中國石油化工股份有限公司金陵分公司

中國石化集團資產經營管理有限公司金陵石化分公司

HSE管理體系文件編審委員會

主任：趙曰峰

副主任：張春生

成員：楊大地唐長福陳飛陸鵬宇朱有志杜平亞宏宇

許慶華陳忠基華東

編審組組長：陳飛

編審組副組長：陳忠基華東

編寫組成員：徐英超呂坡彭惠萍黃蓬孫德青

審核組成員：張寧孫康

企業(yè)簡介

中國石油化工股份有限公司金陵分公司、中國石化集團資產經

營管理有限公司金陵石化分公司合稱金陵石化，組建于1982年。公司位

于歷史文化名城江蘇省南京市東北郊的棲霞山麓，北瀕長江黃金水道，

西與新生玨港口相接，南臨京滬鐵路和滬寧高速公路，自備鐵路專用線

直接連接華東地區(qū)最大的鐵路編組站堯化門站，與祿口國際機場有高速

公路相通，地理位置得天獨厚，水陸空交通十分便捷。

經過多年的建設與發(fā)展，金陵石化已成為一座現代化的特大型

石油化工聯(lián)合企業(yè)，主要從事石油煉制及石化產品的加工、生產和銷

售，擁有煉油、煤化工、熱電、烷基苯、苯酎等40余套大型生產裝置，

原油加工手段齊全，生產技術力量雄厚，是中國石化旗下主要的千萬噸

級原油加工基地之一，也是中國目前最大的洗滌劑原料和苯酎生產基

地。

金陵石化擁有“紅葉”、“加佳”、“楓葉”等馳名商標，生

產石油化工產品近70種，其中有30余種產品先后榮獲國家、部、省及

中國石化集團公司優(yōu)質產品稱號，是中國華東及沿江地區(qū)汽油、煤油、

柴油、燃料油、溶劑油、石油焦、液態(tài)燒、石油苯、尿素、烷基苯、苯

酎、增塑劑等產品的主要供應商之一，同時也是為南京周邊地區(qū)的乙

烯、PTA、PP等生產企業(yè)提供原料的重要基地。產品除供應華東市場外，

還遠銷全國各地，并出口至韓國、朝鮮、日本、印度、香港、東南亞等

30多個國家和地區(qū)。

展望未來，金陵石化將按照中國石化集團公司的總體發(fā)展戰(zhàn)

略，抓住機遇，加快發(fā)展，進一步增強企業(yè)核心競爭力，履行好國有企

業(yè)的政治責任、經濟責任和社會責任。

發(fā)布令

中國石油化工股份有限公司金陵分公司、中國石化集團資產經營管

理有限公司金陵石化分公司《安全、環(huán)境與健康(HSE)管理手冊》，依據

《中國石油化工集團公司安全、環(huán)境與健康(HSE)管理體系》(Q/SHS

0001.1—2001),結合金陵石化公司的實際情況編寫而成，它將HSE管

理體系標準的職責要求納入到公司領導和各職能部門、單位的日常工作

中，將HSE管理體系標準的管理要求融入到各項關鍵的生產經營管理活

動中，以期通過專業(yè)監(jiān)管、過程控制、全員參與的方式，達到生產平

穩(wěn)、設備可靠、環(huán)境優(yōu)良、人員安康的基本目的，最終實現無事故、無

污染、無傷害的HSE目標。

《HSE管理手冊》是公司安全、環(huán)境與健康管理工作的法規(guī)性文件。

各職能部門、直屬單位、基層單位，應遵照《HSE管理手冊》的要求和規(guī)

定，共同努力，實現HSE業(yè)績的持續(xù)改進。

現批準《HSE管理手冊》(A版)自即日起正式發(fā)布，并與2009年

12月16日起實施。

最高管理者：

日期：二00九年十二月十六日

管理者代表任命書

為保證公司HSE管理體系的順利建立、實施并有效運行，特任

命張春生副總經理為公司HSE管理者代表，并行使如下職權：

1、代表最高管理者全面負責HSE管理體系的建立、實施和有效

運行。

2、組織制定公司年度HSE目標、指標及管理方案，并組織實

施。

3、定期組織HsE檢查，督促落實重大事故隱患的整改措施和不

符合項的糾正與預防措施。

4、組織對重大事故的調查、上報和處理。

5、組織HSE管理體系的內部審核。

6、定期匯報HsE管理體系的運行情況并協(xié)助最高管理者進行

HsE管理決策。

最高管理者：

日期：二。。九年十二月十六日

金陵石化HSE方針與總體目標

金陵石化通過加強對危害因素、環(huán)境影響因素的識別分析、預防

控制和應急管理，努力消除企業(yè)生產經營管理過程的事故風險、職業(yè)

危害和環(huán)境污染，最大限度的降低和控制事故風險，實現HSE業(yè)績的

持續(xù)改進。為此，金陵石化確定HSE總體工作方針是：

安全第一、預防為主

以人為本、全員參與

保護環(huán)境、關愛健康

精細管理、持續(xù)發(fā)展

金陵石化的HSE核心價值觀

tTHi”管理41"HSE承諾

事故危險、職業(yè)危害、環(huán)境污染，是時刻威脅員工安全健康、影響企業(yè)

和諧發(fā)展的三

大公害，我們必須全力以赴做好HSE工作。

為此，我們承諾：

1、遵守國家和地方的法律、法規(guī)、規(guī)范、標準；

2、各級領導和管理者對分管的HSE工作負責，做HSE工作引領者；

3、為員工創(chuàng)造安全健康的工作環(huán)境，為HSE工作提供必要的資源支

持；

4、激勵員工發(fā)現隱患、糾正違章、節(jié)能減排、保護環(huán)境等HSE行為；

5、倡導員工相互關愛，共建責任、關愛、溝通、共享的HSE文化：

6、推行清潔生產，改善環(huán)境質量，保護生態(tài)環(huán)境；

7、安全是我們開展任何工作的前提條件和行動準則，公司不支持為了

利潤、進度和

時間，而忽視安全、健康、環(huán)境事故風險和法律風險的做法。

最高管理者赴協(xié)哼

J

二00九年十二月+六日

目錄

1目的和范

圍.............................................................1

2引用標

準.............................................................一1

3術語和定義...........................................................

一1

4HSE管理體系要

素..........................-3

4HSE管理體系要

素......................................................一4

40總貝

0

......一4

4.1領導承諾、方針目標和責

任...........................................1

411領導承諾和責

任..................................................-1

4.1.2HSE方針目標...................................................

—1

413HSE文化建

設......................：...............................1

4.1.4目標與績效管

理..................................................?一：

4.2組織機構、職責、資源與文件控

制.....................................一T

4.2.1組織機

構.......................................................?一I

422教育培

訓.......................................................--

4.2.3資

金.......................................................................

424物力資

源.......................................................??

425溝通與信息交

流..................................................一

426文件管

理.......................................................?一

427記錄管

理.......................................................?一

43風險評價和隱患治

理...................................................

431風險評

價.......................................................--

432環(huán)境影響評

價....................................................?一

4.3.3法律法規(guī)及其他要求.............................................

4.3.4HSE目標、指標及管理方案......................................

4.3.5隱患治理.......................................................

44承包商和供應商管

理............................??.....................

441承包商的HSE管

理..............................................-

4.4.2供應商管理.....................................................

443承運商與產品安

全...............................................-

45裝置（設施）設計和建

46運行和維

4.6.1在役裝置生產運行HSE管

4.6.2在役生產裝置的設備設施HSE管

4.6.3在役生產裝置檢維修施工過程的HSE管

464環(huán)境保護管

理

465職業(yè)健康管

理.....................................................?18.

466消防、氣防管

理....................................................?19.

47變更管理和應急管

理.................................................??19.

471變更管

理..........................................................?19.

4,72應急管

理..........................................................?20.

4.8檢查與監(jiān)督..............................…….-

......................21_

4.8.1監(jiān)督檢

查..........................................................21.

482監(jiān)

測...............................................................21_

483不符合糾正與考

核..................................................21一

49事故處理與預

防......................................................一22.

4.9.1事故報告、調查和處

理.............................................22?

492事故預

防..........................................................23.

410審核、評審和持續(xù)改

進...............................................?22-3

4.10.1審

核............................................................一23一

4102評

審............................................................??23—

4103持續(xù)改

進........................................................??23—

附錄1：金陵石化組織機構

圖..................................................24

附錄2：金陵石化HSE管理組織機構圖.......................................

25.

附錄3：金陵石化HSE管理要素與部門、單位職責分配

表........................24

附錄4：金陵石化HSE職

責....................................................27

附錄5：HSE管理體系要素與程序文件對照

表...................................44

附錄6HSE管理手冊修改履歷

表45

金陵石化HSE管理手冊

1目的和范圍

1.1目的

公司建立和實施HSE體系的目的是為了保護：

公司作業(yè)活動所涉及的人員、周邊的居民和當地社區(qū)人員的生命和健康；

環(huán)境（水、土地和土壤、空氣和大氣等）；

自然資源（水、能源等的消耗）；

財產，如設備和設施。

1.2適用范圍

金陵石化公司的HSE管理手冊是HSE體系的核心文件，確定了公司HSE管理的愿景、

理念原

貝人核心價值觀及方針、目標，提出了HSE管理體系的基本要求和實施策略。

本手冊適用于金陵石化公司所有員工和采取其他形式為公司工作的人員。適用于公司

生產、檢

修、建設、經營等企業(yè)管理活動的全過程。

各級領導和管理人員必須確保員工知曉和理解公司HSE政策的要求。所有領導必須以

身作則、

引領安全，積極踐行公司的HSE理念、原則和價值觀。

所有員工和承包商應該理解和支持公司的HSE管理政策和要求，并將此轉變成具體的

HSE行

動。

2引用標準

下列標準的條款通過本手冊的引用而成為本手冊的條文。本手冊出版時所示版本均為

有效，但所

有標準都會被修訂，使用本手冊的各方應根據達成的協(xié)議研究是否可使用下列標準最

新版本。

GB/T28001.2001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》

GB/T24001.2004《環(huán)境管理體系要求及使用指南》

Q/SHS0001.1—2001《中國石油化工集團公司安全、環(huán)境與健康（HSE）管理體系》

3術語和定義

3.1要素

健康+、安全和環(huán)境管理中的關鍵因素。

3.2事故

造成死亡、職業(yè)病、傷害、財產損失或環(huán)境破壞的事件。

3.3未遂事件

可能造成死亡、職業(yè)病、傷害、財產損失或環(huán)境破壞的險兆事件。在發(fā)生險兆事件的

同時，由

于機會原因或及時采取有效措施，避免了發(fā)生人員傷亡或較大財產損失的事件。

3.4危害/危險/隱患

可能造成人員傷害、職業(yè)病、財產損失、環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。

3.5事故風險

發(fā)生特定事故的可能性和發(fā)生事故危害后果及影響嚴重性的結合。

3.6風險管理

通過對危害因素、環(huán)境影響因素的識別、分析和評價，并對其事故風險進行削減、控

制，使其

達到可接受程度的管理過程。

3.7環(huán)境

組織運行的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們

之間的相

互關系。

3.8環(huán)境影響

全部或部分地由組織的活動、產品或服務給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。

3.9內部審核

由管理者代表組織進行，判別HSE管理活動和有關過程是否符合計劃安排，以及這些

安排是否

得到有效實施，并系統(tǒng)地驗證企業(yè)實施健康、安全與環(huán)境管理體系方針和總體目標的過

程。

3.10管理評審

高層管理者對健康、安全與環(huán)境管理體系的適應性及其執(zhí)行情況進行評估和改進的過

程。評審

包括有關健康、安全與環(huán)境管理中存在的問題、方針、政策、法規(guī)以及因外部條件改變而

提出的新目

標和對策措施。

3.11資源

實施健康、安全與環(huán)境管理體系所需的人員、資金、設施、設備、技術和方法等。

3.12健康、安全與環(huán)境(HSE)管理體系

指實施健康、安全與環(huán)境管理的組織機構、職責、做法、程序、過程和資源等構成的

整體。

3.13不符合

任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財產損失、環(huán)境污染的事件；違背作業(yè)標

準、規(guī)程、

規(guī)章的行為；與規(guī)范標準和管理要求產生的偏差。

3.14持續(xù)改進

根據企業(yè)的HSE方針，不斷完善體系運行，強化HSE管理、逐步提升HSE績效和目標

的過程。

3.15管理者代表

由企業(yè)最高管理者任命，在企業(yè)內代表最高管理者履行HSE管理職能的人員。

3.16相關方

3.17合作方|

參與企業(yè)生產經營活動并影響組織HSE績效目標的個人或

團體。如承包商、供應商、合資方等｛

3邢業(yè)主I

霎1體9。承包商|

3.承包商I

3.2O供應商I

3.21集團公司I

3.22公司I

中國石油化工股份有限公司金陵分公司、中國石化集團資

產經營管理有限公司金陵石化分公司q

3.23直屬單位I

指公司物資裝備中心、銷售中心、離退休管理中心、行政

管理中心、教育培訓中心、信息中心

計量管理中心、質量檢驗中心、烷基苯廠、化工一廠、各運行

部。I

二黑牛-----桃一…蝦…嬲蝴以一

指烷基苯廠、化工一廠、各運行部、質量檢驗中心、計量

管理中心F屬的生嚴組縱和早1豆以及1

報檔案室、職防所等。1

4HSE管理體系要素

4.0總則

公司HSE管理體系共有十大要素，如圖1所示。

持續(xù)改進

實施與運行

'2、組織機構、職責、資源和文件控制

4,承包商和供應,管理

5、裝置（設施）設計和建設

6、運行和維修

7、變更管理和應急管理

圖1HSE管理體系模型圖

圖中所示十項要素采用PDCA管理模式，將諸要素聯(lián)系起來，緊密相關，相互滲透，共

同發(fā)揮作

用，確保HSE管理體系的系統(tǒng)性、統(tǒng)一性和規(guī)范性。達到持續(xù)改進的目的。

公司是HSE管理體系實施的主體，公司總經理是HSE最高管理者，依據標準的要求，

設立HSE

管理者代表和HSE管理組織機構；成立HSE管理委j會和HSE管理辦公室；明確和落實各

部門和人

員的HSE職責。在開展風險評價的基礎上，編制出簡潔適用的HSE程序文件。

HSE程序文件經HSE管理者代表批準發(fā)布，投入運行。公司通過檢查與監(jiān)測、審核、

評審和考

核，實現持續(xù)改進，不斷提高HSE管理水平。

4.1領導承諾、方針目標和責任

一一最高管理層堅定有效的領導和管理，對于ITSE管理體系的運行具有決定性的作

用。

一一公司領導及各級組織的負責人應親自參與到HSE管理體系的實施中，顯現領導

風范，履行領導職責，表明對HSE工作的承諾和支持。公司通過HSE計劃、管理方案、

目標管理、績效考核等手段，組織和帶領員工按照即定的HSE方針，實現公司的HSE

目標，將我們的目標變成現實。

4.1.1領導承諾和責任

金陵石化總經理是公司HSE管理的第一責任人，依據國家和當地政府的法律、法規(guī)和

資源條件，

按照合法、可行的原則，代表公司向社會和員工做出公開、明確的承諾。其承諾內容見

《最高管理者

HSE承諾》。

各職能處（部）室、直屬單位及基層單位的行政正職，是本單位HSE管理的第一責任

人，對本

單位的HSE工作負總責。

HSE承諾應以書面形式予以表述，由最高管理者簽發(fā)生效。

最高管理者對HSE管理體系的建立、實施和持續(xù)改進提供強有力的領導，并把承諾落

實為人、

財、物的支持和自覺的HSE表率行動。最高管理者根據本單位HSE管理現狀或變化情況，

組織管理

評審，確定以往承諾的有效性和適宜性，決定修改或保持。

4.1.2HSE方針目標

HSE方針是公司HSE管理長期的指導思想和行為準則，應與其它方針保持一致，并具

有同等！

要性。各直屬單位HSE方針的制定應承諾遵守適用的法律法規(guī)和其它要求，承諾堅持“預

防為主”

和“持續(xù)改進”的原則，體現單位的各項生產經營活動、服務性質和HSE風險特點，能為

HSE目標

指標的設置和評審提供框架，并符合集團公司HSE方針要求。

公司HSE方針由總經理批準簽發(fā)，具體內容見《金陵石化HSE方針與總體目標》。

HSE方針應對內、外公開，通過培訓、宣傳、廣告等形式傳達到全體員工和相關方，

并便于公：

獲取；管理評審時對HSE方針進行重新評價，如HSE方針需要更改時，需經最高管理者批

準，形J

文件后重新發(fā)布、宣貫。

全體員工都有責任遵守和履行公司HSE方針和承諾的責任和義務。

4.1.3HSE文化建設

公司及所屬單位應積極推動HSE文化建設，保持和發(fā)揚公司長期積淀的優(yōu)秀文化成

果，不斷

富HSE文化內涵，把國、內外先進的HSE管理理念、原則和價值觀納入企業(yè)文化的內容，

加以貫

落實。

4.1.4目標與績效管理

公司確定“無事故、無傷害、無污染”為最終的HSE管理目標，公司及各直屬單位采

取分階影

分年度控制和持續(xù)改進的方式，努力實現HSE總體目標。

公司制定績效管理程序或考核辦法，將HSE主動管理績效、HSE目標績效作為各級

領導和高層

管理人員的考核內容，以過程管理績效促進目標績效的提高。同時采取月度、季

度檢查的績效管理辦

法，對直屬單位的HSE過程績效進行檢查、考核。

4.2組織機構、職責、資源與文件控制

一一組織機構和HSE職責是HSE體系建立、運行的保障，公司建立不同層次的HSE

管理組織機構，明確各單位、各部門和全體員工的HSE職責，合理配置人力、財力

和物

力資源，提高全體員工的HSE意識和專業(yè)技能，為實現HSE方針目標提供保證。

4.2.1組織機構

公司設立HSE管理委員會，HSE管理委員會是公司HSE管理體系的最高管理機構。

公司建立完

善的HSE管理組織機構(參見附錄2),HSE管理組織機構圖闡明公司各直屬單位和

機關處室在HSE

管理體系中的相互關系。公司HSE管理體系職能分配表參見附錄3?

4.2.2教育培訓

一一HsE教育培訓是提高員工HSE意識、知識和技能水平，培養(yǎng)正確HSE行為

的重要手段，而員工自覺自愿的安全行為、積極有效的雙向溝通和相互關愛的團隊

精神

可有效防止事故發(fā)生。

公司通過對關鍵崗位人員的持續(xù)HSE培訓、班組活動的有效開展，培養(yǎng)和保持員

工較高水平的HSE意識、知識和技能水平。同時，通過對員工的健康監(jiān)護、個體防

護、

衛(wèi)生保健，保持員工良好的身體、精神和心理健康

4.2.2.1公司建立《能力、培訓和意識管理程序》，對各層次人員的技能和能

力進行評估，確認其稱

職程度，在此基礎上識別培訓需求，制定年度培訓計劃，組織實施HSE教育培訓，

通過檢查和考核，

使全體員工具備與其工作崗位風險相適應的素質和能力。

從事HSE關鍵活動的人員包括但不限

于：

(1)公司領導及直屬單位負責人；

(2)HSE監(jiān)督管理人員；

(3)特種作業(yè)人員；

(4)工藝、設備、工程管理等職能部門、

基層單位負責人及專業(yè)管理人員；

(5)操作人員、檢維修人員、化驗分析

人員；

(6)承包商、供應商作業(yè)人員；

(7)其他從事HSE關鍵活動的人員。

4j三：｝一葫麗甭…位［譜謫矗、HjE鋤叁、fl報、板報、學習

資料、演練、網站等進行HSE失i

識的培訓和教育。在培訓形式和內容上，充分考慮與培訓對象

的職責、實際能力和工作活動的風險桐

適應。i

4.2?公霧蓑先安排用于HSE方面的資金，確保HSE管理體系

有效運行。j

公司優(yōu)先安排用于方面的資金，確保管理體系有

效運行。|

4.2.3.1資金來源

(1)安全技術、環(huán)境技術措施經費；

(2)勞動保護經費；

(3)安全生產保證基金；

(4)環(huán)境保護專項資金；

(5)職業(yè)健康專項資金；

(6)設備大修和更新經費；

(7)建設(工程)項目職業(yè)安全衛(wèi)生和j

境保護設施專項資金。

4.2.3.2資金用途

(1)安全衛(wèi)生環(huán)保設施裝備；

(2)安全衛(wèi)生環(huán)保技術與產品應用；

(3)“三廢”資源綜合利用；

(4)事故隱患的整改治理；

(5)勞動保護用品用具；

(6)HSE教育培訓及HSE技術管理活動

(7)獎勵開展HSE活動好的單位和個/

等。

4.2.3.3使用和管理

(1)安全技術措施費用和勞動保護經費的提取和使用按國家和中石化集團公司有關規(guī)定執(zhí)

行；

(2)安全技術措施費用和勞動保護經費實行分級管理，由公司安全環(huán)保處負責管理和使

用，財

處負責財務監(jiān)督和核算。

4.2.3.4審計、監(jiān)督

(1)公司財務處、財務資產部應保證HSE資金的合理支出、足額投入和專款專用，審計部

門應

期審計HSE資金的流向和用途；

(2)發(fā)展項目處、生產計劃處、安全環(huán)保處等部門對HSE投資項目進行效能監(jiān)察，保證

HSE

金的投資效果。

4.2.4物力資源

4.2.4.1物力資源配置

(1)公司最高管理者應為HSE管理部門和人員開展工作提供辦公場所和用品，配備必要的

檢測

器、防護用品、通訊器材和交通工具等。

(2)公司保證HSE管理體系所必須的物質條件，保證搶險救災、隱患治理等重點工作順利

進行。

4.2.4.2使用和管理

(1)公司相關部門按照HSE職責，做好歸口管理工作；

(2)安全環(huán)保處對以上物力資源的管理擁有檢查監(jiān)督權。

4.2.5溝通與信息交流

4.2.5.1公司建立有效的信息交流機制和暢通的信息交流渠道，保證HSE信息的暢通

和信息資源的共

享，確保公司內各部門、層次和其他相關方對HSE管理體系的有效性進行良好溝通。

4.2.5.2信息交流渠道

公司建立HSE內部、外部信息交流渠道，安全環(huán)保處負責HSE信息的收集、整理和傳

遞交流工

作，并負責收集、整理來自各渠道的相關信息。

4.2.5.3溝通與信息交流的實施

溝通與信息交流可根據實際情況，利用口頭、電話、書面、會議、電子郵件及內部網

絡發(fā)布信息

等方式進行。

4.2.5.4公司鼓勵通過合理化建議、隱患排查、危害辨識等多種形式，建立員工積極參

與HSE事務，

進行自主管理和互助管理的渠道，公司及直屬單位的相關部門應對員工提出的HSE問題，

進行及時

負責的答復處理。

4.2.6文件管理

4.2.6.1公司建立((HSE文件管理程序》，對文件的編制、審核、批準、標識、發(fā)

放、更改及控制等

要求制定管理要求。

4.2.6.2管理內容

(1)確保在HSE管理體系運行的各個場所都易于得到和使用HSE體系文件的有效版本；

(2)對文件進行定期評審，必要時進行修訂，發(fā)布前經授權人批準；

(3)對所有作廢或失效的文件，及時回收、標識或銷毀，以適應公司生產、經營、服務等

活動。

管理手冊

圖2金陵石化HSE管理體系文件結構

4.2.7記錄管理

4.2.7.1公司建立((HSE記錄管理程序》，對HSE記錄的識別、編制、審核、批

準、使用、更改及

存要求做出明確的規(guī)定，提供符合HSE要求和HSE體系有效運行的客觀存在證據。

4.2.7.2管理內容

(DHSE記錄的形式分為書面、照片、電子媒體、磁帶、磁盤；

(2)HSE記錄的識別、編制、審核、批準、使用；

(3)HSE記錄的保存原則、格式的修改或換版；

(4)HSE記錄填寫編號、收集、歸檔；

(5)HSE記錄借閱、銷毀；

(6)HSE記錄應保持清晰，易于識別，由發(fā)生該記錄的部門按規(guī)定的保存期限保管，保

管方式

于存取和檢索，保管環(huán)境適宜，以防損壞、變質和丟失。

4.3風險評價和隱患治理

一一事故風險是HSE管理體系的主要管理控制對象，公司確定新建裝置、現役設名

技措項目、事故隱患、作業(yè)活動、變更管理為主要的事故風險來源，通過危害識別、

險評估(價)、預防控制、整改治理等手段，消除或降低事故風險。

4.3.1風險評價

4.3.1.1公司建立《危害識別和風險評價管理程序》，由安全環(huán)保處組織各單位定

期或適時地進彳虧

險評價工作，采取措施，降低風險，并編制年度風險評價報告，為建立HSE目標、指

標，實施運

控制和改善HSE業(yè)績提供依據。

4.3.1.2控制內容

(1)成立風險評價小組；

(2)確定評價范圍和對象；

(3)選擇危害識別方法；

(4)識別危害，評價風險和影響并及時更新；

(5)編制重大危害清單；

(6)制定、實施風險控制措施；

(7)編制風險評價報告。

4.3.2環(huán)境影響評價

4.3.2.1公司建立《環(huán)境因素識別和評價管理程序》，由安全環(huán)保處組織各單位進

行環(huán)境因素識減

環(huán)境影響評價，識別、確定和控制重要環(huán)境因素，為公司制定環(huán)境目標提供依據，從而

消除或減少

司在各項活動中可能造成的不良環(huán)境影響。

4.3.2.2管理內容

(1)選擇環(huán)境因素識別方法；

(2)識別環(huán)境因素并及時更新；

(3)評價環(huán)境影響；

(4)形成重大環(huán)境因素清單；

(5)建立環(huán)境目標、指標；

(6)制定、實施環(huán)境管理方案。

4.3.3法律法規(guī)及其他要求

4.3.3.1公司建立《法律、法規(guī)及其他要求管理程序》，識別、獲取、

更新適用于本公司生產經營、產品和服務等活動的法律法規(guī)以及其刊

應遵守的要求，確保符合公司對遵守法律法規(guī)的承諾。

4.3.3.2公司及直屬單位應根據新的國家法規(guī)標準，及時識別和評肆

公司業(yè)務活動滿足國家標準的程度，確保依法生產經營。

4.3.3.3公司根據HSE管理和風險控制的需要，建立系統(tǒng)配套和具倒

適用的HSE技術管理標準支持系統(tǒng)，將HSE規(guī)章制度轉變成崗位點

工可理解和操作執(zhí)行的崗位HSE最低要求。

4.3.3.4公司將定期對有關法律法規(guī)和其他要求的符合性進行評審。

4.3.4HSE目標、指標及管理方案

4.3.4.1公司及所屬單位應根據本單位HSE方針，從法律法規(guī)要求和風險控制的角度

出發(fā)，充分考慮

本單位的經營、技術狀況和相關方要求等因素，制定HSE總體目標和具體目標，并制定旨

在實現目

標、指標的管理方案。管理方案中應列出具體實施計劃。

4.3.4.2公司在制定HSE目標及指標時，應考慮：

(1)風險評價的結果；

(2)HSE法律法規(guī)和其他要求；

(3)可選技術方案；

(4)財務、業(yè)務和經營要求；

(5)相關方的觀點；

(6)符合HSE方針對預防為主、持續(xù)改進的承諾。

4.3.4.3目標應盡可能：

(1)具體的；

(2)可測量的；

(3)可實現的；

(4)合理的、適當的；

(5)可驗證的、有時限的。

4.3.4.4目標分解成指標

根據目標的特點，應按其復雜性和相關性分解成指標，落實到相關部門或相關層次，

對每個目標

或指標設立適當的績效參數，以便監(jiān)測其實現情況。

4.3.4.5管理方案的制定及實施

為實現目標或指標，公司建立與其相對應的管理方案。管理方案中應包括所采取的具

體措施、

任人、時間表、財務預算等。安全環(huán)保處應不定期地對管理方案的實現情況進行檢查。

4,3.4.6修訂

隨著法律法規(guī)和公司生產經營活動的變化，應及時對目標、指標及管理方案進行修訂

完善。

4.3.5隱患治理

4.3.5.1公司建立《隱患治理管理規(guī)定》，鼓勵開展群眾性的事故隱患排查活動，要

求職能部門、

屬單位定期開展專業(yè)性的隱患評估管理活動。對于識別發(fā)現的事故隱患，相關單位建立檔

案紀錄，

行分級管理、分類控制。

4.3.5.2隱患評估

(1)自評。對公司根據風險評價結果、HSE檢查和正常運行管理中暴露出來的隱患和問

題進行

估，評估后的隱患要建立完整、齊全的檔案資料；

(2)復查。公司安全環(huán)保處根據自評結果進行復查，在征求相關職能部門意見的基礎上

編制出

度隱患項目治理計劃。其中重大隱患治理項目經管理者代表批準后，報集團公司HSE管理

部門審

并組織實施。

4'3.5.3隱患治理

已經批復的安全環(huán)保隱患項目，公司及直屬單位應按集團公司安全環(huán)保隱患治理的現

行管理

定，組織好隱患項目實施過程各環(huán)節(jié)的管理工作。

在隱患沒有得到徹底整改之前，相關單位應制訂、采取安全可靠的預防控制和應急處

理措施，

止隱患擴大或演變成事故。

直屬單位應組織制訂和落實安全環(huán)保隱患項目實施過程的安全隔離監(jiān)控方案，保證隱

患項目在

行生產裝置施工過程的安全。同時要求承包商制訂和落實安全防護措施及施工安全方案。

4.4承包商和供應商管理

一一承包商、供應商的HSE表現對公司的HSE業(yè)績影響至關重要，積極到位的，

通和交流，可有效提高雙方的HSE管理能力和風險控制執(zhí)行力。

公司通過建立承包商、供應商、承運商的管理程序，制訂相關的專業(yè)管理標準，j

立有效的溝通交流機制、信息管理系統(tǒng)和現場安全監(jiān)控制度，消除其在作業(yè)、裝卸、j

榆過程的不安全行為和不安全狀態(tài)，控制事故風險。

4.4.1承包商的HSE管理

4.4.1.1公司建立《承包商管理程序》，規(guī)范和統(tǒng)一承包商全過程管理工作。

4.4.1.2公司設備、工程部門制訂承包商專業(yè)管理檢查標準、承包商業(yè)績考核標準等管

理辦法，建；

承包商信息管理系統(tǒng)。公司安全環(huán)處組織編制統(tǒng)一的HSE培訓教材和專業(yè)技術教材。i

4.4.1.3公司工程管理、設備管理、人力資源、安全環(huán)保部門及直屬單位按下列分工

做好承包商蚓

i

接管理和監(jiān)督管理工作。

a）工程承包商一由公司工程管理部門、設備管理部門按投資項目管理權限，對其項

目管轄范

圍內的工程承包商及其分包商實施準入淘汰的直接管理和選擇使用、開工準備、過程監(jiān)

督、考核評價

的監(jiān)督管理。安全環(huán)保處作為承包商HSE監(jiān)督部門，參與準入淘汰、過程監(jiān)督和表現評價

工作。

b）維修承包商一由公司設備管理部門，負責對其管轄范圍內的維修承包商實施準入淘

汰的直

接管理和選擇使用、開工準備、過程監(jiān)督、考核評價

的監(jiān)督管理。安全環(huán)保處作為承包商HSE監(jiān)督部門，

參與準入淘汰、過程監(jiān)督和表現評價工作。

C）勞務承包商一公司人力資源部門負責勞務

承包商的準入淘汰的直接管理和選擇使用、過程監(jiān)

督、考核評價的監(jiān)督管理。安全環(huán)保處作為承包商

HSE監(jiān)督部門，參與準入淘汰、過程監(jiān)督和表現評價

工作。

d）直屬單位的設備、工程管理部門、人力資源

部門作為承包商的使用管理單位，負責承包商選擇使

用、開工準備、過程監(jiān)督和考核評價的直接管理工作，

安全環(huán)保部門參與承包商的選擇使用、開工準備、過

程監(jiān)督和考核評價的監(jiān)督管理，為公司提供承包商準

入、淘汰的依據。

e）基層車間具體負責承包商開工準備、過程監(jiān)

督、考核評價過程的HSE管理工作，為直屬單位提

供準入淘汰、選擇使用的依據。

4.4.1.4資格預審

a）公司建立承包商統(tǒng)一資源市場，實施承包商年度專業(yè)資格、HSE資格的統(tǒng)一確認審

查制度。

b）每年年初，公司各主管職能部門對承包商資質及技術、設備、人員能力進行審查，

安全環(huán)保

部門對承包商的HSE管理體系，HSE業(yè)績等進行審查。審查通過后，公司統(tǒng)一發(fā)布年度各

類承包商

準入名單。

C）公司設備、工程、安全環(huán)保部門，每年組織召開一次準入承包商法人代表或安全負

責人會議

或培訓活動，提出公司設備管理、工程管理和HSE7宇理的明確要求。

d）公司主管職能部門建立規(guī)范統(tǒng)一的承包商管理信息系統(tǒng)，規(guī)范和約束公司及直屬單

位承包商

的管理行為，實現各廠基礎信息和HSE信息的共享。

4.4.1.5選擇承包商

公司采取直接管理或委托直屬單位管理的方式，從公司發(fā)布的年度承包商準入名單

中，選擇符

合工程項目技術和HSE要求的承包商參加招投標活動，提出HSE管理要求。同時對其分包

商的資格

和能力進行審查。審查項目包括：

a）承包商是否具有與業(yè)主相符合的HSE管理準則及標準;

\、HSE資質審查

不符合項

目要求重

新選擇符合

節(jié)播喉￡凝總址二,

專業(yè)和HSE監(jiān)督考核

——符合

bl投標文件是否滿足上級及公司的HSE管理要求；

c）必要時，驗證其員工是否具備從事崗位工作的技能和HSE資格；

d）對于重要項目的承包商，公司及各直屬單位的主管職能部門和安全環(huán)保部門，組建

審核組

對承包商進行HSE管理審核。{

4.4.1.6開工前準備

a）直屬單位的設備、工程部門，組織承包商進行廠級、車間級HSE教育，向承包商介

紹』

裝置有關的概況和危害情況，提出項目專業(yè)管理要求等。

bl直屬單位的設備、工程部門，按照承包商專業(yè)管理標準，安排項目專業(yè)管理人員，

組織；

承包商《施工組織設計》、《重點項目HSE施工方案》、設備設施安全狀況、人員技術安

全狀況自

等工作。

c）直屬單位的安全環(huán)保部門配合設備、工程部門，完成承包商HSE資質確認、簽定

《承{

全管理協(xié)議書》，入廠安全教育等工作。

4.4.1.7作業(yè)過程監(jiān)督

a）直屬單位的設備、工程部門，組織對承包商進行日常的專業(yè)安全檢查、協(xié)調溝通、

事故

獎懲考核等工作，督促承包商糾正違章、消除隱患，建立完善安全管理機制，控制事故發(fā)

生。

b）直屬單位的安全環(huán)保部門，對承包商人員、車輛、設備及現場安全狀況進行監(jiān)督管

理。

c、對于嚴重違章、不服管理、發(fā)生事故的承包商，直屬單位的設備、工程部門和安全

環(huán)保

可采取促進HSE管理的適宜措施，督促進行整改。

d）直屬單位的設備、工程、安全環(huán)保部門及基層車間，應及時將承包商違章、工傷及

質j

的信息輸入承包商信息管理系統(tǒng)，為公司和直屬單位的質量、安全管理和準入淘汰管理提

供依

4.4.1.8承包商HSE表現評價

直屬單位的設備、工程部門、安全環(huán)保部

門、基層單位，按分工對承包商進行日常考核

和年度考核，并向公司主管部門提出承包商準

入、表彰、淘汰的建議，填報承包商年度HSE

業(yè)績表現，通過激勵手段確保表現優(yōu)秀的承包

商能夠長期合作，終止與不符合公司要求承包

商的合作。

4.4.2供應商管理

4.4.2.1公司建立《供應商管理程序》，直屬單

位按公司要求，建立、完善和實施供應商管理

程序，確保供應商提供的產品、服務符合質量、

安全、環(huán)保的要求，同時對供應商的不安全行

為進行控制。

4.4.2.2公司及直屬單位對供應商實行分類分專業(yè)管理：

a）設備供應商……由公司物資供應部門主管，各直屬單位物資、設備、技術部門、生

產車間參

與監(jiān)管；

b）三劑供運商……由公司物資供應部門主管，各直屬單位物資、技術部門、生產車間

參與監(jiān)管；

c）HSE設施及護品供應商……由公司物資供應部門主管，各直屬單位安全、物資、技

術部門、參

與監(jiān)管。

4.4.2.3公司及直屬單位的物資主管部門，應首先識別出供應商在提供進廠作業(yè)服務

和物流運輸服務

等作業(yè)活動的風險，如安裝、裝卸、道路運輸等的風險，實施資格審查、選擇、過程監(jiān)

督、表現評價

等管理。

4.4.3承運商與產品安全

4.4.3.1公司銷售運輸部門，對承運公司危險化學品的承運商，實行資質證書確認、

MSDS培訓服務

和過程跟蹤制度，直屬單位實行裝車安全狀況確認制度，以消除和控制產品運輸事故對公

司的不利影

響。對不符合公司HSE要求的承運商，公司將不考慮再使用。

4.4.3.2公司與管輸單位或客戶，共同建立和實行長輸管線自動檢測監(jiān)控和人工巡線檢

查制度，建立

應急處理機制，防止泄漏引發(fā)的次生事故，消除對孝L區(qū)和環(huán)境造成的不利影響。直屬單

位做好長輸管

線自動檢測監(jiān)控和人工巡線檢查制度的實施工作。

4.4.3.3公司制訂鐵路、管道運輸安全管理辦法，直屬單位組織實施鐵路、管道運輸安

全管理辦法，

規(guī)范產品運輸過程的管理行為，消除和降低危險品事故風險。

4.5裝置（設施）設計和建設

一一實現本質安全、清潔生產是HSE工作的最高追求，也是我們努力的目

標和方向

我們應該從設計和建設的源頭開始，采取本質安全、清潔生產措施，落實安全

防護層，

消除一切引發(fā)事故的物質條件和環(huán)境條件。

公司按照“三同時〃等強制法規(guī)的要求，通過對可行性研究、專業(yè)評價、設

計審查

采購控制、建設施工、驗收中交、檢測檢驗、開車審查、試生產、竣工驗收等

重要環(huán)j

的管理控制，消除技術安全環(huán)保風險和設計缺陷，滿足法規(guī)、標準和日后HSE

管理的j

oo

4.5.1公司建立《建設項目HSE管理程序》，加強新建、改建、擴建等技術改造裝置（設

施）和F

科研開發(fā)項目中、小試裝置（設施）項目的規(guī)劃、設計、建設、安裝工作，確保盡可能減少

HSfi

故的發(fā)生和裝置（設施）在運行壽命期間的良好運行狀態(tài)。

4.5.2安全預評價和環(huán)境影響評價

新建、改建和擴建項目在可行性研究階段進行安全、職業(yè)健康預評價和環(huán)境影響評

價，安全、

業(yè)健康預評價和環(huán)境影響評價經有關部門批準后，新建、改建和擴建項目正式進入可行性

研究的批

4.5.3資質與審核

所有工程項目的規(guī)劃、設計、施工與控制管理機制及程序，形成文件。從事項目設

計、施工｛

和環(huán)境影響評價工作由取得相應資質證書的單位承擔，HSE管理部門應參與項目的設計審

查、施］

程監(jiān)督與竣工驗收。

4.5.4裝置（設施）采購和安裝

裝置（設施）建設中的采購和安裝符合國家或行業(yè)標準有關要求，采取公開招標、

投標、競標的形

式進行，建立文件并保存。

4.5.5風險評價

（1）從裝置（設施）設計到試運行的各個階段，都要進行危害識別和風險評估、環(huán)境

因素識別和環(huán)

境影響評價，采取有效措施控制風險，最大限度地預防、減少各類事故和職業(yè)病的發(fā)

生及對環(huán)境的影

響；

（2）在施工過程中，若有重大工藝、設備變更，提出變更的單位應對變更后的情況

進行風險評

價，并制定落實相應的防護控制措施。

4.5.6試運行

（1）公司建立新建、改建或擴建裝置（設施）的試運行審查機制，審查內容包括驗證

裝置（設施）與

設計要求是否一致；HSE防范措施是否到位；員工培訓是否已完畢；規(guī)章制度是否建

立、健全等，審

查過后形成記錄文件；

（2）建設（施工）與設計標準發(fā)生的偏差必須得到政府主管部門、公司的審核和認

可，并建立

文件予以保存。

4.6運行和維修

一一在企業(yè)的正常生產過程中，有時可能無法完全消除存在于生產工作場所的已

知

風險。但只要我們共同遵守已建立的管理程序和HSE規(guī)定，就能降低和控制e_.,i930

的事

故風險，進而預防事故的發(fā)生。

生產運行控制過程是危險危害因素和環(huán)境影響因素最多最集中的階段，也是事故

風

險最高的過程。公司建立《生產運行管理程序》、《設備管理程序》、《環(huán)境管理程

序》、《職

業(yè)健康管理程序》、（（作業(yè)風險管理程序和》、《消防、氣防管理程序》、《危險化

學品管理

程序》，有效控制運行和維修過程中的HSE風險，確保HSE方針、目標的實現。

4.6.