歷年證券從業資格考試《證券交易》考試真題及答案匯總

(2001-201Q)

2010年證券從業資格考試證券交易考試真題試題及參考答案

2009年證券從業資格考試證券交易考試真題試題及參考答案

2008年證券從業資格考試證券交易考試真題試題及參考答案

2007年證券從業資格考試證券交易考試真題試題及參考答案

2006年證券從業資格考試證券交易考試真題試題及參考答案

2005年證券從業資格考試證券交易考試真題試題及參考答案

2004年證券從業資格考試證券交易考試真題試題及參考答案

2003年證券從業資格考試證券交易考試真題試題及參考答案

2002年證券從業資格考試證券交易考試真題試題及參考答案

2001年證券從業資格考試證券交易考試真題試題及參考答案

2010年10月證券從業資格考試證券交易考試真題試題及參考答案

1

證券經紀業務營銷人員通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關系并促成交易的過程是（）.

A.客戶招攬

2定向資產管理合同一般不包括（一）T

C.客戶的信用狀況

3限據現行制度規定，對情節嚴重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是（）.

D.予以罰款

4洵關委托方式，說法錯誤的是（）.

D.口頭委托是較為普遍的委托方式

5關于證券登記結宜公司的風險保證基金，下列說法錯誤的是（）.

太風險保證基金的來源之一是按一就匕例從證券登覆篁機觸務收入、收益中提取B、風險保證基金的來源之一鼬證券公

司按證券交易業務量的一就例醐C、風險保證基金可用于因技檢限相抗力等造成的證券登記結篁公司的損失D

、胭保證基金嵇用于因操作失誤造成的礴登諼篁公司郵失

正確答案共1個:風險保證基金不得用于因操作失誤造成的證券登記結算公司的損失

6證券交易所特別會員應承擔的義務不包括（）.

A、殿年虹作報酬I大事販更報告B、派的格代表入場爛蹣交跳動C、頻特別會員費及相關費用

D、協調褊黝卜嘮醺機構歟券交易解關觸務與事務

正確答案共1個:派遣合格代表入場從事證券交易活動

7關于上海證券交易所國債買斷式回購參與主體，下列表述中正確的有（）.

A雕嬲醐嫌棚好聊期砒司做好蟒頭搬硼蛹B,福牖通船員

舸躺魏勵C,牖在幗舞上海分頒題減即搬資的疆假鼠酗期1頷獻瞬購

哪看麗鬻秘編就林年前收耕

。證券營業部經紀業務內部控制的重點是防范（）.

O

C.挪用客戶交易結算資金

9萬列不屬于委托買賣證券中委托人義務的是（）.

A,投規定報告進行證券交易的原因

10萬列朗貨中，（）不屬于金融期貨.

A、期權期貨

UF列關于委托數量的說法，錯誤的是（一匚

A.在滬、深證券翅悔過競觸易買入股瓢基金，申報數量應為血股（份）或聯攤B,荏上海證券姆航通過競價交

易買入債券的，以瞅糖整酷進行椰C.在上海嘮甥所債猴怒目賊易呱民幣1000元碰券為停D.在潮|

證券遽航股氯基金）競皎肄筆申報聯疆魁不超過皿然（份）

12口22J根據《證券法》的規定，（）不雇于證券交易內幕信息的知情人.

D、持有上市公司3艱份的自然人

]3不列各項中，屬于證券經紀業務技術風陶的有（）.D

A.挪用公縈買賣證券而造成的風險B.假借客戶名義買賣證券而造成的風險C.挪用客戶的證券或資金而造成的風險B.通

訊系統故倬導致交易不能正常進行而造成的風險

14

券

公司應當

集合

管

物毆

迫當

成后

在

好S(

兀）個工作日內,將集合資產管跚劃的設端況報幗證胎及解地幗

派出機

備奧

向

由會.

D5

15證券公司應當向客戶明確告知公司的（）.

B.法定業務范圍

目前我國內地對（）實行T+3滾動交收方式.

工B股

17在我國，目前債券質押式回購交易中期限最短的交易品種是（）.

A.一天的回購交易

18

對于首次公開發行上市的股票，我國證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的（）會員營業部（深圳證券交易所是營業部或

席位）的名稱及其買入、黜金額.

D.5家

IT列不屬于證券自營業務內部控制內容的是（）.

19

D.明確自營賬尸由自營業務部門統一管理

上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券（）.

20

A,4..最人后ES一筆交易前?=>1分—鐘所_有a交易―的,?.成交人量加,權4平.均，./價1_,（4_含14最后_一e筆=l交易）

21

按照中國證券業舲發布的有關管理辦法規定，下列各項中，鼾代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務的有（）.

'開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶

22

融資融券業務是探）進確礴遵中，蹣公司向客戶出借資金麒買入磅或者出借瞄供期出，并螭服存相醐

保物的纏活演

D.在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所

23以下關于交易單元的說法，正確的是（―rr

D.通過交易單元，會員可以進行ETF、L0F等開放式基金的申購與贖回

24

證券公司只能接受（）期貨公司的委托從事IB業務，不能接受其他期貨公司的委托從事IB業務.

D.其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的

25股照現行規定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過（）=

B.6個月

26下列選項中，不屬于資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務應當履行的職責的是（）.

C.出具資產管理報告

SF的發售除了通過基金管理人及其代銷機構外，還可以通過（）進行銷售.

271

B.證券交易所交易系統

28國債買斷式回購業務中的履約金比率如發生調整，則已發生交易的履約金（）.

B、不追溯調整

29證券交易所會員代表應由（）擔任.

B.證券公司高級管理人員

30

根據證券經紀業務規范管理和經營監督的要求，證券公司總部應對經紀業務的除（）以外實行集中管理.

D.客戶服務

31

趾礪面礴的盼麗辨翻日加日卓郵廉黏上海嘮甥犍牌,嘛鰥的跳珊日加）

C.T+1

?關于全國銀行間市場質押式回購交易方式，下列描述錯誤的是（）。

3L

A.全毓麗市場麟煙購翅以詢價方施行，自主腳，逐筆成交B.自主報價分公開報㈱對話觸兩類C.自主報

位疑參與者懿向賜對手表販易意向及易對手觸啊赦的雕，因此，目主報價達成的謖在箱洞對報價內容進行

修改D.格式化詢版指參與黜須技敗麻瞅5趟格曲容埴敗易意向

33豉國現行有關制度規定，單筆權證買賣申報數量不得超過（）.

B.100萬份

34按照我國現行制度的規定，（）交易必須繳納證券交易印花稅.

D、股票

最低結算備付金限額的確定，X包括（）.

35

B.買斷式回購到期購回金額

36

在證券賬戶注瞰料變更業務中，將客戶相關蝴寄送給幗結篁倒審核通過后，中國翳公司舒（）工作日植改相應酬

蝴.

B.5個

37

胞］林即肚舸赦期上市雕瞞1萬亂該雕郛犍熊⑶5阮泊岫楸就髀機25,%戶居麗

購瞅的資金力（），（禱酷就費）

D.1250萬元

證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由（）進行復核。

38

A.托管機構

39下列各項中，不雇于經紀業務管理風險情形的有（）.

D.軟件運行故障，造成銀證轉賬不暢

在公共場所進行證券投資咨詢服務，報告人必須取程（）.

40

A.投資咨詢資格證書或執業證書

41下列關于上海證券交易所債券買斷式回購結苴方式的說法錯誤的是（）.

到期結淳由審解宜上海分公司迫期融所為粕融券,落言寒寫人采用軋差方試交收"

42證券交易結菖流程的證券交收環節包括（）.

l>TB.結菖參與人與客戶之間的證券交收

43下列尚未公開的信息中，不屬于內幕信息的是（）.

C.互百實際控制人的董事發生變動

M口22］非交易性過尸的變更登記不包括以下的（）.

D「證券笥法源緒!|贏變更登祖一

45上海交易所的指定交易制度于（）起推行.

B.1998年4月1日

46K）是指投資者開立證券賬尸時所提供的資料必統真實有效7未得有虛假隱匿.

D.真實性

47

詮管證券承銷與保薦業務，并同時經營蹣自營業務和證券資產管理業務的證券公司，注冊資本的最腳艮額為（）,

C.人民幣5億元

48

根據證券經紀業務規范管聊經營監督的要求?證券公司總部應對經紀業務的除C）以外實行集帽電

仄客戶服務

49目前，具有全國銀行間市場結菖代理人資格的金融機構不包括（）.

C.經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行

501目前我國通過證券交易所進行的股票交易均采用（）.

C.上市交易

51（）可麗獨嫌違法違規交易的證券實施特別停牌并予詼告。

A.證券交易所

52國債在凈價交易的情況下,應計利息是根據（）按天計算的.

As票面利率

53K）是為投資頷較大的個人投資者和機構投資者提供的最具個性化的服務.

B.專人服務

54在證券交易所質押式回購交易開始時，（）的申報買賣部位為賣出.

B.以資融券

55

IL）可以對每一證券的市場融資買入邸融券黜量占其市場流通量的比例、融券黜的價格作出限槌規定。

B.證券交易所

56

所謂代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為（）提供的股份轉讓服務業務。

A.非上市公司

即格地說，申購ETF需擁有對應的足額（）o

57

C.蛆合證券及替代現金

58

中小觸極上淞弱騙『怡計年度的審槌羯示祠雅徽為眈雕皴物頻旗供的資金余額超過（）或

占鞍雕的50姒上的翻,醐瞄攵疑琳股藏身跖在曲翳示.

D、2000萬元

“關于回轉交易，下列說法錯誤的是（FT>

591B

A.酷交易是指當日買入的證券，經蒯成交后，做蚊前賣出版易B.目前，我國證顆易廂飄有交易品種都和以進

行回轉交易C.目前，在我國證券謖儺交易品種札債券、權證和瞰啊以進而微易D.目前，在我國證菽易所的

交易冊中，權證的+0回微易

6°目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用，）方式.

C.電腦報價

證券公司證券自營業務決策的自主性具體表現在（）方面.

61ABD

A.交易行為的自主性B.選擇交易品種的自主性C.選擇交易對手的自主性D.選擇交易方式的自主性

62強基金規模是否可以發生變化分，基金的種類有（）.

A.封閉式B.非限定式C.開放式D.限定式

63|（一）是集合資產管理計劃禁止的投資事項.

A、將集合計劃全部資產用于申購新股B、槌客戶允許，將集合計劃資產用于抵押融資C、將始計劃鏟投資于特別

處理股票D、將集合計劃資產用于可能承擔無限責任的投資

正確答案共2個:未經客戶允許，將集合計劃資產用于抵押融資|將集合計劃資產用于可能承擔無限責任的投資

64中國證券登記結算有限責任公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機構包括（）?ABC

A.證券公司B.商業銀行C.中國證券登記結算有限責任公司境外B股結算會員D.證券交易所

65

證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當上報相關的申報材料，申報材料的主要內容包括（）.

BC

A.集合資產管理計劃的盈利酬B.集合資產管聆同文本C.計劃說明書D.集合資產管縱最近三年經審計的財務報表

“關于上海證券交易所買斷式回購風險控制，下列描述正確的有（）.

OOArn

人上舸救易解取購金制度艇位神腕讖B,攜蹶腑關蹦的娜喇喇耐"

c.蹶礴懶殷如SM，嬲D.包嬲財雌，??熊幅金

2rr列對債券買斷式回購描述正確的是（）。

O/

A.債券的所有權敏易的姓而轉移B.債券的所有權并未隨交易的姓而轉移C.債券在協議期桐由曲購方自由支配

D.逆回物砌議期標能動用債券

防范證券經紀業務合規風險的主要措施包括（）.

68ABC

A.蝌法治觀念和合規意識&建立健全各項規堂制度C.加翻經紀業務主要環節和風險點的控制，強化崗位制約和監督

D.提高差錯或糾紛的處理效率

3關于交收違約處理，下列說法中正確的有（）.

69

A.嫡轆蝴檄股嬲瞬檄收戳喇獻璃雌W）資金賄B.嫌違媚

髓與人磁繃欠靦慚糊楨金攵槌如幗箱公端雕螺二脆，釉遁酥交桎躺熊，收毗耀玉

資金C.姓資金攵槌到札幗箱公端靜翻箱鉆入覦耦麴等盡戚低槌匆1破、基金、睛等

觸琬髓腮―麗蹶嫩舸電

70

膻2］按照頻現磁定,在證瓶易所上祓易的下舸料，投資馥賣證券也股證瓶易印磁蛹（）,

ABCD

A,國債現貨B.企業債現貨C,可轉換債券D國債回購

7［營業部為客戶辦理證券交割一般有（）0AC

A.自助交割B.協議交割C.柜臺人工交割D.網上交割

72我國證券交易所現行競價方式有（）?

A.集合競價B.連續競價C.拍賣競價D.招標競價

73在證券交易結算流程的結算參與人組織證券或資金以備交收環節中，正確的操作步驟有（F

AD

A.輔卷與人艇糠項的，應當及時雇自身資金交蝴P的資金是否跚B,由建戶不可能賣出超過膠嗣賣數量的證

券，因此證券洞不存翻織嘮以備魏的過程C.箱參與人為艇付款項目其資金魏斯的資金不足，需瓢次日上午開

市前補踐金D.緒篁參與人為凈匝糠項的，應向幗結復洞在商業銀行開立的專用存魏戶匯入輛，瓶過專用通訊網絡

將匯款信息通知幗結篁公司

證券公司不按規定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，可能會受到的處罰包括（—5V

74ABC

A.警告B.沒收違法所得C.罰款D追究刑事責任

75全國銀行間市場質押式回購的參與者包括（）.

I在幗馳麻漆人蝌的觸械行撇的分翅構I在幗期期法人資秘怵雕金酬構C、在幗期

期族人資格的豐金嬲構D、夕卜資雕醉代表處

正確笞案共3個:在中國境內具有法人資格的商業銀行授權的分支機構T在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構I在中國境內具

有法人資格的非金融機構

76

峰公司向鼾融資、融券，應當向客戶收取一就例的保證金?關于保證金比例及計菖公式，下列說法正確的是（）.

AD

A.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不麗501B.客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于皿1C.融資保證金比例

=（保證金刑息及費用）/融資買入證券數量X買入儺）X1瞰D,融券俁證金比例=保證金/般糅出蹣數量X賣出價物

xioo?

77在融資融券業務的決策與授權體系下，業務決策機構負責（）.BD

A,制定融資融券業務的基本管理制度B.制定融資融券業務解流程C.制施資融券合同的磁文本D.確定對單一客戶

和單一證券的授信額度

關于代辦股份轉讓服務業務，以下說法正確的有（）.

78ABCD

A.殿者參與股份轉讓，應當委托證券公司營業部辦理B.股份轉讓公司的股份必須礴有關視定重新確認、登淵托管后方可

進行股份轉讓C.注重娥認股份后，股份轉讓公司應向股份持有人螟股份確認書D.股份轉讓公配確認的、可進行股份轉

讓的股份在托管后方可開始轉讓

限據現行制度規定，在連續競價時，對新進入的一個買入有效委托，（）.

79ABC

A.繇能敝冽進入買入疑闞等待敝B.就如螭牖默雕舸髓瓚醐蝴贖蜩價C.若

敝，蟠睛歡雕有雅等于疑委揶購翻賣出雕D.醐交，期交價格為驪斷的賣方平埔格

我國內地目前采取T+1滾動交收方式的交易品種有（）。

80BCD

A.B股B.國債C.A股D.基金

81I自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶需提供（

ABCD

A,崩人埴寫的股份較易妒申請表B.贈與公證書C.贈與方原戶口所在地公安機關出具的購磁銷證明及復轆D.

受贈方就證及復印件

82

頗行視定，在一個交易日內的交易價格相對于上一個交易日收市價格的藏幅度以血為限的證券品種前）.

AD

A.未作特別處理的瞰B.*ST股票C.ST股票D.基金類證券

關于固定收益證券交易的報價，下列說法中正確的有（）。

83ACD

A.雕收益粕遽采用報微易和詢位謖兩種方式B.報微易中，謖商須以甦林申報C.詞價交易中，甥解

娛劭式申報D.報微融，翅商的每鞍賣報加搬采用疑報觸靛購

全國銀行間市場買斷式回購的風險控制措施包括（）.

84ABC

A.保證金制度B.保證券制度C.倉位控制D.期限控制

85

客戶在從事融資融券交易期間，如果幗人融行現趟同期金融機構貸款基準利率調高，證券公司將（）.

CD

A.調高相關警戒指標B.調高相關平倉指標C.調高融資利率D.調高融券費率

86以下屬于證券公司自營業務禁止的行為有（）.

A、肝A名義版自營業務B、在自己第際控制的即之間斷證券遽C、將自營業務班紀業務分開管腳麟

D、建立專用自營賬戶

正確答案共2個:以個人名義進行自營業務|在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

下列關于自營業務中如何在禁止內幕交易方面加強自律管理的表述中，正確的有（)°ABCD

87

A,在思想上提高認識，自覺地不利用內幕信息從事證券自營買賣B.為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離C.

嚴格保嬲律，有機會獲取棉信息的從業人員不泄露、不利用幅信息，夥與公司決策的人員不打聽幅信息D.加強員工的

內部管理，嚴禁證券從業人員買賣股票

證券公司申請IB業務資格，應當符合的條件包括（）.BD

88

A.申語前T度各項風險控制麟符合維酷B.公司總部至少有5名、擬開展介昭業務的營業部至少有2名照期貨從業人員

資格觸務人員C.參股一家期貨公司，赭與一家期貨公司被同一機構控制D,已按艇建立容膠易鋪篁鞋第三方存管制

度

89關于深圳證券交易所股東大會網絡投票，以下說法正確的是（）=

卜朦犒為“36墉蹣代眄的蒯他

投資額過遽系藏礎劇選擇買入

正確笞案共4個啜票代酬"36+原證券代碼的后四位」深圳證券交易所在"昨日收盤價.字段設置該次股東大會潴的議案總數|

投資者通過交易系統進行投票均選擇買入I在"委托價機頂埴報股東大會議案序號

90客戶融資買入后，可以通過（）的方式，向證券公司償還融入的資金.AB

r賣券還款B.直接還款C.以券抵款D.借新還舊

91深圳證券交易所規定，會員通過交易單元可以獲取交易系統的以下哪些資源（）.

M實時及盤后交易回報B、證券交易即時行情C、登陸交易所內部網絡仄股指朗貨交易即時行情

正確答案共2個:實時及盤后交易回報|證券交易即時行情

92口22］下列選項中符合上海證券交易所質押式回購交易報價規則的是（）.ABD

A.2.695B.2.590C.2.573D.2.700

關于撤單，以下說法正確的有（）。

93ABD

A,在委滁敝之宿薪人醐麟魏氏委獻交部分稗解C.對魏人瞬糠加證糖業部須在次琳搬

的資金瓢券黯D.在委拈版奴宿魏睛嬤更貌

9/艮據深圳證券交易所相關規定，交易日結束后，交易所將公布大宗交易的,）?ABC

A,成交量B.成交價C.證券名稱D.買賣雙方證券賬號

95

在全國銀麗市場進行買斷式回購發生酸，如果雙方對違御實或違南責任存荏爭議，交易雙方可以（廠

A、協議申語仲裁B、向人民法院提起訴訟C、向人民銀行報告D、向證券交易所報告

正確答案共2個:協議申請仲裁|向人民法院提起訴訟

關于清算與交收，下列表述中正確的有（）.

96ABD

A.熊劇收的蜀施癡收腿熊怖售垸成&熊磷，殊薪C.清吃殿金的棚及收娜嘮曲特

移D.嫩物產徽蹦

97信用交易包括（）。AB

A.證券公司提供的融資交易B,證券公司提供的融券交易C.期權交易D,遠期交易

98以下哪幾種情形不能辦理資金賬戶的銷戶（）.

N申購新股資金凍結期間B、開放式基金尚有基金余額C、客尸資料尚未補全D、銀證關聯尚未撤銷

正確答案共4個:申購新股資金凍結期間|開放式基金尚有基金余額|客戶資料尚未補全|銀證關聯尚未撤銷

證券交易是指已發行的（）等在證券市場上買賣或轉讓的活動.

99

A、股票B、債券C、貨幣D、基金

正確答案共3個:股票|債券|基金

100證券公司自營業務的投資決策機溝負責確定（）。BD

A.自營業務規模B,資產配置策略C,可承受的風險限額D.投資品種

101證券公司定向資產管理業務應建立投資交易控制體系，其中包括建立科學的管理業績評價體系。

102

證券公司采取差異性市場營銷策略時，營銷人員可以針對該細分市場的特點嬲、設計專門的營捎策%

B

I目標市場的設定只是一個細分的市場。

1U3￡D>

104

膽上敏W怔券謖所在技槌停牌轆時停市期微轆受申L在收謖脫已搔受辨報自動進履鰥優

B

105

止海證券謖所的網絡投票系統用申報股數代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反札申報3股代表棄機

A

106

口22］麒系統參與人無對應謖席翅巳緒萱與幗舞公瓠f債機債務后可申髓止在幗箱公司礁篁業即瞬

演賬凡

A

機構投資者股東名冊是機構投資者與證券經紀商簽訂的《證券交易委托代理協議》內容之一。

107B

j08在連續交易系統中，交易一定是連續的。B

出微除息報價為股權登記日之收盤價減去每股現金股利.'

110精托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。人

就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入交易場所自行買賣證券.

111A

在我國，證券經紀人具有間接營銷渠道的性質.

112B

Lt海證券交易所目前公布的指數品種和深圳證券交易所是一樣的.

113B

114

好上海證券遽所刪式基金申購、蒯業務,按現行艇，在新申醯額的基毗，勵呻購金額如。沅/整雕，強

高而睡過99999900元.

A

I目前，A股的配股權證不掛牌交易，但可轉托管.

115B

,,,證券公司應當至少每月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告。

116

,rI目前，我國在買入賣出證券時都可以零數委托.0

11/1D

118

I自營業務決策機構原則上應當按照“董事會-股東會-投資決策機構-自營業務部門”的四級體制設立。

iRj

119

髓銀行風除是懶篁銀行破產、倒閉時,證券登記結篁機構存放在結篁銀行的存款將蒯撫法蹦收的風隕

A

10n在我國證券市場發展過程中，客戶的證券交易結算資金在早期是由其經紀商負責管理。卜

121

B《嘮公司代辦嬲制系斜關楣技園因吐市嬲椰周嫩舲就就辦湖的艇,園歐司申觥髓人代辦

系魁懶修匕籟樸家雕猴作施主挪價菊閑幗證齡解搬。

B

122

B《礴翅鰭勤湖的艇飾赦期股撤幀騰底頷以外就舲員加鴕曲鐵手鸚江作也觥

B

123

證券公司應當于每個交易日21:00前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額、融券賣出量、融券償還量

以及融券余量等數據。

B

證券交易所質押式回購交易雙方在報價時，直接輸入到期收益率數值，且不可省略百分號。

1241B

我國債券交易傭金標準由證券登記結算機構制定，并報證券交易所備案。

125IB

126按照競價原則，在證券買賣撮合中，價格較高的買進申報優先于價格較低的買進申報。A

127

用搬酈制證券的大宗交易成交價格，由買賣財在前收盤價的上松娥當日已成交的最高、最低價之間自行協商確定。

B

⑵證券交易所是提供證券集中競價交易場所且不以營利為目的的法"B

因為權證具有一定的權利，故有交易價值。

130

股照有關制度的規定，當日買進的可轉換債券不能在當日申請轉股，當日轉換的公司股票也不能在當日賣出。

B

131

根據我國目前的規定」證券交易所應按照經主管部門批準的上市公司送股公告的要求＞在股權翻日楸日辦理送股的股權暨記業務

B

證券公司與其客戶之間的資金清篁交收，需要由證券公司和存管銀行配合完成。

132A

|[122]證券公司從事證券自營業務時，嚴禁進行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。

1331B

134證券公司申請從事資產管理業務,其凈資產不得低于人民幣2億元。B

|1990年7月和1991年12月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業。

135

B

136

證券公司應當禁止分支機構自行決定融資融券業務的簽約、開戶、授信、保證金收取等應當由總部決定的事項。

A

137

前券公司以自骸金鉆本公司啦的集合資產管理計加贓嗾皺產管理計劃存螂內；稗收醐投入的資金。

A

138網上發行新股具有經濟性、高效性、市場性、連續性等特點。

B

139

證券市場有效性是證券市場生存的條件，從積極意義上看，它為證券市場有效配置資源奠定了基礎。

B

140

證券交易所的蛆織形式有會員制和公司制兩種，目前我國上海證券交易所和深圳證券交易所均采用公司制。

B

141

上海證券交易所規定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15至11:30、13:00至15:00。

DR

142

證券謖委托指令無論通過有形席位申摭還題過無形席位申祗證券洞都必須向證券謖所獺場內謖菰

B

境內法人開立的證券賬戶可以與資金賬戶使用不同的機構名稱。

143B

上海證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。

144B

證券交易所特別會員享有對證券交易所事務的提議權和表決權。

145B

146限據《債券登記、托管與結算業務實施細則》規定，中國結算公司按證券賬戶核算標準券。人

147

Mg在證券經紀業務中，證券公司不賺取差價，只收取一定的經手費和印花稅作為業務收入。B

149

設咽洞杭力、勖南U捕鵬等鞠嫁姓賺詼嫄髀眥成舫市效疑取蝕術腋艘覷序

而好以儲。

B

150

落戶申諳開展融資融券業務要在證券公司開立客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

B

151

落戶要在證券公司開展融資融券業務，可以由客戶本人向證券公司營業部提出申諳，也可以委托他人代理。

B

152

雕《證券法》的有翔6瞄公司假借他人名義赭以個人名義從事證券自營業務物將被追究孵責生

B

落戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環節。

153A

154

在上海證顆易所上市的股票，股票發行人殿現金紅利時，由上海證券交易所通過結篁系統自動將現金股息劃入投資者的資金賬P

0

B

06筱嚴格的信息披靄是專項資產管理業務相比較集合資產管理業務的特點之一。B

157

證券公司申諳從事代辦股份轉讓服務業務，應當符合的條件之一是：具有從事網上證券委托業務資格。

A

在委托有效期內，只要證券經紀商按委托內容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結果。

158A

159

0E券經紀業務科當情況發生變化而殘不變更委托指令時，函商可先行變更客魔托指令,事后向客戶繇說瞅

B

證券交易所交易席位的實質包含了一種交易資格的意義。

160A

2009年5JJ證券從業人員資格考試證券交易典旌

一、單選題

I.下列不"?金融衍生工具的仃().

A-M

B.金融期權

C.金融期貨

D.貨幣期貨

2.從內容上皆,認股權證的性質氈().

A.債權

B.股權

C.期貨

D.期權

3.深圳證券交易所債券回購交易單.位為()及凡整數倍.

A.I手

B.10T-

C.100f-

D.1000至

4.深圳證券交易所和I：海獨疇交易所的組織形式是().

A.公司制

B.會員制

C.令同制

D.合伙制

5.某標準券期初余額為1000萬元,TH賣出R003、共4000萬元，成交侏的柳%,回購到期前

無其它交易.則到期口資金清算結果為().

A.4050萬元

B.4100萬元

C.4003萬兀

D.4000萬元

6.()年II月.深圳證券交易所頒布(中小企業板股票包停上市、終止上市特別規定》.

A.2004

B.2(X)5

C.2006

D.2007

7.在我國.B般席位是().

A.自營席位

B.代理席位

C.普通席位

9.證券經紀商對委托人的疔變義務足().

A.為客戶保密

B,嚴格執行委托

C.以活處理委托

D.為客戶獲利

10.在委托數置下填報表決意見,2股代表(

A.同速

B.反對

C.棄權

D.交易雙，序

)年,津用［證券

da.c<>m

12.住債券回初交易中.融資方進行()申報.

A.買入

B.賣出

C.先買入后支出

D.先賣出后買入

13.卜列各項中不闕于交易成本的是().

A.交易傭金

B.交易賦稅

C.做市商出價。要:價的為價

D.資本損失

14.證券公司申請開立多個日代賬戶的.不得超過按照證券公司每()萬元注冊資本開立

I個證券賬戶的標準計鞏的證券賬戶數M

A.I(X)

B.500

C.800

D.I(MN)

15.關于上市開筋式必金.下列的（）是錯誤的.

A.可以在證券交易所買賣該系金

B.與傳統的開放式店金不同.需要通過證券交易所進行申購峭y

?霄展方出「閨書：

c.可以通過的系統找托管實現買實和劇回I'

D.本質上仍是J型式峪份額■2詼調：

定

am

[/矗）在川網秘?I

[冊康③謀瑞跺交易密

B..2^^2HWII；上海證券交易所

C.2004年12月20日：上海證券交易所

D.2005年2月23II：D圳證券交易所

17.設立訐券登記結算機構,自有資金不少于人培司C

A.I億B.2億.5億力/、

6m

期是i

?.20世史茄￥代中期

D.20世紀90年代初期

19.卜列的（）不屬;證券交易的原貝兒

A.公開原則B.五助聽則

C.公平原則D.公正原則

20.下列關于開放式造金的買價和賣價的確定說法,正確的是（）.

A.在資產凈值的基礎上加定的F續費

B.以費產凈值確定

C.在資產總值的基礎上加定的F續費

D.以資產總值確定

21.證券公司經營證券經紀與證券交易、證券投費活動力大的財務顧同業務的.注冊資本最低

限額為人民幣（)元。

A.I億B.5億

C.5000萬D.3億

22.根據（）.委托指令分為買進委托和賣出委托.

A.買賣證券的方向B.叁托訂單的故筮

C.委托價格限制D.委托時效限制

23.對于交易席位的使用.下列選項正確的）.

A.與他人共用一個席位

B.公兒轉加其所仃席位

G機席位出租

D.會員在保爾T、席位的前提3轉止其他席位

24.在我國.證券交易所專用席位是用于（）交易的席位.

A.A股股票B.B股股票

C.國債D.基金

25.具有相關條件的證券公司向（）提的中訥.并提供必要文件.并經其相關部n批準后.

方可成為證券交易所會員。

A.證券交易所

B.國務院

C.中國人民銀行

D.中國證監會

26.證券交易所決定接納或開除會員應在（>個工作II內向中閨證監會備窠

A.5B.10C.15D.30

27.傳卦交易所會員應當向證券交易所府行的定期報告義務之一是：每月前（）個1作日

內報送上“統計報表及網咫控制指標監管報表.

A.5B.6C.7D.8

28.根據席位的報盤方式不同,交易席位可以分為（）。

A.“形席位和無形席位B.普通席位和專用席位

C.購入席位和傳出席位D.代理用位和H管席位

29.有關證券交易所的席位的說法正確的是>.

A.有形席位的報盤速度較痛

B.我國II前只有有形席位

C.我國f1忤通席位.和特別席位之分

D.所行他家都行普通席位和特別席位兩種

30.有關交易所席位的說法,正確的足（）.

A.有形席位的報盤速度較高

B.我國目前只有有形席子

C.根據經營的證巖品加不同,我國有普通席位和專用席位之分

D.所有國家都有普地愕位和4?用席位兩種

31.有關交易所的病位說法正確的是（

A.月形席位的報盤速度較高

B.我國日前只仃有形席位

C.我國有普通席位和特別脂位之分

D.所有區掰都付忤通席位和朝利席位兩種

32：證券經紀向和投資者之何代理府群/早兩個環節。

A.證券交易過委托協Q\

：

$箜痰第證券公司按照客戶的委托.

傳理其在（）必賣證券的行關

業務

A.證券交易場所B.證券公司C.但白D.證券交易所

34.關于證券經紀業務.以下說法中情誤的有（）.

A.在證券經紀業務中,證券公司不賺券價

B.在證券經紀業務中,證券公司要收取一定比例的傭金

C.在證券經紀業務中,證券公司要代理客戶買賣證券

D.G證券經紀業務中.

-■鼻―

35.下面的（）司

金.多電解交郵兌聯

8北節時最情州H激儕格）向交易所申報

36.（）不得開立B股賬戶.

A.外國法人'自然人和其他組織

B.港泱臺地區的法人和自然人

C,中國法人及其他組織

D.定居在國外的中國公此及符合有關娓紀的境內上市外資股其他投資人

37.境內居民購買B股.不允為使用（）.

A.現匯存款B.外幣現鈔存款

C.外幣現鈔D.從境外匯人的外幣資金

38.委托F續費是投資者作辦理委托其頁時,向（）卿兩的手級費.

A.證券公司B.結算銀行

C.證券交心所D.會迅綸球機構

39.證券殳勵所除的證券交易按（）原則競價成交.

A.“價格優先、時間優先”B.“價格優先、客戶優先”

C.“客戶優先、時間優先”D.“教"優先、時間優先”

40.滬深證券交易所現行的集合競價時間為加個交易Uh午的（）.

A.9：00釗9：30B.9：15.到仇25

C.%251al9：30D.9：例到9；25

41.證券交易的徐再優先原則意味著（）.

A.買入訐券的買入價格高的優先于出價低的買入者

B.買入證券的買入價格低的優先于出價島的買入苕

C.賣出證券的賣出價低的落后「出價高的賣出存

D.賣出證券的賣出價高的優先于出價低的賣出背

42.連續競價時.某只股票的賣出申報價格為21兄.市場即時的最低買入申報價格為1498元.則

成交價格為（）.

A.15元B.14.98/uC.14.99JCD.小能成交

43.（）交媯不收過戶費.

A.國債B.股續C.基金D.債券

44.公開原則的核心要求是（）.

A.上市公司的信息披露及時

B.證券公制公開業務

C,實現市場信息公開化

D.證券交易實現社會化

45.證券經紀商對委托人的忖要義務足（）.

A.為客戶的一切交易保密

B.■持了解客戶原則

C.認真與客戶簽訂證券買賣代理協議

D.嚴格按委托人的要求辦理委托小務

46.下列不假于非柜臺委托的是（）.

A.后面委札

B.電話委托

C.傳真C托

D.自助委托

47.關于上海證券交易所法人消拜模式P資金劃入不1R期的說法是（）.

A.T+lII上午通過竹效銀仃臨證或指令向銀稅提交劃出資金申請

B.贊金劃撥鍬行通過系統內木、芹地資金匯劃系統劃款

C.