1、單項選擇題(本題共60個小題。在每題給出的4個選項中。只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內。) 1我國期貨從業人員執業行為準則(修訂)自（）起施行。 a2003年7月1日 b2003年9月1日 c2008年10月1日 d2008年4月30日a【解析】期貨從業人員執業行為準則(修訂)于2008年4月30日公布施行。 2期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出（）。 a錯誤指令 b交易指令來源： c錯誤信息 d交易信息b【解析】期貨交易管理條例第四章第二十七條規定：客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶

2、的交易指令應當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。 3境外期貨項下購匯、結匯以及外匯收支，應當符合（）有關規定。 a國家外匯管理 b國際外匯法規 c國家期貨管理 d國際期貨規定a【解析】期貨交易管理條例第四章第四十六條規定：國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。境外期貨項下購匯、結匯以及外匯收支，應當符合國家外匯管理有關規定。 4國務院期貨監督管理機構依法履行職責，進行監督檢查或者調查時，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得（）；其他有關部門和單位應當給予支持和配合。 a隱瞞、欺詐和阻礙b隱

3、瞞、誤導和阻礙 c拒絕、阻礙和隱瞞 d拒絕、欺詐和隱瞞c【解析】期貨交易管理條例第六章第五十三條規定：國務院期貨監督管理機構依法履行職責，進行監督檢查或者調查時，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關部門和單位應當給予支持和配合。 5期貨交易所的管理辦法由（）制定。 a全國人大常委會 b國務院法制辦 c最高人民法院 d國務院期貨監督管理機構d【解析】根據期貨交易管理條例第七條規定，期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。 6期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之目起（）內做出批準或者不批準的決

4、定。 a20日 b30日 c2個月 d3個月c【解析】根據期貨交易管理條例第二十條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準：(一)變更法定代表人；(二)變更住所或者營業場所；(三)設立或者終止境內分支機構；(四)變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍；(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。前款第()項、第(二)項、第(四)項、第(五)項所列事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定；前款第(三)項所列事項，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。 7客戶未在期貨公

5、司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。 a該客戶 b期貨交易所 c期貨交易所和該客戶按比例d期貨交易所和該客戶共同連帶a【解析】根據期貨交易管理條例第三十八條規定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規定的時問內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。 8會員在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應（）。 a請求權 b追償權 c代位權 d質押

6、權b【解析】根據期貨交易管理條例第四十條規定，保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。 9在我國對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的機構是（）。 a期貨交易所 b中國期貨業協會 c國務院商務主管部門 d國務院期貨監督管理機構c【解析】根據期貨交易管理條例第四十六條規定，國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。 10期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同（）制定。 a期貨交易所 b中國證監會 c中國人民銀行 d國務院財政部門d【解析】根據期貨交易管理

7、條例第五十四條規定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定。11期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其職責的是（）。 a監管會員及客戶 b指定交割倉庫 c指定期貨保證金存管銀行 d調整期貨交易所收取的保證金標準d【解析】根據期貨交易所管理辦法第八條規定，abc三項均屬于期貨交易所的職責。根據期貨交易所管理辦法第一百零四條規定，d項屬于中國證監會的職權。 12期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）內報告中國證監會。 a3日 b5日 c10日 d30日c【解析】參見期貨交易所管理辦法第十五條規定。 13期貨交易所的下列行為中不需要經中國證監

8、會批準的是（）。a變更交易所名稱 b期貨交易所分立 c股東大會決定解散期貨交易所 d制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則d【解析】根據期貨交易所管理辦法第八、十三、十四、十七條規定，abc三項均需要經證監會批準。d項是期貨交易所的法定職責，無須經中國證監會批準。 14下列選項中不屬于期貨交易所總經理職權的是（）。 a組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議 b主持期貨交易所的日常工作 c根據章程和交易規則擬訂有關細則和辦法 d決定對違規行為的紀律處分d【解析】根據期貨交易所管理辦法第三十四條規定，abc三項均屬于總經理的職權，d項屬于理事會職權之一。 15申請設立期貨公司，具有期貨從業人

9、員資格的人員不少于（）人。 a3 b5 c7 d15d【解析】根據期貨公司管理辦法第六條規定，申請設立期貨公司，除應當符合期貨交易管理條例第十六條規定的條件外，還應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格的人員不少于15人；(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。 16申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5%以上股權的股東凈資產不低于實收資本的，或有負債低于凈資產的，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。（） a30%；30% b30%；50% c50%：30% d50%；50%d【解析】根據期貨公司管理辦法第七條規定，申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，

10、持有5%以上股權的股東凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。 17期貨公司單個股東的持股比例增加到以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到以上的，應當經中國證監會批準。（） a3%：3% b3%；5% c5%：3% d5%；5%d【解析】根據期貨公司管理辦法第十二條規定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準：(一)單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。 18許可證正本或者副本

11、遺失或者滅失的，期貨公司應當在（）內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。 a15日 b30日 c60日d90日b【解析】根據期貨公司管理辦法第三十二條規定，期貨公司及其營業部的許可證由中國證監會統一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。 19期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存（）年。 a5 b10 c15 d20d【解析】根據期貨公司管理辦法第六十七條規定，有關開戶、變更、

12、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存20年。 20未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司（）以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。 a3% b5% c7% d15%b【解析】根據期貨公司管理辦法第八十九條規定，未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。21下列選項中屬于期貨從業人員的是（）。 a期貨公

13、司的打字員 b期貨交易所的非期貨公司結算會員中的管理人員和專業人員 c為期貨公司提供中間介紹業務的機構中的管理人員和專業人員 d期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員d【解析】期貨公司中只有管理人員和專業人員才是期貨從業人員，打字員不屬于期貨公司的管理人員和專業人員；期貨交易所非期貨結算會員、為期貨公司提供中間介紹業務的機構以及期貨投資咨詢機構中，只有從事期貨結算業務、經營業務和投資咨詢業務的管理人員和專業人員才屬于期貨從業人員。 22（）負責向通過期貨從業資格考試的人員頒發期貨從業資格考試合格證明。 a期貨業協會 b中國證監會 c期貨交易所 d期貨從業人員所在的期貨公司2

14、2a【解析】根據期貨從業人員管理辦法第八條規定，通過從業資格考試的，取得協會頒發的從業資格考試合格證明。據此可知，期貨業協會負責頒發從業資格考試合格證明。 23（）依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。 a中國銀監會 b中國證監會 c期貨交易所 d期貨業協會b【解析】根據期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法第五條規定，中國證監會依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。 24申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具有大學（）以上學歷。 a專科 b本科 c碩士 d博士a【解析】根據期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法第七

15、條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；(二)具有大學專科以上學歷。 25具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬（）年。 a1 b2 c3www.xamda.com考試就上考試大 d5a【解析】根據期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法第十七條規定，具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨

16、公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬1年。 26申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。 a1 b2 c3 d5b【解析】依據期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法第二十一條規定，申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。 27期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。 a15 b30 c45 d60b【解析】根據期貨公司董事、監事和高級

17、管理人員任職資格管理辦法第二十九條規定，期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之e1起30個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。 28期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監事。 a1 b2 c3 d5b【解析1根據期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法第三十三條規定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。 29期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措

18、施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。 a3 b5 c7 d15a【解析】根據期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法第四十八條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。 30期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）元以下罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。 a3萬 b5萬 c10萬 d15萬a【解析】根據期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格

19、管理辦法第六十二條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。31期貨交易應當在依法設立的（）或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。 a期貨交易所 b期貨公司 c證券交易所 d證券公司a【解析】我國禁止在國務院期貨監督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易 32下列不屬于國務院期貨監督管理機構派出機構有權批準的期貨公司的事項的是（）。 a變更法定代表人 b設立或者終止境內分支機構 c變更注冊資本 d變更住所或者營業場所 c【解析】根據期貨交易管理條例的

20、規定，期貨公司變更注冊資本應當經國務院期貨監督管理機構批準 33甲期貨公司與客戶準備簽訂期貨經紀合同，根據法律規定，在簽訂委托合同時，甲期貨公司應當首先向客戶出示（）。 a營業執照 b書面合同 c責任自負承諾書 d風險說明書d【解析】期貨交易管理條例第二十五條規定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易 34期貨交易應當采用（）方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式。 a公開的集中交易 b公開的分散交易 c不公開的分散交易 d不公開的集中交易a【解析】期貨交

21、易管理條例第三十六條規定，期貨交易應當采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式。 35期貨交易所、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金。 a國務院 b中國銀監會 c中國期貨業協會 d中國證監會和財政部d【解析】期貨交易管理條例第三十四條規定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。 36期貨交易管理條例從（）開始施行。 a2006年2月7日 b2006年4月15日 c2007年2月7日d2007年4月15日d【解析】期貨交易管理條例已經2007年2月713國務院第168次常

22、務會議通過，現予公布，自2007年4月15日起施行 37中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）個月內，做出批準或者不批準的決定。 a1 b2 c3 d5c【解析】期貨公司金融期貨結算業務試行辦法第十一條規定，中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起3個月內，做出批準或者不批準的決定。 38證券公司違反業務規則時，中國證監會及其派出機構不可以采取的措施是（）。 a責令限期整改 b監管談話 c拘留主要負責人 d出具警示函c【解析】證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法第三十條規定，證券公司違反本辦法第三章業務規則的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警

23、示函等監管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。故c選項符合題意。 39期貨糾紛案件由（）管轄。 a最高人民法院 b基層人民法院 c中級人民法院 d高級人民法院c【解析】根據最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定第七條的規定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。故c選項符合題意。 40期貨從業人員因執業過錯給機構造成損失的，（）。 a由從業人員承擔相應責任 b由機構承擔相應責任 c由從業人員和機構承擔連帶責任 d由第三方承擔相應責任a【解析】期貨從業人員執業行為準則第三十三條規定，從業人員因執業過錯

24、給機構造成損失的，應當承擔相應責任。故a選項符合題意。41在我國設立期貨交易所，由（）審批。 a中國人民銀行 b全國人大常委會 c全國人民代表大會d國務院期貨監督管理機構d【解析】根據期貨交易管理條例第六條規定，設立期貨交易所，由國務院期貨監督管理機構審批。 42下列可以擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員的是（）。 a甲為因違法行為被解除職務的期貨交易所負責人，自被解除職務之日起未逾5年 b乙為因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的法律，自被撤銷資格之日起未逾5年 c丙因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未

25、逾5年 d丁擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起已滿4年d【解析】根據期貨交易管理條例第九條規定，有中華人民共和國公司法第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年；(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估

26、機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。 43期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，（）可以對該期貨公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等監管措施。 a中國證監會 b中國銀監會 c國務院期貨法制委員會 d國務院期貨監督管理機構d【解析】期貨交易管理條例第六章第六十條規定：期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等監管措施。 44期貨公司的下列行為中，不會被責令改正的是（）。 a接受不符合規定條件的單位或者個人委托的 b允許客戶

27、在保證金不足的情況下進行期貨交易的 c不進行混碼交易的 d不按照規定提取、管理和使用風險準備金的、c【解析】進行混碼交易會被責令改正并處罰金。 45期貨投資者保障基金按照（）原則籌集。 a資金大小的比例b公開、公平、公正c取之于市場、用之于市場 d個人勞動所得倍率c【解析】期貨投資者保障基金管理暫行辦法規定，保障基金按照取之于市場，用之于市場的原則籌集。 46期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至（）風險準備金賬戶總額的百分之十五交納形成。 a2005年7月1日 b2005年12月16日 c2006年7與7日 d2006年12月31日d【解析】期貨投資者保障基金

28、管理暫行辦法規定，保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五交納形成。 47期貨交易所的合并、分立，由（）批準。轉載自:考試大 - examda.com a中國證監會 b中國銀監會 c國務院期貨法制委員會 d國務院期貨監督管理機構a【解析】期貨交易所管理辦法規定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，或者合并、分立的，由中國證監會批準。 48期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當近（）內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件。 a.l年 b2年 c3年 d5年b【解析】根據期貨公司管理辦法第二十一條規定，期貨公司

29、變更住所，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：(一)符合持續性經營規則；(二)近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件；(三)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。 49下列關于期貨公司經營業務的說法錯誤的是（）。 a期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務 b期貨公司不得從事經營境外期貨經紀業務 c期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保 d除法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定外，期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動b【解析

30、】根據期貨交易管理條例第十七條規定，期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。 50期貨交易所設監事會，每屆任期3年。監事會成員不得少于（）人。 a2 b3 c5 d7 b【解析】期貨交易所管理辦法第三章第四十九條規定：期貨交易所設監事會，每屆任期3年。監事會成員不得少于3人。監事會設主席1人，副主席1至2人。

31、監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，監事會通過。51會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以)承擔違約責任。 a該會員的保證金 b期貨交易所的自有資金 c期貨交易所的風險準備金 d期貨交易公司的儲備金a【解析】根據期貨交易管理條例第四十條規定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任。 52某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列做法正確的是（）。 a在電話里通知另一理事代為出席 b委托另一理事代為出席，被委托理事已經接受了一項委托 c以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席 d該理事不得委托他人代為出席c【解析】理事會會議應當由理事本人

32、出席。理事因故不能出席的，應當以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。 53中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行（）管理。 a監督 b垂直 c自律 d行政c【解析】根據期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法第五條規定，中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理。 54期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格，期貨公司取得金融期貨結算業務資格之目起（）內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。 a3個月 b6個月 c

33、1年 d2年b【解析】根據期貨公司金融期貨結算業務試行辦法第十二條規定，期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。考試大中國教育考 55期貨從業人員對協會的紀律處分不服的，可以向協會（）。 a申訴 b反映 c上訪 d申請復議 a【解析】根據期貨從業人員執業行為準則(修訂)第四十四條規定，對從業人員的紀律懲戒由協會紀律委員會做出，從業人員對紀律懲戒不服的，可以向協會申訴委員會申訴，申訴委員會做出的審議決定為最終決定。 56因期貨交易所信息發布錯誤，造成期貨公

34、司直接經濟損失的，期貨交易所可以以（）抗辯。 a期貨公司也有過錯 b期貨交易所已采取補救措施 c不可抗力 d相關責任人已經受到行政或刑事處罰 .c【解析】根據最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定第五十條規定，因期貨交易所的過錯導致信息發布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外。 57期貨公司申請金融期貨結算業務資格的基本條件之一為：近（）年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。 a1 b2 c3 d5c【解析】根據期貨公司金融期貨結算業務試行辦法第七條的規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當在近3年

35、內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。 58期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業秘密或者其他理由（）首席風險官履行職責。 a妨礙、拒絕 b幫助、暗示 c詆毀、誹謗 d限制、阻撓 d【解析】期貨公司首席風險官管理規定(試行)第三章第二十六條規定：期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。 59風險監管指標與上月相比變動超過（）的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事和全體股東書面報告。 a10% b20% c30

36、% d35% b【解析】期貨公司風險監管指標管理試行辦法第四章第二十九條規定：風險監管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事和全體股東書面報告。 60客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為（）有效。 a立即 b當日 c次日 d持續b【解析】最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定第二十一條規定：客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。多項選擇題(本題共60個小題。在每題給出的4個選

37、項中，至少有兩個符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。) 1期貨公司對風險進行調整時應當以( )為依據。 a.分類 b流動性 c賬齡 d可回收性abcd【解析】根據期貨公司風險監管指標管理試行辦法第八條規定，期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。 2期貨公司可以采取以下( )形式報送風險監管報表。 a月度風險監管報表 考試大 b年度風險監管報c按周報送風險監管報表d按日報送風險監管報表abcd 【解析】根據期貨公司風險監管指標管理試行辦法第二十二條規定，期貨公司應當報送月度和年度風險監管報表，同時中國證監會派出機構也可以根據審慎監管

38、原則，要求期貨公司按周或者按日編制并報送風險監管撮表。 3期貨交易所辦理的下列事項中，應當經國務院期貨監督管理機構批準的是( )。 a制定或者修改章程、交易規則 b上市、中止、取消或者恢復交易品種 c變更住所或者營業場所 d修改或者終止合約 abcd【解析】期貨交易管理條例第十三條規定，期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)制定或者修改章程、交易規則；(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種；(三)上市、修改或者終止合約：(四)變更住所或者營業場所；(五)合并、分立或者解散；(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。 4期貨從業人員應當遵守保密原則，具體內容包括( )

39、 。 a保守國家秘密 b保守所在期貨經營機構秘密 c保守投資者的商業秘密 d保守投資者的個人隱私 abcd 【解析】根據期貨從業人員執業行為準則(修訂)第八條規定，從業人員應當保守國家秘密、所在期貨經營機構秘密、投資者的商業秘密及個入隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。 5期貨公司的從業人員不得有下列( )行為。 a以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 b進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 c挪用客戶的期貨保證金和其他資產 來源：考試大的美女編輯們 d收付、存取或者劃轉期貨保證金abc【解析】根據期貨從業人員執業行為準則(修訂)第十二條規定可知

40、abc三項是正確的，d項屬于為期貨公司提供中問介紹業務的機構的從業人員不得從事的行為。 6偽造期貨交易所或者期貨經紀公司的經營許可證或者批準文件的，( )。 a處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 b處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 c情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金 d情節嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金ac【解析】根據刑法第一百七十四條規定，未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構

41、的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒烈，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。偽造、變造、轉讓商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的經營許可證或者批準文件的，依照前款的規定處罰。 7期貨經紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，( )。 a對單位判處罰金 b對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 c對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 d對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑 abc【解析】根據刑法第一百八十一條規定，證券交易所、

42、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。 8( )的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。 a期貨交易所 b期貨經紀公司 c證券交易所 d保險

43、公司abcd【解析】根據刑法第一百八十五條規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條規定定罪處罰。 9a市b區的時遷與b市c區的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于d市e區的滾滾紅塵期貨公司d市營業部進行交易，以下( )可以作為當事人的協議管轄法院。 aa市中級人民法院 bb市中級的人民法院cd市中級的人民法院 dd市e區人民法院abc 【解析】abc三項分別是原告或被告住所地、合同履行地人民法院，根據最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定第四、五、七條，以及民

44、事訴訟法第二十五條規定，abc三項可以成為當事入的協議管轄法院。 10客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金。當客戶要求保留持倉并經書面協商一致時，下列說法正確的是( )。 a保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔 b保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔 c穿倉造成的損失，由期貨公司承擔 d穿倉造成的損失，由客戶承擔ac 【解析】根據最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若于問題的規定第三十三條第二款規定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時奇追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面 協商一致的。對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公

45、司承擔。11下列有關交割違約的表述正確的是( )。 a在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構成交割違約來源：考試大的美女編輯們 b在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約 c賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現合同目的的，買方期貨公司有權要求終止交割 d買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現合同目的的，賣方期貨公司有權要求買方期貨公司繼續交割 bcd【解析】根據最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定第四十四條規定，在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約。構成交割違約的，違約

46、方應當承擔違約責任；具有合同法第九十四條第(四)項規定情形的，對方有權要求終止交割或者要求違約方繼續交割。 12在期貨交易中，關于買方客戶對貨物質量、數量的異議權，下列說法正確的是( )。 a買方客戶應當在期貨交易所交易規則規定的期限內提出異議 b買方客戶應當在期貨經紀合同規定的期限內行使異議權 c買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為無異議 d買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為有異議ac【解析】根據最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定第四十六條規定，買方客戶未在期貨交易所交易規則規定的期限內對貨物的質量、數量提出異議的，應視為其對貨物的數量、質量無異議。 13期貨交

47、易所對于下列( )情形不需要責任。 a期貨交易所因期貨公司違規超倉而必須強行平倉時，強行平倉所造成的損失 b期貨市場出現異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的 c期貨市場出現異常情況，期貨交易所依據有關規定采取緊急措施造成客戶損失的 d期貨市場出現異常情況，期貨交易所依據有關規定采取合理的緊急措施造成客戶損失的ad【解析】根據最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定第三十七條規定，期貨交易所因期貨公司違規超倉或者其他違規行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。第五十一條規定，期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交

48、易所不承擔賠償責任。 14甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是( )。 a該交易結果對乙不發生效力 b如果乙對交易結果予以追認，則乙應承擔因該交易所造成的損失 c該交易無效 d如果乙對交易結果不予追認，則所造成的損失由甲承擔bd【解析】根據最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定第五十四條規定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。 15關于舉證責任的分配，下列說法正確的是( )。 a期貨公司應當對客戶的交易指令是否人市交易承擔舉證責任 b期貨公司不承認收到期貨交易所發出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責任 c客

49、戶不承認收到期貨公司發出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任 d客戶不承認收到期貨公司發出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任abc【解析】根據最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定第五十六條規定，期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。第五十七條規定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。期貨公司向客戶發出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。 16在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下( )因素確定當事人的民事責任。 a各方當事人是否有過錯 b各方當事人過錯的性質與大小 c過

50、錯和損失之間的因果關系 d過錯方是否采取了補救措施abc【解析】根據最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定第三條規定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。 17期貨侵權糾紛可由下列( )法院管轄。 a侵權行為實施地人民法院 b原告住所地人民法院 c被告住所地人民法院 d侵權結果發生地人民法院acd【解析】根據最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定第四條規定，人民法院應當依據民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十 18a市b區的甲是f市c區的天乾期貨公司的客

51、戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天乾公司的從業人員孟柳將其10月份的合約在下跌l0%時賣出，并和孟柳簽訂了書面委托協議。甲出國后，行隋開始下跌。孟柳判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續下跌，至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象，孟柳只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權益，則下列說法正確的是( )。 a若甲以違約為由，則可以向f市中級人民法院起訴 b若甲以違約為由，則可以向a市中級人民法院起訴 c若甲以侵權為由，則可以向f市中級人民法院起訴 d若甲以侵權為由，則可以向a市中級人民法院起訴 ac【解析

52、】根據最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定第六條規定，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。ab兩項中，甲以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。cd兩項中，甲以侵權起訴，依法可以由侵權行為地或者被告住所地人民法院管轄。f市是被告住所地、合同履行地和侵權行為地。期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。來源 19某大學金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則( )。 a甲可以要求乙支付約定的報酬 b甲不能要求乙支付約定的報酬

53、 c甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用 d甲無權要求乙支付從事居間活動支出的必要費用來源：考試大 bc【解析】根據最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定第十條以及合同法第四百二十七條規定，居間人未促成合同成立的，不得要求支付報酬，但可以要求委托人支付從事居間活動支出的必要費用。 20以下期貨經紀合同無效的是( )。 a15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經紀業務時所簽訂的期貨經紀合同 b大學生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經紀合同；經查，王某不具備從事期貨交易的主體資格 c滾滾紅塵期貨公司從業人員侯某簽訂的期貨經紀合同 d違反期貨交易管理條例禁止性規定的期貨經紀合同 abd【解析】根據最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定第十三條規定，有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：(一)沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規禁止性規定的。a項中，李某為限制民事行為能力人，依法不能從事期貨經紀業務。21對于因期貨經紀合同