1、工程建設項目管理辦法（試行）第一章 總則第一條 為進一步加強工程建設項目管理，使工程建設管理制度化、標準化、規范化，達到提高投資效益及工程管理水平的目的，根據國家相關法律、法規，結合公司實際，特制定本辦法。第二條 本辦法適用于政府委托公司開發的石峰區循環經濟工業園內的基礎設施建設項目，公司經營性建設項目可參照執行。第二章 組織結構及崗位職責第一條 公司現有工程部、財務部、綜合管理部，各部門及崗位職責。針對具體工程增設現場項目部，現場項目部受工程部直接領導領導，并對其負責。項目部人員編制及組成根據開發項目規模及實際需要而定，配備項目部經理1名，內勤1名，專業工程師若干（一般每10萬方項目配備專業

2、工程師4名，分別為土建、水暖、電氣、裝修工程師各1名）。本著靈活彈性的原則，項目部人員編制隨著工程任務量的增加進行人員的增加和職責的細分。每新開發一個項目，現場項目部按上述編制和原則進行設置。項目竣工移交后工程部項目管理崗位隨之撤消，根據工程部實際情況和項目人員的表現情況進行工程部崗位重新調整安排。第三章 項目前期工作第三條 項目決策階段和設計階段的工作，以及項目投融資策劃工作由工程部負責組織實施，總公司工程部協助完成。（一）項目決策階段的工作包括項目建議書、環評報告、可行性研究的編制和審批。可行性研究的編制由工程部選擇咨詢公司，報公司領導批準。（二）項目設計階段的工作包括初步設計、設計勘察、

3、施工圖設計招標及審查工作。施工圖設計要求設計單位提供電子文檔。（三）項目建議書完成后，由工程部牽頭，財務部及綜合管理部共同編制項目策劃書。項目策劃書包括：項目包裝、項目融資計劃和策劃方案、項目平衡（綜合平衡）、投資計劃等。（四）用地審批、項目用地規劃許可和工程規劃許可由總公司工程部負責，本公司工程部協助配合，在項目設計階段完成。第四章 招標及合同簽訂第四條 工程勘察設計、施工和監理的招標必須嚴格按照中華人民共和國招標投標法及國家、省、市等有關法律、法規和規定實施。工程建設管理按照建設行政部門相關文件和工程造價執行，城市基礎設施建設按2006版消耗量定額執行，其它建設項目按相關定額執行。第五條

4、工程勘察設計招標由工程部負責組織實施。（一）工程勘察設計單位的選擇：設計費小于30萬（含30萬）的項目由工程部選擇勘察設計單位，報公司領導批準。設計費大于30萬的項目必須按要求組織設計招標來確定勘察設計單位。（二）需要采用設計招標方式的項目，由工程部委托招標代理機構完成勘察設計招標。招標代理機構由工程部選擇，報公司領導批準。1、設計招標公告由工程部起草，報公司領導簽發。2、設計招標文件由工程部編寫，經公司領導審核后確定。3、投標入圍單位須報公司領導批準。4、設計招標過程中公司委派1名技術人員擔任評委。5、合同的簽訂由工程部按公司合同管理程序負責完成。第六條 施工和監理招標由工程部負責組織實施。

5、（一）招標代理機構由工程部確定，報公司領導批準。1、監理、施工招標公告由工程部負責起草，（經總公司工程部審核后，報總公司主管領導簽發）。2、施工招標文件由工程部組織編審并邀請總公司工程部及相關領導開會討論確定。招標文件的編制要符合建設部門相關文件、工程定額和造價信息要求。（二）標段的劃分由工程部提出方案，經總公司工程部審核后，報總公司主管領導審定。（三）資格預審由工程部組織，（總公司工程部參與）。投標入圍單位由工程部提出方案，報總公司批準。不具備招標條件的附屬小型項目（100萬元以下）由工程部選擇施工隊伍，經總公司工程部審核后，報總公司主管領導批準。第七條 施工和監理合同的簽訂由工程部按照公司

6、合同管理程序負責完成。第五章 征地拆遷第八條 征地拆遷工作由總公司按照國家、省、市等相關政策負責實施，公司工程部、項目部協助完成。第六章 建設實施第九條 由工程部制定年度建設計劃和中遠期建設計劃，計劃需經公司領導審定，并由工程部組織現場項目部實施。第十條 工程部負責辦理施工報建手續，負責對施工全過程進行管理。第十一條 工程保險由施工單位負責在合同簽訂后一個月內辦理完畢，財務部應對工程保險辦理情況進行督查。如存在工程項目延期，工程保險須相應辦理延期保險手續。保險單位必須在公司建立的保險單位名冊里選擇，財務部在明確保險單位后應報公司領導審批。第十二條 工程進度的管理（一）工程部年初下達年度項目建設

7、計劃。項目部應按照建設計劃、招投標文件及施工合同要求組織實施，并及時向工程部上報具體實施計劃。（二）項目部負責對工程進度的督促，確保工期。如遇特殊情況需延長工期，由項目部提出意見，經工程部審核后報公司領導批準。第十三條 工程質量、技術管理（一）工程質量應堅持“百年大計，質量第一”的方針和“計劃、執行、檢查、處理”的循環工作方法，按照合同、設計圖紙及國家技術規范、標準等要求組織管理，確保工程技術管理先進、科學，工程質量安全可靠，達到工程驗收標準要求。（二）工程開工前，工程部組織好設計交底與圖紙會審工作，重大項目公司領導和總公司工程部應當參加。（三）工程開工前，工程部要認真審查承包人、監理單位項目

8、管理機構的質量保證體系和項目部人員的技術素質和業務水平，認真審查承包人的施工組織設計方案及各項技術措施，總公司工程部對其進行監督管理。（四）項目部應嚴格按照合同、設計圖紙及國家有關技術規范、標準及批準的施工組織設計督促承包人科學組織施工。（五）工程質量管理由項目部負責。技術方案的制定工程部應當參加，并報公司領導審批。（六）項目部應督促承包人、監理單位按照基本建設項目檔案資料管理暫行規定、建設工程文件歸檔整理規范（GB/T50328-01）和有關要求整理好工程技術管理資料及其它資料。工程交工驗收后，將整個工程各項資料交市城建檔案館存檔，并按要求提供2套電子文檔。（七）對于施工過程中公司有關人員現

9、場發現的明顯質量隱患，由公司領導對項目部簽發整改通知和停工通知書。項目部應將整改結果及時上報公司。第十四條 中間計量、計價的管理（一）項目部每月對施工單位的合格產品計量一次，并將監理總監簽認的中間交工證書或者相應的質檢資料作為附件。（二）一般情況下，混凝土產品須28天強度達到要求方可計量。特殊情況下，根據施工進度需要，對混凝土產品（預制梁、現澆梁、樁基礎、墩柱等）的計量可靈活處置，如果混凝土產品7天強度達到要求，可以提前計量，該部分計量需要有資質的檢測單位出具的試驗報告作為附件。是否對該部分給予計量，須由承包人提出，監理單位審核，項目部明確具體意見后，報工程部審批。（三）工程計量根據現場實際工

10、程量按實計量，原則上不得超過設計工程量。現場實際工程量與設計出入較大時，應查明工程量產生差異的原因，由監理工程師、項目部提出意見，報工程部審定；土石方超運距離由監理工程師、項目部提出意見，報工程部審定；在特定情況下如果必須產生廢棄工程，廢棄工程量由監理工程師、項目部提出處理意見，報工程部審定。（四）在施工過程中，因變更或現場情況變化需增加的項目，如果有合同單價，按照合同單價執行，如果沒有單價，由承包人重新報價，經項目部審核后報工程部審定。（五）新增單價中造價信息內缺少的某種材料價格，由工程部組織監理、承包人、財務部到當地市場調查詢價，共同簽字確定該種材料價格。第十五條 工程安全生產、文明施工的

11、管理（一）嚴格貫徹執行國家“安全生產，預防為主”的方針，施工人員務必遵守安全技術操作規程和公路工程施工安全技術規程（JTJ07695）及國家法律、法規等，抓好安全生產，杜絕死亡事故。（二）嚴格按公司安全管理制度履行對項目的安全監管職責。（三）工程開工前，項目部應根據施工組織設計督促監理單位監督承包人建立安全管理機構，落實各項安全技術措施。（四）項目部應督促監理單位監督承包人在工程施工中嚴格按照文明施工要求規范管理，保護好周圍環境。（五）項目部要經常督促監理單位檢查承包人施工機具、設備完好率，保證施工機具、設備能在施工中得到有效的利用和正常的運轉。第十六條 質量缺陷責任期管理（一）在缺陷責任期內

12、，工程部應按合同要求督促承包人盡快完成交工證書中寫明的未完工作，并完成對本工程缺陷的修復或監理工程師指令的修補工作。（二）在缺陷修復施工過程中，項目部應督促承包人服從管養單位的有關安全管理規定，由于承包人自身原因造成的人員傷亡、設備和材料的損毀及罰款等責任由承包人自己負責。第十七條：工程設計變更及現場處置的程序（一）在項目建設過程中，監理、施工、設計等責任主體單位向建設單位提交的需解決的技術、資金、質量、進度、安全生產、拆遷協調等方面的問題，以及接管單位在缺陷責任期內提出的需解決的質量問題，均須采用書面形式。總經理負責按照公司規定程序對相關問題進行處理。（二）總經理在接收反映問題的文函后，應根

13、據現場實際情況，基于合同條款，在規定的文件處理箋上對需解決的問題提出明確的處理意見。處理意見須經董事長審核并提出初步審核意見后，報總公司主管領導審定。（三）為解決問題而增加的費用在10萬元以下，由工程部和財務部審核，報公司領導審定；增加費用10萬元（含10萬元）以上，須報總公司工程部和財務部審核，總公司主管領導審定簽發。（四）總經理根據相關管理權限審定后的最終意見，要在文函上代表業主簽定處理意見，并在文件處理箋和來文來函上加蓋公司印章后回復來文單位執行，一式三份，業主代表留存一份。按此流程辦理的文函，在各級審計過程中，均視為有效且符合規定的文函。總公司財務部對公司簽定增加的費用（10萬元以下）

14、，在工程結算時進行后審。（五）項目部對施工現場突發的、必須緊急處理的、在規定金額內的事件，可行使施工現場處置權。行使現場處置權后須在5個工作日內向工程部和財務部履行備案程序。備案資料須包括有效的處置方案、合同、協議、計量和計價記錄、付款憑證等。第七章 工程竣工驗收第十八條 工程竣工驗收由工程部負責實施，總公司工程部應當參加并在相關文件上簽認。項目部負責工程竣工資料的收集、整理、歸檔及竣工驗收備案工作。監理單位簽認的竣工圖由總經理簽字，加蓋公章后視為合格有效文件。第十九條 工程竣工驗收合格，公司應與承包人簽訂好保修協議書，并督促承包人履行保修責任。第八章 工程審計及財務管理第二十條 財務部負責內

15、部審計監察工作，履行內部審計監察職能。工程審計工作嚴格按照審計法、行政監察法、審計署關于內部審計工作的規定等法律法規執行。第二十一條 工程建設資金（包括工程款、監理費、征地拆遷費、設計費和項目管理費等）的撥付采用資金調度會定期集中審批的制度，由財務部定期組織公司資金調度會，集中審核工程建設資金的撥付，資金調度會由總經理主持召開，會議形成一致意見后報董事長批準執行。（一）工程部對各用款單位的計量支付報告進行審核后，在每月28日前填制工程建設資金撥付申請表，與相關資料一并報總經理。（二）工程部、財務部負責復核計量支付報告，并將審核結果報資金調度會審議。（三）財務部憑資金調度會審議結果撥付資金。第二

16、十二條 合同范圍內的工程計量，如無特別規定或約定，按合格產品計量；合同范圍外的工程計量，必須根據真實、齊全和合規的審批表、簽證資料或設計變更表，手續不齊的項目不予計量。10萬元以內的造價變更必須有公司董事長的意見；10萬元以上、50萬元以下的造價變更必須經總公司工程部和財務部審核后報總公司主管領導批準；50萬元以上的造價變更必須按有關規定和程序簽訂補充協議。第二十三條 公司對外簽訂的經濟合同，標的金額在10萬元以內的，必須到總公司財務部履行備案登記手續；標的金額在10萬元以上的，必須有總公司的鑒證。第二十四條 在工程建設過程中，道路部分按審核確定的合格計量的60%支付工程款，橋梁部分按審核確定

17、的合格計量的70%支付工程款；工程竣工后，在未辦理竣工決算前，道路部分工程款累計支付比例必須控制在合同、協議總價的75%以內，橋梁部分工程款累計支付比例必須控制在合同、協議總價的80%以內。經驗收合格并辦完竣工結算后，按合同的約定支付工程款。工程尾款的支付必須附有工程完工驗收單。第二十五條 建設項目的征地拆遷資金及設計費等其它工程性資金的撥付，按協議約定和進度完成情況支付。由工程部填制工程建設資金撥付申請表并附合同、協議、工程進度確認單等相關資料，按規定的時間和程序報資金調度會集中審批。第二十六條 資金計劃安排和調度，要緊密結合年度項目建設計劃，做到綜合統籌、保障進度、平衡調度。資金計劃安排由

18、財務部提出，由總經理審定，董事長批準后執行。第九章 成本控制管理第二十七條 項目前期階段的成本控制管理（一）召開項目平衡論證會，由工程部組織，公司領導及財務部、綜合管理部參加，從源頭上控制項目成本。工程部委托專門的咨詢機構編制項目平衡報告書，并由財務部或組織有關部門對咨詢機構的服務進行評估和核準工作。（二）由工程部對設計方案進行比選，選擇投資成本低，綜合效益好，又能滿足功能要求的設計方案來降低項目成本。工程部在施工圖設計階段，應落實施工圖的會審工作，提出設計優化意見并督促設計單位落實。（三）按照合理低價中標的方式來擇優選擇承包人，從招投標管理上控制項目成本。工程招投標由工程部組織實施，總公司工

19、程部、財務部監督管理。（四）完善合同條款，通過修正合同中不平衡報價，以控制項目成本。第二十八條 工程建設階段的成本控制管理（一）加強項目管理，從工程管理上控制項目成本。工程部要做好施工方案評審工作和施工組織設計審查工作，從工程進度、質量，節能減耗、降低成本等各方面綜合考慮，提出有科學依據的合理化建議。（二）嚴格結算管理，從審計管理中控制項目成本。工程結算必須以合同為依據，只有按合同要求完成了全部工程并驗收合格方可辦理結算審核。單位工程項目管理部要做好實測實量工作，隱蔽工程必須手續完整、資料齊全方可進行結算。與設計工程量不符的隱蔽工程必須核對竣工圖及簽證資料確認無誤后方可列入結算。結算工程量超過合同工程量的清單工程量，必須有工程量審定資料，審定資料必須按公司要求完善了審定程序的方可列入結算。監理單