上市顧問服務合同協議?甲方（委托方）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯系方式：________________乙方（受托方）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯系方式：________________鑒于甲方擬進行上市活動，需要專業的上市顧問服務，乙方具備提供此類服務的專業能力和經驗。雙方經友好協商，依據《中華人民共和國民法典》及相關法律法規的規定，就甲方委托乙方提供上市顧問服務事宜達成如下協議：一、服務內容及具體描述1.上市方案策劃乙方將根據甲方的實際情況，包括但不限于公司組織架構、業務模式、財務狀況等，為甲方量身定制上市方案，明確上市的目標、步驟、時間表以及所需滿足的各項條件。該方案應涵蓋上市板塊的選擇（如主板、創業板、科創板等）、上市地點的確定、上市前的重組整合建議等內容。2.財務規范指導協助甲方梳理財務狀況，確保財務報表符合相關會計準則和監管要求。對甲方的財務制度進行審查和完善，提出改進建議，以提高財務信息的透明度和準確性。指導甲方進行財務審計、資產評估等工作，協助協調與會計師事務所、資產評估機構等中介機構的溝通與合作，確保相關工作順利進行。3.法律合規輔導對甲方的經營活動進行全面法律合規審查，識別并提示潛在的法律風險。根據上市要求，協助甲方完善公司治理結構，規范內部管理制度，確保公司運作符合法律法規和監管規定。為甲方提供有關股權結構調整、資產重組、關聯交易等方面的法律意見和建議，協助起草、審核相關法律文件，確保上市過程中的法律合規性。4.上市流程協調負責協調甲方與證券監管機構、證券交易所、保薦機構、律師事務所、會計師事務所等相關各方的溝通與聯絡。協助甲方準備和提交上市申請文件，跟蹤審核進度，及時反饋審核意見，并根據審核要求組織甲方進行回復和整改。協調解決上市過程中出現的各類問題，確保上市工作按計劃順利推進。5.投資者關系管理制定投資者關系管理策略，協助甲方建立良好的投資者關系。指導甲方進行信息披露工作，確保信息披露的及時性、準確性和完整性。組織甲方與潛在投資者的溝通、推介活動，提高甲方在資本市場的知名度和影響力，協助甲方完成股票發行上市后的持續投資者關系維護工作。二、雙方權利與義務（一）甲方權利與義務1.權利有權要求乙方按照本協議約定提供上市顧問服務，并對服務質量進行監督和評價。有權獲取乙方提供的與上市顧問服務相關的專業意見和建議。在乙方違反本協議約定時，有權要求乙方承擔違約責任并采取補救措施。2.義務向乙方提供真實、準確、完整的公司資料和信息，包括但不限于公司歷史沿革、業務運營、財務狀況、重大合同等，積極配合乙方開展上市顧問服務工作。按照乙方的要求，組織公司內部相關人員參與各項上市工作，包括但不限于財務審計、法律合規整改、資料準備等，確保各項工作按時完成。按照本協議約定向乙方支付服務費用。在未經乙方書面同意的情況下，不得向第三方泄露乙方為甲方提供的服務內容、專業意見及相關商業秘密。（二）乙方權利與義務1.權利有權要求甲方按照本協議約定提供相關資料和信息，并配合乙方開展工作。按照本協議約定收取服務費用。在甲方違反本協議約定或提供虛假信息時，有權暫?；蚪K止服務，并要求甲方承擔相應責任。2.義務按照本協議約定的服務內容和標準，為甲方提供專業、全面、及時的上市顧問服務。組建專業的服務團隊，確保服務團隊具備足夠的專業知識和經驗，能夠勝任各項服務工作。服務團隊成員應定期向甲方匯報工作進展情況，及時溝通解決服務過程中出現的問題。對甲方提供的資料和信息予以保密，不得向第三方泄露，但法律法規另有規定或經甲方書面同意的除外。在服務過程中，應及時向甲方提示上市過程中可能面臨的風險，并提供相應的應對建議和措施。協助甲方完成上市過程中的各項工作，確保上市申請文件符合法律法規和監管要求，提高上市成功率。三、服務費用及支付方式1.服務費用甲方應向乙方支付的服務費用總計為人民幣______元（大寫：______元整）。該費用為固定總價，不因任何因素調整，但因甲方原因導致服務內容增加或工作難度加大的除外。2.支付方式本協議簽訂后______個工作日內，甲方向乙方支付服務費用的______%，即人民幣______元（大寫：______元整）作為預付款。在乙方完成上市方案策劃并經甲方確認后______個工作日內，甲方向乙方支付服務費用的______%，即人民幣______元（大寫：______元整）。在甲方上市申請文件成功提交證券監管機構后______個工作日內，甲方向乙方支付服務費用的______%，即人民幣______元（大寫：______元整）。在甲方成功上市后______個工作日內，甲方向乙方支付剩余服務費用，即人民幣______元（大寫：______元整）。乙方應在每次收款前向甲方提供合法有效的發票，否則甲方有權拒絕付款且不承擔任何違約責任。四、保密條款1.雙方應對在本協議履行過程中知悉的對方商業秘密、技術秘密、財務信息及其他敏感信息予以保密。未經對方書面同意，任何一方不得向第三方披露或使用上述信息。2.本條款的保密期限為自本協議生效之日起______年。五、違約責任1.若甲方未按照本協議約定支付服務費用，每逾期一日，應按照未支付金額的______%向乙方支付違約金。逾期超過______日的，乙方有權暫停服務，并要求甲方支付已完成服務對應的費用及違約金。若因甲方逾期付款導致上市工作延誤或產生其他損失的，甲方應承擔全部賠償責任。2.若乙方未按照本協議約定的服務內容和標準提供服務，或因乙方原因導致甲方上市工作出現延誤、失敗等情況，乙方應退還甲方已支付的全部服務費用，并按照服務費用總額的______%向甲方支付違約金。乙方還應賠償甲方因此遭受的全部損失，包括但不限于直接經濟損失、間接經濟損失以及因上市計劃變更而產生的額外費用等。3.若一方違反本協議的保密條款，應向對方支付違約金人民幣______元（大寫：______元整）。如因違約行為給對方造成損失的，違約方還應承擔全部賠償責任。4.如一方違反本協議的其他條款，應承擔因此給對方造成的全部損失，并應按照法律規定和本協議約定承擔相應的違約責任。六、爭議解決1.本協議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協議過程中如發生爭議，應首先通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至甲方成功上市后______年。2.本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。3.本協議未盡事宜，雙方可另行協商并簽訂補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力。如補充協議與本協議不一致的，以補充協議為準。甲方（蓋章）