目 錄 1.0XX 公司廉潔風險防范管理組織體系 2.0XX 公司廉潔風險防范管理流程 3.0XX 公司廉潔風險防范管理責任分工 4.0XX 公司廉潔風險防控一覽表 5.0 公司領導廉潔風險防控一覽表 6.0 各單位廉潔風險防范管理資料 6.1 綜合辦公室廉潔風險防范管理資料 6.2 財務部廉潔風險防范管理資料 6.3 企管部廉潔風險防范管理資料 6.4 供應配套部廉潔風險防范管理資料 6.5 銷售部廉潔風險防范管理資料 6.6 研究設計所廉潔風險防范管理資料 6.7 生產安全部廉潔風險防范管理資料 6.8 品質部廉潔風 險防范管理資料 6.9 車間廉潔風險防范管理資料 1.0XX 公司廉潔風險防范管理組織體系圖 XX公司 廉潔風險防范管理工作領導小組 領導小組辦公室 日常管理部門 考核部門 企管部 銷售部 供配部 品質部 信息部 技術中心 安全生產部 隊技術中心 研究設計所 財務部 綜合辦公室 綜合辦公室 2.0XX 公司廉潔風險防范管理流程圖 （ PDCA 循環(huán)管理） 公司各車間 考核階段 (Check) 修正階段 (Action) 計劃階段 (Plan) 執(zhí)行階段 (Do) 持 續(xù) 改 進 辦公室 廉潔風險 綜合評估 整改糾正 自 查 制定考核計劃 警示提醒 后期處理 風險預警 中期監(jiān)控 崗位廉 潔教育 前期預防 制定廉潔風險管理實施方案 領導 小組 考核結果運用 3.0XX 公司廉潔風險防范管理責任分工表 部門 分管 領導 責任人 工 作 內 容 主 要 責 任 時間要求 實施部門單 位 考 核 問責誡勉 定期自查 明確崗位職責 查 找評估風險點 評 價 糾正處理 動態(tài)監(jiān)控 完善制度機制 明確目 標責 任 綜合辦 XXX XXX XX 1.明確本部門職責權限，編制業(yè)務流程，制定工作標準。 2.明晰公司重大事項決策程序，編制流程圖。 3.重要人事任免程序、明晰人事調動，編制流程圖。 4、工資發(fā)放審批程序，編制流程圖。 5、明晰職工退休、養(yǎng)老保險繳納審批程序，編制流程圖。 6.統(tǒng)籌協(xié)調機關各部門工作范圍、職責權限，編制流程圖。 7、明晰新聞宣傳報道程序，編制流程圖。 8、統(tǒng)籌協(xié)調廉潔風險防范工作，督促采取廉潔風險防范措施。 9.對每個風險崗位編制 1 2 條警示語言。 落實本部門風險點排查， 排查重大事項決策、重要人事任免風險點、審查和規(guī)范機關各部門職責權限、排查宣傳經費管理風險點，組織實施廉潔風險防范管理、按照廉潔風險防范管理要求，完善人力資源信息化建設方案、協(xié)助建立廉潔風險信息化平臺，督促指導各部門責任分工落實情況，制定防范措施， 2010 年 10 月底前 財務部 XXX XX 1.明確本部門職責權限，編制業(yè)務流程，制定工作標準。 2.明晰大額度資金使用審批程序，編制流程圖。 3.對每個風險崗位編制 1 2 條警示語言。 落實本部門風險點排查，排查大額度資金使用的決策風險點，制定防范措施；按照廉潔 風險防范管理要求，健全完善金碟財務系統(tǒng) 2010 年 10 月底前 生產安全部 XX XXX 1.明確本部門職責權限，編制業(yè)務流程，制定工作標準。 2.明晰重大技改項目、資源管理、重要技術資料審批程序，編制流程圖。 3.明確本部門職責權限，編制業(yè)務流程，制定工作標準。 4.明晰重大安全事故處理程序，編制流程圖； 5.對每個風險崗位編制 1 2 條警示語言。 落實本部門風險點排查，制定防范措施；按照廉潔風險防范管理要求，完善安全生產管理信息化系統(tǒng)方案。 2010 年 10 月底前 部門 分管 領導 責任人 工 作 內 容 主 要 責 任 時間要求 研究設計所 XX XXX 1明確本部門職責權限，編制業(yè)務流程，制定工作標準。 2按照廉潔風險防范管理要求和各部門工作流程，實施廉潔風險管理信息化建設。 3、制定圖紙技術資料管理工作流程，編制流程圖。 4對每個風險崗位編制 1 2 條警示語言。 落實本部門風險點排查，完善防范措施；按照廉潔風險防范管理要求，編制關鍵崗位審批流程；健全完善技術管理信息化系統(tǒng)。 2010 年 10 月底前 企管部 XXX XXX 1明確本部門職責權限，編制業(yè)務流程，制定工作標準。 2明晰資源管理、重要工程技術資料管理審批程序，編制流程圖。 3. 明晰招標工作程序，編制流程圖。 4、將廉潔風險防范的要求納入審計信息系統(tǒng)建設方案。 5. 統(tǒng)籌協(xié)調廉潔風險防范工作，督促采取廉潔風險防范措施。 6. 對每個風險崗位編制 1 2 條警示語言。 落實本部門風險點排場，完善防范措施；按照廉潔風險防范管理要求，健全完善工程技術管理信息化系統(tǒng)，協(xié)助建立廉潔風險信息化平臺，督促指導各部門責任分工落實情況，落實本部門風險點排查，制定防范措施。 2010 年 10 月底前 紀檢監(jiān)察 （綜合辦 企管部） XXX XXX 1.明確本部門職責權限，編制業(yè)務流程，制定工作標準。 2.統(tǒng)籌協(xié)調廉潔風險防范工作，督促采取廉潔風險防范措施。 3、制定效率效益監(jiān)察工作程序。 4、 對每個風險崗位編制 1 2 條警示語言。 落實本部門風險點排查，制定防范措施，組織實施廉潔風險防范管理，完善效率效益監(jiān)察程序，協(xié)助建立廉潔風險信息化平臺；督促指導各部門責任分工落實情況。 2010 年 10 月底前 供配部 XX XX 1.明確本部門職責權限，編制業(yè)務流程，制定工作標準。 落實本部門風險點排查，制定防范 2010 年 10 月 2.明晰招標工作程序，編制流程圖。 3、明晰物資采購工作程序，編制流程 圖。 4、制定外協(xié)廠家考查工作程序，編制流程圖。 5按照廉潔風險防范管理要求和各部門工作流程，實施廉潔風險管理信息化建設。 6.對每個風險崗位編制 1 2 條警示語言。 措施。 底前 部門 分管 領導 責任人 工 作 內 容 主 要 責 任 時間要求 銷售部 XX XXX 1.明確本部門職責權限，編制業(yè)務流程，制定工作標準。 2.明晰投標工作程序，編制流程圖。 3、明晰產品銷售工作程序，編制流程圖。 4按照廉潔風險防范管理要求和各部門工作流 程，實施廉潔風險管理信息化建設。 落實本部門風險點排查，排查銷售費用管理風險點，制定防范措施。 2010 年 10 月底前 5.對每個風險崗位編制 1 2 條警示語言。 支架推廣部 XX XXX 1.明確本部門職責權限，編制業(yè)務流程，制定工作標準。 2.明晰產品推廣服務工作程序，編制流程圖。 3按照廉潔風險防范管理要求和各部門工作流程，實施廉潔風險管理信息化建設。 4.對每個風險崗位編制 1 2 條警示語言。 落實本部門風險點排查，制定防范措施。 2010 年 10 月底前 品質部 XX XXX 1.明確本部門職責權 限，編制業(yè)務流程，制定工作標準。 2.明晰產品質檢工作程序，編制流程圖。 3、按照廉潔風險防范管理要求和各部門工作流程，實施廉潔風險管理信息化建設。 4.對每個風險崗位編制 1 2 條警示語言。 落實本部門風險點排查，制定防范措施。 2010 年 10 月底前 工 會 XXX XXX 1.明確本部門職責權限，編制業(yè)務流程，制定工作標準。 2.明晰工會重大活動、事項費用開支審批程序，編制流程圖。 3.對每個風險崗位編制 1 2 條警示語言。 落實本部門風險點排查，排查工會經費管理風險點，制定防范措施 2010 年 10 月底前 團總支 XXX XXX 1.明確本部門職責權限，編制業(yè)務流程，制定工作標準。 2.明晰共青團重大活動、事項費用開支審批程序，編制流程圖。 3.對每個風險崗位編制 1 2 條警示語言。 落實本部門風險點排查，排查團委經費管理風險點，制定防范措施 2010 年 10 月底前 4.0XX 公司廉潔風險防范管理風險防控一覽表 類別 風險類型 風險點 風險等級 主管 領導 責任部門 防范措施 考核機制 安全生產管理 思想道德風險 1.可能存在對安全生產的風險認識不足和以人為本思想有差距的現象； 2、可能存在缺乏全局觀念、制定制度缺少溝通，自以為是，本位二 副經理 生產安全部部長 生產安全部 1.明確干部職責范圍黨風廉潔建設責任； 2.加強學習，提高思想意識與敬業(yè)精神，不斷提高業(yè)務技能與管成立廉潔風險防范管理工作領導小組，領導小組實施檢查評估考核的責任主體，對各單位、各部門風險防范管理工作進行檢 思想嚴重的現象； 理水平； 查考核； 崗位職責風險 3.可能存在提供產品成本價格時不嚴謹、徇私情損害公司利益的現象；4.可能存在結算車間產值、工資不嚴謹、講人情的現象； 一 3.制定公司價格管理辦法，明確產品價格制定程序，加強 價格審核； 4.制定車間工資結算辦法，并根據情況及時修訂；提高車間工資結算透明度； 廉潔風險防范管理與企業(yè)正常的經營工作、落實黨風廉潔建設責任制一并評議、一并檢查、一并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照有關規(guī)定對違反規(guī)定者進行處理，情節(jié)嚴重的移交地方司法機關處理 ；有布置、有檢查、有總結、有效果； 業(yè)務流程風險 5.可能存在下達生產計劃不嚴謹，存在講人情現象的現象； 6.可能存在滿足顧客急件產品需求而忽視發(fā)貨流程導致公司利益受損的現象； 一 5.進一步完善相關制度、規(guī)定，建立崗位工作標準和工作流程，實現規(guī)范化和 制度化操作； 制度機制風險 7.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現象； 8.可能存在執(zhí)行制度不嚴謹，講人情有差異性的現象； 三 6.完善相應的管理制度，嚴格要求和執(zhí)紀監(jiān)督； 運用考核評價結果落實責任，表彰先進，促進工作； 外部環(huán)境風險 9.可能存在將企業(yè)安全、生產、技術秘密等資料私自泄露，從中收取好處費等現象； 二 7.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾書，強化素質教育，加強企業(yè)安全生產技術檔案管理。 定期監(jiān)督檢查，并按照有關規(guī)定對違規(guī)者進行處理，情節(jié)嚴重的移交地方司法機關處理。 類別 風險類型 風險點 風險等級 主管 領導 責任部門 防范措施 考核機制 銷售管理 思想道德風險 1.可能存在對產品銷售市場風險認識不足、客戶信息調查不全、出現呆壞賬而損害公司利益的現象； 2.可能存在缺乏全局觀念、各片區(qū)間惡性競爭及與客戶信息溝通不暢而二 副經理 銷售部部長 銷售部 1.明確干部職責范圍黨風廉潔建設責任； 2.加強學習及業(yè)務技能培訓，提高思想意識、敬業(yè)精神與業(yè)務技能； 成立廉潔風險防范管理工作領導小組，領導小組實施檢查評估考核的責任主體，對各單位、各部門風險防范管理工作進行檢查考核； 損害公司利益的現象； 崗位職責風險 3.可能存在走訪客戶、客戶接待時因認識不足、或人情利益誘惑致銷售費用控制不力、或丟失客戶、損害公司形象的現象； 4.可能存在提供客戶訂貨信息時不嚴謹、出現庫存積壓的現象； 5.可能出現編制投標書、報價及填寫發(fā)貨憑證時不嚴謹、損害公司利益的現象； 一 3.按照要求制定年度工作目標和計劃，制定指標完成情況考核辦法，并嚴格檢查考核； 4.完善銷售管理制度及銷售績效考核制度，將銷售費用控銷售市場開拓與工資掛鉤考核； 廉潔風險防范管理與企業(yè)正常的經營工作、落實黨風廉潔建設責任制一并評議、一并檢查、一并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照有關規(guī)定對違反規(guī)定者進行處理，情節(jié)嚴重的移交地方司法機關處理 ；有布置、有檢查、有總結、有效果； 業(yè)務流程風險 6.可能出現價格談判、合同簽訂不 一 5.進一步完善相關制度、規(guī)定， 嚴謹不遵守發(fā)貨流程損害公司利益的現象； 建立崗位工作標準和工作流程，實現規(guī)范化和制度化操作； 制度機制風險 7.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現象； 三 6.完善相應的管理制度，嚴格要求和執(zhí)紀監(jiān)督； 運用考核評價結果落實責任，表彰先進，促進工作； 外部環(huán)境風險 8.可能存在將企業(yè)技術秘密、 價格信息、成本信息等資料私自泄露，從中收取好處費等現象； 二 7.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾書，強化素質教育，加強企業(yè)安全生產技術檔案管理 定期監(jiān)督檢查，并按照有關規(guī)定對違規(guī)者進行處理，情節(jié)嚴重的移交地方司法機關處理。 類別 風險類型 風險點 風險等級 主管 領導 責任部門 防范措施 考核機制 物資供應委外加工思想道德風險 1.可能存在市場風險認識不足、供應商信息調查不全、采購失誤損害公司利益的現象； 2.可能存在缺乏全局觀念、適時適量適價供應物資二 副經理 供應配套部部 長 供應配套部 1.明確干部職責范圍黨風廉潔建設責任； 2.加強學習，提高思想意識與敬業(yè)精神； 成立廉潔風險防范管理工作領導小組，領導小組實施檢查評估考核的責任主體，對各單位、各部門風險防范管理工作進行檢 管理 不足影響生產進度的現象； 查考核； 崗位職責風險 3.可能存在物資采購過程中虛增采購價格或購買質次價高的物資損害公司利益的現象； 4.可能存在物資管理過程中業(yè)務技能不足使物資毀損損害公司利益的現象； 5.可能存在在物資采購、委外加工、物資管理工作中不遵守上級規(guī)定的現象； 一 3.按照要求制定年度工作目標和計劃； 4.簽訂重要崗 位廉潔從業(yè)承諾書，強化素質教育； 5.加強崗位技能培訓及考核工作； 6.加強審計監(jiān)督及效能監(jiān)察，提高采購過程透明度； 廉潔風險防范管理與企業(yè)正常的經營工作、落實黨風廉潔建設責任制一并評議、一并檢查、一并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照有關規(guī)定對違反規(guī)定者進行處理，情節(jié)嚴重的移交地方司法機關處理 ；有布置、有檢查、有總結、有效果； 業(yè)務流程風險 6.可能存在委外加工供應商選擇、合同簽訂等過程中因流程設定不合一 8.進一步完善相關制度、規(guī)定，建立崗位工作標準和工作流程， 理、或不遵守業(yè)務流程導致公司利益受損的現象； 實現規(guī)范化和制度化操作； 制度機制風險 7.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現象； 三 8.完善相應的管理制度，嚴格要求和執(zhí)紀監(jiān)督； 運用考核評價結果落實責任，表彰先進，促進工作； 外部環(huán)境風險 8.可能存在將招標采購信息等資料私自泄露，從中收取好處費等現象； 二 9.完善流程設置，分離不相容職務，并加強監(jiān)督檢查。 定期監(jiān)督檢查，并按照有關規(guī)定對違規(guī)者進行處理，情節(jié)嚴重的移交地方司法機關處理。 類別 風險類型 風險點 風險等級 主管 領導 責任部門 防范措施 考核機制 技術研發(fā)管理 思想道德 風險 1.可能存在對產品安全設計風險認識不足和以人為本思想有差距的現象； 2.可能存在大局觀不強、為生產銷售提供技術服務意識差的現三 總工程師 研究設計所所長 研究設計所 1.明確干部職責范圍黨風廉潔建設責任； 2.加強學習，提高思想意識與敬業(yè)精神； 成立廉潔風險防范管理工作領導小組，領導小組實施檢查評估考核的責任主體，對各單位、各部門風險防范管理工作進行檢 象； 查考核； 崗位職責風險 3.可能存在業(yè)務技能不足產品圖紙繪制時有差錯的現象； 4.可能存在設計選型時與供應商勾結減少采購環(huán)節(jié)供應商選擇范圍損害公 司利益的現象； 5.可能存在科技成果評定及技術人員考核中有差異性的現象； 一 3.按照要求制定年度工作目標和計劃； 4.加強崗位技能培訓及考核工作； 廉潔風險防范管理與企業(yè)正常的經營工作、落實黨風廉潔建設責任制一并評議、一并檢查、一并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照有關規(guī)定對違反規(guī)定者進行處理，情節(jié)嚴重的移交地方司法機關處理 ；有布置、有檢查、有總結、有效果； 業(yè)務流程風險 6.可能存在提供生產及委外加工圖紙或圖紙更改時不遵守業(yè)務流程造一 5.進一步完善相關制度、規(guī)定，建立崗位工作 標準和工作流程， 成生產環(huán)節(jié)返工的現象； 實現規(guī)范化和制度化操作； 制度機制風險 7.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現象； 三 6.完善相應的管理制度，嚴格要求和執(zhí)紀監(jiān)督； 運用考核評價結果落實責任，表彰先進，促進工作； 外部環(huán)境風險 8.可能存在將公司產品技術信息、專利技術信息及產品圖紙技術等資料私自泄露，從中收取好處費等現象； 一 7.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾書，強化素質教育，加強企業(yè)安全生產技術檔案管理。 定期監(jiān)督檢查，并按照有關規(guī)定對違規(guī)者進行處理，情節(jié)嚴重的移交地方司法機關處理。 類別 風險類型 風險點 風 險等級 主管 領導 責任部門 防范措施 考核機制 質量管理 思想道德風險 1.可能存在對質量管理風險認識不足為基層服務思想有差距的現象；2.可能存在全局觀不強，因檢驗不三 總工程師 品質部部長 品質部 1.明確干部職責范圍黨風廉潔建設責任； 2.加強學習，提高思想意識與敬成立廉潔風險防范管理工作領導小組，領導小組實施檢查評估考核的責任主體，對各單位、各 及時影響生產進度的現象； 3.可能存在檢驗過程中不堅持按標準評判的現象； 業(yè)精神； 部門風險防范管理工作進行檢查考核； 崗位職責風險 4.可能存在因業(yè)務 技能不足未能判斷出不合格的現象； 5.可能存在供應商質量責任判定中損害公司利益的現象； 6.可能存在質量糾正預防措施失誤的現象； 二 3.按照要求制定年度工作目標和計劃； 4.加強崗位技能培訓及考核工作； 5.編制產品檢驗規(guī)范，并嚴格按規(guī)范進行檢驗作業(yè)； 廉潔風險防范管理與企業(yè)正常的經營工作、落實黨風廉潔建設責任制一并評議、一并檢查、一并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照有關規(guī)定對違反規(guī)定者進行處理，情節(jié)嚴重的移交地方司法機關處理 ；有布置、有檢查、有總結、有效果； 業(yè)務流程風險 7.可能存在遵守業(yè)務流程隨意性大的現象； 二 6.進一步完善相關制度、規(guī)定，建立崗位工作標準和工作流程，實現規(guī)范化和制度化操作； 制度機制風險 8.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現象； 三 7.完善相應的管理制度，嚴格要求和執(zhí)紀監(jiān)督； 運用考核評價結果落實責任，表彰先進，促進工作； 外部環(huán)境風險 9.可能存在將公司產品技術信息、專利技術信息及產品圖紙技術等資料私自泄露，從中收取好處費等現象； 二 8.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾書，強化素質教育，加強企業(yè)安全生產技術檔案管理。 定期監(jiān)督檢查，并按照有關規(guī)定對違規(guī)者進行處理，情節(jié)嚴重的移交地方司法機關處理。 類別 風險類型 風險點 風險等級 主管 領導 責任部門 防范措施 考核機制 財務資產管理 思想道德風險 1.可能存在對稅務處理風險認識不足的現象； 2.可能存在原則性不強不敢于進行會計監(jiān)督的現象； 3.可能存在為基層服務思想有差距的現象； 二 公司經理 財務部部長 財務部 1.明確干部職責范圍黨風廉潔建設責任； 2.加強學習，提高思想意識與敬業(yè)精神； 成立廉潔風險防范管理工作領導小組，領導小組實施檢查評估考核的責任主體，對各單位、 各部門風險防范管理工作進行檢查考核； 崗位職責風險 4.可能存在違反財經紀律及上級規(guī)定的現象； 5.可能存在業(yè)務技能不足損害公司利益的現象； 6.可能存在公款私存等謀取私利的現象； 一 3.加強業(yè)務技能及思想素質教育； 4.明確崗位工作標準； 5.實行關鍵崗位輪換制； 6.加強審計監(jiān)督； 廉潔風險防范管理與企業(yè)正常的經營工作、落實黨風廉潔建設責任制一并評議、一并檢查、一并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照有關規(guī)定對違反規(guī)定者進行處理，情節(jié)嚴重的移交地方司法機關處理 ；有布置、有檢查、有總結、有效果； 業(yè)務流程風險 7.可能存在不遵守業(yè)務流程或遵守業(yè)務流程隨意性大的現象； 一 7.進一步完善相關制度、規(guī)定，建立崗位工作標準和工作流程，實現規(guī)范化和制度化操作； 制度機制風險 8.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現象； 三 8.完善相應的管理制度，嚴格要求和執(zhí)紀監(jiān)督； 運用考核評價結果落實責任，表彰先進，促進工作； 外部環(huán)境風險 9.可能存在將公司成本、經營等相關信息私自泄露，從中收取好處費等現象； 二 9.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾書，強化素質教育，加強企業(yè)資料、信息及檔案管理。 定期監(jiān)督檢查，并按照有關規(guī) 定對違規(guī)者進行處理，情節(jié)嚴重的移交地方司法機關處理。 類別 風險類型 風險點 風險等級 主管 領導 責任部門 防范措施 考核機制 人力資源管理 思想道德風險 1.可能存在缺乏全局觀念為基層服務意識不強的現象； 2.可能存在制定制度少溝通與實際情況有差距的現象； 3.可能存在自以為是、本位思想嚴重的現象； 二 公司經理 綜合辦主任 綜合辦 1.明確干部職責范圍黨風廉潔建設責任； 2.加強學習，提高思想意識與敬業(yè)精神； 成立廉潔風險防范管理工作領導小組，領導小組實施檢查評估考核的責任主體，對各單位、各部門風險 防范管理工作進行檢查考核； 崗位職責風險 4.可能存在員工考核、獎懲時不公正、有差異性的現象； 5.可能存在人員招聘、解聘時不公正的現象；6.可能存在在干部任免任人唯親、打擊報復的現象； 7.可能存在“五費”控制、車輛管理中謀取私利的一 3.按照要求制定年度工作目標和計劃； 4 加強業(yè)務技能培訓及思想素質教育； 5、實行關鍵崗位輪換制； 廉潔風險防范管理與企業(yè)正常的經營工作、落實黨風廉潔建設責任制一并評議、一并檢查、一并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照有關規(guī)定對違反規(guī)定者進行處理，情節(jié)嚴重的移交地方司法 機 現象； 關處理 ；有布置、有檢查、有總結、有效果； 業(yè)務流程風險 8.可能存在不遵守業(yè)務流程或遵守業(yè)務流程隨意性大的現象； 一 6.進一步完善相關制度、規(guī)定，建立崗位工作標準和工作流程，實現規(guī)范化和制度化操作； 制度機制風險 9.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現象； 10.可能存在不及時修訂與實際情況有差距的制度； 三 7.完善相應的管理制度，嚴格要求和執(zhí)紀監(jiān)督； 運用考核評價結果落實責任，表彰先進，促進工作； 外部環(huán)境風險 11.可能存在將公司人事任免、檔案等相關信息私自泄露，從中收取好處費等現象 ； 二 8.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾書，強化素質教育，加強企業(yè)資料、信息及檔案管理。 定期監(jiān)督檢查，并按照有關規(guī)定對違規(guī)者進行處理，情節(jié)嚴重的移交地方司法機關處理。 類別 風險類型 風險點 風險等級 主管 領導 責任部門 防范措施 考核機制 紀檢監(jiān)察審計管理 思想道德風險 1.可能存在對廉政風險認識不足、防范措施不到位的現象； 2.可能存在為基層服務意識不強的現象； 3.可能存在不敢于進行審計監(jiān)督、監(jiān)察的現象； 二 公司經理 總支書記 綜合辦主任 企管部部長 綜合辦 企管部 1.明確干部職責范圍黨風廉 潔建設責任； 2.加強學習，提高思想意識與敬業(yè)精神； 成立廉潔風險防范管理工作領導小組，領導小組實施檢查評估考核的責任主體，對各單位、各部門風險防范管理工作進行檢查考核； 崗位職責風險 4.可能存在對問題不認真監(jiān)督檢查處理，或幫助掩蓋、袒護、使其不能得到及時處理的現象； 5.可能存在紀檢、監(jiān)察、審計工作中弄虛作假的現象； 一 3.按照要求制定年度工作目標和計劃； 4.加強業(yè)務技能培訓及思想素質教育； 廉潔風險防范管理與企業(yè)正常的經營工作、落實黨風廉潔建設責任制一并評議、一并檢查、一并考核；定期監(jiān)督檢查 ，并按照有關規(guī)定對違反規(guī)定者進行處 業(yè)務流程風險 6.可能存在不遵守業(yè)務流程或遵守業(yè)務流程隨意性大的現象； 7.可能對存在缺陷的流程認識不足未能及時提請修訂的現象； 一 5.進一步完善相關制度、規(guī)定，建立崗位工作標準和工作流程，實現規(guī)范化和制度化操作； 理，情節(jié)嚴重的移交地方司法機關處理 ；有布置、有檢查、有總結、有效果； 制度機制風險 8.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現象； 9.可能對存在缺陷的制度認識不足未能及時提請修訂的現象； 三 6.完善相應的管理制度，嚴格要求和執(zhí)紀監(jiān)督； 運用考核評價結果 落實責任，表彰先進，促進工作； 外部環(huán)境風險 10.可能存在將公司招標相關信息及紀檢、監(jiān)察、審計案件信息私自泄露，從中收取好處費等現象； 二 7.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾書，強化素質教育，加強企業(yè)資料、信息及檔案管理。 定期監(jiān)督檢查，并按照有關規(guī)定對違規(guī)者進行處理，情節(jié)嚴重的移交地方司法機關處理。 類別 風險類型 風險點 風險等級 主管 領導 責任部門 防范措施 考核機制 土建工程項目管理 思想道德風險 1.可能存在自以為是、為基層服務意識不強的現象； 2.可能存在對工程質量、安全風險認識不夠的現 象； 二 公司副經理 企管部部長 企管部 1.明確干部職責范圍黨風廉潔建設責任； 2.加強學習，提高思想意識與敬業(yè)精神； 成立廉潔風險防范管理工作領導小組，領導小組實施檢查評估考核的責任主體，對各單位、各部門風險防范管理工作進行檢查考核； 崗位職責風險 3.可能存在 在施工隊伍業(yè)績考察及資質審查工作中不認真履行職責，謀取私利，損害公司利益的現象；4.可能存在土建施工質量及現場安全監(jiān)管不認真的現象； 5.可能存在不按規(guī)定程序報審設計變更，致使工程費用增加，損害公司利益的現象； 6.可能存在在工程預算編制、一 3.按照要求制定年度工作目標和計劃； 4.加強業(yè)務技能培訓及思想素質教育； 5.加強審計監(jiān)督及紀檢監(jiān)察； 6.明確崗位職責及業(yè)務流程，并嚴格檢查考核； 廉潔風險防范管理與企業(yè)正常的經營工作、落實黨風廉潔建設責任制一并評議、一并檢查、一并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照有關規(guī)定對違反規(guī)定者進行處理，情節(jié)嚴重的移交地方司法機關處理 ；有布置、有檢查、有總結、有效果； 竣工 決算資料審查中，虛增工程費用，損害公司利益的現象； 業(yè)務流程風險 7.可能存在不遵守業(yè)務流程或遵守業(yè)務流程隨意性大的現象； 一 6.進一步 完善相關制度、規(guī)定，建立崗位工作標準和工作流程，實現規(guī)范化和制度化操作； 制度機制風險 8.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現象； 三 7.完善相應的管理制度，嚴格要求和執(zhí)紀監(jiān)督； 運用考核評價結果落實責任，表彰先進，促進工作； 外部環(huán)境風險 9.可能存在將公司工程招標標底信息等土建工程項目相關信息私自泄露，從中收取好處費等現象； 一 8.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾書，強化素質教育，加強企業(yè)資料、信息及檔案管理。 定期監(jiān)督檢查，并按照有關規(guī)定對違規(guī)者進行處理，情節(jié)嚴重的移交地方司法機關處理。 5.0 嘉華公司領導廉潔風險防范管理風險防控一覽表 單位：嘉華機械公司 崗位：公司經理 工作職責 風險類型 風險點 風險等級 防范措施 考核機制 負責公司發(fā)展規(guī)劃管理 崗位職責 1.可能存在對市場風險認識不夠及對公司管理能力、技術水平等實力認識不足的現象；2.可能存在在制定公司戰(zhàn)略時好高騖遠、不切合公司發(fā)展實際的現象； 一 1.明確干部職責范圍黨風廉潔建設責任； 2.加強學習，提高思想意識與敬業(yè)精神； 3.按照要求制定年度工作目標和計劃； 4.加強審計監(jiān)督及紀檢監(jiān)察； 5.完善相應的管理制度，嚴格要求和執(zhí)紀監(jiān)督； 6.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾書 . 廉潔風險防范管理與企業(yè)正常的經營工作、落實黨風廉潔建設責任制一并評議、一并檢查、一并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照有關規(guī)定對違反規(guī)定者進行處理，情節(jié)嚴重的移交地方司法機關處理 ；有布置、有檢查、有總結、有效果； 負責公司人力資源管理 崗位職責 3.可能存在在干部任免任人唯親、打擊報復的現象； 4.可能存在在人員招聘、解聘工作中不公平公正的現象； 5、可能存在在員工薪資管 理中不公平公正的現象； 一 負責公司經營、資產管理 崗位職責 5.可能在款項支付、費用審批等公司經營活動中不遵守財經紀律或公司規(guī)定，損害公司利益的現象； 6.可能存在因認識不足致費用、一 成本失控的現象； 7.可能存在資產管理不到為的現象； 負責公司規(guī)章制度、業(yè)務流程等管理體系建立 崗位職責 9.可能執(zhí)行制度、業(yè)務流程隨意性大的現象；10.可能存在制度建設不完善、流程不規(guī)范的現象； 11.可能存在制定制度時溝通不善與公司經營實際脫節(jié)的現象； 12.可能存在不及時修訂不符合實際、操作性不強的制度的現象。 一 5.0XX 公司領導廉潔風險防范管理風險防控一覽表 單位： XX 機械公司 崗位：公司黨總支書記 工作職責 風險類型 風險點 風險等級 防范措施 考核機制 負責公司黨組織建設 崗位職責 1.在發(fā)展黨員、支部書記任免等黨組織建設工作中可能存在任人唯親、不公平公正的現象； 三 1.明確干部職責范圍黨風廉潔建設責任； 2.加強學習，提高思想意識與敬業(yè)精神； 3.按照要求制定年度工作目標和計劃； 4.加強 審計監(jiān)督及紀檢監(jiān)察； 5.完善相應的管理制度，嚴格要求和執(zhí)紀監(jiān)督； 6.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾書 . 廉潔風險防范管理與企業(yè)正常的經營工作、落實黨風廉潔建設責任制一并評議、一并檢查、一并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照有關規(guī)定對違反規(guī)定者進行處理，情節(jié)嚴重的移交地方司法機關處理 ；有布置、有檢查、有總結、有效果； 負責公司企業(yè)文化建設 崗位職責 2.在企業(yè)文化建設中可能存在不認真履行職責的現象； 三 負責公司紀檢監(jiān)察審計管理 崗位職責 3.可能存在在物資采購、外協(xié)配套及招標監(jiān)督中 不認真履行監(jiān)督監(jiān)察職責或與其 串通違規(guī)、弄虛作假、損害公司利益的現象； 4.可能存在對問題不認真監(jiān)督檢查處理，或幫助掩蓋、袒護、使其不能得到及時處理的現象； 5.可能存在紀檢、監(jiān)察、審計工作中弄虛作假的現象； 二 負責公司工會、群團管理 崗位職責 6.在工會費用列支時可能存在弄虛作假的現象； 三 負責公司員工隊伍建設 崗位職責 7.可能存在不認真履行職責的現象； 三 負責公司組織人事管理 崗位職責 8.可能存在任人唯親、不公平公正的現象。 二 5.0XX 公司領導廉潔風險防范管理風險防控一覽表 單位： XX 機械公司 崗位：公司副經理 工作職責 風險類型 風險點 風險等級 防范措施 考核機制 負責公司安全管理 崗位職責 1.可能存在對安全風險認識不足、為基層服務意識不強的現象； 2.可能存在對安全違紀行為處理有差異性的現象； 3.可能存在制定安全管理制度時溝