(chǎn)會更便宜, 那么他就不會提高資本有機(jī)構(gòu)成, 而是采用資本有機(jī)構(gòu)成比較低的方式來進(jìn)行生產(chǎn)。反之, 如果機(jī)器越便宜, 勞動就越貴, 資本家對使用機(jī)

7、器就有更大的激勵。第三, 在社會生產(chǎn)力發(fā)展過程當(dāng)中, 還會出現(xiàn)資本有機(jī)構(gòu)成下降的情況。技術(shù)創(chuàng)新不僅表現(xiàn)為工藝創(chuàng)新, 更多的是表現(xiàn)為產(chǎn)品創(chuàng)新, 不是說原來的東西生產(chǎn)的更多了, 或者說消耗勞動更少了, 而是創(chuàng)造出以前沒有的東西。產(chǎn)品創(chuàng)新不一定提高不變資本的比重, 所以資本有機(jī)構(gòu)成未必提高。(三) 技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)危機(jī)。馬克思認(rèn)為, 危機(jī)最終都是無限度發(fā)展生產(chǎn)力的趨勢和生產(chǎn)從屬于資本增殖這兩者之間的矛盾的一種或另一種表現(xiàn), 而危機(jī)的結(jié)果都是通過資本貶值和生產(chǎn)力的破壞來恢復(fù)利潤率。危機(jī)之所以發(fā)生, 是因為資本主義生產(chǎn)的發(fā)展超過了擴(kuò)大的資本實現(xiàn)利潤的機(jī)會, 這一矛盾首先表現(xiàn)為利潤率下降。危機(jī)通過破壞現(xiàn)有的

8、生產(chǎn)力, 使部分現(xiàn)有資本貶值從而恢復(fù)利潤率, 解決了這一矛盾。它的獨(dú)特性質(zhì)是把現(xiàn)有的資本價值用作最大可能地增殖這個價值的手段。它用來達(dá)到這個目的的方法包含著:降低利潤率, 使現(xiàn)有資本貶值, 靠犧牲已經(jīng)生產(chǎn)出來的生產(chǎn)力來發(fā)展勞動生產(chǎn)力。;三、熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新理論西方經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中, 一般將技術(shù)創(chuàng)新理論的開創(chuàng)歸功于經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特。熊彼特把社會經(jīng)濟(jì)活動分為循環(huán)流轉(zhuǎn);和經(jīng)濟(jì)發(fā)展;兩大類型。循環(huán)流轉(zhuǎn)就是指單調(diào)地重復(fù)以前的過程, 循環(huán)流轉(zhuǎn)過程中的增長不屬于發(fā)展, 發(fā)展必須靠創(chuàng)新來實現(xiàn)。隨著產(chǎn)品創(chuàng)新與過程創(chuàng)新的引入, 一批批新企業(yè)崛起, 同時一批批老企業(yè)消亡。熊彼特認(rèn)為, 這種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)改變的主要力量就是創(chuàng)造性破

9、壞;, 它不斷地破壞舊結(jié)構(gòu), 創(chuàng)造新結(jié)構(gòu)。(一) 企業(yè)家。是什么導(dǎo)致了這種結(jié)構(gòu)上的變化呢?是企業(yè)家, 由他來打破原有的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。企業(yè)家的職能就是創(chuàng)新, 就是實現(xiàn)生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合。熊彼特認(rèn)為, 企業(yè)家創(chuàng)新的動力有三個來源它們分別是:首先, 存在有一種夢想和意志, 要去找到一個私人王國;其次, 存在有征服的意志:戰(zhàn)斗的沖動, 證明自己比別人優(yōu)越的沖動;最后, 存在有創(chuàng)造的歡樂, 或者只是施展個人的能力和智謀的歡樂。;(二) 創(chuàng)新。熊彼特認(rèn)為, 所謂創(chuàng)新;, 就是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件進(jìn)行重新組合, 即建立一種新的生產(chǎn)函數(shù);。創(chuàng)新可以歸納為兩大類:第一類是過程創(chuàng)新, 指在需求曲線給定的條件下

10、, 影響成本曲線, 即節(jié)省成本的創(chuàng)新。這包括采用一種新的生產(chǎn)方法, 控制原材料的新供應(yīng)來源, 實現(xiàn)一種工業(yè)的新的組織;第二類是產(chǎn)品創(chuàng)新, 指影響需求曲線的創(chuàng)新。這包括采用一種新的產(chǎn)品或一種產(chǎn)品的一種新的特性, 開辟一個新的市場。作為一個創(chuàng)新者而非發(fā)明者, 他們是最先行動的人;, 使得他有暫時的壟斷力量獲得暫時的壟斷利潤, 這吸引了模仿者的參與。資本主義的發(fā)展就是由這些打破慣例的企業(yè)家和企業(yè)推動的:創(chuàng)新是生存之所需。為了保持穩(wěn)定的利潤, 就必須快速創(chuàng)新。經(jīng)濟(jì)行為人模仿創(chuàng)新成功者的趨勢也解釋了競爭資本主義;下創(chuàng)新活動的經(jīng)濟(jì)周期波動。(三) 創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)周期。熊彼特通過他的創(chuàng)新理論解釋經(jīng)濟(jì)周期。經(jīng)濟(jì)周

11、期是經(jīng)濟(jì)對均衡狀態(tài)的反復(fù)偏離與回歸。繁榮期里, 資本投入隨時間不斷增加, 當(dāng)創(chuàng)新者已把其產(chǎn)品投入市場時, 一些模仿者仍在孕育期。由于獲利機(jī)會受到模仿者的侵蝕, 經(jīng)濟(jì)的繁榮意味著隨之而來的是衰退。衰退期中無效率和浪費(fèi)逐步充斥經(jīng)濟(jì), 有利預(yù)期向不利預(yù)期的轉(zhuǎn)變發(fā)生了, 最終, 即使那些對繁榮持樂觀態(tài)度的人也開始清醒了。衰退是償還債務(wù)和正常整理的階段, 創(chuàng)新廠商的利潤一部分用于支付銀行利息, 利潤與利息支付都來源于創(chuàng)新。在此期間, 凈投資下降, 甚至可能為負(fù)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)失去平衡繼而滑入蕭條時, 新產(chǎn)品在越來越多用戶中使用, 生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價格的下降帶來了創(chuàng)新收益的擴(kuò)散。而且, 由錯誤預(yù)期造成的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)將在

12、競爭中被消除。至此, 蕭條燃盡了殘渣廢物, 并將最初由繁榮發(fā)動的創(chuàng)新所造成的全部影響融入經(jīng)濟(jì)。最后, 蕭條結(jié)束, 經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇階段來臨, 均衡力量再一次使產(chǎn)量和價格提高, 經(jīng)濟(jì)趨于滿負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)。在經(jīng)濟(jì)趨于均衡時, 又一輪新的創(chuàng)新出現(xiàn)了。企業(yè)家們本可以更早開始他們的創(chuàng)新, 但是由于在之前的蕭條期他們找不到資金支持, 因為銀行家們只有在經(jīng)濟(jì)處于均衡或接近均衡時才會投資。創(chuàng)新活動使經(jīng)濟(jì)偏離均衡狀態(tài)。價格和產(chǎn)量根據(jù)創(chuàng)新的性質(zhì)和規(guī)模以及與之相互作用的經(jīng)濟(jì)的特征發(fā)生改變, 直到處于新的引力控制之下, 進(jìn)入一個新均衡。最后, 經(jīng)濟(jì)走向了價格和產(chǎn)量穩(wěn)定的新均衡, 新一輪創(chuàng)新便會開始。(四) 創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長。西方主流

13、經(jīng)濟(jì)學(xué)吸收了熊彼特理論的一個重要方面技術(shù)創(chuàng)新。索洛 (1957) 認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)模型不能對經(jīng)濟(jì)增長的一大部分進(jìn)行解釋。他把這種剩余歸結(jié)為技術(shù)進(jìn)步, 但是技術(shù)進(jìn)步仍然被看作是外生的變量。在20世紀(jì)80年代末, 新增長理論學(xué)者們抓住創(chuàng)造性破壞;這一要旨構(gòu)建了所謂的新熊彼特增長模型。模型認(rèn)為:技術(shù)進(jìn)步的一個最主要的來源是創(chuàng)新;將產(chǎn)品創(chuàng)新與過程創(chuàng)新引入到經(jīng)濟(jì)中的是企業(yè)的理性行為, 他們預(yù)期獲得創(chuàng)新成功后的壟斷利潤;一般而言, 壟斷利潤會逐漸消失, 因為創(chuàng)新是一個創(chuàng)造性破壞過程, 創(chuàng)新給創(chuàng)新者帶來壟斷利潤, 破壞了原有的利益格局。四、比較與評價熊彼特對技術(shù)創(chuàng)新的解釋建立在企業(yè)家的夢想;、意志;、沖動;、歡樂;等心理因素上。有事業(yè)心的、有想象力的和個人主義的企業(yè)家成為資本主義在技術(shù)上的活力的唯一根源。馬克思則從剩余價值規(guī)律出發(fā), 揭示了資本主義技術(shù)創(chuàng)新的動力。他把技術(shù)創(chuàng)新放在了生產(chǎn)的基礎(chǔ)上, 認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新的目的是使資本家獲得更多的剩余價值。熊彼特把技術(shù)創(chuàng)新看作是推動資本主義發(fā)展的內(nèi)在動因, 將資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展視為創(chuàng)造性破壞的演化過程。馬克思則認(rèn)為, 資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)最終都是無限度發(fā)展