1、2011年11月期貨從業資格考試期貨法律法規 考前押題 絕密一、單選題1.期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨業務行為產生的民事責任，由（）承擔。a從業人員b從業人員所在的期貨公司c客戶自己d期貨交易所難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 136 頁參考答案：b 答案解釋：最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定第8條。期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。2.期貨從業人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起（）個工作日內向中國期貨業協會報告。a5b10c20d30難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 8

2、7 頁參考答案：b 答案解釋：期貨從業人員管理辦法第26條。3.最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定自（）起施行。a2003年1月1日b2003年7月1日c2004年1月1日d2004年7月1日難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 135 頁參考答案：b 答案解釋：最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定自2003年7月1日起施行。4.非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額，未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。a代墊保證金b對該非結算會員的持倉強行平倉c限制該非結算會員的交易d要求該非結算會員的上級公司

3、予以支援難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 101 頁參考答案：b 答案解釋：期貨公司金融期貨結算業務試行辦法第34條。5.中國證監會對取得期貨公司（）任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。a董事長b監事會主席c獨立董事d經理難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 78 頁參考答案：d 答案解釋：期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法第43條：中國證監會對取得期貨公司經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。a1/3b1/2c2/3d3/4難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 35 頁參考答案：c 答案解釋：期

4、貨交易所管理辦法第23條。 會員大會有2/3以上會員參加方為有效。期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業資格。a所在的期貨公司b中國證券業協會c中國期貨業協會d期貨交易所難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 85 頁參考答案：c 答案解釋：期貨從業人員管理辦法第11條。期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格。期貨交易所總經理每屆任期（）年。a1b2c3d5難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 37，39 頁參考答案：c 答案解釋：期貨交易所管理辦法第33、47條。總經理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

5、在股指期貨投資者適當性制度中，投資者申請開立股指期貨交易編碼時，提供的中國人民銀行征信中心個人信用報告的打印日期距申請開戶日期間隔不得超過（）個月。a1b2c3d6難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：參考答案：b 答案解釋：股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）第43條。投資者可提供近兩個月內出具的個人信用報告作為誠信狀況證明。期貨公司根據信用報告中相關信用記錄綜合評估投資者的誠信狀況。因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。a期貨公司承擔責任b客戶自行承擔損失c應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔d期貨交易所承擔責任難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 137 頁

6、參考答案：c 答案解釋：最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定第14條。證券公司從事期貨中間介紹業務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。a風險管理b技術風險c協助開戶d全權開戶難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 115 頁參考答案：c 答案解釋：證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法第19條。境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。a1倍以上3倍以下b1倍以上5倍以下c2倍以上3倍以下d3倍以上5倍以下難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 21 頁參考答案：b 答案解釋：期貨交易

7、管理條例第77條。動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權。a期貨公司b期貨交易所c財政部d保障基金管理機構難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 30 頁參考答案：d 答案解釋：期貨投資者保障基金管理暫行辦法第23條。期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，必須（）。a先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口b先對出現保證金缺口的客戶進行追索c先對出現保證金缺口客戶的持倉進行強行平倉d先由結算機構確認缺口的大小難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 30 頁參考答案：a 答案解釋：期貨投資者保障基金管理暫行辦法第21條。使用保障基金前，中國證監會和保障

8、基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。期貨從業人員管理辦法中禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金的規定，主要是針對以下哪個機構的期貨從業人員提出的（）。a期貨交易所的非期貨公司結算會員b期貨投資咨詢機構c證券公司d期貨公司難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 86 頁參考答案：d 答案解釋：期貨從業人員管理辦法第15條。首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，應當向（）負責。a期貨公司股東大會b期貨公司董事會c期貨公司總經理d期貨公司監事會難易程度：易本題題型：常識

9、題教材頁碼：第 89 頁參考答案：b 答案解釋：期貨公司首席風險官管理規定第2條。期貨公司的獨立董事應當保持（），不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務。a獨立性b審慎性c公正性d警覺性難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 59 頁參考答案：a 答案解釋：期貨公司管理辦法第40條。期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬（）。a期貨公司b期貨交易所c保障基金d財政部難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 29 頁參考答案：c 答案解釋：期貨投資者保障基金管理暫行辦法第12條。下列關于客戶交易指令下達的表述，錯誤的是（）。a客戶可以委托他人下達交易指令b客戶可以通過書面、

10、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令c客戶以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音d客戶以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 61 頁參考答案：c 答案解釋：期貨公司管理辦法第55、56條。客戶以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令當；客戶以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音。不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應返還給客戶，交易結果（）承擔。a客戶b該經營機構c投資者保障基金d期貨交易所難易程度：易本題

11、題型：常識題教材頁碼：第 137 頁參考答案：a 答案解釋：最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定第15條。不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，下列表述正確的是（）。a應由期貨經營機構承擔損失b應由從業人員承擔相應責任c應由證券業協會對從業人員進行處罰d應由法院判決難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 123 頁參考答案：b 答案解釋：期貨從業人員執業行為準則（修訂）第33條。從業人員因執業過錯給機構造成損失的，應當承擔相應責

12、任。下列關于客戶保證金存取的表述，錯誤的是（）。a客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監控機構網站披露的期貨保證金賬戶b客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶c客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶轉賬存取保證金d客戶應當通過登記的期貨結算賬戶直接存取保證金難易程度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 63 頁參考答案：d 答案解釋：期貨公司管理辦法第70、72條。期貨公司應當按照（）優先的原則傳遞客戶交易指令。a價格b品種c時間d數量難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 61 頁參考答案：c 答案解釋：期貨公司管理辦法第58條。期貨公司

13、應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業場所提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的其它信息。a中國證監會網站b中國證券業協會網站c期貨保證金安全存管監控機構查詢服務系統d期貨交易所網站難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 61 頁參考答案：c 答案解釋：期貨公司管理辦法第60條。根據期貨交易管理條例，審批設立期貨交易所的機構是（）。a財政部b國務院期貨監督管理機構c財政部和國務院期貨監督管理機構d期貨業協會難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 4 頁參考答案：b 答案解釋：期貨交易管理條例第6條。下列擬持有期貨公司100%股權的企業，不符合條件的是（）。a凈資本為20億元

14、b股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產為20億元c沒有較大數額的到期未清償債務d近2年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰難易程度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 50 頁參考答案：d 答案解釋：期貨公司管理辦法第7條、8條：近3年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。期貨公司應當根據（）提名并聘任首席風險官。a協會要求b證監會要求c公司章程d股東大會選舉難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 89 頁參考答案：c 答案解釋：期貨公司首席風險官管理規定第6條。期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。a審慎經營b取之于市場、用之于市場c公開、公平、公正d保護投資者利益難易程度：易本

15、題題型：常識題教材頁碼：第 27 頁參考答案：b 答案解釋：期貨投資者保障基金管理暫行辦法第4條。保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。下列關于期貨交易所向會員收取的保證金的陳述，錯誤的是（）。a期貨交易所向會員收取的保證金只能用于擔保期貨合約的履行b期貨交易所向會員收取的保證金不得查封、凍結、扣劃或者強制執行c保證金分為結算準備金和交易保證金，其中，結算準備金是指已被合約占用的保證金d實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 41，42 頁參考答案：c 答案解釋：期貨交易所管理辦法第69條。保證金分為結算準備金和交易保證金，其中，

16、結算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。中國期貨業協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告。a3b5c10d15難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 87 頁參考答案：c 答案解釋：期貨從業人員管理辦法第26條。取得期貨從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過（）向中國期貨業協會申請從業資格。a證監會b期貨公司c證券公司d證券業協會難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 84 頁參考答案：b 答案解釋：期貨從業人員管理辦法第9條：取得期貨從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通

17、過其所在機構向中國期貨業協會申請從業資格。期貨從業人員在執業過程中應當以適當技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，并（）。a維護投資者的全部權益b維護投資者的適當權益c維護投資者的合法權益d維護公司的全部利益難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 120 頁參考答案：c 答案解釋：期貨從業人員執業行為準則（修訂）第7條。股指期貨的投資者應當充分理解并遵循（）的原則，承擔股指期貨交易的履約責任。a公平b審慎投資c買者自負d公開難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：參考答案：c 答案解釋：關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)第9條。根據期貨公司風險監管指標管理試行

18、辦法，期貨公司從事全面結算業務的，凈資本不得低于人民幣（）。a3000萬元b4500萬元c9000萬元d1億元難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 107 頁參考答案：c 答案解釋：期貨公司風險監管指標管理試行辦法第21條。根據期貨交易管理條例，有權任免期貨交易所負責人的機構是（）。a財政部b期貨交易所會員大會c期貨交易所理事會d國務院期貨監督管理機構難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 4 頁參考答案：d 答案解釋：期貨交易管理條例第7條。期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。一般法人投資者申請開立股指期貨交易賬戶時，保證金賬戶可用資金余額應當不低于人民幣（）萬元。a50b

19、100c500d1000難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：參考答案：a 答案解釋：股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）第5條。根據證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法的規定，證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本應不低于凈資產的（）。a1億元b5億元c10億元d12億元難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 112 頁參考答案：d 答案解釋：證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法第6條。通過期貨從業資格考試的人員，可以取得（）。a證監會頒布的從業資格考試合格證b協會頒布的從業資格考試合格證c所在機構頒發的從業資格考試合格證d證券公司頒布的從業資格考試合格證難易程度：易本題題型

20、：常識題教材頁碼：第 84 頁參考答案：b 答案解釋：期貨從業人員管理辦法第8條。期貨交易所應當在每季度結束后（）個工作日內，繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金。a5b10c15d20難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 28 頁參考答案：c 答案解釋：期貨投資者保障基金管理暫行辦法第10條。期貨從業人員執業行為準則是中國期貨業協會對期貨從業人員進行（）的依據。a行政處罰b行政處分c紀律懲戒d刑事處罰難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 119 頁參考答案：c 答案解釋：期貨從業人員執業行為準則第2條。期貨交易所風險準備金應按照（）來提取。a營業利潤的10%b營業利潤的20%c手

21、續費收入的10%d手續費收入的20%難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 43 頁參考答案：d 答案解釋：期貨交易所管理辦法第78條。期貨交易所應當按照手續費收入的20%的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。未取得從業資格的人員，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。a1b3c5d10難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 88 頁參考答案：b 答案解釋：期貨從業人員管理辦法第31條。根據期貨從業人員執業行為準則，期貨從業人員在執業過程中應當對（）高度負責，誠實守信，恪盡職守。a期貨業協會b中國證監會c期貨交易各方d期貨公司難易

22、程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 120 頁參考答案：c 答案解釋：期貨從業人員執業行為準則（修訂）第6條。期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格的最低注冊資本要求是（）。a1億元b2億元c3億元d5億元難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 97 頁參考答案：a 答案解釋：期貨公司金融期貨結算業務試行辦法第9條。期貨交易所、期貨公司違反期貨投資者保障基金管理暫行辦法的規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據期貨交易管理條例進行處罰。a中國證監會b財政部c中國銀監會d期貨交易所難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 30 頁參考答案：a 答案解釋：期貨投資者保障基金管理暫行辦法第

23、26條。期貨從業人員受到中國期貨業協會的紀律懲戒后，享有（）權利。a控告b抗辯c申訴d調查難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 87 頁參考答案：c 答案解釋：期貨從業人員管理辦法第二十五條。期貨交易所向會員收取的保證金，其所有權屬于（）。a會員b客戶c期貨交易所d風險準備金難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 9 頁參考答案：a 答案解釋：期貨交易管理條例第29條。期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。中國期貨業協會的權力機構是（）。a董事會b理事會c會員大會d股東大會難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 12 頁參考答案：c 答案解釋：期

24、貨交易管理條例第48條。期貨業協會的權利機構為全體會員組成的會員大會。審定公司制期貨交易所章程、交易規則及其修改草案是（）的職權。a股東大會b董事會c理事會d總經理難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 34，37 頁參考答案：a 答案解釋：期貨交易所管理辦法第20、37條。股指期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。a10b20c50d100難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：參考答案：c 答案解釋：股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）第4條：申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。下列關于期貨經紀業務

25、的表述，正確的是（）。a期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保期貨公司自身的利益優先b期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起5個工作日內上報c期貨公司應當按照價格優先的原則傳遞客戶交易指令d期貨公司應當在每日交易開市后為客戶提供交易結算報告難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 60，61 頁參考答案：b 答案解釋：期貨公司管理辦法第49、52、58、60條。期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保客戶的利益優先；期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令；期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告。下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述

26、，錯誤的是（）。a期貨公司應當向客戶充分揭示期貨交易的風險b期貨公司應當在期貨經紀合同中約定風險管理標準、條件及處置措施c期貨公司存在對股東期貨交易降低風險管理要求的，根據期貨交易管理條例第70條處罰d期貨公司可以不向客戶充分揭示期貨交易的風險，客戶應該更加主動的了解期貨交易存在的風險難易程度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 61，68 頁參考答案：d 答案解釋：期貨公司管理辦法第53，59，94條。期貨交易的交割，由（）統一組織進行。a期貨交易所b期貨結算機構c期貨業協會d期貨監督管理委員會難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 10 頁參考答案：a 答案解釋：期貨交易管理條例第39條。期

27、貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。下列中不屬于期貨從業人員管理辦法所稱的從事期貨經營業務機構的是（）。a期貨交易所b期貨公司c期貨投資咨詢機構d為期貨公司提供中間介紹業務的機構難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 83 頁參考答案：a 答案解釋：期貨從業人員管理辦法第3條。本辦法所稱機構是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結算會員；（三）期貨投資咨詢機構；（四）為期貨公司提供中間介紹業務的機構；（五）中國證券監督管理委員會規定的其他機構。客戶應當將保證金存入期貨公司通過（）網站披露的期貨保證金賬戶。a中國期貨業協會b期貨保證金安全存管監控機構c中國證監會d期貨交易所難易

28、程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 63 頁參考答案：b 答案解釋：期貨公司管理辦法第70條。根據期貨公司風險監管指標管理試行辦法，期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露( )的性質、涉及金額、形成原因、可能發生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。a期初未決訴訟、未決仲裁等或有負債b期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債c期初未決訴訟、未決仲裁等或有資產d期末未決訴訟、未決仲裁等或有資產難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 106 頁參考答案：b 答案解釋：期貨公司風險監管指標管理試行辦法第15條。實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業務開展情況，限制結算

29、會員的結算業務范圍。a品質b資信c凈資產d經營情況難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 41 頁參考答案：b 答案解釋：期貨交易所管理辦法第68條。實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。會員在期貨交易中違約并出現保證金不足時，實行分級結算制度的期貨交易所應當以（）的順序來承擔風險。a違約會員的自有資金、結算擔保金、期貨交易所自有資金、期貨交易所風險準備金b違約會員的自有資金、期貨交易所自有資金、期貨交易所風險準備金、結算擔保金c違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金、期貨交易所自有資金、結算準備金d違約會

30、員的自有資金、結算擔保金、期貨交易所風險準備金、期貨交易所自有資金難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 44 頁參考答案：d 答案解釋：期貨交易所管理辦法第84條。會員在期貨交易中違約并出現保證金不足時，實行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、結算擔保金、期貨交易所風險準備金、期貨交易所自有資金承擔。國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間原則上不得超過（）個交易日。a5b10c15d30難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 13 頁參考答案：c 答案解釋：期貨交易管理條

31、例第51條。（）應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。a中國證監會b財政部c保障基金管理機構d期貨交易所難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 28 頁參考答案：c 答案解釋：期貨投資者保障基金管理暫行辦法第8條。保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得（）。a向客戶揭示期貨交易的風險b代客戶下達交易指令c協助客戶開戶d進行期貨交易難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 114 頁參考答案：b d 答案解釋：證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法第十六條。下列關于客戶保證金的相關表述正確的是（）。a期貨

32、公司存管的期貨保證金屬于客戶所有b客戶保證金和沖抵保證金的其他資產不屬于破產財產或者清算財產c非因客戶本身的債務或者法律、行政法規規定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行客戶的保證金d客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 63 頁參考答案：a b c d 答案解釋：期貨公司管理辦法第六十九條以下哪些機構任用期貨從業人員應當適用期貨從業人員管理辦法（）。a期貨公司b期貨交易所非期貨公司結算會員c期貨投資咨詢機構d為期貨公司提供中間介紹業務 的機構難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 84 頁參考答案：a b c d 答案解釋：

33、期貨從業人員管理辦法第四條有權依法對期貨公司實行自律管理的機構有（）。a國務院期貨監督管理機構b中國期貨業協會c中國證監會d期貨交易所難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 49 頁參考答案：b d 答案解釋：期貨公司管理辦法第五條我國的期貨交易所是（）。a會員制形式b不以盈利為目的的法人c由中國證監會審批設立d實行自律管理的法人難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 31 頁參考答案：a b c d 答案解釋：期貨交易所管理條例第三、第四條在股指期貨投資者適當性制度中，期貨公司對投資者的投資經歷進行評估，下列描述正確的有（）。a期貨公司應當確認該投資者具備股指期貨仿真交易經歷和商品期貨交

34、易經歷b投資者參與股指期貨仿真交易且至前一交易日日終具有至少10個交易日、20筆以上的成交記錄。c投資者商品期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近三年內商品期貨交易結算單作為證明d投資者商品期貨交易經歷有至少10筆以上的成交記錄難易程度：中本題題型：常識題教材頁碼：參考答案：b c d 答案解釋：股指期貨投資者適當性制度操作指引第三節。投資者具備股指期貨仿真交易經歷和商品期貨交易經歷至少一種，而不是要求兩者都具備。期貨公司首席風險官管理規定（試行）的立法宗旨包括（）。a期貨交易管理條例b期貨公司管理辦法c期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法d期貨從業人員管理辦法難易程度

35、：易本題題型：常識題教材頁碼：第 89 頁參考答案：a b c 答案解釋：期貨交易管理條例第一條未經中國證監會批準，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。a期貨交易所理事長、副理事長b董事長、副董事長c監事會主席、監事會副主席d總經理、副總經理、董事會秘書難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 46 頁參考答案：a b c d 答案解釋：期貨交易所管理辦法第九十九條下列關于期貨公司首席風險官報告義務的表述，錯誤的是（）。a首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況b首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和國務院期貨

36、監督管理機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況c首席風險官應當按照中國證監會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，及時將核查結果報告公司住所地中國證監會派出機構d首席風險官應當按照國務院期貨監督管理機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，及時將核查結果報告公司住所地中國證監會派出機構難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 91 頁參考答案：a c 答案解釋：期貨公司首席風險官管理規定第十九條制定期貨從業人員執業行為準則的目的有（）。a規范期貨從業人員執業行為b促使從業人員提高職業道德和業務素質c維護期貨市場秩序d加強從業人員的合規意識難易程度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 1

37、19 頁參考答案：a b c 答案解釋：期貨從業人員執業行為準則第一條。證券公司為期貨公司從事中間介紹業務應當制訂并有效執行的業務制度包括（）。a介紹業務規則b內部控制制度c合規檢查制度d保證金制度難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 114 頁參考答案：a b c 答案解釋：證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法第十三條下列關于保證金收取標準的表述，正確的是（）。a期貨交易所可以接受經期貨交易所認定的標準倉單、可流通國債b以有價證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限c期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金不得低于國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準d期

38、貨交易所制定保證金收取的標準難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 8，42 頁參考答案：a b c d 答案解釋：期貨交易管理條例二十九條、期貨交易所管理辦法七十、七十一條客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括（）。a書面b電話c計算機d互聯網難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 61 頁參考答案：a b c d 答案解釋：期貨公司管理辦法第五十六條期貨公司董事、監事和高級管理人員應當遵守（）。a法律、行政法規和中國證監會的規定b自律規則c行業規范d公司章程難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 71 頁參考答案：a b c d 答案解釋：期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦

39、法第四條在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（）。a買方承擔責任b期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任c期貨交易所應當代期貨公司向對方承擔違約責任d賣方承擔責任難易程度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 141 頁參考答案：b c 答案解釋：最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定第四十五條。期貨從業人員應當保守的秘密包括（）。a國家秘密b投資者的個人隱私c所在機構秘密d投資者的商業秘密難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 120 頁參考答案：a b c d 答案解釋：期貨從業人員執業行為準則第八條。下列關于期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的表述，

40、正確的有（）。a期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案b期貨公司應當自開戶之日起10個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案c定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況d定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 64 頁參考答案：a c d 答案解釋：期貨公司管理辦法第七十九條下列關于期貨公司與股東關系的表述，正確的是（）。a在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算b期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾c期貨公司向股東提供期貨經紀服務不得降低風險管理要求d期貨公司

41、股東應當按照出資比例行使表決權難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 57 頁參考答案：a b c d 答案解釋：期貨公司管理辦法第三十四、三十五、三十六條根據期貨從業人員管理辦法，由中國期貨業協會制訂自律管理辦法并報中國證監會核準的事項有（）。a從業資格考試、從業資格注冊和公示b執業行為準則c后續職業培訓、執業檢查d紀律懲戒和申訴難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 87 頁參考答案：a b c d 答案解釋：期貨從業人員管理辦法第三十條期貨公司依法委托某機構從事中間介紹業務，對此，期貨公司首席風險官王某應當針對性監督檢查的事項有（）。a是否存在非法委托或者超范圍委托等情形b在通知客戶

42、追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業務環節，期貨公司是否有效控制風險c是否與中間介紹機構建立了介紹業務的對接規則d在辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協作程序是否明確且符合規定難易程度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 91 頁參考答案：a b c d 答案解釋：期貨公司首席風險官管理規定第二十一條。關于期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的相關表述，正確的有（）。a應當嚴格執行業務分離制度b應當那個嚴格執行資金分離制度c不得混業操作d應當嚴格執行人員分離制度難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 10 頁參考答案：a

43、 b c 答案解釋：期貨交易管理條例第三十一條首席風險官張某存在下列（）情形時，期貨公司董事會可以免除其職務。a首席風險官不能勝任工作b利用職務之便謀取私利c擅離職守，無故不履行職責d授權他人代為履行職責難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 90 頁參考答案：a b c d 答案解釋：期貨公司首席風險官管理規定第十五條。經批準設立的期貨交易所，應當標明（）字樣。a證券交易所b商品交易所c期貨交易所d期貨交易中心難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 32 頁參考答案：b c 答案解釋：期貨交易所管理辦法第七條全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂的結算協議，應當包含的內容有（）。a保證金標

44、準b結算流程c通知事項、方式及時限d違約責任難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 99 頁參考答案：a b c d 答案解釋：期貨公司金融期貨結算業務試行辦法第十七條。以下選項中不符合期貨從業資格申請條件的有（）。a最近3年內因違法違被撤銷證券、期貨從業資格b品行端正，具有良好的職業道德c被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施d最近3年內受過刑事處罰難易程度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 84 頁參考答案：a c d 答案解釋：期貨從業人管理辦法第九條。根據期貨公司風險監管指標管理試行辦法的規定，以下對風險監管指標預警標準的表述正確的是（）。a凈資本不得低于人民幣1500萬元b凈資本

45、不得低于客戶權益總額的6%c凈資本按營業部數量平均折算額不得低于人民幣300萬元d凈資本與凈資產的比例不得低于40%難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 106 頁參考答案：a b c d 答案解釋：期貨公司風險監管指標管理試行辦法第十八條客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（）墊付，不得占用其他客戶的保證金。a保證金b風險準備金c自有資金d結算保證金難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 64 頁參考答案：b c 答案解釋：期貨公司管理辦法第七十六條。參加期貨從業人員資格考試的人員應當符合的條件有（）。a年滿18周歲b具有完全民事行為能力c具有高中以上文化程度d中國證監

46、會規定的其他條件難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 84 頁參考答案：a b c d 答案解釋：期貨從業人員管理辦法第七條。期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。a保障基金總額達到5億元人民幣b期貨交易所系統故障c期貨公司遭受不可抗力d保障基金總額達到8億元人民幣難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 28 頁參考答案：a b 答案解釋：期貨投資者保障基金管理暫行辦法第十一條期貨公司應當在（）提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢其從業人員資格公示信息。a期貨經紀合同b本公司網站c營業場所d交易委托書難易程度：易本題題型：常識題教

47、材頁碼：第 61 頁參考答案：a b c 答案解釋：期貨公司管理辦法第五十三條根據證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法，證券公司從事介紹業務過程中有下列行為，將面臨監管機構的行政處罰()。a未經許可擅自開展介紹業務b代客戶下達交易指令c代理客戶進行期貨交易、結算或者交割d收付、存取或者劃轉期貨保證金難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 116 頁參考答案：a b c d 答案解釋：證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法第三十二條。下列期貨公司股權變更的情形，應當經中國證監會批準的有（）。a單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上b單個股東的

48、持股比例增加到5%以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到10%以上c持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權d持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有10%以上股權的股東受讓股權難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 53 頁參考答案：a c 答案解釋：期貨公司管理辦法第十四條期貨公司與客戶之間發生期貨業務糾紛的，下列說法中錯誤的是（）。a可以自行調解處理b可以提請中國期貨業協會調解處理c以期貨公司的利益為先d可以提請期貨交易所調解處理難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 62 頁參考答案：b c 答案解釋：期貨公司管理辦法

49、第六十五條客戶下達的交易指令中沒有（），期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。a品種b數量c買賣方向d價格難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 138 頁參考答案：a b c 答案解釋：最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定第二十條證券公司可以接受以下哪幾類期貨公司的委托從事中間介紹業務（）。a全資擁有的期貨公司b控股的期貨公司c被同一機構控制的期貨公司d長期合作的期貨公司難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 114 頁參考答案：a b c 答案解釋：證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法第十二條關于期貨公司執行股指期貨投資者

50、適當性制度正確的做法有（）。a期貨公司應當建立健全內控、合規制度，嚴格落實投資者適當性制度b期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報公司所在地中國證監會派出機構和中金所備案c期貨公司向投資者充分揭示股指期貨風險d期貨公司測試投資者的股指期貨基礎知識難易程度：中本題題型：常識題教材頁碼：參考答案：a b c d 答案解釋：關于建立期貨公司股指期貨投資者適當性制度的規定第6、7條。根據證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法，證券公司與期貨公司簽訂的委托協議應當載明的內容包括（）。a介紹業務的范圍b介紹業務對接規則c違約責任d客戶投訴的接待處理方式難易程度：易本題題型：常識題教材頁

51、碼：第 113 頁參考答案：a b c d 答案解釋：證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法第十條。存在下列（）情形，首席風險官要履行報告義務。a涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的b期貨公司凈資本無法持續達到監管標準c股東干預期貨公司正常經營的d期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的難易程度：中本題題型：常識題教材頁碼：第 92 頁參考答案：a b c d 答案解釋：期貨公司首席風險官管理規定第二十四條。會員或者客戶違反期貨交易所交易規則并且對市場正在產生重大影響，為防止違規行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取的臨時處置措施包括（）。a限制入金、限制出金b限制開倉、限制平倉c提高保證金標準d強行平倉難易程度：易本題題型：常識題教材頁碼：第 44 頁參考答案：a b c d 答案解釋：期貨交易所管理辦法第八十五條導致期貨從業資格注銷的情形有（）。a違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的b為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益c違反有關法律法規規章和政策規定向投資者承諾或者保證收