契約制私募基金合同協議?甲方（基金管理人）：名稱：______________________統一社會信用代碼：______________________住所：______________________法定代表人：______________________聯系方式：______________________乙方（基金份額持有人）：姓名/名稱：______________________身份證號/統一社會信用代碼：______________________住所：______________________聯系方式：______________________鑒于甲方作為專業的基金管理人，具備豐富的投資管理經驗和專業能力，乙方基于對甲方的信任，愿意將其資金委托給甲方進行投資管理，雙方經友好協商，依據《中華人民共和國民法典》及相關法律法規的規定，就乙方認購甲方管理的契約制私募基金事宜達成如下協議：一、釋義除非本合同另有約定，下列詞語具有以下含義：1.本合同：指甲方與乙方簽訂的《契約制私募基金合同協議》及其所有附件，以及對本合同的任何修訂和補充。2.私募基金：指甲方作為基金管理人，以非公開方式向合格投資者募集資金設立的契約型基金，通過投資于符合約定的投資標的，為投資者獲取投資收益。3.基金份額持有人：指認購并持有本私募基金基金份額的乙方。4.基金管理人：指甲方，負責私募基金的投資管理、運作及日常事務處理。5.投資標的：指本私募基金所投資的具體資產或項目，包括但不限于股票、債券、期貨、期權、基金份額、資產支持證券、銀行理財產品、信托計劃等金融產品，以及其他符合法律法規規定的投資領域。6.合格投資者：指符合中國證監會規定的私募基金合格投資者條件的個人或機構投資者。乙方確認其為合格投資者，并對自身的合格投資者身份及投資決策承擔全部責任。7.基金財產：指乙方認購基金份額的資金以及因投資運作而形成的全部資產，包括但不限于現金、證券、投資收益、利息收入、其他應收款項等。二、私募基金的基本情況1.基金名稱：______________________契約制私募基金2.基金類型：______________________3.基金規模：本私募基金的初始募集規模為人民幣______元，募集資金總額以實際募集到的資金為準。在基金存續期間，基金規模可能會因投資者的申購、贖回、收益分配等原因發生變動。4.存續期限：本私募基金的存續期限為自基金合同生效之日起______年。存續期限屆滿前，經基金份額持有人大會決議通過，并報中國證券投資基金業協會備案后，可以延長存續期限。5.投資目標：本私募基金通過投資于多種資產類別，在嚴格控制風險的前提下，追求資產的長期穩健增值，為基金份額持有人獲取高于市場平均水平的投資回報。6.投資范圍：股票投資比例為基金資產的______%______%，投資于具有良好成長潛力和價值被低估的上市公司股票。債券投資比例為基金資產的______%______%，包括國債、金融債、企業債、公司債等固定收益類產品。其他投資比例為基金資產的______%______%，可投資于期貨、期權、基金份額、資產支持證券、銀行理財產品、信托計劃等金融產品，以及其他符合法律法規規定的投資領域。7.業績報酬：甲方按照本合同約定收取業績報酬。業績報酬的計提方式為：在基金實現盈利的情況下，當基金凈值增長率超過______%時，甲方按照超出部分的______%提取業績報酬。業績報酬從基金資產中扣除。三、基金份額的認購1.認購金額：乙方擬認購本私募基金的基金份額，認購金額為人民幣______元。2.認購方式：乙方應按照甲方的要求，將認購資金足額存入甲方指定的募集賬戶。甲方指定的募集賬戶信息如下：開戶銀行：______________________賬戶名稱：______________________銀行賬號：______________________3.認購程序：乙方在簽署本合同前，應仔細閱讀本合同的全部條款，確保理解并愿意接受本合同的約束。乙方簽署本合同后，應按照甲方的要求填寫認購申請表，并提交相關證明文件。甲方在收到乙方的認購申請及認購資金后，對乙方的認購資格進行審核。審核通過后，甲方為乙方辦理基金份額的認購確認手續，并向乙方出具認購確認書。四、基金的成立與備案1.基金成立條件：本私募基金的成立需滿足以下條件：募集期限屆滿，募集資金總額達到或超過本合同約定的初始募集規模下限。符合本合同約定的合格投資者人數要求。募集資金已全部存入甲方指定的募集賬戶。2.基金備案：在基金成立后，甲方應按照中國證券投資基金業協會的規定，及時辦理基金備案手續。基金備案成功后，本合同正式生效。五、基金的運作與管理1.投資決策：甲方作為基金管理人，負責本私募基金的投資決策。甲方應根據本合同約定的投資目標、投資范圍和投資限制，制定科學合理的投資策略，進行投資運作。甲方應建立健全投資決策程序和風險管理制度，確保投資決策的科學性、合理性和公正性。2.投資限制：本私募基金的投資運作應遵守法律法規及中國證券投資基金業協會的相關規定，同時應符合以下投資限制：本私募基金不得從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動。本私募基金不得將基金財產用于從事承擔無限責任的投資。本私募基金不得投資于不符合國家產業政策、環境保護政策的項目。本私募基金不得投資于關聯方發行的證券，但按照市場公平價格進行交易的除外。法律法規及中國證券投資基金業協會規定的其他投資限制。3.信息披露：甲方應按照法律法規及中國證券投資基金業協會的規定，定期向乙方披露基金的投資運作情況、資產凈值、收益分配等信息。信息披露方式包括但不限于在甲方官方網站上公布、向乙方發送電子郵件、郵寄紙質報告等。甲方應確保信息披露的真實性、準確性和完整性。4.風險管理：甲方應建立健全風險管理體系，對本私募基金的投資運作、市場風險、信用風險、流動性風險等進行全面管理和監控。甲方應制定風險控制指標和風險應急預案，及時應對可能出現的風險事件，確保基金財產的安全和穩定。六、基金份額持有人的權利與義務1.權利：按照本合同約定獲得基金收益分配的權利。按照本合同約定轉讓、贖回基金份額的權利。查閱或復制公開披露的基金信息資料的權利。監督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管業務的權利。按照本合同約定參加基金份額持有人大會，并行使相關表決權的權利。法律法規及本合同約定的其他權利。2.義務：遵守本合同的各項約定，履行基金份額持有人的義務。按照本合同約定及時足額繳納認購資金及相關費用。向基金管理人提供真實、準確、完整的身份信息及投資決策所需的相關資料。不得從事任何損害基金財產及其他基金份額持有人利益的行為。法律法規及本合同約定的其他義務。七、基金管理人的權利與義務1.權利：按照本合同約定收取基金管理費、業績報酬等費用。按照本合同約定獨立進行投資決策，對基金財產進行投資運作和管理。代表基金行使投資所產生的權利，包括但不限于投票權、表決權等。法律法規及本合同約定的其他權利。2.義務：遵守法律法規及本合同約定，履行基金管理人的職責。按照誠實信用、勤勉盡責的原則，為基金份額持有人的利益進行投資運作和管理。建立健全內部管理制度，防范和控制風險，確保基金財產的安全和穩定。按照本合同約定及時向基金份額持有人披露基金的投資運作情況、資產凈值、收益分配等信息。不得從事任何損害基金財產及基金份額持有人利益的行為。法律法規及本合同約定的其他義務。八、基金托管人的權利與義務（如有）1.權利：按照本合同約定獲得基金托管費。對基金財產的保管、資金清算、資產估值等進行監督。法律法規及本合同約定的其他權利。2.義務：遵守法律法規及本合同約定，履行基金托管人的職責。安全保管基金財產，按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。對基金財產進行獨立核算，按照規定編制基金財務會計報告。按照本合同約定辦理基金的資金清算、資產估值等業務。對基金管理人的投資運作進行監督，發現違規行為及時制止并報告中國證券投資基金業協會。不得從事任何損害基金財產及基金份額持有人利益的行為。法律法規及本合同約定的其他義務。九、基金的收益分配1.收益分配原則：本私募基金的收益分配應遵循公平、公正、公開的原則，按照基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。收益分配應優先滿足基金份額持有人的本金安全，在確保基金份額持有人本金安全的前提下，進行收益分配。收益分配應按照法律法規及中國證券投資基金業協會的規定進行，確保收益分配的合法性和合規性。2.收益分配方式：本私募基金的收益分配方式為現金分紅。3.收益分配時間：本私募基金每年進行一次收益分配，收益分配時間為每個會計年度結束后的______個月內。在符合收益分配條件的情況下，甲方應及時向乙方進行收益分配。4.收益分配金額：收益分配金額為基金在該會計年度實現的可分配收益，可分配收益為基金凈值增長額扣除業績報酬后的余額。十、基金份額的轉讓與贖回1.基金份額的轉讓：乙方有權按照本合同約定轉讓其持有的基金份額。轉讓時，乙方應向甲方提交轉讓申請，并按照甲方的要求辦理相關手續。甲方在收到乙方的轉讓申請及相關資料后，對轉讓事項進行審核。審核通過后，甲方為乙方辦理基金份額的轉讓手續，并向受讓方出具受讓確認書。2.基金份額的贖回：乙方有權按照本合同約定贖回其持有的基金份額。贖回時，乙方應向甲方提交贖回申請，并按照甲方的要求辦理相關手續。甲方在收到乙方的贖回申請及相關資料后，對贖回事項進行審核。審核通過后，甲方按照本合同約定的贖回價格，從基金財產中支付贖回款項給乙方。3.贖回價格：贖回價格為贖回申請日基金份額的凈值。4.贖回限制：在基金存續期間，乙方贖回基金份額應符合本合同約定的贖回條件。具體贖回條件如下：本私募基金成立滿______個月后，乙方可以申請贖回基金份額。乙方每次贖回的基金份額不得低于本合同約定的最低贖回份額。在基金出現巨額贖回等特殊情況時，甲方有權根據基金財產的流動性狀況，對乙方的贖回申請進行限制或暫停辦理贖回業務。十一、費用與稅收1.費用：基金管理費：甲方按照基金資產凈值的______%/年收取基金管理費。基金管理費每日計提，按月支付。基金托管費（如有）：基金托管人按照基金資產凈值的______%/年收取基金托管費。基金托管費每日計提，按月支付。業績報酬：按照本合同約定的業績報酬計提方式收取。其他費用：本私募基金在投資運作過程中發生的其他費用，包括但不限于交易手續費、印花稅、審計費、律師費等，按照實際發生額從基金財產中支付。2.稅收：本私募基金運作過程中涉及的稅收，按照國家法律法規及相關稅收政策的規定執行。基金份額持有人應按照法律法規的規定自行承擔因投資本私募基金而產生的稅收義務。十二、違約責任1.若甲方未按照本合同約定履行職責，導致基金財產損失或基金份額持有人利益受損的，甲方應承擔相應的賠償責任。2.若乙方未按照本合同約定履行義務，導致甲方或其他基金份額持有人利益受損的，乙方應承擔相應的賠償責任。3.若基金托管人（如有）未按照本合同約定履行職責，導致基金財產損失或基金份額持有人利益受損的，基金托管人應承擔相應的賠償責任。4.任何一方違反本合同約定，應向對方支付違約金人民幣______元。如違約行為給對方造成的損失超過違約金金額的，違約方還應承擔賠償對方全部損失的責任。十三、爭議解決1.本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.本合同各方在履行本合同過程中發生爭議的，應首先通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。十四、其他條款1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式______份，甲乙雙方各執__