理財技術服務合同協議?甲方（委托方）：姓名/名稱：______________________法定代表人：____________________地址：________________________聯系方式：____________________乙方（受托方）：姓名/名稱：______________________法定代表人：____________________地址：________________________聯系方式：____________________鑒于甲方有理財技術服務需求，乙方具備提供理財技術服務的專業能力和資質，雙方經友好協商，依據《中華人民共和國民法典》及相關法律法規的規定，就甲方委托乙方提供理財技術服務事宜，達成如下協議：一、服務內容及要求（一）服務具體內容1.理財規劃制定乙方根據甲方的財務狀況、收入情況、投資目標、風險承受能力等因素，為甲方量身定制個性化的理財規劃方案，包括但不限于資產配置建議、投資組合策略、長期財務目標設定等。2.投資咨詢服務針對甲方已有的投資項目或計劃進行評估和分析，提供專業的投資建議，包括投資品種選擇、投資時機把握、風險控制措施等。同時，為甲方提供市場動態、行業趨勢等信息，幫助甲方及時了解投資環境變化。3.財務風險管理識別甲方面臨的各類財務風險，如市場風險、信用風險、流動性風險等，并制定相應的風險應對策略。協助甲方建立風險預警機制，定期對財務風險狀況進行監測和評估。4.稅務籌劃建議根據國家稅收法律法規及甲方實際情況，為甲方提供合理的稅務籌劃建議，優化稅務負擔，確保甲方在合法合規的前提下實現稅務成本最小化。（二）服務要求1.乙方應具備提供理財技術服務所需的專業資質和經驗，服務團隊成員應具備相關行業認可的專業資格證書，如注冊金融分析師（CFA）、注冊理財規劃師（CFP）等。2.乙方提供的服務應符合國家法律法規及金融監管要求，遵循誠實信用、勤勉盡責的原則，以專業、客觀、公正的態度為甲方提供服務。3.乙方應定期與甲方溝通，及時了解甲方財務狀況和投資需求的變化，對理財規劃方案進行動態調整和優化，確保方案始終符合甲方實際情況和目標。二、雙方權利與義務（一）甲方權利與義務1.權利有權了解乙方提供理財技術服務的具體內容、流程、方法及依據。有權要求乙方按照本協議約定的服務內容和標準提供服務，并對服務質量進行監督和評價。在乙方違反本協議約定或提供的服務存在重大失誤給甲方造成損失時，有權要求乙方承擔賠償責任。2.義務向乙方如實提供與理財技術服務相關的財務狀況、收入情況、投資目標、風險承受能力等信息資料，并保證所提供信息的真實性、準確性和完整性。按照本協議約定的時間和方式向乙方支付服務費用。積極配合乙方開展服務工作，提供必要的協助和支持，如協助乙方獲取相關數據、文件等資料。在理財規劃方案實施過程中，按照乙方的建議和指導進行操作，不得擅自變更投資決策或違反風險控制要求。（二）乙方權利與義務1.權利有權按照本協議約定收取服務費用。根據甲方提供的信息和資料，獨立開展理財技術服務工作，并依據專業判斷做出決策和建議。在甲方未按照本協議約定履行義務或提供虛假信息資料時，有權暫停或終止服務，并要求甲方承擔相應責任。2.義務按照本協議約定的服務內容和要求，為甲方提供專業、優質、高效的理財技術服務。對甲方提供的信息資料嚴格保密，不得向任何第三方披露，但法律法規另有規定或經甲方書面同意的除外。定期向甲方提供服務報告，詳細說明理財規劃方案執行情況、投資收益情況、風險狀況等，并根據甲方需求進行必要的溝通和解釋。對服務過程中知悉的甲方商業秘密、個人隱私等信息予以嚴格保密，不得利用該等信息為自身或任何第三方謀取利益。在法律法規允許的范圍內，不斷提升自身專業水平和服務能力，為甲方提供更優質的理財技術服務。三、服務費用及支付方式（一）服務費用金額甲方應向乙方支付的服務費用為人民幣______元（大寫______元整）。（二）支付方式1.支付時間甲方應在本協議簽訂之日起______個工作日內，向乙方支付服務費用的______%作為預付款，即人民幣______元（大寫______元整）；在乙方完成理財規劃方案并經甲方書面確認后的______個工作日內，支付剩余服務費用，即人民幣______元（大寫______元整）。2.支付賬戶乙方指定以下賬戶為收款賬戶：開戶銀行：____________________賬戶名稱：____________________賬號：____________________四、服務期限本協議服務期限自______年______月______日起至______年______月______日止。服務期限屆滿前，雙方如無異議，則本協議自動延續______年。五、保密條款雙方應對在服務過程中知悉的對方商業秘密、技術秘密、財務信息、客戶信息等予以保密。未經對方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用該等信息。本條款的保密期限為自本協議生效之日起______年。六、違約責任（一）甲方違約責任1.若甲方未按照本協議約定的時間和方式支付服務費用，每逾期一日，應按照未支付金額的______%向乙方支付違約金。逾期超過______日的，乙方有權暫停服務，并要求甲方支付已完成服務部分對應的費用及違約金，同時乙方有權解除本協議，并要求甲方賠償因此給乙方造成的損失。2.若甲方提供的信息資料存在虛假、隱瞞或重大遺漏，導致乙方做出錯誤的決策或建議，給乙方造成損失的，甲方應承擔全部賠償責任。3.若甲方擅自變更理財規劃方案或違反風險控制要求，導致投資損失或其他不利后果的，甲方應自行承擔責任，乙方不承擔任何賠償責任。但乙方應盡合理努力協助甲方采取措施減少損失。（二）乙方違約責任1.若乙方未按照本協議約定的服務內容和要求提供服務，或提供的服務存在重大失誤、瑕疵，給甲方造成損失的，乙方應承擔賠償責任。賠償金額以甲方因乙方違約行為所遭受的實際損失為限。2.若乙方違反保密條款，向第三方披露或使用甲方的保密信息，乙方應立即停止違約行為，并采取措施消除影響。同時，乙方應向甲方支付違約金人民幣______元（大寫______元整）。如因乙方違約行為給甲方造成損失的，乙方還應承擔賠償責任。3.若乙方未按照本協議約定的時間向甲方提供服務報告或其他相關文件資料，每逾期一日，應按照服務費用的______%向甲方支付違約金。逾期超過______日的，甲方有權解除本協議，并要求乙方返還已收取的服務費用，同時乙方應按照服務費用的______%向甲方支付違約金。如因乙方逾期提供報告或資料給甲方造成損失的，乙方還應承擔賠償責任。七、爭議解決本協議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在履行本協議過程中如發生爭議，應首先通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。2.本協議未盡事宜，雙方可另行協商并簽訂補充協議。補充協議與本協議具有同等法律效力，如補充協議與本協議不一致的，以補充協議為準。甲方（蓋章）：____________________法定代表人（簽字）：____________________簽訂日期：______年______月______日乙方（蓋章）：_______________