1、江蘇省基金從業資格資產管理基礎試題資料僅供參考江蘇省基金從業資格：資產管理基礎試題本卷共分為 2 大題 60 小題，作答時間為180 分鐘，總分 120 分， 80 分及格。一、單項選擇題 (在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。 錯選、多選或未選均無分。 本大題共 30 小題，每小題 2 分， 60 分。 )1、_ 是為適應中國證券市場和基金業發展新形勢.新情況的需要成立的，是中國證券業協會內設的由專業人士組成的議事機構。A：證券業協會B：中國證監會C：中國銀監會D：基金業委員會2、根據證券投資基金法，基金募集期限屆滿， 封閉式基金募集的基金份額

2、總額達到核準規模的 _以上，而且基金份額持有人人數符合國務院證券監督管理機構規定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起 10 日內聘請法定驗資機構驗資。A 60%B70%C 80%D 90%3、每個季度結束后 _日內，基金管理人應編制完成基金季度報告。A 15B30C 60D 904、用會計方法計算出來的每股股票所代表的實際資產的價值稱為股票的_。A票面價值B賬面價值C清算價值D內在價值5、下列關于交易型開放式指數基金(ETF) 的說法，不正確的是 _。A ETF 實行一級市場與二級市場并存的交易制度B只有大投資者才能參與ETF 一級市場的交易C ETF 贖回時一般能夠得到現金D正常情況下，

3、ETF 二級市場交易價格與基金份額凈值總是比較接近6、衡量基金收益率的標準方法是_。A簡單份額凈值增長率B時間加權收益率資料僅供參考C算術平均收益率D幾何平均收益率7、_作為中國證券業的自律性組織，對基金業實行行業自律管理。A：中國證券監督管理委員會B：中國證券業協會C：證券交易所D：證券登記結算公司8、開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于_份。A 5000 萬B1 億C 2 億D 5 億9、基金資產承擔的費用不包括_。A基金托管費B基金管理費C基金信息披露費D基金發行費10、_給出的是單位風險的超額收益率，是一種比率衡量指標。A特雷諾指數B夏普指數C詹森指數D加權平均收益率11、金

4、融期貨一般不包括_。A期權期貨B利率期貨C股票指數期貨D貨幣期貨12、基金所募集的資金在法律上具有獨立性，由選定的 _保管、并委托 _進行股票、債券等融資工具的分散化組合投資。 _ A基金投資人，基金托管人B基金投資人，基金管理人C基金托管人，基金管理人D基金管理人，基金托管人13、關于理財經理，下列說法正確的有_。A向客戶推薦與其風險承受能力相適應的基金產品B沒必要及時向客戶揭示基金產品所存在的風險C了解客戶的風險屬性和投資偏好資料僅供參考D理財經理需要對投資、保險、稅收等相關知識有較為深入的了解14、封閉式基金的基金管理人應當自收到驗資報告起 _日內，向中國證監會提交備案申請和驗資報告，辦

5、理基金備案的手續。A 10B15C 20D 3015、依照財政部、國家稅務總局關于證券投資基金稅收問題的通知規定，基金管理人運用基金資產買賣股票按照 0.1% 的稅率征收 _A：印花稅B：企業所得稅C：營業稅D：個人所得稅16、基金銷售市場細分中，主要的人口因素變量不包括_。A家庭規模B社會階層C家庭生命周期D交通通信條件17、下列選項中，屬于股票型基金分析指標的是_。A貝塔系數B久期C跟蹤誤差D信用等級18、對于指數型基金，一般從_等方面進行分析。A貝塔系數B信用等級C跟蹤標的指數D跟蹤誤差19、保本型基金的缺點不包括_。A保本型基金只有保本期到期后才能夠獲得本金保證或收益保證B保本型基金有

6、較高的機會成本C保本型基金要承受通貨膨脹風險D相對股票基金，保本型基金收益的不確定性較大20、商業銀行基金代銷部門取得基金從業資格的人員應不低于該部門員工人數的 _，部門的管理人員應具備從事 2 年以上的基金業務或者 _年以上證券、金融業務的工作經歷。 _A 1/3；3 B1/3；5資料僅供參考C 1/2；3D 1/2；521、基金銷售中， _的手段之一為銷售網點宣傳。A人員推銷B廣告促銷C營業推廣D公共關系22、ETF 基金管理人若對最小申購、贖回單位進行更改，應在更改前至少 _個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。A 3B5C 8D 1023、_中，賣出交易所上市債券于成交日

7、確認債券差價收入，并按應收取的全部價款與其成本 .應收利息和相關費用的差額入賬A：股票差價收入B：債券差價收入C：債券利息收入D：證券買賣差價收入24、下列關于上市開放式基金(LOF) 的說法，不正確的是 _。A LOF 是中國對證券投資基金的一種本土化創新B只有大投資者才能在交易所一級市場上進行 LOF 的申購和贖回C LOF 一般不會像封閉式基金那樣出現大幅折價交易現象D LOF 的申購和贖回既可在場外市場進行，又可在場內市場進行25、以下屬于貨幣衍生工具的是_。A股票期貨B利率互換C貨幣期貨D信用聯結票據26、一般情況下假設投資者是_，則投資的風險和收益之間存在的正相關關系，形成無差異曲

8、線A：風險厭惡B：風險偏好C：風險中性D：其它27、商業銀行超額儲備的持有形式一般不包括_。A股票資料僅供參考B基金C短期國債D高等級公司債券28、營業推廣是基金銷售重要的促銷手段之一，下列說法不正確的有_。A 營業推廣能夠實現讓投資者在較長時期內較迅速和較大量地購買某一基金產品B銷售網點宣傳、舉辦投資者交流活動和費率優惠都是基金銷售中常見的營業推廣手段C基金銷售機構能夠召開研討會向特定或者不特定的投資者群體傳達投資理念和投資策略D營業推廣多數屬于長期性的刺激工具29、基金性質的機構投資者包括_。A證券投資基金B社保基金C法人基金D社會公益基金30、基金銷售適用性的 _原則要求，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業務環節。A投資人利益優先B全面性C客觀性D及時性二、多項選擇題（在每題的備選項中，有2 個或 2 個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共 30 小題，每小題 2 分，共 60 分。