基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》自測題導(dǎo)語：著證券業(yè)市場的迅猛發(fā)展，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度明確規(guī)定，證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評估機(jī)構(gòu)及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須取得從業(yè)資格證書，以下是相關(guān)試題內(nèi)容。1、根據(jù)基金投資的標(biāo)的資產(chǎn)的不同，證券投資基金的分類不包括()A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.杠桿基金參考答案：D解析：根據(jù)基金投資的標(biāo)的資產(chǎn)的不同，可以將證券投資基金分類為三類;股票基金，債券基金，貨幣市場基金，故此選項(xiàng)為D。2、根據(jù)基金所持有的全部股票市值的平均規(guī)模與性質(zhì)的不同，可以將股票基金分為九種基本類型，下列()不是其中劃分類型。A.小盤價(jià)值基金B(yǎng).中盤成長基金C.大盤平衡基金D.全球股票基金參考答案：D解析：根據(jù)基金所持有的全部股票市值的平均規(guī)模與性質(zhì)，可以將股票型基金分為九種基本類型，為大盤、中盤、小盤與成長、價(jià)值、平衡的兩兩組合，故此選項(xiàng)為D。3、ETF的特點(diǎn)不包括()。A.實(shí)物申購贖回B.二級(jí)市場的交易無漲跌的限制C.一級(jí)市場與二級(jí)市場并存的交易制度D.被動(dòng)操作的指數(shù)型基金參考答案：B解析：ETF具有三大特點(diǎn)：①被動(dòng)操作的指數(shù)基金;②獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制;③實(shí)行一級(jí)市場與二級(jí)市場并存的交易制度。4、債券型基金的特點(diǎn)不包括()。A.利息收益比債券固定B.沒有確定的到期日C.收益率難以預(yù)測D.信用風(fēng)險(xiǎn)較低參考答案：A解析：債券基金作為不同債券的組合，盡管也會(huì)定期將收益分配給投資者，但債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定。5、下列關(guān)于貨幣市場基金的表述，不正確的是()。A.貨幣市場基金是指僅投資于貨幣市場工具的基金B(yǎng).就流動(dòng)性而言，貨幣市場基金的流動(dòng)性很好，甚至比銀行7天通知存款的流動(dòng)性還要好C.就安全性而言，由于貨幣投資與短期債券、國債回購及同業(yè)存款等，投資品種的特性基本決定了貨幣基金本金風(fēng)險(xiǎn)接近于零D.一般來說，申購或認(rèn)購貨幣市場基金沒有最低資金量要求參考答案：D解析：本習(xí)題主要考察貨幣市場基金的相關(guān)內(nèi)容。一般來說，申購或認(rèn)購貨幣市場基金的最低資金量要求為1000元。故此選項(xiàng)D。6、下列對于分級(jí)基金的特點(diǎn)說法中，錯(cuò)誤的是()。A.分級(jí)基金作為一種創(chuàng)新型基金，是繼ETF后交易所場內(nèi)的重要交易工具之一B.一只基金，多類份額，多種投資工具C.基金份額可在交易所上市交易D.不含衍生工具與杠桿特性參考答案：D解析：D頁碼：637、增長型基金主要以()為投資對象的證券。A.大盤藍(lán)籌股B.公司債C.政府債券D.高成長性公司的股票參考答案：D解析：增長型基金是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。8、2010年前我國公募證券投資基金全部是()，而美國的絕大多數(shù)證券投資基金則是()。A.公司型基金;契約型基金B(yǎng).契約型基金;公司型基金C.契約型基金;封閉式基金D.公司型基金;開放式基金參考答案：B解析：目前我國公募證券投資基金全部是契約型基金，而美國的絕大多數(shù)證券投資基金則是公司型基金。9、()是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對證券價(jià)格所造成的風(fēng)險(xiǎn)。A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.主動(dòng)操作風(fēng)險(xiǎn)D.可分散風(fēng)險(xiǎn)參考答案：A解析：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場風(fēng)險(xiǎn)，是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對證券價(jià)格所造成的影響。10、在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金是指()。A.QDⅡ基金B(yǎng).ETF基金C.ETF聯(lián)接基金D.LOF基金參考答案：A解析：QDⅡ基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金11()指基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.自行發(fā)行D.代理發(fā)行[答]D12.()是由證券機(jī)構(gòu)先用自己的資金將基金全部購入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價(jià)格向投資者出售，若發(fā)行期過后，證券機(jī)構(gòu)未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。A.代銷B.自銷C.包銷D.承銷[答]C13.采用()方式的基金無須請證券機(jī)構(gòu)推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經(jīng)過中間環(huán)節(jié)，無銷售費(fèi)用的支出。A.代銷B.自銷C.包銷D.承銷[答]B14.每份封閉式基金單位的實(shí)際購買價(jià)格是()。A.1元B.不定C.1.01元D.元[答]C15.封閉式基金每基金單位的面值是()。A.1元B.元C.1.01元D.不定[答]A16.我國絕大多數(shù)的封閉式基金按()發(fā)行。A.溢價(jià)B.折價(jià)C.平價(jià)D.以上方式?jīng)]有區(qū)別[答]C基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是?17基金投資組合報(bào)告應(yīng)該在下一季度開始后的()個(gè)工作日內(nèi)公告。A.30B.90C.60D.15[答]D18.基金管理公司應(yīng)該在每周的()公告上周結(jié)束時(shí)的資產(chǎn)凈值。A.星期一B.星期二C.星期五D.星期三[答]A19.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是()。A.定期公告B.中期報(bào)告C.臨時(shí)公告D