xxx市社會保險事業(yè)管理局內部控制自查報告xxx市社會保險事業(yè)管理局內部控制檢查自查報告根據(jù)省勞動和社會保障廳關于在全省開展社會保險經(jīng)辦機構養(yǎng)老保險內部控制檢查的通知（x勞社辦發(fā)XX59號）文件精神，旨在促進對我市社會保險經(jīng)辦機構養(yǎng)老保險建立健全內部控制機制，維護基金安全完整，了解我市基本養(yǎng)老保險經(jīng)辦機構管理內部控制的現(xiàn)狀，建立健全內部控制機制，促進經(jīng)辦機構嚴格執(zhí)行國家法律、法規(guī)和各項社會保險政策的規(guī)定，確保養(yǎng)老保險經(jīng)辦機構依法合規(guī)開展及基金安全完整。通過這項檢查將圍繞養(yǎng)老保險經(jīng)辦機構管理內控制度的建立和養(yǎng)老保險基金管理使用，對我市經(jīng)辦機構的內部控制度建設實施情況和運行結果開展了全面的自查。現(xiàn)將自查情況匯報如下：一、領導重視，成立專班。為了確保自查工作的貫徹落實，勞動和社會保障局領導高度重視，精心部署，為盡快理順局系統(tǒng)的內部控制程序，健全完善內控機制做著積極的努力。一是按要求編制保險局關于開展基本養(yǎng)老保險內部控制的自查工作方案。明確自查工作的目的、自查范圍和自查內容，并對自查的組織實施提出了具體明確的步驟、方案還特別對自查中發(fā)現(xiàn)的問題、整改期限提出了嚴格的要求；二是成立專班，由勞動局副局長xxx同志親自領導，抽出幾名政策熟、業(yè)務能力強的人員組成自查工作專班，集中力量，集中時間，全力以赴的搞好自查工作；三是認真學習，吃透文件精神，對專班人員集中、反復學習文件，認真領會文件精神，嚴格按照文件要求和程序逐條逐項對照執(zhí)行。二、集中力量，分布自查圍繞保險局系統(tǒng)經(jīng)辦內控制度建設和執(zhí)行情況的現(xiàn)狀，開展了實地調查研究，審計、稽核、財務深入各經(jīng)辦科室一線了解情況收集問題，掌握了養(yǎng)老保險內部經(jīng)辦機構內控制度執(zhí)行現(xiàn)狀，對開展好養(yǎng)老保險經(jīng)辦機構內控自查做到心中有數(shù)。一是開展工作協(xié)調及時聯(lián)系相關業(yè)務管理科室，征求他們內控機制的工作意見和建議，及時完成有關內控制度建設檢查要求材料的撰寫；二是確定業(yè)務大廳為自查工作試點科室，認真組織內控專項自查試點工作的實施。并要求自查工作堅持客觀公正、實事求是，不回避問題，依照內部控制檢查內容提要結合自身的內部控制的建設和基金管理使用情況，從制度建設控制、業(yè)務經(jīng)辦控制、財務會計控制、信息系統(tǒng)控制、運行結果等方面逐項對照進行自查；審計、財務、稽核及各業(yè)務科長同志密切協(xié)作，按時限要求順利開展了自查工作。三、自查情況1、制度建設情況根據(jù)國家有關勞動保險法律、法規(guī)政策，制定了一整套符合本單位實際，適合本單位業(yè)務特點和管理要求的內部控制制度以及崗位責任制；依據(jù)xx省養(yǎng)老保險管理系統(tǒng)建設實施暫行辦法，結合本單位業(yè)務運行體系和管理要求，科學合理設置了養(yǎng)老保險登記、申報核定、繳費記錄、待遇審核、待遇發(fā)放和財務基金結算等六個環(huán)節(jié)。并按業(yè)務運行環(huán)節(jié)設置管理崗位及管理崗位職責，強化了各業(yè)務科室運行管理操作規(guī)程（特別是數(shù)據(jù)庫信息和計算機系統(tǒng)管理操作規(guī)程），規(guī)范了內部機構稽核監(jiān)督工作制度，加強了社會保險內部審計監(jiān)督工作，制定了目標責任考核制度及組織實施措施，以有力的監(jiān)督行為，確保經(jīng)辦依法合規(guī)，捍衛(wèi)基金完整安全。2、實施情況制度的建立，重在實施。實際工作中每個環(huán)節(jié)嚴格按照制定的相關規(guī)章、規(guī)程、制度實施管理。首先，組織全局干部職工認真學習社會保險基金財務制度、社會保險基金會計制度、社會保險基金會計核算若干問題補充規(guī)定及各項業(yè)務規(guī)章制度，熟悉本崗位責任制和工作要領，管理要求，使每個科室、每位職工都感到人人扛指標，人人擔責任的原則，將工作任務、工作目標落實到人，充分調動每個人的積極性和創(chuàng)造性；做到科學、規(guī)范、文明服務操作；對有關的重要崗位，人員進行合理設置、明確職責，形成各業(yè)務科室的互相制約的關系。其次，每個部門業(yè)務經(jīng)辦管理制度的落實，由本部門的負責人把關，部門負責人的責權關系明確，嚴格實行決策，審批和報告制度。重大事項集體決策，重要事項兩人以上審批，重大、突發(fā)異常事件及時報告，建立管理的第二道防線；第三，由單位辦公室、內審科人員定期對制度的執(zhí)行情況進行檢查審核，同時及時調整不符合內控機制要求的規(guī)定、做法，糾正違規(guī)違紀問題，并對責任人追究責任。3、運行結果內控制度執(zhí)行以來，結合實際運行的結果，不斷地規(guī)范和完善，通過自查，目前，我局從六個方面加強社會保險內部控制機制基礎管理工作。一是從規(guī)范社會保險登記，申報核定，繳費記錄，待遇審核、待遇發(fā)放、基金財務管理六個環(huán)節(jié)入手，切實做到崗位職責分明，環(huán)節(jié)銜接嚴謹，業(yè)務運轉高效，進一步規(guī)范了職工個人賬戶，全面做好個人賬戶的建立、記錄、轉移、查詢、公布等工作，落實對帳制度，提高了參保職工個人保障意識和參與度；二是大力加強基金征繳管理力度，拓寬資金渠道，增強抗御風險能力；三是加強信息網(wǎng)絡建設，提高工作效率；加大宣傳力度，營造全社會參保意識氛圍；四是嚴格把關，堅決按照審批程序，對不符合政策規(guī)定的堅決剔除門外；五是完善監(jiān)督檢查體系，加強稽核、內審、外審工作；五是強化申報核定，提高核定準確率，堅持按月申報、按月核定，實行核定征收“一條龍”服務。六是加強對系統(tǒng)各業(yè)務科、室的審計監(jiān)督檢查，做到對領導干部與基層員工的內部監(jiān)督，確保社會保險經(jīng)辦干部忠于社保事業(yè)，堅守經(jīng)辦崗位，各司其職負起責任，依法合規(guī)開展工作，充分發(fā)揮內控機制作用，有力的了維護基金安全完整，形成了一套嚴密、有效的管理制度，各部門、各環(huán)節(jié)能按照相關的規(guī)章、規(guī)程有序運作，有效地遏制了貪污、截留、挪用基金等違紀違規(guī)行為的發(fā)生，保護了人民的養(yǎng)命錢、活命錢。使全系統(tǒng)干部、職工盡職盡責地完成各項經(jīng)辦任務。四、存在的問題目前盡管已制定了一套形之有效的工作程序和管理制度，但是，通過