1、考試復習題庫精編合集2021年證券從業證券交易高分沖刺試卷(1)考試復習題庫精編合集2021年證券從業證券交易高分沖刺試卷(1)1、【單選題】根據現行有關規定，境內居民個人從事B股交易前，先要開立（）。0.5分A、外匯賬戶B、B股資金賬戶C、B股賬戶D、證券賬戶答案：B;2、【單選題】投資者一般由（）代為辦理清算、交收。0.5分A、證券交易所B、證券結算機構C、證券公司D、上市公司答案：C;3、【單選題】在我國現行情況下，若委托指令沒有注明有效期的，則視該指令為（）。0.5分A、無效委托指令B、一個月有效委托指令C、當日有效委托指令D、一周有效委托指令答案：C;4、【單選題】在新股網上發行時，

2、將發行總量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二級市場投資者配售的發行方式是（）。0.5分A、網上競價發行B、網上定價發行C、網上累計投標詢價發行D、網上定價市值配售答案：D;5、【單選題】在我國，證券結算風險基金從證券登記結算機構業務收入、收益中按一定比例提取，由（）按證券交易業務量的一定比例繳納。0.5分A、證券公司B、證券登記結算機構C、證券交易所D、上市公司答案：A;6、【單選題】新股網上競價發行中，投資者作為（），在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購。0.5分A、賣方B、買方C、委托方D、代理方答案：B;7、【單選題】下列四種表述中，

3、正確的是（）。0.5分A、證券清算又稱證券結算B、證券交收簡稱證券結算C、證券清算又稱證券交收D、證券清算與交收兩個過程統稱為證券結算答案：D;8、【單選題】根據有關規定，上海證券交易所對參與回購交易進行委托買賣的數量規定為：交易數量必須是（）或其整數倍，即10萬元面值或其整數倍。0.5分A、1手B、10手C、100手D、1000手答案：C;9、【單選題】中國證監會自收到申報材料后對申報材料的（）進行審查，并書面通知證券公司魁否受理其申請。0.5分A、真實性B、齊備性C、一致性D、有效性答案：B;10、【單選題】關于清算與交收，說法錯誤的是（）。0.5分A、從時間發生及運作的次序來看，清算是交

4、收的后續與完成B、清算和交收兩個過程統稱為“結算”C、正確的清算結果能保證交收順利進行D、清算不發生財產的實際轉移，交收發生財產的實際轉移答案：A;11、【單選題】實現證券與價款的收付稱為（）。0.5分A、清算B、結算C、交割D、交收答案：D;12、【單選題】國債買斷式回購到期購回結算的交收時點為（）。0.5分A、R日(R為到期日)14：00B、R+1日(R為到期日)14：00C、R日(R為到期日)17：00D、R+1日(R為到期日)17：00答案：B;13、【單選題】公司的董事、（）以上監事或經理發生變動，可構成內幕信息。0.5分A、1/2B、1/3C、1/4D、2/3答案：B;14、【單選

5、題】證券公司出現向證券登記結算機構資金透支的情況，在T+1日下午16：00之后將按透支金額（）罰款。0.5分A、01%B、02%C、04%D、05%答案：A;15、【單選題】某結算參與人3月份買人證券總金額為200萬元，3月份交易天數為12天，中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為20%。則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為（）元。0.5分A、400000B、18182C、33333D、2021000答案：C;16、【單選題】證券公司向外報送的自營業務信息報告中，不包括（）。0.5分A、自營業務賬戶、席位情況B、自營業務交易量C、自營風險監控報告D、涉及自營業務規模、風險限額

6、、資產配置、業務授權等方面的重大決策。答案：B;17、【單選題】（）是證券場外交易市場的主要形式之一。0.5分A、證券交易所的前市交易B、上市交易C、店頭交易D、證券交易所的后市交易答案：C;18、【單選題】在我國，股票賬戶可以買賣的對象有（）。0.5分A、股票B、債券C、基金D、以上都可以答案：D;19、【單選題】投資者如不在委托單上特別聲明，均按當日有效處理。所謂當日包括從委托之時起到委托日（）止的時間。0.5分A、證券經營機構下班時間B、國家規定的下班時間C、24點D、證券交易所營業終了之時答案：D;20、【單選題】集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司和托管銀行應當至少（）向客戶提供

7、一次管理報告和托管報告。0.5分A、每1個月B、每3個月C、每6個月D、每12個月答案：B;21、【單選題】回購交易是在現貨交易基礎上延伸出來的，它結合了現貨交易和（）的特點。0.5分A、期貨交易B、遠期交易C、期權交易D、債券交易答案：B;22、【單選題】一般情況下，證券公司申請撤銷營業部，應當在中國證監會派出機構批準后（）個月撤銷。0.5分A、1B、3C、6D、12答案：B;23、【單選題】交收是清算的后續與（）。0.5分A、保證B、基礎C、內容D、完成答案：D;24、【單選題】（）與債券回購主協議共同構成回購交易完整的回購合同。0.5分A、債券回購成交通知單B、交易系統生成的成交單C、回

8、購成交合同D、附屬協議答案：C;25、【單選題】上市公司出現（）顯示其股東權益為負的情形時，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。0.5分A、最近的中期會計報告B、最近3個會計年度的審計結果C、最近2個會計年度的審計結果D、最近1個會計年度的審計結果答案：D;26、【單選題】關于上海證券交易所A股送股日程，下列說法錯誤的是（）。0.5分A、申請材料送交日為T-4日前B、提交公告申請日為T-1日前C、公告刊登日為T日D、股權登記日為T+3日答案：A;27、【單選題】上市開放式基金的合同生效后即進入（），一般不超過3個月。0.5分A、凍結期B、交易期C、等候期D、封閉期答案：D;28、【單選題】

9、開立證券賬戶應堅持（）的原則。0.5分A、合法性和真實性B、合法性和同一性C、同一性和真實性D、合法性和有效性答案：A;29、【單選題】（）年3月25日開始，我國證券交易所的國債現貨交易采用凈價交易。0.5分A、1999B、2021C、2021D、2021答案：D;30、【單選題】上海證券交易所債券交易實施細則規定，債券質押式回購交易實行國債回購交易按（）進行申報，企業債回購交易按（）進行申報。0.5分A、席位；席位B、證券賬戶；證券賬戶C、席位；證券賬戶D、證券賬戶；席位答案：D;31、【單選題】銀行間債券市場債券買斷式回購到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應（）首期交易凈價。0.5

10、分A、小于B、大于C、等于D、無規定答案：B;32、【單選題】自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（）。0.5分A、100%B、300%C、500%D、600%答案：C;33、【單選題】證券公司對客戶融資融券的額度按現行規定不得超過客戶提交擔保金的（）倍。0.5分A、1B、2C、3D、4答案：B;34、【單選題】證券經紀業務目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在（）買賣證券的有關業務。0.5分A、證券營業部B、證券公司C、證券登記結算公司D、證券交易所答案：D;35、【單選題】證券公司證券自營業務買賣的對象是（）。0.5分A、上市證券B、非上市證券C、以上兩者都有D、所有有價證券都

11、可以成為自營買賣的對象答案：C;36、【單選題】對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可采取的措施不包括（）。0.5分A、口頭或書面警示B、約見談話C、限制相關證券賬戶交易D、罰款答案：D;37、【單選題】證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為（）。0.5分A、基本風險和非基本風險B、系統風險和非系統風險C、證券自營業務風險和證券經紀業務風險D、信用交易風險、交易差錯風險、系統保障風險和其他風險答案：C;38、【單選題】客戶交易結算資金第三方獨立存管模式的核心內容是（）。0.5分A、證券與資金管理分離B、券商托管證券與銀行存管資金C、券商與銀行分工明確D、專業和高效相結合答案：B;39、【單

12、選題】某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當時標準券折算率為135。當日該公司有現金余額8000萬元。買入股票100萬股，均價為每股20元；申購新股1200萬股，價格每股6元。則該公司需回購融入資金（）萬元。0.5分A、9200B、1200C、8000D、1350答案：B;40、【單選題】按照深圳證券交易所的規定，每個交易日有（）個時間段為集合競價時間。0.5分A、1B、2C、3D、4答案：B;1、【單選題】我國目前證券經紀業務的主要形式是（）。0.5分A、柜臺代理買賣B、證券交易所代理買賣C、證券公司代理買賣D、投資者自行買賣答案：B;2、【單選題】申請從事資產管理業務的證券公司，其資

13、產管理業務人員中具有（）以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員應不少于5人。0.5分A、2年B、3年C、4年D、5年答案：B;3、【單選題】證券公司從事證券自營業務，對其資金的限制是（）。0.5分A、具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于1億元人民幣的注冊資本B、具有不低于2021萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊資本C、具有不低于2021萬元人民幣的凈資本和不低于5億元人民幣的注冊資本D、具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊資本答案：A;4、【單選題】上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標準為（）。0.5分A、100股B、50

14、0股C、1000股D、1500股答案：A;5、【單選題】以下不屬于股份發行登記的是（）。0.5分A、首次公開發行登記B、增發新股登記C、送股和配股登記D、發放現金股利登記答案：D;6、【單選題】上海證券交易所于（）年開辦了以國債為主要品種的回購交易。0.5分A、1991B、1992C、1993D、1994答案：C;7、【單選題】根據我國證券交易所的相關規定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應遵守（）。0.5分A、當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回B、當日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出C、當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額D、當日買入的證券，同日不可以用于申購基金份額

15、答案：C;8、【單選題】下列關于特殊法人機構證券賬戶開立要求的說法，不正確的是（）。0.5分A、證券公司開展集合資產管理業務的，每設立1項集合資產管理計劃，開立1個專用證券賬戶B、信托公司每設立1個信托產品，開立1個專用證券賬戶C、證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產品，開立1個證券賬戶D、全國社會保障基金每設立1個投資組合，開立1個證券賬戶答案：B;9、【單選題】上海證券交易所B股現金紅利發放日為（）日。0.5分A、TB、T+3C、T+6D、T+11答案：D;10、【單選題】漲跌幅價格的計算公式為（）。0.5分A、漲跌幅價格=前收盤價(1漲跌幅比例)B、漲跌幅價格=今開盤價(1漲跌幅比例)

16、C、漲跌幅價格=前平均價(1漲跌幅比例)D、漲跌幅價格=前最高價(1漲跌幅比例)答案：A;11、【單選題】深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（），自上市首日起執行。0.5分A、5%B、7%C、10%D、12%答案：C;12、【單選題】中國結算上海分公司在（）進行T日交易的資金交收。0.5分A、T+1日16：00B、T+0日16：00C、T+1日17：00D、T+0日17：00答案：A;13、【單選題】（）屬于明文列示的證券公司操縱市場行為。0.5分A、單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量B、內幕

17、人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券C、將自營賬戶借給他人使用D、委托其他證券公司代為買賣證券答案：A;14、【單選題】證券是用來證明證券（）有權取得相應權益的憑證。0.5分A、發行人B、交易組織者C、持有人D、運行監督人答案：C;15、【單選題】進行上證50ETF申購、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所（）。0.5分A、A股賬戶B、B股賬戶C、基金賬戶D、專門賬戶答案：A;16、【單選題】（）是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。0.5分A、客戶信用證券賬戶B、客戶信用資金賬戶C、客戶信用交易擔保資金賬戶D、客戶信用資金賬戶答案：A;17、【單選題】（）對證券

18、交易實行實時監控。0.5分A、中國證監會B、證券交易所C、證券公司D、證券登記結算機構答案：B;18、【單選題】下列符合新股網上定價發行申購程序的是（）。0.5分A、T日，投資者申購B、T+2日，對申購資金進行驗資C、T+3日，公布中簽率D、T+4日，公布搖號中簽結果答案：A;19、【單選題】（）是全國銀行間債券市場的主管部門。0.5分A、中國人民銀行B、中國銀監會C、財政部D、中國國債登記結算公司答案：A;20、【單選題】上海證券交易所根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶。0.5分A、無償送股比例B、有償送股比例C、有效送股比例D、約定送股比例

19、答案：A;21、【多選題】經紀業務主要環節包括（）。1分A、證券賬戶管理B、資金賬戶管理C、證券委托買賣D、證券清算交割答案：ABCD22、【多選題】資產管理業務的風險有（）。1分A、管理風險B、經營風險C、合規風險D、市場風險答案：ABCD23、【多選題】證券清算、交收業務的原則是（）。1分A、雙向過戶原則B、凈額清算原則C、逐日盯市原則D、貨銀對付原則答案：BD24、【多選題】滬、深證券交易所推出的質押式國債回購交易品種不同的有（）。1分A、4天回購B、28天回購C、63天回購D、273天回購答案：CD25、【多選題】下列關于凈額清算的說法，不正確的有（）。1分A、可以簡化操作手續，提高清

20、算效率B、清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算C、清算證券時，同一清算期內同種證券可以合并計算D、清算證券時，同一清算期內不同種證券也能合并計算答案：D26、【多選題】證券經紀商為客戶保密的資料包括（）。1分A、客戶開戶的基本情況B、客戶委托的有關事項C、股東賬戶中的庫存證券種類和數量D、資金賬戶中的資金余額答案：ABCD27、【多選題】在債券質押式回購交易中，正回購方是（）。1分A、融入資金方B、出質債券方C、融出資金方D、賣出回購方答案：ABD28、【多選題】實行每周5次(周一至周五)進行股份轉讓方式的股份轉讓公司，需要滿足的條件有（）。1分A、規范履行信息披露

21、義務B、股東權益為正值或凈利潤為正值C、有相應的從事代辦股份轉讓服務業務的設施D、最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見答案：ABD29、【多選題】證券交易的特征表現為（）。1分A、流動性B、收益性C、風險性D、安全性答案：ABC30、【多選題】投資者在委托買賣證券時，所支付的委托手續費主要用于（）方面。1分A、證券交易所交易經手費B、通訊費用C、單證制作費用D、支付給證券登記結算機構的費用答案：BC31、【多選題】買賣上海證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，連續競價時，符合（）的申報為有效申報。1分A、申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的ll0%且不低于即時揭示的最高買入價

22、格的90%B、申報價格不高于A項中最高申報價與最低申報價平均數的130%且不低于該平均數的70%C、即時揭示中無買入申報價格的，即時揭示的最低賣出價格、最新成交價格中較低者視為前項最高買入價格D、即時揭示中無賣出申報價格的，即時揭示的最高買入價格、最新成交價格中較高者視為前項最低賣出價格答案：ABCD32、【多選題】根據中國證券業協會發布的有關證券公司代辦股份轉讓業務管理辦法規定，代辦業務有（）。1分A、根據協會或相關主辦券商的要求，協助調查指定事項B、開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶C、對股份轉讓業務中出現的問題，依據有關規則和協議及時處理并報協會備案D、指導和督促股份轉讓公司依照相關法律

23、、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息答案：AB33、【多選題】可轉換債券的初始轉股價格因公司（）進行調整。1分A、送股B、增發新股C、配股D、降低轉股價格答案：ABCD34、【多選題】根據國家法律法規規定，（）不得開立股票賬戶。1分A、證券從業人員B、證券交易所工作人員C、證券管理機構工作人員D、國家機關工作人員答案：ABC35、【多選題】證券經紀商有義務為客戶保守秘密，具體內容包括（）。1分A、客戶開戶基本情況B、客戶委托的基本情況C、客戶證券賬戶的庫存情況D、客戶資金賬戶的余額答案：ABCD36、【多選題】一筆債券質押式回購的兩個交易主體是指（）。1分A、債券融人方B、正回購方C

24、、債券賣出方D、逆回購方答案：BD37、【多選題】在我國，滬、深證券交易所編制的股價指數有（）。1分A、綜合指數B、成分指數C、分類指數D、合成指數答案：ABC38、【多選題】（）屬于集合資產管理計劃說明書的主要內容。1分A、投資理念與投資策略B、投資決策與風險控制C、收益分配D、信息披露答案：ABCD39、【多選題】根據規定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下（）條件的，可采用大宗交易方式。1分A、B股單筆交易數量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣B、基金單筆交易數量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣C、債券單筆質押式回購單筆交易數量不低于5000張(以人民幣

25、100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣D、多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數量不低于20萬股答案：ABCD40、【多選題】全國銀行間市場質押式回購成交合同的條款中，一般包括的有（）。1分A、回購期限B、首次資金清算額C、成交日期D、法定代表人(或授權人)簽字答案：ABCD1、【多選題】下列關于證券投資者的描述，正確的是（）。1分A、投資者可以直接進入交易場所自行買賣證券B、法人也可以買賣證券C、國家法律、法規規定不準參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人D、證券從業人員可以買賣經批準發行的國債、基金答案：ABCD2、【

26、多選題】關于全國銀行間市場質押式正回購方的權利，下列說法正確的有（）。1分A、按合同約定獲得債券出質融入資金款項B、收取回購期間所出質債券的發行人支付的債券利息C、回購期間擁有債券質權D、在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券答案：ABD3、【多選題】新股網上定價發行與網上競價發行的不同之處在于（）。1分A、認購方式不同B、發行價格的確定方式不同C、認購成功者的確認方式不同D、承銷方式不同答案：BC4、【多選題】取得普通交易席位的條件有（）。1分A、具有會員資格B、取得中國證監會頒發的經營外資業務許可證C、繳納席位費D、交納一定的保證金答案：AC5、【多選題】投資者教育的目的是為了提高投資者（

27、）。1分A、投資水平B、風險意識C、參與意識D、風險識別能力答案：BCD6、【多選題】投資者教育的目的就是要提高投資者（），進而提高投資者理性投資、規避風險、自我保護的能力。1分A、風險意識B、參與意識C、投機意識D、風險辨別能力答案：ABD7、【多選題】目前，我國債券的種類主要有（）。1分A、政府債券B、公司債券C、金融債券D、地方政府債券答案：ABC8、【多選題】上市開放式基金是在原有開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所（）的渠道。1分A、發售B、申購C、贖回D、交易答案：ABCD9、【多選題】以下關于可轉換債券轉股的做法正確的是（）。1分A、轉股申請不能撤單B、可轉債“債轉股”通過證

28、券交易所交易系統進行C、可轉換公司債券轉股的最小單位為一股D、可轉債自發行之日起6個月后方可轉換為公司股票答案：ABCD10、【多選題】證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低予人民幣（）。1分A、1億元B、2億元C、3億元D、5億元答案：BD11、【多選題】證券經紀商與投資者簽訂的證券交易委托代理協議書，至少應包括（）。1分A、證券經紀商已向投資者揭示證券買賣的各類風險B、證券經紀商代理業務范圍和權限C、委托、交收的方式、時間、內容和要求D、投資者應履行的交收責任答案：ABCD12、【多選題】全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得

29、（）。1分A、換券B、現金交割C、提前贖回D、拆借資金答案：ABC13、【多選題】假設1日至5日均為交易日，根據某證券公司1日在上海證券交易所的交易結果，登記結算公司清算結果是：該公司應付資金5億元，當日該公司在上海證券登記結算公司的備付金賬戶上的頭寸余額為3億元。2日上午，該公司補入資金5000萬元，下午16：00前補入5000萬元，4日上午補入資金5000萬元，5日又補入資金5000萬元，試問下列表述中正確的是（）。1分A、該公司應付上海證券登記結算公司罰金，金額為75萬元B、該公司1日在上海證券登記結算公司透支2億元C、該公司2日在上海證券登記結算公司透支1億元D、該公司4日在上海證券登

30、記結算公司透支5000萬元答案：BCD14、【多選題】在集合資產管理計劃中，客戶主要承擔的義務包括（）。1分A、按合同約定承擔投資風險B、保證委托資產來源及用途的合法性C、按照合同的約定支付管理費用、托管費用及其他費用D、不非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃答案：ABCD15、【多選題】自助委托可以通過（）方式實現。1分A、電話委托B、柜臺委托C、自助終端委托D、網上委托答案：ACD16、【多選題】全國銀行間市場債券交易采用詢價交易方式包括（）交易步驟。1分A、自主報價B、格式化詢價C、確認成交D、清算與交收答案：ABC17、【多選題】下列有關證券登記的說法正確的有（）。1分A、證券登記有利

31、于保障投資者合法權益B、證券登記是證券交易所的行為C、證券登記是證券發行和證券交易過戶的關鍵所在D、證券登記按性質可分為股份登記、基金登記和債券登記等答案：AC18、【多選題】在證券清算中，（）。1分A、清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算B、清算價款時，不同清算期發生的價款不能合并計算C、清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算D、清算證券時，不同清算期內同種證券不能合并計算答案：ABCD19、【多選題】以下信息均尚未公開，其中屬于內幕信息的包括（）。1分A、證券發行人訂立普通合同B、發行人的主營業務由通信器材拓展到生物制藥領域C、發行人將在證券發行后

32、，投資5000萬美元用于購買國外的先進技術設備D、發行人的經營情況出現問題，虧損面達到凈資產的2%答案：BC20、【多選題】證券交易所對證券公司經紀業務監管的內容包括（）。1分A、審查代理協議的格式及其合法性B、檢查執行客戶委托的情況并抽查會員的財務狀況C、檢查會員的內部風險控制制度D、全面檢查會員遵守法律法規情況答案：ABCD21、【多選題】證券交易風險的監察包括（）。1分A、事先預警B、實時監控C、事后監察D、行業檢查答案：ABC22、【多選題】根據我國上市公司發行可轉換公弼債券實施辦法的規定，可轉債具體轉股期限應由發行人根據（）確定。1分A、可轉債的存續期B、流通股價格C、持有人要求D、

33、公司財務情況答案：AD23、【多選題】證券賬戶管理包括（）。1分A、證券賬戶的開立B、證券賬戶掛失補辦C、證券賬戶注冊資料查詢與變更D、證券賬戶合并與注銷答案：ABCD24、【多選題】證券自營業務主要風險是（）。1分A、合規風險B、政策風險C、市場風險D、經營風險答案：ACD25、【多選題】辦理委托手續包括（）。1分A、投資者受理委托B、投資者填寫委托單C、證券經紀商受理委托D、證券經紀商填寫委托單答案：BC26、【多選題】關于債券價格報價，以下說法正確的是（）。1分A、全價交易是以含有應計利息的價格報價，按全價價格進行交割B、凈價交易是以不含票面利息的價格報價，按凈價價格作為交割價格C、我國

34、從2021年3月25日起，國債交易采取凈價交易方式D、在凈價交易方式下，應計利息根據票面利率按月計算答案：AC27、【多選題】證券交易所會員的義務包括（）。1分A、遵守證券交易所章程、各項規章制度，執行證券交易所決議B、派遣合格代表入場從事證券交易活動C、維護投資者和證券交易所的合法權益D、按規定繳納各項經費和提供有關信息資料答案：ABCD28、【多選題】自營業務的內部控制包括（）。1分A、建立防火墻制度B、應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制C、應建立獨立的實時監控系統D、建立完備的業績考核和激勵制度答案：ABCD29、【多選題】一般來說，在買賣證券時，投資者發出委托指令的形式有（）。1分

35、A、柜臺委托B、自助委托C、函電委托D、電話委托答案：ABCD30、【多選題】證券營業部出納人員的崗位職責是（）。1分A、執行現金管理規定B、執行支票管理規定C、審核報銷憑證D、向有關部門報送財務報表答案：AB31、【判斷題】在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶的交易結算資金或證券。（）0.5分答案：錯誤32、【判斷題】證券市場的有效性就是證券市場的高效率。（）0.5分答案：錯誤33、【判斷題】參與集合資產管理計劃的客戶可以轉讓其所擁有的份額。（）0.5分答案：錯誤34、【判斷題】上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統和互聯網。（）0.5分答案：錯誤35、【判斷題】目前各國證券

36、市場廣泛采用的交收方式是滾動交收。（）0.5分答案：正確36、【判斷題】證券公司將自營業務和經紀業務混合操作是市場操縱行為之一。（）0.5分答案：錯誤37、【判斷題】目前，公司債不能用于債券回購交易。（）0.5分答案：錯誤38、【判斷題】上海證券交易所股票上網發行的申購單位為100股，申購數量不少于100股，超過l00股的必須是100股的整數倍。（）0.5分答案：錯誤39、【判斷題】證券營業部的業務數據包括交易數據和財務數據兩大類。（）0.5分答案：正確40、【判斷題】在我國，證券賬戶是指證券交易所為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。（）0.5分答案：錯誤1、【判斷題】我國上海證券交

37、易所采取的是指定交易制度。（）0.5分答案：正確2、【判斷題】按我國現行制度規定，證券公司可接受超過漲跌限價的委托。（）0.5分答案：錯誤3、【判斷題】單筆權證買賣申報數量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0001元人民幣。（）0.5分答案：正確4、【判斷題】證券公司申請融資融券業務的，其財務狀況最近2年內凈資本均在12億元以上。（）0.5分答案：錯誤5、【判斷題】結算公司根據結算參與人的結算風險，有權隨時提高其最低結算備付金限額，但不得降低其最低結算備付金限額。（）0.5分答案：錯誤6、【判斷題】分紅派息的形式主要有現金股利和存款股利兩種方式。（）0.5分答案：錯誤7、【判斷題】柜臺交易的轉讓價格一般由做市商報出，并根據投資者的接受程度進行調整。（）0.5分答案：錯誤8、【判斷題】清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環節。（）0.5分答案：正確9、【判斷題】在場內交易中，證券公司之間、投資者之間均不存在相互清算、交收問題。（）0.5分答案：正確10、【判斷題】已托管股份的配股權證直接計入股東的證券賬戶；未托管的實物股票，配股權證由包銷商認購。（）0.5分答案：正確11、【判斷題】