關于開展廉政風險防控標準化工程工作的實施意見 關于開展廉政風險防控標準化工程工作的實施意見 關于開展廉政風險防控標準化工程工作的實施意見切實貫徹黨的十七大提出的 “ 在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，拓展從源頭上防治腐敗工作領域 ” 的要求，進一步加強黨的作風建設，切實提升反腐倡廉制度的執行力，強化預防和監督力度，全面推進懲防體系各項任務的落實，根據省委 “ 反腐倡廉制度體系框架構建年 ” 的總體部署，決定在全市開展 “ 廉政風險防控標準化工程 ” 工作，現提出如下意見：一、工作目標以貫徹落實胡錦濤總書記在十七屆紀委三次全會上的重要講話為指導，用半年左右的時間，通過 “ 找、防、控 ” 三個環節，全面開展以人為點，以程序為線，以制度為面環環相扣的廉政風險防控標準化工程，建立起與經濟社會發展相適應、具有 *特點的融教育、制度、監督于一體，從源頭上有效防控廉政風險的新機制，扎實推進懲防體系建設，促進黨風、政風、干部作風的全面優化，為率先基本實現現代化提供強有力的政治保證。二、工作思路和基本要求 1、工作思路：把黨員干部的行政管理、監督管理和廉政建設等視為一個整體性系統，充分考慮預防和抑制廉政風險的各種因素，掌握廉 政風險發生、演變的表現形式和內在規律，把對黨員干部廉潔從政的要求融合到行政、管理、執紀等日常工作之中，強化管理主體抵抗廉政風險的能力，實現廉政風險預防和控制的科學化、標準化、規范化。 2、基本要求：在廣泛宣傳發動和深化廉政教育，切實增強黨員干部防范風險、廉潔從政意識的基礎上，緊緊抓住 “ 找、防、控 ” 三個環節，通過 “ 找 ” ，有效識別黨員干部工作中各個環節、各個崗位已經構成或可能構成的廉政風險及程度；通過 “ 防 ” ，從體制、制度、操作手段的科學構架和有效動作入手，尋找積極預防廉政風險的途徑，形成標準化、操作性強的防控模式 和規范化的處置措施；通過 “ 控 ” ，把對權力的監督制約貫穿于行政和業務運作的各個方面，牢牢控制和及時化解主要廉政風險，使黨員干部的保護、監督措施落到實處。三、方法步驟和時間安排（一）深入查找階段（ 9 月 10 月）在上半年各部門、各單位普遍查找廉政風險工作的基礎上，根據廉政風險防控標準化工程的新要求，重點做好以下工作：（ 1）廣泛宣傳發動，深化廉政教育。廣泛宣傳發動。各部門、各單位要及時召開黨委（黨組）會、中心組學習會、全體黨員干部會、座談會等多種形式，使每名黨員干部充分認識開展廉政風險防控標準化工程工作的目的意義， 明確工作思路和基本要求，提高全員參與特別是黨員干部參與的主動性和積極性。深化廉政教育。認真組織開展 “ 六個一 ” 活動。結合廉政文化 “ 六進 ” 工作，開展上好一堂廉政教育課、觀看一部警示教育片、閱讀一本廉政讀物、撰寫一篇心得體會、召開一次以 “ 崇尚廉潔 ” 為主題的組織生活會和舉辦一次廉政文化宣傳活動的 “ 六個一 ” 活動。教育和引導廣大黨員干部自覺養成 “ 辦事要有風格、做人要有人格、行為不能出格 ” 的職業操守，增強責任感和使命感。（ 2）認真搞好 “ 回頭看 ” ，切實找準廉政風險。建立廉政風險辨別機制，保持查找風險工作的持續性和系統性。要 認真組織開展 “ 回頭看 ” 活動，對上半年查找出來的個人和部門的廉政風險，結合各單位各部門履行職能和個人履行職 (來源：文秘 114 http:/）責的實際情況，在個人和部門進一步自查的同時，必須經過 “ 上級為下級查、下級為上級查、班子成員和科室之間相互查 ” 三個程序，認真查擺和分析行政、業務運作過程中在廉政方面存在的個性和共性問題，搞清廉政風險的來源。廉政風險的辨識必須從以下六個方面著手：一是環境風險。從法律、政策、社會環境和服務主體對個人和單位行政執法和管理的影響，找出個人和單位的廉政風險。二是體制交替風險。從體制 交替期間管理、監督、執法空檔、漏洞對工作的影響，找出個人和單位的廉政風險。三是權力風險。找出廉政高風險崗位、行使自由裁量權和現場表決權，內部管理的權力資源點有可能產生的廉政風險情況。四是管理風險。主要查找管理不到位、制度不落實的工作環節的廉政風險。五是人員素質風險。對屢被投訴的黨員干部，有線索但無法查實或無證據的，要作為廉政高風險個人重點加以關注。六是政策風險。查找政策法規相對滯后的某些業務工作環節，分析其中可能產生的廉政風險。通過以上三個程序和六個方面的查找和辨識，保證廉政風險查準、查全、查深。然后匯 總個人和單位的廉政風險信息，經所在單位廉政風險防控標準化工作領導小組審核后再次公示。（二）積極預防階段（ 11 月 2010年 3 月）在查準、查全、查深的基礎上，積極預防廉政風險的發生和演變。本階段主要做好以下四項工作：（ 1）建立廉政風險信息平臺和廉政風險檔案庫。各單位對本單位現有的行政、執法、業務信息化管理資源進行補充、整合、提高、完善，并結合上階段匯總的廉政風險信息，建立廉政風險信息平臺和廉政風險檔案庫。廉政風險信息平臺主要內容是：在充分利用現有行政、執法、業務信息化管理系統數據庫的基礎上，補充述職述 廉、民主生活會、班子考察以及信訪、財務、審計、人事等方面信息，增加廉政風險分析、廉政風險測量等功能，掌握各單位、各部門及其黨員干部存在的廉政風險問題。廉政風險檔案主要內容：一是按照干部管理權限，主要記錄黨員干部的崗位職責、職務任免、廉政風險查找情況；組織處理、紀律處分情況；個人應申報的相關事項及變更情況；本人及配偶收入、配偶及子女從業情況等。二是按照管轄范圍，記錄違規違法部門和企業的相關信息等。（ 2）建立廉政風險的分析機制，掌握廉政風險發生、演變的表現形式和內在規律。分析廉政風險可能在哪些行政環節、業務環節 、管理環節、哪些崗位、哪些人身上發生。風險分析的具體方法：一是環境風險分析法。通過行政相對人和服務對象調查，以此為線索，確定廉政高風險崗位和監督重點；二是由事及人分析法。通過廉政風險信息平臺篩選出異常數據并進行邏輯分析，分析行政、執法和業務異常情況背后是否存在人為因素，及時發現廉政隱患；三是流程圖分析法。對行政過程或管理流程逐步、逐環節地進行分析，分析其中的漏洞、缺陷。（ 3）建立廉政風險防控模式，提升制度執行力。一是認真梳理行政、業務工作流程。對查找出需要重點防控的廉政風險，要以某一職能流程中某些環節可能出 現廉政風險為點，以不同職能定位的行政、業務流程為線，以覆蓋各個行政、業務管理環節為面，梳理出若干個需要重點進行廉政風險防控的行政、業務工作流程。然后，按照風險制約化、操作規范化、運作制度化、環節受控化的要求，提出對應若干個行政、業務流程的體現職能定位特點的廉政風險防控模式。二是設計廉政風險防控模式，建立健全廉政風險防控機制。廉政風險防控模式主要包括兩大類：第一類是體現單位職能和職責個性特點的，這類模式應針對梳理出來的行政業務流程以及查找出的廉政風險，根據 “ 風險定到崗，制度建到崗，責任落到人 ” 的要求，完善崗位廉政風險管理制度，設計相應的廉政風險防控模式。防控模式的基本要求是：對確認的廉政風險，能以鎖定履權界限、規范程序操作、實行權力的相互制衡為手段，做到 “ 三個防止 ” ，即防止個人說了算或暗箱操作，防止權力失控，防止可能出現的管理漏洞和問題，達到阻斷廉政風險變成現實的要求。基本內容是：行政、業務流程確定廉政風險防控模式的名稱；簡要描述行政、業務流程中各個崗位可能存在或發生的廉政風險；各個崗位權限的界定；權力履行的程序；細化權力制約的各項制度、規定的操作辦法。第二類是體現行政事業單位共性的，這類模式主 要是指各單位都應該建立的 “ 三重一大 ” 議事規則、行政招待費管理、財務管理等制度，規范操作程序，完善責任追究制度。通過兩大類防控模式的建立健全，使監督制約機制延伸到行政、業務管理的各個環節，從而形成一個點、線、面全方位覆蓋、全過程控制的廉政風險防控機制，提升制度的執行力。（ 4）運用科技手段，逐步建立健全廉政風險電子監察防控系統。結合市在建的行政權力網上公開透明運行系統，在設計廉政風險防控模式時，要對梳理出來的行政業務以及查找出的廉政風險，依托科技手段，通過網上行政、業務流程的優化、固化和程序化，實現行政審批、行 政執法、行政處罰和重大事項決策等各個重點環節的實時監督和數據測量，以此分析判定廉政風險程度，并實時進行廉政預警，實現對廉政風險的動態防控。（三）有效控制階段（ 11 月 2010 年 3 月）建立廉政風險防控機制，核心環節在于控。本階段主要做好以下三項工作：（ 1）審核。原則上按照干部管理權限，實行分級管理。體現單位職能和職責個性特點以及體現行政事業單位共性的兩大類廉政風險防控模式均要形成標準化文件（包括電子文本），送上級紀檢監察部門審核。上級紀檢監察部門在接到送審文件的 15 個工作日內審核完畢返回，各單位修改定稿。定 稿后交市紀委、監察局備案。（ 2）發布和培訓。經過審核并修改定稿后，一是匯編成冊；二是在本單位發布；三是根據文件內容開展富有針對性的集中培訓，使各層面的黨員干部全面了解、熟悉標準文件，熟練掌握標準文件對本崗位的要求。（ 3）執行和督查。設計廉政風險防控模式，建立健全廉政風險防控機制，關鍵在于切實提高執行力，防止腐敗行為的發生，及時糾正不正當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為，保障廉政風險防控機制有效運行，為此要抓好三方面的工作：一是實行科室和部門月度自查自糾制、科室和部門主要領導承諾制、紀檢監察部門 月度抽查制。對照廉政風險防控模式的運行標準，跟蹤執行和落實情況，既將紀檢監察工作進一步經常化，又在監控中有效掌握預防腐敗的相關信息和發展動向。二是建立廉政預警、動態監督和保護挽救的風險控制機制。最大限度地減少或消除風險。該機制應體現如下功能：風險預警功能：分析可能發生的廉政風險后，運用誡勉提醒、函詢等形式及時向有關部門或個人發出預警信號，由有關部門進一步調查確認后，及時采取措施堵塞漏洞，化解廉政風險。風險處理功能：對已違紀違規的個人和單位，運用誡勉督導、誡勉糾錯等形式及時采取處置措施，及時糾正工作中的失誤和 偏差，避免問題演化發展成違紀違法行為。風險分析功能：對風險處理的個案，分析原因，發現并掌握廉政風險發生、演變的內在規律，提出風險防范建議，及時堵塞漏洞。信息溝通和交流功能：通過風險信息溝通促使黨員干部認清所在崗位的風險情況，增強自我防范低風險能力，通過風險信息交流引導黨員干部達成共識，進而更好地控制風險。三是組織市黨風廉政、機關效能建設特約監督員開展專項督查。對各單位在開展此項工作中存在的問題及時發現和糾正。（四）考核評審階段（ 2010 年4月）廉政風險防控標準化工程作為預防腐敗的一項創新的運行機制，要形成持 續改進和不斷完善的循環機制。本階段主要做好以下兩項工作：（ 1）考核評審。根據分級管理的原則，及時制定市和部門（包括鄉鎮、園區）的考核評審辦法，考核評審辦法應明確組織機構、考核評審方法與內容、量化的標準等，以此考核評價廉政風險防控標準化工程實際運作情況，并將綜合考核評審結果納入機關效能評估和農村經濟社會發展考核中。（ 2）反饋整改。根據對開展廉政風險防控標準化工程的綜合考核評審結果，采取獎優懲劣、完善措施、跟蹤督導、責任追究、歸檔備案等方式，責令相關單位和部門及時糾正存在的問題，完善廉政風險防控標準化工程的相關 內容，優化工作目標。同時，對工作開展優秀的單位進行宣傳表彰。四、工作要求 1、加強領導，明確責任。開展廉政風險防控標準化工程工作是黨風廉政建設的有機組成部分，年底將此項工作列入全市黨風廉政建設責任制檢查考核內容之一，各級黨政主要領導是第一責任人，要建立分級管理、職責明確的工作體系。市成立廉政風險防控標準化工程領導小組，由市委常委、紀委書記顧軍任組長，市懲治腐敗廉政建設領導小組成員單位有關同志任組員，辦公室設在市紀委黨風室。各單位也要建立相應的工作領導小組，并抽調精干人員，組成工作班子，迅速開展工作。各鄉鎮（園 區）、市直各部門紀委書記（紀工委書記、紀檢組長）要集中主要精力，全身心地投入到標準化工程建設中去。通過廉政風險防控標準化工程的開展，體現領導責任、素質考驗以及能力水平的挑戰。2、突出重點，穩步推開。為了保證廉政風險防控標準化工程工作的有序開展，經研究確定建設局、交通局、教育局、民政局、財政局、勞動局、衛生局、環保局、發改委、農林局等 10