1、編號： _股權激勵股票發行認購合同甲方： _乙方： _簽訂日期： _年_月_日第1頁共7頁甲方（發行方）：乙方（認購方）：1、甲方（以下簡稱公司）為全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱全國股轉系統）的掛牌公司。2、乙方為甲方的（可選董事、高級管理人員及核心員工），為此次股權激勵的激勵對象。為了進一步建立、健全公司長效激勵機制，吸引和留住優秀人才，充分調動公司管理人員及核心員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和個人利益結合在一起，促進公司業績持續增長，甲、乙雙方根據相關法律法規以及股權激勵計劃之規定，經自愿平等協商，就本次定向發行事宜達成本協議，以資信守。第一條定向發行價格和數量甲

2、方同意向乙方定向發行股，每股發行價格為人民幣元，乙方同意以人民幣元 / 股的價格認購甲方本次定向發行的股股份。第二條認購方式支付方式：乙方應按照甲方確定的具體繳款日期將認購定向發行股份的認股款人民幣元足額匯入甲方為本次定向發行專門開立的賬戶。第三條限售期、解除限售期及禁售期1、此次發行的股票的限售期為股票授予之日（即乙方認購發行股票之日）起個月。股票在授予給乙方并完成中登公司登記后即行鎖定，乙方根據本計劃獲授的股票（包括乙方因甲方轉增股本、 派送紅股等原因而獲得的新的股份）在解除限售前不得轉讓、用于擔保或償還債務。第2頁共7頁2、在解除限售期內，甲方為滿足解除限售條件的乙方辦理解除限售事宜，未

3、滿足解除限售條件的乙方持有的股票由甲方回購注銷。解除限售可以設定為勻速或者非勻速進行分批解鎖。3、股票解除限售后，擔任公司董事、高級管理人員因本次股票發行而持有的股份按照中華人民共和國公司法、全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行） 及其他相關規定進行轉讓，核心員工因本次股票發行而持有的股份可以一次性進入全國中小企業股份轉讓系統進行股份報價轉讓。第四條定向發行手續1、本協議簽署后乙方應按照甲方指定的日期，將足額的定向發行認繳款匯入甲方開立的定向發行帳戶。2、乙方應配合甲方提供辦理驗資、工商變更登記、 股份登記所必須之資料并配合辦理相關事宜。第五條雙方權利與義務1、乙方應在約定期限內向甲方指定的

4、銀行賬戶一次性足額支付全部認購款項。2、甲方在收到乙方繳納的本次定向發行的認股款后，應當聘請具有證券、期貨相關從業資格的會計師事務所進行驗資，并及時辦理在中國證監會和全國股轉讓系統備案手續、新增股份登記手續、工商變更登記手續等相關事宜。3、經中國證券登記結算有限責任公司登記過戶后乙方便享有其股票應有的權利，包括但不限于該等股票的分紅權、配股權、投票權等。在股票解除限售之前，乙方獲授的股票（包含因該等股票取得的股票股利）不得轉讓、用于擔保或用于償還債務。4、乙方因獲授的股票而取得的現金股利由甲方代管，作為應付股利在解除限售時向乙方支付；若根據本計劃不能解除限售，則由甲方收回。5、乙方因激勵計劃獲

5、得的收益，應按國家稅收法規繳納個人所得稅及其它稅費。第六條股票回購1、甲方發生下述情形之一的，乙方已獲授但尚未解除限售的限制性股票應當由甲方回購注銷。對該等情形負有個人責任的，回購價格不得高于授予價格。第3頁共7頁（ 1）最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；（ 2）最近一年內因重大違法違規行為被中國證監會予以行政處罰。（ 3）法律法規規定不得實行股權激勵的；（ 4）中國證監會認定的其他情形。2、乙方發生下述情形之一的，獲授但尚未解除限售的限制性股票應當由甲方回購注銷，回購價格不得高于授予價格。（ 1）最近三年內被證券交易所公開譴責或直接宣布為不適當人

6、選的；（ 2）最近三年內因重大違規行為被中國證監會予以行政處罰未滿三年的。（ 3）最近三年內被全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司處以紀律處分的：（ 4）被列入失信被執行人名單、被執行聯合懲戒對象等黑名單情形。（ 5）具有公司法規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；（ 6）中國證監會認定的其他情形。3、甲方業績未達到考核指標或者乙方個人績效未達到考核指標，乙方當年可解除限售的股票不得解除限售，對應的股票由甲方以授予價格進行回購注銷。4、當發生以下情況時，在情況發生之日，乙方已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由甲方以授予價格進行回購注銷：（ 1）違反國家法律法規、公司章程或甲方

7、內部管理規章制度的規定，或發生勞動合同約定的失職、瀆職行為，嚴重損害甲方利益或聲譽，或給甲方造成直接或間接經濟損失；給甲方造成的損失由甲方在回購總價款中予以扣除。（ 2）甲方有充分證據證明乙方在任職期間，存在受賄、索賄、貪污、盜竊、泄露經營和技術秘密等損害甲方利益、 聲譽等的違法違紀行為， 直接或間接損害甲方利益； 給甲方造成的損失由甲方在回購總價款中予以扣除。（ 3）因犯罪行為被依法追究刑事責任；（ 4）單方面提出終止或解除與甲方訂立的勞動合同或聘用合同；（ 5）與甲方所簽訂的勞動合同或聘用合同期滿，個人提出不再續簽；（ 6）因個人原因而致使甲方提出解除或終止勞動合同（包括被甲方辭退、除名等

8、）；（ 7）因考核不合格或董事會認定不能勝任工作崗位，經公司董事會批準；第4頁共7頁（ 8）董事會認定的類似情形。5、當發生以下情況時，在情況發生之日，乙方已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由甲方以授予價格加上銀行同期存款利息之和進行回購注銷：（ 1）成為獨立董事、監事或其他不能持有甲方股票或限制性股票的人員；（ 2）因非執行職務的原因喪失勞動能力或身故；（ 3）到法定年齡退休且退休后不繼續在甲方任職的；（ 4）因甲方經營調整（包括但不限于裁員），甲方單方面終止或解除與乙方訂立的勞動合同、聘用合同的；（ 5）董事會認定的類似情形。6、特殊情形處理（ 1）乙方在甲方內部發生正常職務變

9、更，其獲授的權益完全按照本計劃規定的程序進行；（ 2）乙方因執行職務負傷而導致喪失勞動能力的，其所獲授的限制性股票不作變更，仍可按照本計劃規定的程序進行。發生上述情形時，乙方個人績效考核條件不再納入解除限售條件；（ 3）乙方因執行職務身故的，其獲授的限制性股票將由其指定的財產繼承人或法定繼承人代為持有，并按照身故前本計劃規定的程序進行。 發生上述情形時， 乙方個人績效考核條件不再納入解除限售條件。7、其它未說明的情況由董事會認定，并確定其處理方式。第七條保密雙方一致確認，因履行本合同而取得對方信息及資料均為保密信息，未經披露方書面同意，接收方不得向任何第三方以任何方式進行傳播，否則因此造成的全

10、部損失，均由違約方承擔。本保密期限為永久， 直至相關信息以合法形式進入公眾領域為止。否則， 違約方應賠償因此給守約方造成的全部損失。第八條違約責任任何一方違反本協議的約定的義務的，違約方應依法承擔相應的違約責任。違約金不足以彌補守約方損失的，還應繼續賠償守約方的損失。第5頁共7頁第九條不可抗力1、簽約雙方中的任何一方由于戰爭及嚴重的洪水、臺風、地震、塌方等不可抗力事件而影響合同的執行時， 應及時通知對方請求延遲相應受影響部分的履行期限，延遲的時間應相當于事件影響的時間。 不可抗力事件系指雙方在締結合同時所不能預見的，并且它的發生及其后果是無法克服和無法避免的。2、對于本合同中未受不可抗力直接影響的其他義務，義務方應按合同繼續履行。如不可抗力事件延續到10 天以上時，雙方可通過友好協商解決合同是否繼續履行問題。第十條爭議解決雙方在履行本協議過程中的一切爭議，均應通過友好協商解決；如協商不成，任何一方可向有甲方所在地人民法院提起訴訟。第十一條本協議的解除或終止若存在以下列任一情形的，本協議將解除：（ 1）雙方協商一致同意解除的；（ 2）發生第八條的情形致使本協議無法繼續履行的；（ 3）乙方嚴重侵犯甲方利益，甲方解除本協議的；（ 4）乙方未按約定繳納股份認購款的，甲方有權解除本協議。本協議的解除或終止，不影響守約向違約方追究違約責任。第十二條其它1、本協議經協議