大型化工項目業主在工程量清單招標中易生問題及對策探討?32?化學工業CHEM匝CALDUSTRY第25卷第10期2007年10月越大型化工項目業主在工程量清單招標中易生問題及對策探討鄭鐵銘.張紅陽(寧波巨化化工科技有限公司,寧波315204)摘要:簡要分析了化工項目工程量招標的現狀,就存在的問題通過業主及對設計,招標代理,投標及合同管理等方面提出了建議和方法研究.關鍵詞:化工項目;工程量清單;招標;合同管理文章編號:16739647(2007)10003206中圖分類號:F271文獻標識碼:A自2003年7月1日GB505002003建設工程工程量清單計價規范頒布實施以來.各地建設項目正逐步推行工程量清單招標.政府宏觀調控,市場有序競爭形成工程造價的新機制初步實現.我國工程造價體制與國際通行做法基本接軌.工程量清單招標計價有別于傳統的定額取費為基礎的施工圖預算,費率招標定額計算為依據報結算下浮率等,是一項政策性強,專業技術要求高的工作工程量清單招標在工程建設領域已得到廣泛的實踐.特別適用在一些工程量清單項目比較簡單的建筑工程,市政工程,水利工程,高速公路等項目.均已取得很好的效果.對項目的投資控制,合同管理等十分有利.筆者通過多個化工項目工程量清單招標及管理的實踐.對于復雜的大型項目.特別是化工項目.取得了一定的實踐經驗.也發現在清單招標的各個過程環節以及參與清單招標的各主體單位都存在不少的問題需要得到解決對大型的化工項目來說.工程量清單必須涵蓋設備安裝,工藝管道,防腐保溫,電氣,自控,建構筑物,暖通,給排水,消防等多個專業,也基本涵蓋了定額涉及的各個專業.因此.實行工程量清單招標.對建設單位的項目管理水平,工程設計單位的設計深度要求,招標代理機構的招標文件的編制水平及工程量清單的編制質量,投標單位的施工技術和工程管理水平及對工程量清單的投標報價,都有著比較高的要求當今大型化工建設項目技術密集,先進.具有投資規模大,涉及專業多,施工周期長,涉及承包商種類多等特點.因此項目的工程量清單內容多,而且清單特征描述復雜.對工程量清單招標涉及的多個單位工作提出了更高的要求.特別是在項目設計深度不夠,工藝流程未成熟,關鍵的技術參數未落實,實施過程中變數多時.如何在工程量清單招標的過程中通過業主對招標代理單位,設計單位,清單編制單位相應的工作進行改進,對項目的投資控制,合同管理,項目進度及合同實施過程中爭議的解決.是工程量清單招標必須解決的現實問題1工程量清單招標項目業主管理存在的問題及對策采用工程量清單招標的大型化工建設項目.應嚴格按照建設程序操作.項目的工藝技術路線必須明確.初步設計完成并已批準.各子項主要的設備已訂貨.詳細的施工圖設計全部完成.并且報建手續已完備;具備了材料采購,施工方案施工組織設計的編制.并施工圖紙已送審查機構通過(一般審查土建及消防安全節能設計等),圖紙內容,材料規格型號,施工工藝都得到明確.才能對清單項目特征準確完整描述.工程量能準確計算.然而.我國目前的項目管理在這一階段工作做得很不理想.許多化工項目由于業主的原因.在并未落實關鍵設備參數.許多項目施工圖設計也未真正完成的情況下,業主就簡單地使用工程收稿日期:20070927作者簡介:(1970一),男,浙江省人.全國注冊造價工程師,全國注冊監理工程師,從事項目招標,合同管理及工程造價管理.第1O期鄭鐵銘等:大型化工項目業主在工程量清單招標中易生問題及對策探討?33?量清單招標或者費率招標后開工建設,給項目在施工建設期間的科學管理,正確設定工期,工程投資的合理有效控制留下極大后患,甚至出現在合同執行過程中合同雙方出現爭議.工程目標不能實現.為強化項目的科學管理,項目業主應做好項目建設前期的管理由于項目各階段的關聯性強,在項目的立項,可行性研究,初步設計,施工圖設計等階段,業主應從項目前期開發和設計,采購,施工到裝置試運行多專業密切配合,在每一個階段都要嚴格把關.制定總體計劃,與多個關聯單位協作.否則就將影響整個項目的投資,質量或進度.并且在工程量清單招標前對是否滿足招標條件進行審查1.1合理配置項目管理團隊人員目前,在化工工業建設項目的建設過程中,建設單位普遍采用項目組及指揮部形式項目組及指揮部是一臨時性的項目管理組織.其組成人員主要來自于生產管理一線的技術人員,他們對生產工藝技術和設備比較熟悉.對項目建成投產后的安全穩定運行的細部,改進之處關注強烈.然而,項目管理不單是純技術工作,而且是技術工作與經濟管理工作的結合目前的項目管理人員存在的不足主要是:從生產一線來的技術人員對工程建設的管理要求,管理模式和方法不熟悉,缺少項目管理程序,工程造價管理,管理協調藝術的知識支撐.管理團隊人員知識結構等不能滿足項目管理要求如在項目管理團隊中沒有工程建設專業人員的介入是項目管理中的重大缺陷,將對以后各階段的工作產生重大影響.因此,在項目招標前.項目管理組織應有工程管理人員加入.從工程建設科學施工管理角度出發,審視現已完成的設計是否達到了工程開工的基本條件.現有的設計深度是否會對工程建設產生不利影響.從工程量清單招標角度出發是否滿足招標要求.是否在招標后出現對原設計的變更等.如這些問題得不到解決.工程管理容易失控.建安投資難以得到合理有效控制.所以.在項目管理團隊中必須從項目開工建設至項目竣工.應有熟悉工程建設程序的不同專業工程管理人員加入.必須具備化工的專業技術.同時具備化工項目工程管理專業知識與項目管理經驗.參與項目建設的全過程建設管理.重點把握工程設計的深度,招標階段的工程量確定,招標文件控制性條款,原則性條款的設立以及招標后各項合同管理工作,防止和避免因招標條件欠缺而引發的工程施工階段的爭議和投資增加.1.2招標前關鍵設施,部位,參數的確定當一個化工項目的初步設計完成后,從嚴格意義上來說,該項目的生產工藝,產品路線已定.關鍵設備的選型及技術參數已完成.為下一階段的施工圖設計奠定基礎然而,許多化工建設項目在初步設計完成后甚至在施工圖完成后仍做工藝上的改動.造成原因是多方面的.其一,設計人員對項目的設計未深入地論證,工作深度不夠,從而導致設計深度不夠其二,業主與設計單位的溝通不足設計人員在材料的選型,設備選型往往建立在規范以及類似項目上,或者一味地采用技術新,裝備水平高,性能更好的設備,而業主人員只掌握原有的生產工藝,設備,導致在實際施工過程中作出重大修改.其三.涉及引進的化工項目時.業主決定采用技術含量高的裝備.但技術參數等未得到論證及消化,在設計時使用了模糊參數如果這些問題在招標階段仍未得到解決.工程量清單就難以準確編制.投標單位難以正確編制出施工組織,設計施工方案,并準確報價如在以后的項目實施過程中情況發生變化,必將導致工程量清單報價的變化,從而產生甲乙雙方的糾紛,影響項目進度計劃的完成.引發建安工程費用的急劇增加.以及業主與承包方之間就工程量投標工程的結算.工程變更款的確定產生爭議.1.3業主必須選擇合適的設計單位在我國.對大型化工項目具有完整設計能力的設計單位,在化工行業并不多.業主只能選一家優勢比較突出的設計單位作為項目的設計單位近年來.各行業中有實力的設計單位,設計任務大大超過自身正常的設計能力.為滿足設計進度以及受設計費收費體制這一現狀的影響.設計單位把優秀的設計團隊化整為零,重新組合,甚至出現掛靠設計,分包設計現象.出現了設計照搬,硬套,設計深度不夠的施工圖紙.以此作為工程量清單編制依據.顯然會影響招標的質量.建設項目在招標前.業主單位的工程建設管理人員,招標清單的編制人員必須與設計單位各?34?化學工業CHEMICALDDUSTRY2007年第25卷專業設計人員進行充分的溝通和信息交流.要求設計人員提供為招投標使用的完整設計資料.并充分重視招標文件內的各項技術數據的填報.明確這些數據在招標完成后的設計中不得隨意改變所選用的材料(如鋼材,電纜,工藝管道等),的規格,型號,品種及施工工藝(防腐保溫等).盡量避免在實施過程中的變動各分項工程的材料用量變化應控制在作為一個有經驗的承包商可預測的范圍內.或者控制在招標文件規定的造價允許調整的范圍之內.比如.土建工程的隱蔽工程要仔細論證地質勘探報告.地下水文資料等對挖土深度,地基埋深或者基坑維護必須明確具體.便于工程量清單的描述及工程量的準確計算.同時考慮到各個單位工程之間的合理安排如果這些問題在招標前得不到解決.在項目實施過程中必然會造成額外工程費用的大量增加.給業主的投資控制帶來壓力2對招標代理機構的選擇及其在工程量清單編制,招標文件編制要求目前.大型的化工項目工程量清單招標一般委托招標代理機構實施.實行招標代理制度.該制度實行的目的是要采用專業管理的方法.規范建筑市場的招投標.避免工程項目在建設期間出現失控狀態.以到達預期的目標.對大型化工建設項目來說,業主對招標代理機構的選擇.內容詳實的招標文件及完整的工程量清單.是決定工程量清單招標成敗的關鍵之一2.1如何選擇適合擬建項目的招標代理機構化工項目的業主單位對招標代理單位的選擇.應著眼于對化工行業熟悉,有類似工程項目招標經驗的代理機構而被選擇的招標代理機構只有對項目,業主,設計單位進行充分調研.做了大量的信息交流后.才能編制出符合國家政策,行業規章制度,清單計價規范,招標內容詳實,所擬合同條款嚴謹的一整套招標文件.避免因招標文件內容含糊不清,合同條款內容不全而造成施工階段甲乙雙方的爭議.進而對項目如期完成帶來影響.所以.業主在選擇招標代理機構時.不能簡單地認為只是履行建筑市場的一個程序.應從更高,更深的層次去考慮其對下一階段項目實施所產生的影響.慎重行事.為項目決標后的管理創造條件選擇一個合格的招標代理機構.應從以下考慮:其一,不僅要考慮招標代理機構的資質等級.還要考察是否有良好的執業信譽,能否公平,公正,科學,合理地編制招標文件.為業主保守秘密,不損害業主的利益.其二.大型化工項目涵蓋了電氣,自控,工藝設備管道安裝等多種專業,因此擬選擇的招標代理機構必須對業主所處的行業熟悉,對所建項目的生產工藝基本了解.因為具有化工行業知識的專業人員可以從設計布局,工藝流程,工程建設要求等全局考慮.提出針對該項目特點的建設性意見.以保證項目在施工階段順利進行.其三,是否具有大型化工項目的招標代理經驗,是否有各專業配套,既有專業技術又有工程造價管理,工程施工管理知識的復合型人才組成的招標團隊.可以彌補并解決設計深度不夠產生的問題和漏洞.將招標問題解決在招標前2.2招標文件的編制是工程量清單招標的重要環節當發現擬招標的項目的設計深度不能滿足理想狀態下的招標要求(例如設計中關鍵性技術參數尚未確定時)可能由于施工措施不同造成措施項目清單部分費用上升.招標代理機構要在招標文件中仔細研究工程實際制定出相應的控制性條款如所建項目的最大基礎深度不能在招標文件或工程量清單中確定.僅給出一個變化范圍.則必須在招標文件中明確結算時該工程項目工程量的計算規則及報價調整方法若這些相互關聯的因素不在招標文件中明確.或事先考慮不周全,而合同中又無控制性條款.必將在施工階段引發雙方爭議.為避免此類情況的發生.招標文件中應對下述尚未確定的內容做重點考慮.(1)正確判斷擬招標項目中設計給定的工程量是否達到使用工程量清單招標的要求.在大型化工項目的招標代理過程中.清單編制單位必須對設計給出的材料表數量按工程量清單中規定的計價方法進行仔細核算.不能照抄設計圖紙中的綜合材料表,設備一覽表.招標代理機構在對項目作出充分核實計算的基礎上.還要組織自己內部各個專業的技術人員對項目做全面分析.對發現的遺漏問題要從工期,投資,工程管理等方面進行研討.進而確定處理方法.(2)招標文件中對重要措施項目應有控制性及保護性條款如果項目的設計深度達到一定要求.通常招標文件對項目的特征值表述會比較清第10期鄭鐵銘等:大型化工項目業主在工程量清單招標中易生問題及對策探討.35.晰.此時投標人對實施的內容,費用會通過其工程量清單報價有明確的回應.但對于大型項目,特別是在設計深度不夠,關鍵技術數據模糊情況下.所發出的招標文件若沒有制定控制性條款,在施工中實際情況與招標內容往往會發生較大偏差.就會引發甲乙雙方爭議.同時,由于工程造價策略多.投標單位利用清單中部分項目描述不清,材料不明確,采用低價投標,中標后根據各種更改要求重新定價.為此,在招標文件中,對各種可能出現的情況制定保護性條款十分必要例如.隨著大型工業項目自動化控制程度的提高,同一單元系統內多單位(施工單位,設備供貨單位,軟件調試單位等)共同參與施工,配合的情況也越來越多.如果是引進設備還需外方介入.則需要事先在合同中確定參與方應得的費用比率又如.在儀表自控及電氣自動化的安裝過程中.涉及廠家的安裝調試組態,安裝施工單位的配合調試.因此在工程量清單招標中必須明確各方的工作內容,費用計取的比例.(3)對材料價格風險管理條款的規定.由于工程量清單報價時需對今后建筑市場各類材料價格的預估報價.從招投標的初衷來說.不論今后市場如何變化.甲乙雙方應該執行當初的承諾.但是.目前市場上建材價格受多種因素的影響.波動較大.特別是在2006-2007年某些特殊材料或者進口材料-的投標價與采購時價差出現超過30%的情況.因此.在招標文件制定中.對合同價格形式的選擇.應該十分慎重.鑒于大型的化工建設項目.由于其工期長,投資大,涉及材料多.且目前材料價格變化活躍的現狀.在招標文件制定中.對材料漲價的風險規定一定的范圍.在工程招標文件的合同主要條款中予以明確.如將材料漲價的風險全部由中標單位承擔,必將影響工程質量,進度.最后使項目目標不能實現這是業主單位應該考慮的當設計深度不夠時.設計人員為適應招標的需求,會按經驗提出材料規格,型號,數量,投標者按此報價.當實施中使用的材料規格,型號不一致.從而產生對投標者不利的情況時.投標者會借此引起爭議.為避免該情況的發生.業主應從設計把關從合同條款上制定合理的限定性條款.對工程材料價格的市場波動引起的材料價格漲價風險制定合理的分擔辦法.防止給工程進度,費用控制帶來不利影響.譬如,在工程量清單招標中對規格,型號不能確定的材料制定統一的暫估價.并明確結算時的材料調價方式;對市場價格波動大的且占工程造價比重大的材料確定調價方式(可參照FIDIC合同中的調價公式).當材料漲價幅度大于10%以上時.材料價格按實際市場價進行必要調整(4)強化商務標的評審.做好回標分析.其一.大型化工項目工程量清單內容復雜,專業齊全.做好清單的評標工作是清單招標取得成功的重要環節.目前.工程量清單招標的評標工作,存在重結果輕過程.在評標環節留下許多漏洞,對工程實施階段造成糾紛與爭議在大型化工項目工程量清單招標中必須強化商務標的評審.做好回標分析回標分析是對有效的投標文件報價進行.目的是查清各投標報價是否有漏項.是否有過高或過低的報價.是否有哄抬造價和低于成本的報價.做好回標分析.首先必須從投標人的標書是否有效及符合招標文件的各項要求.從投標文件的數量,投標保證金,投標人委托書,投標文件的密封和簽署,投標文件的完整性及編制情況,工期質量承諾人手.通過檢查.可以初步確定投標人的投標文件是否有效,完整.從而進入下一階段的報價合理性分析其二.對報價合理性的分析.運用電子評標分析了解報價的總體水平及排序.對招標文件中規定的控制性條款檢查分析.從材料價格的報價,大型設備吊裝費用,分部分項綜合單價,其他招標文件規定項目進行檢查分析對檢查分析中發現的輕微問題對報價作修正處理.問題嚴重作廢標處理.其三,需要投標人澄清,說明的問題.經過以上的檢查分析.針對各投標人存在需澄清說明的問題,代理單位先書面整理蓋章后發給投標人.投標人書面答復并蓋章密封送達評標制定地點送書面資料的人應是投標人的法定代表人或其委托人.其四.編制回標分析報告.回標分析報告改變了以往施工招標后進人評標階段的局面.規范和統一了投標人的投標報價.在評標過程中評標委員會對商務報價進行評審及分析.并根據工程的實際需要及投標報價情況.需投標人澄清,說?36?化學工業CHEMICAL咖USTRY2007年第25卷明,補證等內容.回標分析報告在一定程度上能體現代理單位及招標代理工程師的綜合能力.對于化工大型設備的吊裝等措施費用還需分析技術方案措施.故需由一個既懂經濟又懂技術的復合型招標工程師進行編制目前.國家正在制定新的化工項目招投標細則.這一細則不久就會出臺,會進一步完善這一領域的規定3重視合同管理,加強工程變更的確認與控制工程量清單招標是采用綜合單價計價.通過工程量清單招標.確立了分部分項工程的綜合單價.同時對技術措施費,其他項目清單,零星工作項目表發生的費用通過競爭得以明確.工程量清單招標不是以往意義上的固定總價合同或是固定單價合同.應該是同定單價合同與可調價格的結合.因此對合同管理提出了更高的要求.3.1做好招標文件與施工合同的銜接工程量清單是招標文件中的重要組成部分.是投標企業進行投標報價和進行公平競爭的基礎結合招標文件和工程量清單的特點.根據有關法律,法規,參照FIDIC合同條款,重新修訂施工合同示范文本中的相關條款很有必要對建設工程施工合同示范文本中涉及價格的部分,應將工程量清單報價的相關條款列入其中.將建設工程管理與控制的內容融人施工合同之中同時要加強對施工合同的跟蹤管理.通過合同備案制和合同跟蹤管理制度的實施,做好對工程造價變更,工程索賠和工程結算的管理工作.以保證工程量清單計價方式的順利施行.3.2明確合同價格調整辦法工程量清單招標是采用綜合單價法計價,與工料單價法計價有很大的區別.體現在合同條款中的要求也不一樣.目前國家施工合同的范本同樣適用于工程量清單招標項目.但工程合同價格調整以中標價為準的內涵將發生變化.首先.報價表中沒有相應的價格.如果沒有一個各方面均認同的計價基礎.索賠的價格如何確定.能不能把全國統一的基礎定額作為參照標準?其次.如果各種生產要素的市場價格波動超過企業可以承受的能力.合同價格如何調整.能不能借鑒國際上的經驗確定一個合理的波動限度.并且這個限度如何設定.也是值得研究的.一般的招標文件都明確規定:投標人依據招標人提供的工程量清單報價,中標后.工程量有誤差,合同有規定的按合同規定處理.沒有規定的,按計價規范4.0.9條規定執行.計價規范4.0.9條規定:合同中綜合單價因工程變更需調整時,除合同另有約定外,應按照下列辦法確定:1,工程量清單漏項或設計變更引起新的工程量清單項目.其相應綜合單價由承包人提出,經發包人確認后作為結算的依據2,由于工程量清單的工程數量有誤或設計變更引起工程量增減.屬合同約定幅度以內的,應執行原有的綜合單價;屬合同約定幅度以外的,其增加部分的工程量或減少后剩余部分的工程量的綜合單價由承包人提出.經發包人確認后,作為結算的依據.應注意的問題是:合同約定這個關鍵詞.在實際操作過程中.一般招標文件在合同主要條款中應加以約定.約定的內容分兩部分:(1)約定原有工程量清單中有項目,有投標單價的.應執行原有的綜合單價:沒有的項目并且也沒有投標單價的.由承包人提出,經發包人確認后.作為結算的依據.發包人在確認時.可參照類似項目,類似投標單價簽證.(2)約定調整幅度.即工程量增減引起的造價變更占合同價的比例.在約定幅度以內的.其工程量增減項目的綜合單價執行原有的綜合單價:在約定幅度以外的.其工程量增減項目的綜合單價.由承包人提出.經發包人確認后.作為結算的依據由于工程量增減幅度在一定范圍以外.必然引起分部分項工程施工成本的變化,管理費用,利潤的變化.故主張在工程量增減在1O%以上時.必須雙方協議執行新的工程單價;同時必須在招標文件中明確.對一些施工組織措施費,技術措施費不會因為工程量的增減變動發生變化時.不予調整的規定.3.3索賠性條款的設立在工程量清單招標中.經常有低價中標的施工企業.為彌補投標時的微利狀況.會利用一切索賠機會來增加收益.為有效地控制費用支出.業主在招標文件中應明確.哪些性質的項目,費用要列入招標的費用包干范圍內.哪些性質的項目,費用按現場實際情況給予補償.對這些內容.雙方應在合同條款中明確表示.否則將在今后的施工過程中花費許多無謂的精力.而且費用支出難以把握.例如:在大型化工項目中.一些材料第10期鄭鐵銘等:大型化工項目業主在工程量清單招標中易生問題及對策探討.37.由甲方采購乙方領用.因此在招標中就必須明確材料采購保管費的計取規定,否則將引起爭議;如設備現場的卸車及從設備倉庫到施工場地的搬運必須明確費用是按噸位包干還是按實際發生機械臺班費計取.否則在項目施工過程中引起爭議,給業主的費用控制帶來被動.3.4做好工程變更確認與控制工作在大型的化工項目.工程變更普遍存在,工程變更是合同管理中普遍而大量的工作.如何正確做好工程變更的確認工作.對工程變更進行有效控制.是預防和減少施工合同中相關問題的產生.順利完成項目非常重要的一個環節.工程變更是工程中按照合同約定程序對部分或全部工程在材料,工藝,功能,構造,尺寸,技術指標,工程數量及施工方法等方面作出改變.在工程變更的處理過程中要注意工程變更與索賠的關系.在施工合同管理過程中.對工程變更進行確認,審查其有效性.是工程變更的關鍵.根據統計.工程變更的主要原因是實際錯誤和設計遺漏占變更量的65%.設計修改占30%.不可預見條件僅占5%.由此可見.監理工程師以及項目管理人員在施工前認真熟悉設計文件及相關合同內容.組織好圖紙會審.做好設計文件的內容與業主溝通.是使業主對工程設計內容有較充分的認識.減少變更量.確定合理的工程變更價款是審核變更的重要內容,建設工程施工合同示范文本規定表明工程變更價款的確定有時效性.4結束語在我國.大型工業建設項目使用工程量清單招投標尚屬起步階段.許多配套性的補充性規定還在完善作為業主.應