證券從業(yè)資格證的前瞻性試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

E.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

2.證券交易所在證券市場(chǎng)中扮演著哪些角色？

A.證券交易的場(chǎng)所

B.證券市場(chǎng)的監(jiān)管者

C.證券發(fā)行的監(jiān)管者

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

E.證券投資者教育的組織者

3.以下哪些屬于證券發(fā)行市場(chǎng)的主要參與者？

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券承銷商

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

E.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

4.證券市場(chǎng)的基本功能包括哪些？

A.資金籌集

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.信息披露

D.信用創(chuàng)造

E.風(fēng)險(xiǎn)分散

5.證券交易方式主要包括哪些？

A.證券交易所交易

B.證券柜臺(tái)交易

C.證券場(chǎng)外交易

D.證券交易委托

E.證券交易清算

6.證券交易規(guī)則主要包括哪些？

A.交易時(shí)間規(guī)定

B.交易價(jià)格規(guī)定

C.交易數(shù)量規(guī)定

D.交易手續(xù)費(fèi)規(guī)定

E.交易信息披露規(guī)定

7.以下哪些屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容？

A.證券發(fā)行監(jiān)管

B.證券交易監(jiān)管

C.證券公司監(jiān)管

D.證券市場(chǎng)信息披露監(jiān)管

E.證券投資者保護(hù)

8.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括哪些？

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.透明原則

E.效率原則

9.證券投資者保護(hù)基金的作用是什么？

A.維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定

B.增強(qiáng)投資者信心

C.保障投資者權(quán)益

D.促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展

E.實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)公平

10.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括哪些？

A.防范風(fēng)險(xiǎn)

B.提高經(jīng)營(yíng)效率

C.提升服務(wù)質(zhì)量

D.實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)

E.維護(hù)公司形象

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券從業(yè)資格證考試是中國(guó)證券市場(chǎng)從業(yè)人員的入門考試。（）

2.證券公司可以同時(shí)從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)等多種業(yè)務(wù)。（）

3.證券交易所的會(huì)員必須是具有獨(dú)立法人資格的證券公司。（）

4.證券發(fā)行人必須在發(fā)行前進(jìn)行信息披露，以確保投資者充分了解發(fā)行人的情況。（）

5.證券市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指通過市場(chǎng)交易形成公正的價(jià)格。（）

6.證券交易中的漲跌停板制度是為了保護(hù)投資者利益而設(shè)立的。（）

7.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違反監(jiān)管規(guī)定的證券公司可以進(jìn)行行政處罰。（）

8.證券投資者保護(hù)基金是由證券公司繳納的資金組成的。（）

9.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則。（）

10.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求其必須保持獨(dú)立、客觀、公正的原則。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券發(fā)行市場(chǎng)的功能。

2.解釋什么是證券市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。

3.列舉至少三種證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段。

4.說明證券從業(yè)人員職業(yè)道德的重要性及其主要內(nèi)容包括哪些。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的影響。

2.結(jié)合當(dāng)前證券市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)，分析證券從業(yè)人員的未來職業(yè)發(fā)展機(jī)遇與挑戰(zhàn)。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券從業(yè)資格證考試分為幾個(gè)等級(jí)？

A.一級(jí)

B.二級(jí)

C.三級(jí)

D.四級(jí)

2.以下哪項(xiàng)不是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本流程？

A.客戶咨詢

B.開戶

C.資金存取

D.證券自營(yíng)

3.證券交易所對(duì)上市公司的信息披露要求最嚴(yán)格的階段是？

A.上市前

B.上市后

C.退市前

D.退市后

4.以下哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)的參與者？

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

5.證券交易價(jià)格的形成機(jī)制主要是？

A.競(jìng)價(jià)機(jī)制

B.指令機(jī)制

C.議價(jià)機(jī)制

D.隨機(jī)機(jī)制

6.證券市場(chǎng)監(jiān)管的基本目標(biāo)是？

A.維護(hù)市場(chǎng)秩序

B.保護(hù)投資者利益

C.促進(jìn)市場(chǎng)公平

D.以上都是

7.以下哪項(xiàng)不是證券公司內(nèi)部控制的基本原則？

A.全面性原則

B.合規(guī)性原則

C.及時(shí)性原則

D.經(jīng)濟(jì)性原則

8.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，下列哪項(xiàng)行為是合法的？

A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

B.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中收受賄賂

C.公正地處理客戶事務(wù)

D.向客戶泄露未公開信息

9.證券市場(chǎng)信息披露的主要形式是？

A.新聞發(fā)布會(huì)

B.報(bào)告書

C.公告

D.通知

10.證券投資者的主要權(quán)利包括？

A.股息收益權(quán)

B.交易權(quán)

C.信息知情權(quán)

D.以上都是

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCDE

2.ABE

3.ABC

4.ABCE

5.ABC

6.ABCDE

7.ABCDE

8.ABCDE

9.ABCDE

10.ABCDE

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.正確

2.正確

3.正確

4.正確

5.正確

6.正確

7.正確

8.錯(cuò)誤

9.正確

10.正確

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.證券發(fā)行市場(chǎng)的功能包括：資金籌集、資源配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、信息傳遞。

2.證券市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指通過市場(chǎng)交易，在買賣雙方充分競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上，形成公正、合理、及時(shí)的價(jià)格。

3.證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段包括：法律法規(guī)監(jiān)管、行政監(jiān)管、自律監(jiān)管、市場(chǎng)約束。

4.證券從業(yè)人員職業(yè)道德的重要性體現(xiàn)在：維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益、提升行業(yè)形象。主要內(nèi)容包括：誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、公平競(jìng)爭(zhēng)、客戶至上。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用：