2020-02-01編號：ZT12KTTL/AZ- 013A-2017*安全風險管理辦法*集團有限公司克塔鐵路項目部2017年5月ZT12KTTL/AZ- 013A-2017安全風險管理辦法第一章 總 則第一條 編制依據及目標為提高克塔鐵路施工階段的風險管理意識和風險管理能力，達到控制、降低和規避風險的目的，實現新建克塔鐵路IV標工程建設安全、質量、工期、環境和投資控制的目標；為規范新建克塔鐵路IV標風險評估與管理工作，建立風險評估與管理體系，保證項目安全管理目標的實現，依據鐵路建設工程風險管理技術規范（鐵總Q/CR9006-2014）、烏魯木齊鐵路局建設系統質量安全風險管理制度烏鐵建2016186號、烏魯木齊鐵路建設指揮部質量安全風險管理實施細則（烏建指安20165 號）、關于發布安全風險管理辦法的通知（中國鐵設克塔安質201731 號）等文件要求,并結合本項目工程特點，特制定本辦法。第二條 風險管理的意義推行安全質量風險管理，是提升安全生產科學化水平的必然要求，是解決當前安全質量突出問題的迫切需要，是提升全員、全過程安全質量風險控制能力的有效途徑，對于強化安全質量管理基礎，規范安全質量管理行為，化解和降低安全質量風險，保證安全生產基本有序、工程質量可控，具有重要的作用和意義。第三條 總體要求深入貫徹落實科學發展觀，“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產方針，落實“三點共識”、“三個重中之重”要求，落實質量終身負責制和“兩不一建”、“六個不”工作要求，全面加強管理基礎、過程控制和應急處置，構建全面、全員、全過程的安全質量風險管理控制體系，從源頭上消除安全質量隱患，確保項目建設施工安全持續穩定，推動項目建設安全質量管理步入規范、高效、有序、可控的良性運行軌道，全面提升鐵路建設質量安全管理水平。第四條 本辦法主要針對工程實施階段安全風險的管理，適用于所有涉及安全風險管理的架子隊。第五條 各架子隊要按照項目部的安全風險管理實施辦法要求，落實相關的各項安全風險管理工作。第二章 安全風險管理機構第六條安全風險管理小組組長：（項目經理）副組長： （副經理）副組長： （副經理）（安全總監）副組長： （總工程師）寶（副經理）工程部安質部財務部綜合部計劃部物資部第一架子隊第三架子隊第二架子隊管理組織機構圖中鐵十二局克塔鐵路工程風險管理采用項目部和架子隊兩級管理。為保證風險管理的有效性，成立風險評估與管理領導小組。組 長：*副組長：* *組員：項目部各部門負責人、架子隊負責人、架子隊技術負責人、架子隊安全負責人。項目部領導負責各站的安全風險管理工作第七條 風險管理職責 1、項目部安全風險管理領導小組職責：1）認真貫徹和落實國家、鐵路總公司等有關安全生產的政策、法律、法規、條例、標準、規范和規定等。2）負責監督各架子隊建立健全安全風險管理體系，健全組織機構，配齊管理人員，制定規章制度，完善安全風險管理責任制。3）組織安全風險管理領導小組會議，分析研究安全風險管理體系的運轉情況，解決存在的重大問題，確保安全生產保證體系處于受控狀態和良性運轉狀態。4）組織安全風險管理大檢查，嚴格獎罰制度;促進安全風險管理工作的不斷深入，管理水平的不斷提高。2、項目部安全質量部的職責：1）施工期間風險評估與管理的歸口管理部門。負責實施本管段風險管理工作。2）檢查督促各工區風險處理措施的落實情況。3）落實、執行審批后的風險評估報告，公布風險評估結果。4）監督、協調各工區處理風險評估與管理工作中的有關問題。5）對施工階段風險實時監控，定期反饋，隨時與相關單位溝通。6）嚴格按照項目部下發的安全質量管理辦法和安全質量處罰細則的規定實行處罰細則。7）分析并研究安全管理體系的運轉情況，對各架子隊安全風險管理情況進行考核。3、項目部工程管理部職責：1）工程部負責組織對各架子隊提報的安全風險調查、辨識、分析。2）安全專項方案進行論證、分析和評估，審查其是否符合國家強制性標準的規定。3）參與風險工點風險評估工作，根據風險評估結果制定有針對性技術措施。4）負責審核各項目部實施性施工組織設計和重難點工程的施工方案以及所采取的安全技術措施。5）負責對各架子隊落實的技術交底和現場各類安全措施落實情況進行核查。3、項目部物資物資設備部職責：1）在進行本標段設備物資管理的同時，為安全生產做好物資設備方面的工作。2）負責驗收各主要技術裝備進場前的的安全狀況驗收工作。3）負責標段內所有設備的“管、用、養、修”的跟蹤和審查工作。4）負責標段內各類物資設備的管理工作。5）負責做好和總包項目部物資設備部的溝通和配合工作。4、項目部綜合部職責：1）從綜合部日常工作入手，做好安全生產方面的醫療保證和后勤保證工作，為安全生產做好后勤保障方面的工作。熟悉各職能部門的安全生產職責，熟悉國家有關安全的方針政策法規。2）協助領導貫徹上級有關安全生產指示，及時做好有關安全文件的報送和傳達。3）組織檢查落實干部值班制度。4）做好部門人員的日常安全和教育，提高安全意識。5）及時提供和保存有關安全生產文明施工、水保環保方面的檔案、文件資料，為安全生產服務。6) 負責做好和總包項目部綜合部的溝通和配合工作。5、項目部財務部職責：1）負責做好和總包項目部計財部的溝通和配合工作。2）負責監督架子隊工程概（預）算中的安全生產所需資金足額到位和使用。3）按照國家法律、法規有關規定確保安全生產費用的及時到位。6、 架子隊職責職責各架子隊相應成立各自安全風險管理領導小組，由第一責任人任組長，其他副職任副組長，相關負責人為組員，負責各自管段內的安全風險管理工作。1）落實細化項目部制定的風險管理實施細則，并進行施工階段的動態風險評估工作。2）根據風險評估結果，編制各種緊急情況下的應急預案，完善快速反應機制，定期進行演練。3）對施工階段風險實時監測，定期反饋，隨時與相關單位溝通。4）對于風險工點，超前做好準備工作，實時監測、監控。5）根據風險監測結果，調整風險處理措施。6）對參與高風險工點施工的人員進行安全生產教育培訓和風險防范培訓。第三章 風險評估與管理第八條. 風險評估與管理的過程1、中鐵十二局集團克塔鐵路項目部施工階段風險評估與管理的過程如圖所示：制定風險管理計劃，確定風險評估的目標和準則識別所有潛在的風險因素概率估計損失或不利后果分析風險等級風險接受準則風險接受風險減輕風險轉移風險規避風險監測和檢查判斷風險是否在接受范圍內風險處理措施結束風險管理全過程是第四章 風險分析第九條 安全風險分析包括風險計劃、辨識和估計三個部分。1、制定風險計劃：根據工程特點和上一階段風險評估的成果，制定安全風險管理計劃，由風險管理領導小組批準實施，主要包括：1）制定本單位安全風險管理目標。2）制定本單位風險管理的原則和策略（如領導負責、專業分工、分級管理等原則）；3）初步提出管轄范圍內安全風險存在的范圍、辨識的方法和評估標準。4）明確各方的責任。2、進行風險辨識：由各部門根據實際，按單位工程進行劃分，對各自負責的專業和轄區范圍內存在的安全風險進行識別，以動態分析為主線，采取專家解析法、頭腦風暴法等，辨識出風險因素，填入風險清單（見附表1）。3、風險發生的概率：按很可能、可能、偶然、不可能、很不可能5種可能性進行估計。概率等級標準概率范圍中心值概率登記描述概率等級0.31很可能50.030.30.1可能40.0030.030.01偶然30.00030.0030.001不可能20.00030.0001很不可能14、經濟損失、環境影響和工期延誤四個方面的影響程度。經濟損失等級標準后果定性描述災難性的很嚴重的嚴重的較大的輕微的后果等級54321經濟損失（萬元）100030010001003003010030人員傷亡等級標準后果定性描述災難性的很嚴重嚴重的較大的輕微的后果等級54321人員傷亡數量(人)F92F9或SI101F2或1SI10SI=1或1MI10MI=1注：F=死亡人數 SI=重傷 MI=輕傷工期延誤等級標準后果定性描述災難的很嚴重的嚴重的較大的輕微的后果等級54321耽誤時間1（控制工期工程（月單事故）101100.110.010.10.01延誤工期2（非控制工期工程）（月單事故）24624260.520.5環境影響等級標準后果定性描述災難性的很嚴重的嚴重的較大的輕微的后果等級54321環境影響描述永久的且嚴重的永久的但輕微的長期的臨時的但嚴重的臨時的且輕微的注：“臨時的”含義為在施工工期內可以消除“長期的”含義在施工工期以內不能消除，但不會是永久的；“永久的”含義為不可逆轉或不可恢復的。第十條 各架子隊應根據實際情況，對管轄范圍內存在的安全風險進行全面分析，形成安全風險清單，分析重點包括：1、基坑工程的控制。主要包括開挖、支護、臨邊防護、防墜落、回填等環節。2、模板工程的控制。主要包括模板吊運、高處作業、拆模、防墜落、防坍塌、支撐系統搭設等環節。3、腳手架工程的控制。主要包括懸材料吊運、高處作業、腳手架搭設、腳手架拆除、防坍塌、防高空墜落、防物體打擊等關鍵工序和環節。4、吊裝作業工程的控制。主要包括懸材料吊運、防物體打擊、機械操作等關鍵工環節。5、施工臨時用電的控制。主要包括私拉亂接、觸電、未持證上崗、無防護措施等關鍵要點。6、大型或特種機械設備使用的控制。7、火工品和防火的控制。第五章 安全風險評價第十一條 風險評價是指對風險因素和事件進行評定，包括評價風險程度、制定措施再評價、提出殘留風險三個階段，風險評價分為低度、中度、高度和極高四個等級。根據風險事故發生的概率和產生的后果，按下表矩陣組合進行評價，風險從低到高分為低度、中度、高度和極高。后果概率輕微的較大的嚴重的很嚴重的災難性的23456很可能5高度高度極高極高極高可能4中度高度高度極高極高偶然3中度中度高度高度極高不可能2低度中度中度高度高度很不可能1低度低度中度中度高度第六章 風險控制第十二條 風險控制是指為降低安全風險所采取的措施、對策。安全風險接受原則與處理按下表規定執行。風險等級接收準則處理措施低度可忽略此類風險較小，不需要采取風險措施和檢測中度可接受此類風險次小，不需要采取風險措施，但需予以監測高度不期望此類風險較大，必須采取風險措施降低風險并加強監測，且滿足降低風險的成本不高于風險發生后的損失（ALARP準則）極高不可接受此類風險最大，必須高度重視，一般應規避，否則要不惜代價將低風險至少降低到不期望的程度。第十三條 各架子隊將存在全部風險進行分析及評價后，形成附表1安全風險清單及評價表，上報項目部安全質量部進行匯總，經安全風險管理領導小組評審并批準后，作為本單位風險管理清單予以發布，并將按風險接受原則和處理的相關規定編制的有關方案及再評價的殘留風險傳達給所有相關人員。第十四條 各架子隊將高度和極高的風險項目形成專項清單報項目部安全質量部備案，對二、三級風險各架子隊制定各自的安全風險包保負責人，并做好相關管理資料的保管工作以備各級領導監督檢查。第十五條 定期研判1、項目部根據現場實際情況，召開分析例會，對標段的安全風險點進行研判，根據現場安全風險點的變化情況進行動態管理。2、各架子隊由總工程師組織每月對安全風險點進行研判，每月25日按附表1上報下個月存在的安全風險清單及評價表，根據風險點的變化采取相應的措施，進行風險動態控制管理。第十六條 控制措施落實包保制度，項目部對安全風險的控制實行重點安全風險點領導干部分片包保制度和標段安全風險點逐級包保制度。1、領導包保：對重點安全風險點實行項目部領導干部分片包保制度。2、逐級包保：對確定的標段安全風險點實行逐級包保制度。由各架子隊對應明確各風險點包保人員。第七章 風險后評估第十七條 風險后評估是指風險控制措施實施后，根據實施的效果，分析存在的問題，評估可能產生的殘留風險和新風險，并對不足之處加完善，達到持續改進的目的。第十八條 各級單位對各風險工點的控制措施實施情況和效果及時進行分析和評估，改進和完善風險控制措施。第十九條 檢查考核內容1.各站區架子隊有無建立安全質量風險管理制度。2.施工階段的動態安全質量風險評估工作開展情況；有無根據安全質量風險評估結果提出相應的處理措施；3.有無對承擔任務范圍內的極高和高風險工點逐一進行分析，逐項細化風險控制措施，并編制風險管理實施方案。有無將經審查審批通過后的風險管理實施方案納入實施性施工組織設計。4.安全員有無按規定做好風險控制技術交底。8.安質部安全質量風險管理專用臺帳建立情況。9.對查出的問題，要認真分析原因，分清責任，嚴格按規定處理；實行問題閉環管理，明確整改時限、責任人和復查責任人，逐一登記銷號，確保整改到位；對發現的重大安全隱患掛牌督辦。10.對發生因風險管理不到位、風險控制力度不強、采取措施不當而發生的施工或行車安全責任事故的。將按照有關規定嚴肅追責處理。第八章 附 則第二十條 本辦法自公布之日起執行，若本制度與上級有關文件不符之處按上級文件執行。第二十一條 本辦法由項目部安質部負責解釋。附件：安全風險要點控制表（樣表）- 11 -2020-02-01安全風險要點控制表序號專業分部分項工程工序存在風險說明控制周期風險等級控制措施風險工點名稱管理人員責任領導相關人員1房建專業地基于基礎鉆機成孔1、 機械傷害2、孔口未進行圍護造成墜落傷害3、觸電工程貫穿施工期間中度1、 鉆孔樁施工場地應平整堅實，滿足鉆機正常工作和移動的要求，鉆孔作業過程中，發現主機和支腿下方地面下沉應及時停機處置，因故停機時間較長時，應將其置于安全區域。2、已經完成鉆孔孔口及時做好臨邊防護；3、發生卡鉆時，不得強提，應查明原因盡快處理；發生卡鉆、掉鉆時，嚴禁人員進入沒有防護設施的鉆孔內4、現場按施工臨電管理要求做好線路敷設和配電箱、配電柜的安裝與管理；2房建工程地基處理碎石樁1、物體打擊2、機械傷害貫穿施工期間中度1、碎石樁施工前，應編制相應施工方案和技術交底。2、重復壓拔管與加料、擠壓作業應協調一致，加料時應暫停振動。3、懸掛振動樁錘的起重機，其吊鉤上必須有防松脫的保護裝置。4、作業前，應檢查振動樁錘減震器與機械連接螺栓的緊固性，禁止在螺栓松動或缺失狀態下啟動。5、振動沉樁收緊鋼絲繩加壓時，應隨樁沉入深度隨時調整離合器，防止樁架抬起而發生事故。6、作業中，如發現液壓管破損、液壓操作箱失靈時，應立即采取措施，防止樁從夾持器中脫落。7、作業后，應將振動樁錘放至最低處并墊實。3房建專業地基與基礎樁頭破除1、 機械傷害2、 物體打擊3、觸電貫穿施工期間低度1、 鑿除作業應自上而下順序進行；2、 兩人作業時，應協調呼應，互相配合，多人作業時應有專人指揮；3、 使用風動工具，必須嚴格按照操作規程進行作業，作業人員佩戴必要的護目鏡、手套、防護服等勞保用品；4、 電動工具配置漏電保護器，電源線規格應符合設備要求，確保絕緣無破損，接頭連接牢固，保護零線應符合要求；5、 手工鑿除時，大錘必須安裝牢固，扶釬人應使用夾具，不得徒手扶釬，使錘人不得戴手套，不得與扶釬人面對面操作。4房建專業地基與基礎開挖基礎1、坑壁坍塌2、機械傷害貫穿施工期間低度1、基坑頂面四周開挖時設置排水溝，防止地表水流入基坑；基坑頂動載應距基坑邊緣有一定的安全距離，不得影響基坑邊坡穩定；基坑開挖時，當發現坑壁松塌時，應立即停止作業，加固處理后方可繼續施工；2、基坑四周設置護欄及明顯的警示標志。 3、機械回轉半徑內禁止人員作業，如果有特殊情況，人員需要施工，機械應停止作業。鐵廠溝站、霍吉爾特站、額敏站、塔城站5房建專業主體結構1、 鋼筋未可靠固定2、 模板支撐不牢3、 腳手架、工作平臺搭設不牢4、 上下重疊施工5、 高空作業6、 起重吊裝違規作業7、作業人員不按規定佩戴勞保用品貫穿基礎施工期間低度1、 模板應支設應有相應的施工方案，搭設能夠能承受施工中可能產生的各種荷載；2、 混凝土施工中應加強對模板和支撐系統的檢查；3、 鋼筋安裝應搭設支架臨時加固，防止鋼筋骨架傾覆；4、 腳手架、工作平臺應搭設牢固，不得與模板及其支撐體系相連接；平臺、步梯應設圍欄，周邊應張掛密目安全網；5、 腳手架：（1）搭設前應進行受力檢算，地基應堅實，滿足承載力要求；（2）作業平臺上不得超載、四周設安全網、腳手架擱置必須牢固平整，不得有空頭板；模板施工：模板的支撐系統應通過檢算，并留有一定的安全儲備； 鐵廠溝站、霍吉爾特站、額敏站、塔城站6基本作業施工用電各工序觸電傷害施工全過程中度1、施工用電采用三相五線制，并采用三級配電兩級保護系統：（1）三級配電系統；（2）采用TN-S接替保護系統；（3）采用二級保護系統；2、電氣設備或線路發生火情時，應立即切斷電源，在未切斷電源之前，嚴禁使身體接觸導線或電氣設備，嚴禁用水進行滅火；3、發生人身觸電，應立即切斷電源，方可對觸電者做緊急救護，嚴禁在未切斷電源之前與觸電者有直接接觸；4、電氣裝置跳閘時，應查明原因排除故障后方可再行合閘，嚴禁強行合閘；5、施工現場電動建筑機械或手持式電動工具的電源連接線，必須按其容量選用無接頭的銅芯橡皮護套軟電纜；其中綠黃雙色線在任何情況下只可用作保護零線或重復接地線；。配電柜：（1）兩端應接地（零）；（2）名稱、用途、分路應做標記；（3）嚴禁直接掛接臨時用電設備；（4）維修時應掛停電標識牌，并有人監護；停送電必須專人負責，停止作業時應斷電上鎖。配電箱：（1）總配電箱應靠近電源區域，分配電箱應設在用電設備相對集中的區域。（4）開關箱應設置隔離開關，漏電保護器實行“一機一閘一漏”制，嚴禁設置分路開關；配電箱內嚴禁放雜物，并由專人負責定期進行檢查、維修；每臺用電設備必須用各自專用的開關箱，嚴禁同一個開關箱控制兩臺以上用電設備。照明：施工場所的光照度應能滿足施工需要； 鐵廠溝站、霍吉爾特站、額敏站、塔城站7基本作業防火各工序火災傷害施工全過程低度1、現場合理配備滅火器材；各類滅火器材應經常檢查和維護保養；現場發生火災險情時，應啟動應急預案，及時向當地消防部門報警并清理通道，為消防滅火做好準備；2、辦公生活區防火：（1）房屋的建設構件和建筑材料的防火性能必須符合國家現行標準的要求；（2）房屋內裝修、修飾應選用不燃難燃的材料； 8基本作業模板工程1、坍塌傾倒2、高處墜落3、物體打擊施工全過程中度1、施工前應制定安全技術措施，工具式模板及危險性較大的支架應編制專項技術方案；施工前應向施工人員交底；2、地基必須符合承載力和沉降要求，并應采取防排水和防凍融措施，河道中的支架還應采取防洪水和防漂浮物沖擊的措施；5、作業人員登高必須走專用的斜道或爬梯，不得利用模板支撐和腳手架上下攀登。6、模板安裝：（1）不得將手腳伸入模板縫內和模板底端，模板安裝支撐穩固前，不得松手或摘鉤；（2）模板安裝時，四周應設斜支撐撐牢，背帶間距、拉結螺栓設置必須經檢算并具有一定的安全儲備，不得隨意變更或減少；（3）模板的支撐系統應自成體系，嚴禁與腳手架連接；7、支架搭設：（1）搭設前應清除搭設范圍內的地上與地下的障礙物，電纜和管線；（2）支架的構件應連接穩固，并應設置足夠數量的縱、橫和斜向支撐和水平拉桿，確保支架的整體穩定性；8、拆除作業：（1）拆除時混凝土強度應滿足要求；（2）拆除必須設立警戒區，非作業人員嚴禁進入；（3）拆除順序應按施工方案進行，當無規定時，應執行先支后拆、后支先拆、先拆除非承重模板、后拆承重模板，自上而下、分層分段拆除的順序和原則；（4）拆除人員應使用穩固的登高工具，保持自身平衡，防止失穩墜落；嚴禁使用吊車吊拆未松動的模板；（5）拆除過程中對有傾倒危險的模板支架 應進行臨時支撐加固；作業時料具構件應傳遞，嚴禁拋擲；（6）拆下的模板、構件嚴禁放在支架上，應及時向下傳遞運出，臨時堆放的位置、高度、地點不得影響通告和行車安全。9基本作業鋼筋工程1、 機械傷害2、 觸電3、 物體打擊4、 火災身體傷害貫穿施工全過程低度 1、 電焊工持證上崗，作業時佩戴護目鏡、面罩、絕緣 手套、絕緣鞋、鞋蓋等防護用品；2、 鋼筋加工：（1）調直場地兩側應設防護遮攔；卷揚機兩側應設防回彈的防護擋板，調到末端時，應采取防止鋼筋甩動和彈起傷人的措施；（2）切料時，機械未達正常轉速不得切料；嚴禁將雙手分在刀片兩側俯身送料；被切斷鋼筋直徑不得超過切斷機所規定的容許值；切斷刀片應無破損，安裝應牢固無松動；（3）鋼筋彎曲機使用前應檢查工作臺、柱、盤，安裝穩固方可啟動；彎曲鋼筋旋轉半徑范圍內和機身無固定銷的一側嚴禁站人；被彎鋼筋直徑不得超過彎曲機所規定的允許值；人工彎曲鋼筋時，應檢查扳口方正，操作時扳子應放平、壓牢，防止滑脫；3、 鋼筋焊接：（1）場地應干燥無可燃物，施焊時防火距離應符合安全規定；焊機應有可靠的漏電保護和接零保護，焊鉗連接導線應絕緣良好無破損；（2）雨天不得進行室外焊接作業； 4、 鋼筋運輸：（1）人工抬運鋼筋時應步調一致，起落上下坡道、拐彎時應互相呼應；（2）吊運鋼筋骨架時，不得碰撞腳手架、模板和支架，骨架下方嚴禁站人，骨架到達作業面上方1m時，方可扶正鋼筋并在支撐牢固后摘鉤；（3）嚴禁刮碰腳手架、模板、支架，不得在鋼筋骨架上直接敷設電纜、電線；5、 鋼筋綁扎：（1）綁扎前，應檢查模板、支架和腳手架，確認穩固后方可進行施工；（2）綁扎深基礎鋼筋時，應設置上下通道，搬運傳遞鋼筋時不得拋擲；（3）在2m以上的高處綁扎鋼筋時，不得在模板上堆料，嚴禁直接攀爬鋼筋骨架上下；鋼筋骨架應支撐牢固，保證穩定；6、 焊接防火：（1）焊接作業前，應將作業面下方和周圍的易燃物清理干凈；當無法達到要求必須要進行作業時，應采取澆濕、隔離等安全措施；作業結束時，應認真檢查現場，在確認無余熱引起燃燒危險時，方可離開 ；（2）焊接作業嚴禁與涂漆、噴漆、脫漆、木工等易燃操作同時、同部位上下交叉作業；（3）焊接作業結束或離開操作現場時，必須切斷電源，赤熱的焊鉗以及焊條頭等禁止放在易燃易爆物品和可燃物上。10基本作業臨邊防護跌落、高空墜落低度1、基坑周邊、墩臺頂、橋面周邊等，必須設置防護欄桿；2、施工腳手爬梯與建筑物通道的兩側邊必須設置防護欄桿；3、各種垂直運輸接料平臺口，作業平臺應設置安全門或活動防護欄桿；4、各類洞口與坑槽和基坑等，除設置臨邊