1、、單項(xiàng)選擇題1. 按照證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)提取 （），用于彌補(bǔ)經(jīng)營(yíng)虧損。* A. 一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng). 法定公積金C. 資本公積金D. 留存收益2. 按照證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，證券公司從事融資融券 業(yè)務(wù)，自有資金或者證券不足的，可以向（）借入。A. 其他證券公司*B.證券金融公司C. 商業(yè)銀行D. 銀行間市場(chǎng)拆借3. 按照證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，證券公司設(shè)（），對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。A. 合規(guī)負(fù)責(zé)人B. 董事會(huì)秘書C. 監(jiān)事長(zhǎng)word可編輯C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)4. 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，證券公司設(shè)（），依法提供有 關(guān)資料，辦理信息

2、報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。A. 董事長(zhǎng)B. 獨(dú)立董事C. 監(jiān)事長(zhǎng)* D.董事會(huì)秘書5. 按照證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。A. 登記結(jié)算公司B. 證券公司自有帳戶* C.指定商業(yè)銀行D. 證券金融公司6. 證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是（）。* A.融資融券業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)二、多項(xiàng)選擇題7. 按照證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè) 務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與（）相適應(yīng)。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)） A.內(nèi)部控制制度” B.合規(guī)

3、制度 C.人力資源狀況” D.財(cái)務(wù)狀況8. 按照證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)下列（） 中的兩種以上業(yè)務(wù)時(shí)，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)董事會(huì)專門委員會(huì)，行使公司 章程規(guī)定的職權(quán)。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)） A.融資融券業(yè)務(wù)/ B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)“ C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)” D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)9. 按照證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，有下列（）情形之一的 單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控word可編輯制人。廠（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）A.資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到資產(chǎn)的 50%B.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)17C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年D.國(guó)務(wù)

4、院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形10.按照證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，證券公司的股東可以用（）出資。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）A.證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)廠B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)廠C. 土地使用權(quán)17D.貨幣11.按照證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露（）等有關(guān)信息。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）A.負(fù)債及或有負(fù)債情況17B.財(cái)務(wù)收支狀況C.參股及控股情況D.高級(jí)管理人員薪酬12.按照證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，證券公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）* A.事中監(jiān)督B.事后督察C.事后檢查”D.事前審查13. 按照證券公司

5、監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，證券公司從事證券資 產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程 序，了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。（本 題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）“A.身份* B.證券投資經(jīng)驗(yàn)C.風(fēng)險(xiǎn)偏好“D.財(cái)產(chǎn)與收入狀況二、判斷題14. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為查清證券公司的業(yè)務(wù)情況 、財(cái)務(wù)狀 況，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以查詢證券公司及與 證券公司有控股或者實(shí)際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶 。（）正確word可編輯錯(cuò)誤15. 證券公司向客戶融資融券時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證 金。保證金不可以用證券充抵。（）廠. 正確+ 錯(cuò)誤16. 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作 為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。（）正確錯(cuò)誤17. 為了提高經(jīng)紀(jì)人的素質(zhì)，證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定證券 經(jīng)紀(jì)人必須取得證券從業(yè)資格。（）正確錯(cuò)誤18. 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的情況向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服 務(wù)，具體規(guī)則由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定。（）正確錯(cuò)誤word可編輯19. 董事會(huì)秘書和合規(guī)負(fù)責(zé)人都屬于證券公司高級(jí)管理人員正確錯(cuò)誤word可編輯20. 在證券公司經(jīng)營(yíng)過程中，證券