2022年發(fā)布2022年實施

XX公司發(fā)布

目錄

序號文件號標(biāo)題版本

1BD-AQ-01文件控制程序A/0

2BD-AQ-02記錄控制程序A/0

3BD-AQ-03與顧客有關(guān)的過程控制程序A/0

4BD-AQ-04法律法規(guī)獲取、識別更新和評價管理程序A/0

5BD-AQ-05危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制程序A/0

6BD-AQ-06環(huán)境因素的識別與評價控制程序A/0

7BD-AQ-07職業(yè)健康安全和環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)與管理方案控制程序A/0

8BD-AQ-08職責(zé)、權(quán)限、信息溝通與協(xié)商管理程序A/0

9BD-AQ-09管理評審程序A/0

10BD-AQ-10能力、意識和培訓(xùn)程序A/0

11BD-AQ-11基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境控制程序A/0

12BD-AQ-12采購控制程序A/0

13BD-AQ-14污染物及廢棄物排放控制程序A/0

14BD-AQ-15監(jiān)測和設(shè)備控制程序A/0

15BD-AQ-16應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序A/0

16BD-AQ-17測量、分析和改進控制程序A/0

17BD-AQ-18績效測量和監(jiān)視控制程序A/0

18BD-AQ-19內(nèi)部審核控制程序A/0

19BD-AQ-20不合格品控制程序A/0

20BD-AQ-21法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性評價控制程序A/0

21BD-AQ-22糾正預(yù)防措施控制程序A/0

22BD-AQ-23事件調(diào)查、不符合管理程序A/0

23BD-AQ-24風(fēng)險和機遇的應(yīng)對控制程序A/0

文件控制程序

（BD-AQ-01）

1目標(biāo)

對管理體系所要求的文件進行控制，確保各相關(guān)場所使用文件為有效版本.

2適用范圍

適用于本公司對管理體系所要求的文件進行控制（含外來文件）.

3職責(zé)

3.1總經(jīng)理負責(zé)批準(zhǔn)管理手冊.

3.2管理者代表負責(zé)審核管理手冊,批準(zhǔn)發(fā)布程序文件.

3.3各部門負責(zé)相關(guān)作業(yè)文件的編制、使用和保管.

3.4綜合部負責(zé)技術(shù)文件的存檔（含外來文件如標(biāo)準(zhǔn)）和部分文件的收集.

3.5綜合部負責(zé)管理體系文件的管理、控制和公司行政管理文件及部分外來文件的管理、控制.

3.6各部門資料員負責(zé)各自與管理體系有關(guān)的文件的收集、整理和歸檔.

4工作程序

4.1文件分類及保管

4.1.1管理手冊（包含了公司方針、目標(biāo)），由綜合部備案保存.

4.1.2管理體系程序文件，由綜合部備案保存.

4.1.3作業(yè)文件

這是運行管理體系的常用實施細則,包括工作標(biāo)準(zhǔn)（崗位責(zé)任制和任職要求等）；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（國

標(biāo)、行標(biāo)以及作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程、圖紙、工藝卡、檢驗規(guī)范）；質(zhì)量記錄文件等.由各相關(guān)部

門自行保存并報綜合部備案存檔.

4.1.4質(zhì)量計劃：可以是針對特定產(chǎn)品、項目或合同編制的質(zhì)量計劃等文件的組成應(yīng)適合于特

有的活動方式.由各相應(yīng)的業(yè)務(wù)部門使用.

4.1.5公司行政管理文件,如各種行政管理制度、部分外來的管理性文件,包括與管理體系有關(guān)

的政策、法規(guī)文件等，由綜合部保存.

4.2文件的編號：

4.2.1文件的編號規(guī)則：

a.管理手冊編號：

XX-SC—001

_________序列號

-----------------------------管理手冊英文縮寫

-------------------------------------------------------公司簡稱

b.程序文件編號：

XX-CX-XX

發(fā)布順序號

-----------代表程序文件

公司簡稱

2

C.三級文件編號：

XX-ZY-XX

---------發(fā)布順序號

-----------------------------代表三級文件

-------------------------------------------------------公司簡稱

d.記錄編號：

XX-JL-XXXX

---------發(fā)布章節(jié)號

-----------------------------代表記錄

-------------------------------------------------------公司簡稱

4.3文件的編寫、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放

文件發(fā)布前應(yīng)得到批準(zhǔn)，以確保文件是適宜的和充分的.

a.管理手冊由綜合部負責(zé)組織編寫，由管理者代表審核,上報總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布，由綜合部負責(zé)登

記、發(fā)放.

b.程序文件由各業(yè)務(wù)部門編寫,部門負責(zé)人會簽,分管領(lǐng)導(dǎo)審核,管理者代表批準(zhǔn)發(fā)布，總經(jīng)理

直接領(lǐng)導(dǎo)的部門程序文件，由管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)、發(fā)布，由綜合部負責(zé)登記、發(fā)放.

c.各作業(yè)文件由各部門組織編寫、審核、匯總，部門負責(zé)人批準(zhǔn)，報綜合部備案,各部門登記、

發(fā)放.

d.文件的發(fā)放、回收要按批準(zhǔn)的發(fā)放范圍執(zhí)行,并填寫《文件發(fā)放、回收記錄》，應(yīng)確保文件使

用的場所都能得到適用文件的有關(guān)版本.

4.4文件的受控狀態(tài)：文件分為“受控”和“非受控”兩大類.凡與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安

全體系運行緊密相關(guān)的文件應(yīng)為受控文件，這些文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、更改、再

次批準(zhǔn)、標(biāo)識、回收及作廢等均應(yīng)受到控制，由綜合部按規(guī)定執(zhí)行.公司內(nèi)部使用的文件、發(fā)給認證

機構(gòu)的文件為“受控文件”，其他文件為“非受控文件”.所有受控文件應(yīng)在文件封面右上角加蓋“受

控文件”印章，并注明分發(fā)號.

4.5文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)的控制

a.管理手冊的更改由綜合部組織進行，填寫《文件更改申請》，經(jīng)管理者代表審核，上報總經(jīng)理

批準(zhǔn)更改.綜合部應(yīng)保留文件更改內(nèi)容的記錄.

b.程序文件的更改由相應(yīng)部門填寫《文件更改申請》，分管領(lǐng)導(dǎo)審核，管理者代表批準(zhǔn),綜合部

統(tǒng)一實施更改,并保存更改記錄.

c.其他文件的更改由各相應(yīng)主管部門填寫《文件更改申請》，經(jīng)原審批部門審批,再由綜合部和

部門指定人員進行更改、發(fā)放、處理.如果指定其他部門審批時,該部門應(yīng)獲得審批所需依據(jù)的有關(guān)

背景資料.

d.對管理手冊的修訂狀態(tài),采用管理手冊文件修改記錄表進行識別,對其他文件的修訂應(yīng)由主

管部門保留文件修改的有關(guān)記錄.

e.所有被更改的原文件應(yīng)由相應(yīng)主管部門收回，以確保有效文件的唯一性.

4.6文件的領(lǐng)用

3

a.應(yīng)經(jīng)相應(yīng)主管部門負責(zé)人批準(zhǔn)后方可領(lǐng)用文件,領(lǐng)用者應(yīng)填寫《文件發(fā)放、回收記錄》.

b.因破損而重新領(lǐng)用的新文件,分發(fā)號不變,并收回相應(yīng)舊文件;丟失補發(fā)的文件應(yīng)給予新分發(fā)

號,并注明已丟失的文件的分發(fā)號失效；發(fā)放部門做好相應(yīng)發(fā)放驗收記錄.

4.7文件保存、作廢和銷毀

4.7.1文件保存

a.與管理體系相關(guān)的文件都應(yīng)分類存放在干燥通風(fēng)、安全的地方.

b.各部門文件由本部門資料員保管.綜合部每季度對各部門文件保管狀況進行檢查.對受控文

件，各部門資料員應(yīng)及時填寫本部門使用文件的《受控文件清單》.

c.任何人不得在受控文件上亂涂畫改,不準(zhǔn)私自外借,確保文件的清晰、易于識別和檢索.

4.7.2文件作廢與銷毀

a.所有失效或作廢文件由相關(guān)部門資料員及時從所有發(fā)放或使用場所撤出，加蓋“作廢”印章,

確保防止作廢文件的非預(yù)期使用.

b.如因法律及其他原因需保留的任何已作廢的文件，都應(yīng)在文件封皮加蓋“作廢”印章,并標(biāo)注

“僅供參考”.

c.對要銷毀的作廢文件，由相關(guān)部門填寫《文件銷毀申請》，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，由綜合部授

權(quán)相關(guān)部門銷毀.

4.7.3文件的借閱、復(fù)制

借閱、復(fù)制文件者應(yīng)填寫《文件借閱、復(fù)制記錄》，由主管部門負責(zé)人按規(guī)定權(quán)限審批后方可

借閱、復(fù)制.復(fù)制的受控文件應(yīng)由資料管理人登記編號,并加蓋“受控文件”印章.

4.8外來文件的控制

4.8.1收到外來文件的部門，需識別其適用性,并控制分發(fā)以確保其有效.

4.8.2綜合部在各自的權(quán)限范圍內(nèi)負責(zé)收集與產(chǎn)品有關(guān)的國家、行業(yè)、地方、國際標(biāo)準(zhǔn)及法律、

法規(guī)等的最新版本,統(tǒng)一編號、加蓋受控印章,分發(fā)到相關(guān)部門使用，并把舊標(biāo)準(zhǔn)收回.

4.8.3各部門要把上述標(biāo)準(zhǔn)及其他與管理體系有關(guān)的外來文件填入部門《受控文件清單》.

4.9為保證文件的適宜性,綜合部根據(jù)需要及時組織相關(guān)部門對現(xiàn)有管理體系文件進行評審，

各部門結(jié)合平時使用狀況進行適時評審,必要時予以修改,執(zhí)行4.5條款規(guī)定.

4.10對承載媒體不是紙張的文件的控制，也應(yīng)參照上述規(guī)定執(zhí)行.

4.11記錄是一種特殊的文件,應(yīng)執(zhí)行《記錄控制程序》的有關(guān)規(guī)定.

4.12工藝文件的管理應(yīng)執(zhí)行《工藝文件管理規(guī)定》.

5、相關(guān)文件

5.1《記錄控制程序》

5.2《工藝文件管理規(guī)定》

4

記錄控制程序

(BD-AQ-002)

1目標(biāo)

對綜合管理體系所要求的記錄予以控制，以提供對產(chǎn)品、過程和體系符合要求及體系有效運行

的證據(jù).

2范圍

適用于為證明產(chǎn)品、過程和體系符合要求和綜合管理體系有效運行的記錄.

3職責(zé)

3.1各部門負責(zé)各自記錄的編號.

3.2各部門負責(zé)監(jiān)督、管理各自記錄控制狀況.

3.3各部門負責(zé)收集、整理、保管本部門使用的記錄.

3.4各部門負責(zé)人負責(zé)審核本部門編制的記錄格式.

3.5綜合部負責(zé)記錄編號的備案,記錄銷毀的審核.

3.6綜合部、銷售部負責(zé)各自記錄的管理工作.

4工作程序

4.1記錄的標(biāo)識、編號

各部門負責(zé)對各自記錄進行編號,各填寫人員負責(zé)做好相應(yīng)記錄的標(biāo)識，以便于識別與檢索,記

錄的標(biāo)識編號按《文件編碼規(guī)則》執(zhí)行.

4.2記錄填寫

4.2.1記錄填寫要準(zhǔn)確、及時、內(nèi)容完整、字跡清晰,不得隨意涂改.如因某種原因不能填寫的

項目，應(yīng)能說明理由，并將該項用杠劃去.各相關(guān)欄目負責(zé)人簽名不允許空白.

4.2.2如因筆誤或計算錯誤要修改原數(shù)據(jù),不能采取涂抹的方式,而應(yīng)采用單杠劃去原數(shù)據(jù),在

其上方寫上更改后的數(shù)據(jù),并簽上更改人的姓名及日期.

4.3記錄的保存、保護

4.3.1各部門應(yīng)把所有記錄分類,依日期順序整理好，以便于檢索.并存放于通風(fēng)、干燥的地方,

所有的記錄應(yīng)保持清潔,字跡清晰.各部門按規(guī)定的期限保存記錄.

4.3.2各部門編制《記錄清單》(附備案的原始記錄樣本)，將部門所有與質(zhì)量管理體系運行

有關(guān)的記錄匯總，包括名稱、編號、保存期限等內(nèi)容.各部門應(yīng)建立本部門《記錄清單》.

4.3.3各部門每半年要對本部門記錄的使用、收集、保管狀況進行檢查.

4.4記錄的發(fā)放、借閱和復(fù)制

各部門保管的記錄應(yīng)便于檢索，需借閱或復(fù)制者要經(jīng)相應(yīng)部門負責(zé)人批準(zhǔn)并填寫《文件借閱、

復(fù)制記錄》，由記錄管理人登記備案.

4.5記錄的銷毀處理

對超過保存期限的記錄,或因其他特殊狀況需要銷毀時，由部門主管填寫《文件銷毀記錄》交各

部門確認,交綜合部審核，由綜合部授權(quán)人執(zhí)行銷毀.

4.6記錄格式

4.6.1各部門的記錄格式，由各部門主管負責(zé)組織編制，各部門主管審核，綜合部經(jīng)理批準(zhǔn).

4.6.2各相關(guān)部門可根據(jù)工作需要提出記錄格式設(shè)計更改,部門主管審核,綜合部經(jīng)理批準(zhǔn).執(zhí)

行《文件控制程序》有關(guān)文件更改的規(guī)定.

5

與顧客有關(guān)的過程控制程序

（BD-AQ-003）

1目標(biāo)

對確保顧客的需求和期望得到充分理解的過程作出規(guī)定,并加以實施和保持.

2范圍

適用于對顧客要求的識別、對產(chǎn)品要求的評審及與顧客的溝通.

3職責(zé)

3.1銷售部負責(zé)按照顧客的要求和期望，組織有關(guān)部門對產(chǎn)品要求進行評審，并負責(zé)與顧客溝

通.

3.2銷售部負責(zé)評審對新產(chǎn)品質(zhì)量要求的檢測能力.

3.3采購部負責(zé)評審產(chǎn)品的交貨期.

3.4綜合部負責(zé)確定和評審新產(chǎn)品的技術(shù)要求及相關(guān)的法律法規(guī)要求.

3.5總經(jīng)理負責(zé)審批特殊合同的產(chǎn)品要求評審表.

4程序

4.1顧客需求的識別

銷售部負責(zé)識別顧客對產(chǎn)品的需求與期望，根據(jù)顧客規(guī)定的訂貨要求,如合同草案、技術(shù)協(xié)議草

案及口頭訂單等填寫在《產(chǎn)品要求評審表》中：

a）顧客明示的產(chǎn)品要求，包括產(chǎn)品質(zhì)量要求及涉及可用性、交付、支持服務(wù)（如運輸）、價格

等方面的要求；

b）顧客沒有明確要求,但預(yù)期或規(guī)定的用途所必要的產(chǎn)品要求.這是一類習(xí)慣上隱含的潛在要

求,公司為滿足顧客要求應(yīng)作出承諾；

c）顧客沒有規(guī)定，但國家強制性標(biāo)準(zhǔn)及法律法規(guī)規(guī)定的要求.

4.2對產(chǎn)品要求的評審

4.2.1在投標(biāo)、接受合同或定單之前，銷售部應(yīng)對已識別的顧客要求及本公司確定的附加要求

組織相關(guān)部門對標(biāo)書、合同的產(chǎn)品要求實施評審.

4.2.2評審

4.2.2.1產(chǎn)品要求的評審應(yīng)在投標(biāo)、合同簽訂之前進行,應(yīng)確保：

a）產(chǎn)品要求（包括顧客的要求和公司自行確定的附加要求）得到規(guī)定；

B）顧客沒有以文件形式提供要求時（如口頭定單），顧客要求在接受前得到確認；

c）與以前表述不一致的合同或定單要求（如投標(biāo)或報價單）已予以解決；

d）公司有能力滿足規(guī)定的要求.

4.2.2.2合同的分類

a）常規(guī)合同：對公司定型產(chǎn)品所定的合同.

b）特殊合同：常規(guī)合同以外的所有銷售合同，或有定型產(chǎn)品改進要求的合同.

4.2.2.3

銷售部負責(zé)將《產(chǎn)品要求評審表》交有關(guān)部門進行評審

4.2,2.4對于無現(xiàn)貨的常規(guī)合同，銷售部、綜合部分別對生產(chǎn)能力、交貨日期及物料采購能力

進行評審，由相應(yīng)負責(zé)人填寫《產(chǎn)品要求評審表》并簽名確認；然后銷售部綜合各部門意見，并對合

同條款的適用性、完整性、明確性等進行評審，并填寫《產(chǎn)品要求評審表》的相關(guān)欄目，銷售部經(jīng)理

簽名確認即完成評審.

6

4.2.2.5對于特殊合同，除銷售部、綜合部進行評審?fù)?銷售部還應(yīng)對確保產(chǎn)品質(zhì)量要求的檢測

能力進行評審，并在《產(chǎn)品要求評審表》中簽名確認.《產(chǎn)品要求評審表》報總經(jīng)理批準(zhǔn).

4.2.2.6對于口頭定單（如電話訂貨），銷售部銷售員負責(zé)將相關(guān)內(nèi)容填入《定單確認表》中，

經(jīng)雙方確認（可用傳真件、電話記錄等方式確認），并執(zhí)行4.2.2.4~4.2.2.5相應(yīng)條款的規(guī)定.

4.2.2.7在評審過程中，評審人員對產(chǎn)品要求中有關(guān)內(nèi)容提出問題或修改建議時，由銷售部負

責(zé)與顧客聯(lián)系,征求其書面意見.

4.2.2.8銷售部負責(zé)保存《產(chǎn)品要求評審表》、其他相關(guān)文件，包括對于評審過程中提出的問

題的解決及評審結(jié)果的實現(xiàn)等跟蹤措施的記錄.

4.3合同的簽訂和實施

4.3.1對產(chǎn)品要求評審后，由銷售部及相關(guān)人員代表公司與顧客簽訂合同；對老顧客的口頭定

單,雙方對《定單確認表》的內(nèi)容確認后，即視同簽訂合同.對于新顧客則應(yīng)簽訂正式合同.

4.3.2合同簽訂后,銷售部負責(zé)將《生產(chǎn)通知單》根據(jù)各部門的需要發(fā)到相關(guān)部門，作為生產(chǎn)、

采購、檢驗編制專項質(zhì)量計劃和出貨等的依據(jù).

4.3.3銷售部負責(zé)合同執(zhí)行地監(jiān)督,根據(jù)需要及時將信息與顧客溝通.

4.4產(chǎn)品要求的變更

當(dāng)產(chǎn)品要求由于某種原因需要變更時，相應(yīng)的文件（如合同'定單確認表等）應(yīng)得到修改，應(yīng)把

變更的要求與顧客協(xié)商一致,并通知相關(guān)部門,執(zhí)行《文件控制程序》的有關(guān)規(guī)定.必要時,對更改的

內(nèi)容還需再評審.

4.5銷售部負責(zé)與顧客的溝通

4.5.1在產(chǎn)品售出前及銷售過程中，銷售部應(yīng)通過多種渠道（如廣告宣傳、走訪、顧客訂貨會

等）向顧客介紹產(chǎn)品，回答顧客的咨詢，并予以記錄.

4.5.2根據(jù)需要將合同的執(zhí)行狀況隨合同的進展反饋給顧客,包括產(chǎn)品要求方面的更改,要與

組織內(nèi)部相關(guān)部門及顧客協(xié)調(diào)一致.

4.5.3產(chǎn)品售出后，要搜集顧客的反饋信息，妥善處理顧客投訴，以取得顧客的持續(xù)滿意，執(zhí)行

《顧客滿意程度測量程序》的有關(guān)規(guī)定.

7

法律法規(guī)獲取、識別更新和評價管理程序

（BD-AQ-004）

1目標(biāo)

用來確定公司的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中應(yīng)遵守的與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全相關(guān)的法律、法規(guī)

及其他要求,并建立獲取與識別更新的渠道.以滿足標(biāo)準(zhǔn)要求和相關(guān)方的期望,提高本公司的管理水

平.

2適應(yīng)范圍

適用于公司整合管理體系所涉及的法律、法規(guī)及其他要求的獲取與識別更新.

3術(shù)語和定義

引用公司《管理手冊》中有關(guān)術(shù)語和定義.

4相關(guān)文件或引用文件

公司《記錄控制程序》、《文件控制程序》和《能力、意識和培訓(xùn)程序》.

5職責(zé)

5.1綜合部

是本程序的主管部門，負責(zé)識別、更新、匯總、編制公司《法律、法規(guī)及其他要求清單》.

5.2各職能部門

負責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的法律、法規(guī)及其他要求得獲取、識別、更新、登記和傳達，并交流傳

遞至其他部門.

5.3各部門除遵守公司各職能部門確認適用的法律、法規(guī)及其他要求外,還應(yīng)根據(jù)本單位實際

狀況，對其他應(yīng)遵守的法律、法規(guī)及其他要求進行獲取、識別、更新、登記和傳達.

6工作程序

6.1法律法規(guī)獲取、識別更新管理工作程序流程：

6.2獲取范圍（包括可預(yù)期的、未來即將生效的）.

6.2.1有關(guān)的國際公約（中國政府承諾遵守且未聲明保留的）.

6.2.2國家相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章.

6.2.3地方性法規(guī)、政府規(guī)章.

6.2.4行業(yè)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求.

6.2.5上級機構(gòu)的規(guī)章制度及其他要求.

6.3獲取途徑

6.3.1法律法規(guī)通過《全國人大常委會公報》、《國務(wù)院公報》及報刊、圖書、網(wǎng)絡(luò)等公共傳

媒多途徑獲取.

6.3.2部門規(guī)章通過國務(wù)院各部門行政長官令及報刊、圖書、網(wǎng)絡(luò)等公共傳媒多途徑獲取.

6.3.3地方性法規(guī)、政府規(guī)章通過各地《人大常委會公報》和各地行政長官令及報刊、圖書、

網(wǎng)絡(luò)等公共傳媒多途徑獲取.

6.3.4行業(yè)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求通過國務(wù)院各部門、各地政府主管部門、行業(yè)協(xié)會文件及報

刊、圖書、網(wǎng)絡(luò)等公共傳媒多途徑獲取.

6.3.5上級機構(gòu)的規(guī)章制度及其他要求通過上級機構(gòu)文件獲取.

6.4適用性確認

各部門、公司所屬各部門對公司產(chǎn)品、活動及服務(wù)中與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的法律、

法規(guī)及其他要求的適用性進行識別.

8

6.5對獲取的重要法律、法規(guī)及其他要求，各主管部門應(yīng)明確適用文件的名稱、發(fā)布日期、發(fā)

布單位,并摘錄適用條款的具體內(nèi)容呈報分管或主管領(lǐng)導(dǎo)簽批,并對貫徹實施作出安排.

6.6登記、發(fā)放

6.6.1各職能部門將確認適用的法律、法規(guī)及其他要求登入《法律、法規(guī)及其他要求清單》，

經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后,連同適用條款的具體內(nèi)容,在各自業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)全文轉(zhuǎn)發(fā)或摘錄下發(fā).有關(guān)發(fā)放和

管理按《文件控制程序》執(zhí)行.

6.6.2綜合部獲取的重要法律、法規(guī)及其他要求,經(jīng)確認適用性并進行登記后,交流傳遞至相關(guān)

業(yè)務(wù)職能部門，由該部門登入《法律、法規(guī)及其他要求清單》，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，連同具體有關(guān)文

本,在各自業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)全文轉(zhuǎn)發(fā)或摘錄下發(fā).

6.6.3所屬各部門根據(jù)公司各職能部門下發(fā)的《法律、法規(guī)及其他要求清單》，結(jié)合本項目實

際狀況收集、識別確認的法律法規(guī)，編制本部門的《法律、法規(guī)及其他要求清單》及具體的適用條

款和內(nèi)容.

6.6.4各部門應(yīng)將《法律、法規(guī)及其他要求清單》傳遞至公司綜合部.

6.7培訓(xùn)與實施

6.7.1各部門在確認適用的法律、法規(guī)及其他要求后，按《能力、意識和培訓(xùn)控制程序》組織

學(xué)習(xí)培訓(xùn).

6.7.2與公司有關(guān)的重要法律、法規(guī)及其他要求，各部門應(yīng)將其落實到相關(guān)程序文件及作業(yè)指

導(dǎo)書中，并組織實施.

6.8法律、法規(guī)及其他要求的更新

6.8.1當(dāng)公司的活動、產(chǎn)品、服務(wù)發(fā)生較大變化時，各部門應(yīng)在3個月內(nèi)對適用的法律、法規(guī)

及其他要求進行識別更新.

6.8.2綜合部應(yīng)隨時關(guān)注新的法律、法規(guī)及其他要求的發(fā)布狀況及原有法律、法規(guī)及其他要求

修訂和變更狀況,獲取并確認適用性后進行登記,然后交流傳遞至相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門；各業(yè)務(wù)職能部

門應(yīng)隨時關(guān)注新的法律、法規(guī)及其他要求的發(fā)布狀況,獲取并確認適用性后進行登記,然后交流傳遞

至綜合部.

6.8.3各部門對本部門負責(zé)的《法律、法規(guī)及其他要求清單》實行動態(tài)識別更新.綜合部對公

司《法律、法規(guī)及其他要求清單》每年識別更新匯總整理一次.

6.9各部門應(yīng)保存本部門《法律、法規(guī)及其他要求清單》及相應(yīng)的文本，供有關(guān)方面查閱.

6.10對失效或作廢的法律、法規(guī)及其他要求的處置,按《文件控制程序》執(zhí)行.

9

危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制程序

(BD-AQ-005)

1目標(biāo)

為持續(xù)識別公司生產(chǎn)活動、產(chǎn)品、服務(wù)中存在的危險源、確認危害事件的風(fēng)險程度，確定重大

危險源,制定有效的風(fēng)險控制措施,特制定本程序.

2適用范圍

適用于公司產(chǎn)品服務(wù)過程中的危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制策劃.

3職責(zé)

3.1總經(jīng)理負責(zé)重大危險源的審批.

3.2綜合部負責(zé)本公司危險源審查、匯總、評價及風(fēng)險控制措施的制定.

3.3各部門負責(zé)本部門危險源的辨識.

4控制要求

4.1工作流程

確定辨識原則一確定辨識范圍一確定辨識方法一辨識一風(fēng)險評價一進行策劃一監(jiān)視測量

4.2通用原則

4.2.1危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃應(yīng)遵循以下原則：

4.2.1.1考慮組織使用的法律、法規(guī)和其他職業(yè)健康安全管理的規(guī)定.

4.2,1.2考慮時效和范圍，危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃應(yīng)具體在特定時間及其范圍

內(nèi).

4.2.1.3采用的行為應(yīng)體現(xiàn)科學(xué)性、系統(tǒng)性、綜合性和適應(yīng)性、多樣性.考慮所進行工作的性

質(zhì)，危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃應(yīng)在不同環(huán)境和不同背景下靈活進行,如發(fā)生傷害事故后

應(yīng)對風(fēng)險級別和風(fēng)險控制進行重新評審等.

4.3危險源辨識

4.3.1辨識范圍

危險源辨識覆蓋公司生產(chǎn)、服務(wù)活動的全過程.包括：

1、新建、擴建、改建生產(chǎn)設(shè)施及采用新工藝的預(yù)先危險源辨識.

2、設(shè)備和檢修活運行的危險源辨識.

3、閑置設(shè)備或系統(tǒng)的危險源辨識.

4、化學(xué)物質(zhì)的危險源辨識.

5、工作人員進入作業(yè)現(xiàn)場各種活動的危險源辨識.

6、外部提供產(chǎn)品、服務(wù)過程中的危險源辨識.

7、外來人員進入工作現(xiàn)場的危險源辨識.

8、未來設(shè)備進入工作場所的危險源辨識.

在辨識過程中應(yīng)考慮5種危害因素：

①物理性危險、危害因素：

(1)設(shè)備設(shè)施缺陷.

(2)防護缺陷

(3)電危險

(4)噪音危害

(5)振動危害

10

（6）電磁輻射

（7）運動物危害

（8）造成灼傷的高溫物質(zhì)

（9）粉塵

（10）作業(yè)環(huán)境不良

（11）信號缺陷

（12）明火

②化學(xué)性危險、危害因素

（1）易燃、易爆性物質(zhì)

（2）自燃性物質(zhì)

（3）有毒物質(zhì)

（4）腐蝕性物質(zhì)

③心理、生理性危險因素

（1）負荷超限：體力、聽力、視力、其他負荷超限

（2）健康狀況異常

（3）心理異常：情緒異常、冒險心理、過度緊張

④行為性危險因素；

（1）指揮錯誤：指揮失誤、違章指揮

（2）操作失誤：誤動作、違章作業(yè)；

（3）違反勞動紀(jì)律：遲到、早退、擅自脫離工作崗位、睡崗、疲勞上崗.

（4）監(jiān)護失誤

（5）其他方面如：地震、洪水、雷擊、建筑物倒塌等.

危險源辨識時還應(yīng)考慮三種時態(tài)和三種狀態(tài)

三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來；

三種狀態(tài)：正常、異常和緊急.

4.3.2辨識方法（危險源辨識時下列方法可單獨使用或聯(lián)合使用）

①危險源辨識調(diào)查表：根據(jù)各自的業(yè)務(wù)活動，員工按照檢查表的形式將有關(guān)人的危險源辨識出

來,各部門負責(zé)人按照檢查表的形式將有關(guān)物的危險源辨識出來.

②現(xiàn)場觀察：對作業(yè)活動、設(shè)備運轉(zhuǎn)或系統(tǒng)進行現(xiàn)場觀測，分析人員、工藝、設(shè)備、運轉(zhuǎn)、系

統(tǒng)存在的危險源,可用于生產(chǎn)活動過程的危險源辨識.

③預(yù)知危險源分析：新系統(tǒng)設(shè)備或新工藝采用前預(yù)先對存在的危險源類別、危害產(chǎn)生的條件、

事故后果等概略的進行分析，可用于新工藝、新設(shè)備、新系統(tǒng)使用前的職業(yè)健康安全檢查.

④座談、詢問

召集職業(yè)健康安全生產(chǎn)管理人員、專業(yè)人員和操作人員討論分析作業(yè)活動或設(shè)備運轉(zhuǎn)過程中存

在的危險源,詢問現(xiàn)場人員可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的事故結(jié)果,尋找與事故發(fā)生有關(guān)的危險源.

4.3.3危險源辨識過程

各部門組織有現(xiàn)場管理經(jīng)驗、熟悉業(yè)務(wù)和工藝流程的專業(yè)人員收集本部門適用的職業(yè)健康安全

法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及其他職業(yè)健康安全生產(chǎn)管理文件，運用4.4.2規(guī)定的方法對生產(chǎn)、

服務(wù)全過程進行危險時間排查,分析危害事件發(fā)生的根源,辨識出存在的危險源，將辨識出的危險源

分類填入危險源檢查表,層層把關(guān)審核后報綜合部，綜合部對辨識出的危險源進行確認,填入“危險

源辨識、評價登記表”.

11

4.4風(fēng)險評價方法

4.4.1風(fēng)險評價方法：采用定量計算、打分評價的方法.

打分的依據(jù)是：L、事故發(fā)生的可能性；E、暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；C、發(fā)生事故后的后

果.

采用公式D=LEC,D為危險等級.

DN160定為重大危險源；70WDV160定為中度危險源；D<70定為一般危險源.

L：事故發(fā)生的可能性

(1)完全可以預(yù)料L=10分

(2)相當(dāng)可能L=6分

(3)可能，但不經(jīng)常L=3分

(4)可能性小，完全意外L=1分

(5)很不可能,可以設(shè)想L=0.5分

(6)極不可能L=0.2分

E：暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

(1)連續(xù)暴露E=10分

(2)每天工作時間內(nèi)暴露E=6分

(3)每月一次或偶爾暴露E=3分

(4)每月一次暴露E=2分

(5)每年幾次暴露E=1分

(6)非常罕見的暴露E=0.5分

C：發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

(1)大災(zāi)難，許多人死亡C=100分

(2)災(zāi)難，數(shù)人死亡C=40分

(3)非常嚴(yán)重，一人死亡C=15分

(4)嚴(yán)重，重傷C=7分

(5)重大，致殘C=3分

(6)引人注目，不利于基本的健康職業(yè)健康安全要求C=1分

4.4.2矩陣法

根據(jù)事故后果的嚴(yán)重程度和發(fā)生事故的可能性來進行風(fēng)險評價，其結(jié)果從高到低依次劃分為

A,B,C,D,E級共五個級別.

4.4.2.1事故發(fā)生的可能性分為3個級別：事故發(fā)生的可能性極大的為“可能”，事故發(fā)生的

可能性極小的“極不可能”，介于兩者之間的為“不可能”.

4.4.2.2事故后果的嚴(yán)重程度分為3個級別：將會出現(xiàn)多人傷亡的為“嚴(yán)重傷害”，出現(xiàn)輕傷

的為“輕微傷害”，介于兩者之間的為“一般傷害”.

4.4.2.3后果和可能性的結(jié)合結(jié)果對應(yīng)可得出的風(fēng)險級別：

可能性

后果

極不可能不可能可能

輕微傷害EDC

一般傷害DCCX

嚴(yán)重傷害CCXA

表中:

12

a）A級風(fēng)險（不可容許風(fēng)險），即

事故潛在危險性很大,并難以控制,發(fā)生事故的可能性已極大，一旦發(fā)生事故將會造成多人傷亡

的風(fēng)險.

CX）CX級風(fēng)險（重大風(fēng)險），即

——事故潛在危險性較大,較難控制,發(fā)生頻率較高或可能性較大,容易發(fā)生重傷或多人傷害；

或者會造成多人傷亡，但事故發(fā)生可能性一般的風(fēng)險.

c）C級風(fēng)險（中度風(fēng)險），即

——雖然導(dǎo)致重大事故的可能性較小，但經(jīng)常發(fā)生事故或未遂過失,潛伏有傷亡事故發(fā)生的風(fēng)

d）D級風(fēng)險（可容許風(fēng)險或一般風(fēng)險），即

——具有一定危險性,雖然重傷可能性較小，但有可能發(fā)生一般傷害事故的風(fēng)險.

e）E級風(fēng)險（可忽視風(fēng)險），即

—危險性小,不會傷人的風(fēng)險.

4.4.3風(fēng)險評價要聯(lián)系生產(chǎn)實際,參照以往的經(jīng)驗和控制效果進行，既要分析可發(fā)生的事故后

果,更要實事求是地分析事故發(fā)生的可能性,還要考慮與需要采取措施的能力相適應(yīng),風(fēng)險級別是綜

合分析評價的結(jié)果.

4.4.4優(yōu)先選用直接判斷法,也可采用作業(yè)條件危險性評價等方法.對下述狀況可直接定為較

高級別的風(fēng)險：

a）不符合職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的；

b）相關(guān)方有合理抱怨或要求的；

c）曾經(jīng)發(fā)生過事故，現(xiàn)今未采取防范、控制措施的；

d）直接觀察到可能導(dǎo)致危險的錯誤,且無適當(dāng)控制措施的.

4.4.5對評價出的重大危險源，應(yīng)編制“重大危險源清單”，由銷售部經(jīng)理審核后，報總經(jīng)理審

4.4.6綜合部按上述評分方法組成專家小組，總經(jīng)理任組長，由綜合部及相關(guān)部門的成員以及

員工代表組成小組，對危險源打分評價，確定出重大危險源、中度危險源、一般危險源.

4.5風(fēng)險控制策劃

4.5.1對于不同級別的危險源制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，目標(biāo)是降低風(fēng)險和使風(fēng)險處于有效控

制中.

風(fēng)險種類控制手段支持方式

1重大風(fēng)險目標(biāo)指標(biāo)管理方案或運行控制資金、技術(shù)、職業(yè)健康安全培訓(xùn)

2中度風(fēng)險目標(biāo)指標(biāo)管理方案或運行控制技術(shù)、職業(yè)健康安全培訓(xùn)

3一般風(fēng)險目標(biāo)指標(biāo)管理方案或運行控制職業(yè)健康安全培訓(xùn)

4.5.2風(fēng)險控制措施首先考慮消除危險源，其次考慮風(fēng)險降低措施（降低風(fēng)險概率）.

4.5.3風(fēng)險控制措施報總經(jīng)理審批后實施.

4.6危險源辨識、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制策劃的更新

4.6.1危險源辨識、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制策劃每年由綜合部更新一次.

4.6.2當(dāng)發(fā)生以下狀況時,應(yīng)及時更新：

（1）職業(yè)健康安全方針發(fā)生變化；

（2）企業(yè)活動發(fā)生變化；

（3）管理評審、內(nèi)外審要求；

13

（4）法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化;

（5）事故、隱患、不符合整改要求；

（6）相關(guān)方意見；

（7）目標(biāo)、措施、管理方案完成后,對殘余風(fēng)險的評價;

（8）研究、開發(fā)、引進新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備；

（9）其他狀況.

4.6.3各部門采用新工藝、新設(shè)備、新技術(shù)前應(yīng)辨識出其存在的危險源，報綜合部,使用前，綜

合部完成風(fēng)險評價、風(fēng)險控制策劃,并傳遞給有關(guān)單位或部門.

4.7監(jiān)視和測量

4.7.1綜合部每半年對各部門的危險源控制狀況進行一次全面檢查,并做好記錄.

4.7.2各單位根據(jù)內(nèi)部和外部狀況的變化,及時辨識出危險源，報綜合部進行風(fēng)險評價和風(fēng)險

控制策劃.

4.8信息交流

經(jīng)常與同類企業(yè)、上級主管部門溝通，了解發(fā)生的事故，找出新的危險源.

14

環(huán)境因素的識別與評價控制程序

（BD-AQ-006）

1目標(biāo)

為確保活動、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的正確識別,從而評價出重要環(huán)境因素,及時更新環(huán)境因素,

制定本程序.

2適用范圍

適用于公司的一切活動，以及公司使用的由分包方和提供的產(chǎn)品和服務(wù)活動.

3職責(zé)

3.1總經(jīng)理負責(zé)重要環(huán)境因素的審批.

3.綜合部負責(zé)組織環(huán)境因素的匯總和重要環(huán)境因素的評價.

3.3各單位負責(zé)本部門環(huán)境因素的識別.

3.4綜合部負責(zé)辦公區(qū)域（無法劃定屬于哪個單位）內(nèi)環(huán)境因素的識別.

4控制要求

4.1工作流程

確定識別原則一確定識別范圍一確定識別方法一進行識別一重要環(huán)境因素評價一在制定目標(biāo)

時予以考慮

4.2識別原則

4.2.1考慮公司的活動、產(chǎn)品和服務(wù)，包括產(chǎn)品的設(shè)計、原材料的選擇、生產(chǎn)和加工、營銷與

售后服務(wù)等方面的因素.

4.2.2考慮公司可控制的和可望施加影響的因素.

可控制的是指公司運用各種行政、經(jīng)濟手段、控制或改變的；可望施加影響的是指僅能從管理

上加以調(diào)整或技術(shù)上難以控制的環(huán)境因素.

4.2.3識別環(huán)境因素應(yīng)考慮不同的時態(tài)、狀態(tài)與類型

三種時態(tài)包括：過去、現(xiàn)在和將來

三種狀態(tài)包括：正常、異常和緊急

六個類型包括：

（1）大氣排放；

（2）水體排放；

（3）固廢排放；

（4）土地污染；

（5）原材料、自然資源消耗；

（6）其他環(huán)境問題和社區(qū)問題，如噪聲、綠化等.

4.2.4識別環(huán)境因素,既要識別有害影響的因素,還要考慮有益影響的因素，但應(yīng)以識別有害影

響的因素為主.

4.2.5環(huán)境因素的識別應(yīng)由各部門、各層次的員工共同參與.

4.3識別范圍

環(huán)境因素的識別覆蓋公司的活動、產(chǎn)品和服務(wù)全過程，全面考慮公司的產(chǎn)品、原材料、生產(chǎn)、

工藝、資源、管理及相關(guān)等多個方面，應(yīng)盡量做到毫無遺漏地識別并記錄.

15

4.4識別方法

4.4.1工藝流程分析法

依據(jù)生產(chǎn)的工藝流程和所用的原材料的投入及產(chǎn)出狀況,確定各工序、崗位存在的環(huán)境因素.

其適用于新、擴建項目標(biāo)環(huán)境因素預(yù)識別.

4.4.2現(xiàn)場調(diào)查法

組織公司全體員工,針對各崗位存在的環(huán)境因素展開調(diào)查,進行識別.

4.5環(huán)境因素的識別步驟：

各單位組織熟悉業(yè)務(wù)和工藝流程的專業(yè)人員依照4.2規(guī)定的原則,根據(jù)各自單位的實際狀況,

采用4.4規(guī)定中的任何一種或多種方法對本部門存在的環(huán)境因素進行排查，分析其發(fā)生根源，進行

正確識別,并將識別出的環(huán)境因素填入《環(huán)境因素識別表》，經(jīng)單位負責(zé)人簽字后報綜合部,綜合部

對識別出的環(huán)境因素進行確認，填入《環(huán)境影響重要度評價表》、《公司環(huán)境因素匯總表》、《重

大環(huán)境因素清單》.

4.6重要環(huán)境因素評價

4.6.1成立環(huán)境因素評價小組,管理者代表任組長,小組成員由綜合部、銷售部、采購部經(jīng)理組

成.

4.6.2評價方法

4.6.2.1是非判斷法：

a.對于違法和接近違法的環(huán)境因素,直接確定為重要環(huán)境因素

B.對于公司有能力控制而目前沒有控制的環(huán)境因素，直接確定為重要環(huán)境因素.

c.對于若不控制,就會產(chǎn)生嚴(yán)重或較嚴(yán)重環(huán)境影響的環(huán)境因素,直接確定為重要環(huán)境因素.

4.6.2.2專家判斷法：對專家的資格予以確認后,組成專家小組，由專家小組的人員根據(jù)知識和

經(jīng)驗進行分析判斷,確定重要環(huán)境.

4.6.2.3對比法:

對于資源、能源用及原材料消耗可采用以下方法：

a橫向?qū)Ρ龋号c同行業(yè)進行比較，各消耗指標(biāo)超過同行業(yè)同類產(chǎn)品消耗的，確定為重要環(huán)境因

素；

CX縱向?qū)Ρ龋号c本公司最好歷史水平比較，各消耗指標(biāo)超過歷史最好水平，確定為重要環(huán)境因

素.

4.6.2.4打分評價的方法.

環(huán)境影響重要程度評價權(quán)數(shù)：

a.環(huán)境影響嚴(yán)重程度一般1—3分；嚴(yán)重4—6分；非常嚴(yán)重7—10分.

b.法律法規(guī)要求（導(dǎo)致違法可能性）不違法1-3分；接近違法4—6分；不符合法律法規(guī)要求

7—10分.

c.污染物排放量少量1—3分；一般量4—6分；大量7—10分.

d.相關(guān)方關(guān)注程度一般性關(guān)注1—3分；較為關(guān)注4-6分；特別關(guān)注7—10分.

重要環(huán)境因素評價準(zhǔn)則：當(dāng)環(huán)境影響重要度評價各權(quán)數(shù)之和三21分的為本公司的重要環(huán)境因

素.

4.6.2.3矩陣法

a.環(huán)境因素的分類

第一類：違反法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)；

第二類：潛在危險健康或存在安全隱患；

16

第三類：向環(huán)境排放的污染物質(zhì)；

第一類：浪費資源、能源；

第五類：影響組織形象、受相關(guān)方關(guān)注：

第六類：可持續(xù)改進逐步替代，使用綠色產(chǎn)品.

b.控制能力的級別劃分

按技術(shù)上進行改進的可行性及經(jīng)濟投入,特別是能否強化管理及在運行中的控制能力，劃分不

同等級；

第一級：無/低費投資，加強管理即可改進或控制；

第二級：進一步改進的技術(shù)可行性,有投資保證可實現(xiàn)；

第三級：近期（一、二年內(nèi)）改進有難度（技術(shù)不成熟或投資較高）

第一級：只能列為無期目標(biāo),技術(shù)、經(jīng)濟均暫不可行.

C.評價準(zhǔn)則：

環(huán)境因素重要度評價準(zhǔn)則

別

級）、（一類）（二類）（三類）（四類）（五類）（六類）

一級重要重要重要重要重要重要

二級重要重要重要重要一般一般

三級重要重要一般一般一般一般

四級重要一般一般一般一般一般

4.6.3根據(jù)評價小組評價的結(jié)果,綜合部列出公司重要環(huán)境因素清單和公司環(huán)境因素臺賬，報總

經(jīng)理審批,批準(zhǔn)后通知各部門.

4.7環(huán)境因素更新

4.7.1綜合部對已識別出的環(huán)境因素組織相關(guān)人員每年進行一次重新評價,并根據(jù)評價結(jié)果及時

更新.

4.7.2當(dāng)發(fā)生以下狀況時,各有關(guān)部門及時對環(huán)境因素進行識別,及時上報綜合部.

（1）環(huán)境方針發(fā)生變化

（2）法律、法規(guī)變更

（3）管理評審、內(nèi)外審要求

（4）相關(guān)方建議

（5）新項目、改建、擴建項目

（6）技術(shù)改造

4.7.3綜合部及時對新的環(huán)境因素進行確認,評價并傳遞.

17

取業(yè)健康安全和環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)與管理方案控制程序

（BD-AQ-007）

1目標(biāo)

為實現(xiàn)公司的管理方針,控制企業(yè)的重大危險源和重要環(huán)境因素,制定職業(yè)健康安全和環(huán)境目

標(biāo)、指標(biāo)，并為完成目標(biāo)、指標(biāo)而制定與實施相應(yīng)的管理方案.

2適用范圍

本程序適用于公司質(zhì)量、職業(yè)健康安全及環(huán)境管理體系所涉及的部門.

3術(shù)語和定義

引用公司《管理手冊》中的術(shù)語和定義.

4相關(guān)文件

《危險源和環(huán)境因素辨識、評價和控制程序》、《事件調(diào)查、不符合管理程序》、《內(nèi)部審核

控制程序》.

5職責(zé)

5.1總經(jīng)理

負責(zé)批準(zhǔn)公司職業(yè)健康安全和環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo),負責(zé)對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和社會信譽有重大影響，

需要企業(yè)提供物質(zhì)、資金及技術(shù)支持的管理方案的批準(zhǔn)；并為管理方案的實施提供資源.

5.2管理者代表

負責(zé)職業(yè)健康安全和環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的審核,負責(zé)批準(zhǔn)發(fā)布公司年度職業(yè)健康安全和環(huán)境重要

管理方案,并監(jiān)督實施.

5.3綜合部

是本程序的主管部門.負責(zé)制定公司職業(yè)健康安全和環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)，確定公司年度職業(yè)健康安

全和環(huán)境重要管理方案,負責(zé)對公司各部門上報的職業(yè)健康安全和環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)與管理方案的收

集備案,并對實施狀況進行動態(tài)控制和監(jiān)督檢查.

5.4銷售部

是本程序的相關(guān)部門.負責(zé)配合綜合部制定公司環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)，確定公司年度環(huán)境重要管理方

案,負責(zé)對公司各部門上報的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)與管理方案的收集備案,并對實施狀況進行動態(tài)控制和

監(jiān)督檢查.

5.5采購部

是本程序的相關(guān)部門.負責(zé)配合綜合部制定公司職業(yè)健康目標(biāo)、指標(biāo),確定公司年度職業(yè)健康重

要管理方案,負責(zé)對公司各部門上報的職業(yè)健康目標(biāo)、指標(biāo)與管理方案的收集備案,并對實施狀況進

行動態(tài)控制和監(jiān)督檢查.

6工作程序

6.1職業(yè)健康安全和環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案，制定實施流程圖（見下頁）

6.2目標(biāo)、指標(biāo)與管理方案制定的依據(jù)：

a）公司的職業(yè)健康安全和環(huán)境的方針；

b）評價出的職業(yè)健康安全風(fēng)險（重大風(fēng)險）和重要環(huán)境因素；

c）符合相關(guān)法律法規(guī)及其他要求；

18

d）可選的技術(shù)方案、財務(wù)狀況、運行和經(jīng)營要求；

e）相關(guān)方的觀點和要求；

f）體現(xiàn)環(huán)境污染的預(yù)防；

g）實施的進度（明確相關(guān)責(zé)任部門、責(zé)任者和協(xié)助部門，明確完成的時間表），以及可調(diào)整性

的要求；

h）體現(xiàn)方針的逐層分解,量化后納入各相關(guān)部門，目標(biāo)要明確,指標(biāo)要具體可測量;既有挑戰(zhàn)性,

又能夠完成；

i）資源、能源的節(jié)約.

6.3目標(biāo)、指標(biāo)與管理方案的制定和審批

a）各部門應(yīng)制定的本部門職業(yè)健康安全和環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)與管理方案,并根據(jù)業(yè)務(wù)歸口分別上

報公司綜合部備案,并組織實施；

b）各部門為實現(xiàn)職業(yè)健康安全和環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo),實施職業(yè)健康安全和環(huán)境管理方案需要公司

提供人力、物力、財力和專項技術(shù)資源予以支持時,其目標(biāo)、指標(biāo)與管理方案需報公司綜合部，經(jīng)管

理者代表審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)后,列入公司年度計劃，由指定部門組織實施；

c）由綜合部根據(jù)公司各部門上報的職業(yè)健康安全和環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)與管理方案,于每年年初制

定年度公司職業(yè)健康安全和環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)，經(jīng)管理者代表審核、總經(jīng)理審批發(fā)布；制定年度公司

職業(yè)健康安全和環(huán)境重要管理方案經(jīng)管理者代表審批發(fā)布、實施.

6.4目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的實施和檢查

a）公司各部門應(yīng)對本單位制定管理方案得到有效實施進行控制，為實現(xiàn)目標(biāo)、指標(biāo)提供必要的

人力、資金和技術(shù)資源，對實施過程進行有效的監(jiān)控；

b）公司綜合部應(yīng)按照已發(fā)布的職業(yè)健康安全和環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)與管理方案,根據(jù)公司程序文件、

《安全生產(chǎn)管理辦法》等規(guī)定,利用年度安全質(zhì)量大檢查、內(nèi)審或指定專人負責(zé)的形式,對其完成狀

況進行檢查驗證,并填寫《管理方案完成狀況檢查表》.如出現(xiàn)不符合，按《事故、事件不符合管理

程序》執(zhí)行.

6.5目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的評審與修訂

a）公司綜合部應(yīng)根據(jù)年中對職業(yè)健康安全和環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)與管理方案完成狀況的檢查驗證

狀況，對實施效果進行評審；

b）當(dāng)出現(xiàn)下列狀況，綜合部應(yīng)組織對目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案增加評審.

（1）有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求發(fā)生較大變化時；

（2）相關(guān)方提出要求時；

（3）目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案完成有困難時；

（4）生產(chǎn)經(jīng)營和組織機構(gòu)變化較大時.

（5）應(yīng)用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備，或發(fā)生重大事故時.

c）評審結(jié)果要求對目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案進行修訂時，由綜合部組織相關(guān)部門進行研討，確定

目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的修訂和更新,更新后的目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案按本程序“6.3”的規(guī)定審批,

實施更新,并將更新后的結(jié)果傳遞給相關(guān)部門.

19

職責(zé)、權(quán)限、信息溝通與協(xié)商管理程序

（BD-AQ-008）

1目標(biāo)

為明確公司管理者和各業(yè)務(wù)部門職責(zé)與權(quán)限，及時、準(zhǔn)確地收集、傳遞和反饋有關(guān)信息，對內(nèi)促

進公司各部門、各單位之間的信息交流和業(yè)務(wù)溝通,對外促進與相關(guān)方之間的信息交流和協(xié)調(diào)互動,

做好信息的溝通管理.

2適用范圍

適用于公司及其所屬各單位.

3術(shù)語和定義

引用公司《管理手冊》中的術(shù)語和定義.

4相關(guān)文件或引用文件

《文件控制程序》、《記錄控制程序》.

5職責(zé)

同管理手冊5.5.1條款.

6工作程序

6.1信息

6.1.1外部信息

外部信息包括：

a）地方質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、環(huán)保局、檢測站、職業(yè)健康監(jiān)督檢查部門、認證機構(gòu)等檢測或檢查

的結(jié)果及時反饋的信息；

b）政策、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)類信息,如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境法律法規(guī)、職業(yè)健康管理條例等；

c）相關(guān)方的要求、期望、評價、投訴、抱怨等信息，相關(guān)方指顧客、公司及產(chǎn)品項目所處地域

居民、合同方、供應(yīng)方等；

d）企業(yè)以外單位、團體或個人的來電、來信、來函、通報及各種媒體報道等；

e）其他外部信息，如各部門直接從外部獲取的有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等方面的信息.

6.1.2內(nèi)部信息

內(nèi)部信息包括：

a）正常信息，如管理體系方針、目標(biāo)、指標(biāo)、監(jiān)測檢查記錄、內(nèi)部審核與管理評審報告以及體

系正常運行時的其他記錄等；

b）不符合信息（含潛在的），如管理體系內(nèi)審的不符合報告、糾正和預(yù)防措施處理單等；

c）緊急信息,如突然質(zhì)量、環(huán)境、安全事故、火災(zāi)、洪澇災(zāi)害等狀況下的信息記錄；

d）其他內(nèi)部信息，如培訓(xùn)記錄、職工建議、領(lǐng)導(dǎo)對管理體系的各項批示等.

6.2信息的溝通方式

a）職工代表大會、工作會議、管理體系評審會、總經(jīng)理辦公會、產(chǎn)品例會等會議形式；

b）文件的形式；

c）公司管理體系運行狀況匯報、交流會等專題會議；

d）調(diào)查表、征集建議書等；

e）公司各部門、各單位與相關(guān)方的溝通；

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f）公司組織的各種相關(guān)活動.

6.3信息的溝通

6.3.1外部信息溝通

a）綜合部負責(zé)地方質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、環(huán)保局、檢測站、職業(yè)健康監(jiān)督檢查部門、認證機構(gòu)等

監(jiān)測、檢查的結(jié)果及時反饋信息的收集,并及時傳遞到公司有關(guān)部門，當(dāng)監(jiān)測或檢查結(jié)果出現(xiàn)不符合

狀況時，按照《糾正預(yù)防措施控制程序》處理；

b）政策、法律法規(guī)類信息，由各相關(guān)部門負責(zé)收集、更新、整理，綜合部負責(zé)匯總登記,公司綜

合部負責(zé)存檔，具體按《法律法規(guī)獲取、識別更新管理程序》、《文件控制程序》執(zhí)行；

c）銷售部、綜合部負責(zé)與客戶、產(chǎn)品分包方、物資供應(yīng)商、設(shè)備供應(yīng)方、廢物收購方等進行

溝通，對其產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)環(huán)境施加影響、《采購控制程序》、《廢棄物管理程序》.銷售部負責(zé)與

顧客的信息聯(lián)絡(luò)，以滿足顧客要求.對來自上述相關(guān)方的投訴按照《糾正預(yù)防措施控制程序》處理,

當(dāng)對方有要求時,應(yīng)在一周內(nèi)給予解決或答復(fù),上述相關(guān)方反饋的其他信息,可由對應(yīng)部門以《外來

信息聯(lián)系單》的形式傳遞給相關(guān)部門處理；

d）各部門直接從外部獲取的其他類信息，如質(zhì)量安全環(huán)境技術(shù)、質(zhì)量安全環(huán)境管理信息等，在

一周內(nèi)以《外來信息聯(lián)系單》的形式反饋到綜合部，由其負責(zé)分類、整理，建立《外來信息臺帳》，

根據(jù)需要傳遞到相關(guān)部門.

6.3.2內(nèi)部信息溝通

a）正常信息的處理：各部門依據(jù)相關(guān)文件的規(guī)定直接收集并傳遞日常信息,銷售部按照相應(yīng)程

序文件規(guī)定傳遞管理體系方針、目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案、內(nèi)部審核結(jié)果、管理評審結(jié)果，綜合部按

照相應(yīng)程序更新法律法規(guī)等信息；

b）不符合信息（含潛在信息）的交流詳見《糾正預(yù)防措施控制程序》；

c）緊急的質(zhì)量、環(huán)境、安全方面的信息，由發(fā)現(xiàn)部門迅速傳遞給公司綜合部組織處理,可采用

電話、傳真等方式，詳見《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》；

d）其他內(nèi)部信息，提供者可以《信息記錄單》反饋給綜合部處理.

6.4各部門要由專人分管信息溝通工作，對信息的接收、傳遞、處理狀況進行記錄.綜合部每季

度匯總一次各部門的《信息記錄單》，不定期按照《記錄控制程序》抽查信息交流狀況.

6.5信息交流的效果評價

a）溝通交流的信息要依據(jù)充分，準(zhǔn)確可靠；

b）溝通交流的信息