監理過程作業指導書匯編

目錄

1.項目監理機構管理規定2

2.項目監理內部工作交底規定4

3.參與施工圖設計技術交底與圖紙會審作業指導6

4.監理規劃和監理實施細則編制規定10

5.施工承包單位質量管理體系及分包單位資質審查作業指導書19

6.施工組織設計審查作業指導書21

7.試（實）驗室認可作業指導書24

8.確定材料、構配件、設備核驗作業指導書25

9.建設、監理、承包單位分工確定辦法31

10.施工監理工地例會管理辦法33

11.工程開工條件核查作業指導書35

12.監理日志管理辦法37

13.參加設備開箱檢驗作業指導書39

14.施工質量檢驗項目41

15.施工過程巡視檢查及旁站監理規定43

16.工程計量和工程款支付作業指導書45

17.整改通知及整改復驗作業指導書47

18.工程變更處理辦法49

19.工程延期與費用索賠處理辦法53

20.工程總進度計劃編制規定57

21.施工進度計劃審查規定63

22.工程暫停及復工處理辦法65

23.隱蔽工程檢查驗收作業指導書68

24.分項、分部、單位工程驗評作業指導書69

25.工程質量事故處理辦法74

26.監理月報編制規定78

27.監理工作總結編寫規定83

1

1項目監理機構管理規定

項目監理機構是公司實施項目監理的執行機構，內部稱為項目監理部（下同）。為了使項目監

理部的組建、管理規范化，特制定本標準。

1范圍

本標準明確了項目監理部組建的職責、要求和項目監理人員的確定方法和步驟。

本標準適用于項目監理部組建和管理。

2規范性引用文件

工程監理資料管理規定

3職責

3.1監理公司負責項目監理機構的歸口管理，負責組織成立具體的項目監理機構。

3.2公司總工辦負責項目總監理工程師的審核。

3.3監理公司經理負責項目總監理工程師的任命。

4工作程序

4.1項目監理機構的組建

工程建設監理委托合同簽訂后，監理公司確定項目總監理工程師人選，監理公司經理批準后，

形成正式任命總監理工程師文件，抄送建設單位和各承包單位。

項目總監理工程師綜合考慮工程規模、工程特點、建設地點、涉及專業、復雜程度等因素，本

著精簡、高效的原則，提出項目總監理工程師代表（有必要設置時）、專業監理工程師、監理員的

配備計劃，經公司負責人同意后，正式確定項目監理機構組成人員，并確立項目監理機構。

4.2工程部機構標志

項目監理機構辦公室外應設置明顯標志牌標識，標志牌大小約為450X600mm,標志牌上橫向設

兩行字，上行為“江西省恒信建設工程監理咨詢有限公司”，下行為“XXXX工程項目監理部”

（格式見附錄A,資料性附錄）。

4.3項目監理機構辦公室布置

4.3.1項目監理機構辦公室布置應體現簡潔、大方的原則。主墻面懸貼“守法誠信公正科學”

八個大字，字體為黑體字，顏色為紅色，單字大小依據房間墻面大小而定，一般不小于300X300mm。

4.3.2其他墻面根據工程情況，懸貼相關監理控制程序框圖、建設工程總平面圖、質量、進度、投

資等控制圖表，所有懸貼物要求整齊、務實，并一律用計算機打印。

4.4項目監理機構的管理

4.4.1項目監理機構的日常管理工作由總監理工程師（或總監理工程師代表）負責，專業監理工程

師、監理員的具體分工由總監理工程師明確。

4.4.2監理機構資料的管理應由總監理工程師負責，并由總監理工程師指定專人具體實施。

2

4.4.3監理資料必須及時整理、真實完整、分類有序。監理資料應包括的內容及要求詳見《工程監

理資料管理規定》。

5記錄

總監理工程師任命文件。

附錄A（資料性附錄）

項目監理機構辦公室標志牌參考樣式

江西省恒信建設工程監理咨詢有限公司

Logo

某工程項目監理部

3

2項目監理內部工作交底規定

為了保證監理工作的有效實施，在監理工作正式開展之前，項目總監應組織和主持項目監理部

內部的交底工作。為使工作交底規范化、制度化，特制定本標準。

1范圍

本標準規定了現場監理工作前內部工作交底的內容、方法、要求。

本標準適用于項目監理部內部的工作交底。

2規范性引用文件

監理規劃和監理實施細則編制規定

監理服務查驗控制程序

3定義

內部工作交底：指在正式開展監理工作之前，由項目總監組織并主持的向項目監理部成員介紹

監理工作中的任務、職責、計劃、措施及監理工作內容、方法、要求的活動。

4職責

4.1項目監理內部工作交底活動由總監理工程師，負責組織：

a）編寫《內部工作交底提綱》并組織和主持監理工作內部交底；

b）檢查落實監理進場前后應作的準備工作。

4.2監理人員

a）收集有關工程監理依據性文件和資料；

b）參與項目總監組織的內部交底工作；

c）做好開展現場監理工作必須的物資準備。

4.3其它部門

a）監理公司工程部負責審查《內部工作交底提綱》。

b）監理公司質量安全部必要時對項目監理部內部工作交底進行指導，并參加交底工作。

5工作程序

項目監理內部工作交底流程見圖lo

4

總監編制《內部工作交底提綱》

公司工程部審核

總監主持交底會議

總監布置要求

,各專業組匯報，管理部門指導

討論解決存在問題

總監作會議總結

I形成會議記錄I

圖1項目監理內部工作交底流程

5.1交底時機

施工監理的內部工作交底時間應在施工圖會審和施工組織設計審查以后進行，一般考慮監理進

場工作前3?5天為宜，以便使交底內容減少可變性。

設計監理的內部工作交底應在必要的資料、依據文件落實，在監理工作正式開工前2?3天內進

行。

5.2交底依據

a）監理合同、施工合同、設計合同；

b）監理規劃、監理過程控制程序、相關的作業指導書；

c）項目立項文件、施工圖、設計文件（包括設計圖紙、設計說明書、設備及主要材料清單、概

算書）。

5.3交底準備

5.3.1在正式進行工作交底前，項目總監理工程師應編寫《內部交底提綱》，并經監理公司工程部

人員審核。審核應按《監理服務查驗控制程序》的要求《監理服務成果審查記錄表》（格式見《監

理服務查驗控制程序》的附錄A）形成記錄。

5.3.2參加內部交底會議的項目監理組成員應整理好監理準備工作情況和存在問題的匯報材料，準

備在會上作匯報。

5.4交底內容

a）工程概況：工程規模、特點、設計要求和施工布置等情況；

b）合同規定：合同目標要求的重要條款及建設單位期望要求與監理權限；

c）工作計劃：總體工作計劃、任務、時間、職責和措施等安排；

d）監理準備：收集資料、編制資料、審核資料、物資配備、驗評范圍確定；

e）前期控制：原材料、半成品、構配件加工質量檢查、參與施工技術交底、施工準備實地調查;

5

f）監理重點：器材設備質量、隱蔽工程、基礎工程、季節性施工等；

g）監理典型表式及有關質量記錄的使用要求。

5.5交底方法

5.5.1交底通常采用會議方式。項目總監理工程師組織所屬人員并約請監理公司工程部、質量安全

部有關人員參加，并由總監理工程師主持。

5.5.2總監理工程師布置工作要求后，各專業組匯報監理準備工作情況和存在問題，通過討論解決,

工程部、質量安全部提出補充指導意見。

5.5.3項目總監理工程師綜合會議討論情況作總結。

5.5.4指定人員用項目會議專用記錄本進行記錄，并履行簽到手續，內部工作交底會議記錄內容包

括（內部工作交底記錄由項目監理部保存備查）：

a）交底工程名稱；

b）交底時間、地點、記錄人（簽字）；

c）交底內容的記錄（總監主講）；

d）監理人員的準備工作情況匯報記錄和與會人員討論記錄；

e）交底會議最終確定事項的記錄（總監總結）。

6記錄

a）《內部工作交底提綱》；

b）《監理服務成果審查記錄表》；

c）內部工作交底會議記錄。

3施工圖設計技術交底與圖紙會審作業指導書

設計文件、施工圖紙是施工和驗收的主要依據，也是工程監理的主要依據，為使施工方充分理

解設計意圖、熟悉設計內容，特別要掌握工程中采用的新技術、新工藝的施工方法，確保工程質量,

在工程開工前監理單位應參與由建設單位組織的設計技術交底和圖紙會審。同時，為了把可能遺留

在施工圖中的差錯和不合理部分在施工前得到糾正，以便能順利施工，也要求各有關單位應對施工

圖紙進行審查和會審。

為了使監理工程師熟悉施工圖紙、了解工程特點、工程關鍵部位的施工方法、質量要求，指導

監理人員參加由建設單位組織的設計技術交底與圖紙會審，特制定本標準。

1范圍

本標準明確了監理參與設計技術交底與圖紙會審的職責、內容要求和步驟等。

本標準適用于項目監理部參與由建設單位主持的設計技術交底與圖紙會審工作。

2規范性引用文件

監理服務查驗控制程序

6

工程變更處理辦法

3定義

設計技術交底與圖紙會審：由建設單位主持召開，設計、監理、承包單位參加的旨在了解設計

意圖、明確施工要求、澄清圖紙疑問等的會議。

4職責

4.1總監理工程師負責組織監理人員事先熟悉設計文件，作好參與設計交底與圖紙會審的準備工作,

按時參加設計交底與圖紙會審會，并指定專人作會議記錄。

4.2監理工程師參加設計交底與圖紙會審會議，專人作會議記錄。并對會議決定的事項負責檢查和

驗證。

5工作程序

5.1設計技術交底的內容要求

監理參與設計技術交底通常應考慮以下內容：

a）設計依據、特點、參數及有關計算數據；

b）所采用的新設備、新結構、新材料、新技術、新工藝，在技術上的優越性，在科研、試驗、制

造方面的工作和其他工程中的實踐結果，以及在施工運行中需要注意的事項；

c）有特殊要求的施工方法和工藝及主要質量要求；

d）必須和哪些工作或專業配合施工，與哪些相關圖紙有關；（如預留、預埋、防水等）

e）施工、生產運行和檢修中應注意的問題；

f）設計圖紙深度能滿足施工要求的程度；

g）設計總說明是否與各專業圖紙說明一致，設計圖紙是否答暑，齊全且均蓋有法人單位出圖出

早。

h）建筑、結構、水、電等各專業之間有無矛盾；同一專業圖紙之間或詳圖與總圖之間，有無尺

寸偏差或前后、上下矛盾，是否能滿足施工需要；

i）深層次的審核內容：地基與基礎的設計是否符合工程地質、水文地質勘察報告；施工圖紙中

所選用的材料、構配件、設備等是否符合現行規范、規程、規定的要求，是否屬于淘汰或限用產品；

施工圖紙與說明文件中指定使用的規范、規程、標準圖冊等是否現行有效；施工圖紙規定的施工工

藝是否符合現行規范、規程；設計所用材料來源有無保證，新材料、新技術的采用有無問題；

5.2施工圖會審的內容要求

監理參與施工圖會審通常應考慮以下內容：

a）設計圖紙與設計說明書是否齊全，是否與圖紙目錄相符；

b）主體設計單位與外委設計單位的圖紙相互間有無矛盾；

c）施工圖與設備、特殊材料的技術要求及接口是否協調一致；

d）各專業之間設計是否協調，有無矛盾，如設備外形尺寸與基礎尺寸，建構筑物預留孔洞及埋

7

件與安裝圖要求，設備與系統連接部位，管線之間相互關系等;

e）工藝管線、電氣線路、設備裝置與建筑物之間或相互間有無矛盾，布置是否合理；

f）施工圖之間和系統圖之間、總圖之間、總圖與分圖之間、設備圖之間有無矛盾；

g）施工圖平、立、剖面圖之間有無矛盾，標準有無遺漏；

h）總平面布置與施工圖的幾何尺寸、平面位置、標高等是否一致；

i）結構圖與建筑圖的平面尺寸及標高是否一致，結構圖與建筑圖的表示方法是否清楚，埋件、

鋼筋的構造要求在圖中是否表示清楚。構（建）筑物之間的距離、管道埋深、防火等級等是否與規

程、規范一致；

j）構件劃分和加工要求是否符合施工能力；

k）施工圖中所列各種標準圖冊，施工單位是否具備；

1）地下設施各種工藝管道、下水道等設計支架（基礎）是否穩固；

m）工程采用的材料，有無可靠來源，能否代用；

n）采用的新設備、新結構、新材料、新技術、新工藝在施工技術、機具和物資供應上有無困難;

。）擴建工程新、老廠（所）及新、老系統之間的銜接是否吻合，施工過渡是否可能。

5.3參與設計技術交底與施工圖會審的步驟

工作流程見圖lo

監理方的活動設計方及其他各方的活動

總監組織監理工程師熟悉設計文件、圖紙并形成書面意見

參加‘底會議I--------------------------M設計代表介我設計意圖

I與會各方，:表意見

形成會議紀要，與臺各方代表會簽____________a|設計代3答疑

分發與會各方

圖1設計技術交底與圖紙會審工作流程

5.3.1項目總監組織監理工程師對施工圖的相關專業圖紙、說明認真審閱。專業監理工程師審閱時

應按《監理服務查驗控制程序》的要求形成《監理核查記錄》（格式見《監理服務查驗控制程序》

的附錄B）,并歸納整理形成書面意見，經總監理工程師審閱后作為參加會議的監理人員發言的依

據。

5.3.2項目總監根據需要安排各專業監理工程師參加對口的設計交底和會審，在會上發表的監理意

見，不能違背項目總監審定的原則。

5.3.3會上各單位提出的設計問題，由設計單位代表答疑，對取得共識的問題及其他事項，由會議

8

主持方作出初步會議紀要，各方簽字確認，在3?5天內形成正式會議紀要發至各單位，監理單位應

督促各方執行。必要時，會議紀要也可由項目監理部起草。

5.3.4會上所涉及設計變更的問題，要求設計單位在會后提出書面的設計變更通知單，并按《工程

變更處理辦法》處理，經建設單位和監理單位審核確認后方可交承包單位實施。會議紀要不能代替

設計單位應出的設計變更通知單。

5.3.5工地臨時通知會前未作準備的圖紙會審應盡量避免，作為應急措施，由項目總監帶領有關專

業監理工程師參加會審，會后將監理意見記入《監理核查記錄》以備查。

6記錄a）《監理核查記錄》。

4監理規劃和監理實施細則編制規定

為了規范監理規劃、監理實施細則的編制，確保項目監理服務提供滿足規定的要求特制定本標

準。

1范圍

本標準規定了編制監理規劃、監理實施細則的職責、內容與要求、記錄等。

本標準適用于監理公司承擔的工程項目監理。

2規范性引用文件

GB50319-2013《建設工程監理規范》

3定義

3.1監理規劃：在監理工程師的主持下編制、經監理單位技術負責人批準，用來指導項目監理機構

全面開展監理工作的指導性文件。

3.2監理實施細則：根據監理規劃，由專業監理工程師編寫，并經總監理工程師批準，針對工程項

目中某一專業或某一方面監理工作的操作性文件。

4職責

4.1總監理工程師組織編制項目監理規劃，批準項目監理實施細則。

4.2專業監理工程師負責編寫本專業項目監理實施細則，參與項目監理規劃的編制。

4.3監理單位技術負責人批準項目監理規劃。

5工作程序

監理規劃和監理實施細則的編制與審批流程見圖lo

9

圖1監理規劃和監理實施細則編制與審批流程

5.1編制原則要求

5.1.1監理規劃

監理規劃應在簽訂委托監理合同及收到設計文件后開始編制，在召開第一次工地會議前報送建

設單位。

監理規劃中應有明確具體的、符合項目要求的工作內容、工作方法、監理措施、工作程序和工

作制度。

5.1.2監理實施細則

對中型（對應于建設部第158號部令《工程建設監理單位資質管理辦法》附表中的二等工程項

目）及以上或專業性較強、危險性較大的分部分項工程，在相應工程施工、開展監理工作之前，分

專業編制監理實施細則。對項目規模較小、技術不復雜且管理有成熟經驗和措施，并且監理規劃可

以起到監理實施細則的作用時，監理細則可不必另行編寫。具體項目對監理實施細則編制的要求應

在項目監理規劃中明確。

監理實施細則應符合監理規劃的要求，并應結合工程項目的專業特點，體現項目監理機構對于

該工程項目在各專業技術、管理和目標控制方面的具體要求，要具有可操作性。

5.2編制依據

5.2.1編制監理規劃應依據：

a）建設工程的相關法律、法規及項目審批文件；

b）與建設工程項目有關的標準、設計文件、技術資料；

c）監理大綱、委托監理合同文件以及與建設工程項目相關的合同文件。（如施工組織設計）

5.2.2編制監理實施細則應依據：

a）已批準的監理規劃；

b）與專業工程相關的標準、設計文件、技術資料；

c）施工組織設計。

5.3編制內容

10

5.3.1監理規劃的內容應符合《建設工程監理規范》（GB50319-2013）的要求，并結合項目的特點

編制，通常包括：

----工程項目概況；

——監理工作范圍、內容、目標；

——監理工作依據；

——項目監理機構的組織形式、人員配備及進退場計劃、監理機構的人員崗位職責；

——監理工作制度；

----工程質量控制；

——工程造價控制；

——工程進度控制；

——安全生產管理的監理工作；

——合同與信息管理；

——組織協調

——監理工作設施。

按以上內容，一般監理規劃的章節組成參照附錄A《監理規劃章節一般內容》（資料性附錄）

的提示編寫。

5.3.2監理實施細則的內容應符合《建設工程監理規范》的要求和監理規劃的規定。其內容（也是

章節編排順序）通常應包括：

a）本專業工程特點；

b）監理工作流程；

c）監理工作要點；

d）監理工作方法及措施。

5.4監理規劃及監理實施細則的編制格式要求

5.4.1監理規劃和監理實施細則均由前引部分（包括封面、扉頁、目錄頁）和正文部分組成。

5.4.2封面

監理規劃的封面由工程名稱、文件名稱（監理規劃）、編制單位（江西省恒信建設工程監理咨

詢有限公司）、編制日期、單位聯絡方式等信息組成。

監理實施細則的封面由工程名稱、專業名稱、文件名稱（監理實施細則）、編制單位（江西省

恒信建設工程監理咨詢有限公司）、編制日期等信息組成。

封面參考格式見附錄B（資料性附錄）。

5.4.3扉頁

扉頁由封面的信息（除單位聯絡方式外）加上編制人、審批人（簽署）的信息組成。扉頁上加

蓋公司公章（規劃）或項目監理部印章（細則）。扉頁的參考格式見附錄C（資料性附錄）。

11

5.4.4目錄頁

目錄頁由“目錄”字樣（橫向居中寫）開頭、列出章、節的編號、名稱（左起頂格寫），目錄

若有多頁，應插入用羅馬字母表示的頁碼（居中）。

5.4.5正文部分的各頁包括頁眉、正文內容、頁腳等信息。

a）頁眉，由工程名或工程名加專業名（監理實施細則）（左部）、文件名（“監理規劃”或“監

理實施細則”）（右部）、頁眉線組成；

b）正文的層次、文字、數量、計量單位、符號、表格、插圖、公式等的編寫見附錄C-1

c）頁腳，由單位名（江西省恒信建設工程監理咨詢有限公司）（左部）、頁碼（右部）組成，起

始頁碼（第1頁）為正文首頁。若有復印件，則只插入頁碼，不插頁眉、頁腳；

正文頁的參考格式見附錄D（資料性附錄）。

5.4.6除封面、扉頁以外的其他頁面排版要求：

a）文件的頁面有效幅面為245義165mm（不含頁眉、頁腳）；

b）正文通常用5號宋體漢字（章節名用黑體字），文件名用三號黑體字；

c）頁眉、頁腳用五號宋斜體字（頁碼除外）。

5.5監理規劃和監理實施細則的審批要求

監理規劃由監理單位技術負責人審批，監理實施細則由項目總監理工程師審批。審批時，應按

《監理服務查驗控制程序》的要求，用《監理服務成果審查記錄表》形成審批記錄。

6記錄

a）《監理服務成果審查記錄表》。

附錄A（資料性附錄）監理規劃章節一般內容

1工程概況

1.1工程名稱

1.2工程地點

1.3工程規模

1.4工程特點概述

1.5工程項目目標

2監理總則

2.1監理依據

2.2監理階段、范圍和目標

3監理機構與職責

3.1監理的組織機構及人員構成

3.2主要人員簡介

12

3.3監理機構職責范圍

3.4監理人員進退場計劃

4施工準備工作的監理

4.1施工監理準備工作

4.2熟悉施工設計文件、標準規范

5工程進度控制

5.1進度的事前控制

5.2進度的事中控制

5.3進度的事后控制

6工程質量控制

6.1質量的事前控制

6.2質量的事中控制

6.3質量的事后控制

7工程投資控制

7.1投資的事前控制

7.2投資的事中控制

7.3投資的事后控制

8安全施工監督

9合同管理

9.1工程變更

9.2工程延期

9.3費用索賠

9.4工程分包

9.5違約

9.6爭端與仲裁

9.7保險

10信息管理

10.1信息采集

10.2信息儲存

10.3信息傳遞與發布

10.4信息流程圖

10.5制定信息管理的工作流程與措施

11組織協調

13

12施工規范、標準目錄

13簡明監理工作程序

14監理表格

附錄B（資料性附錄）

監理規劃（監理實施細則）封面格式

_______工程

J專業）

監理規劃（監理實施細則）

江西省恒信建設工程監理咨詢有限公司

年月日

單位地址：南昌市京東大道號聯系電話079―

注：括號內為監理實施細則的內容。

附錄C（資料性附錄）

監理規劃（監理實施細則）扉頁格式

14

工程

專業

監理規劃（監理實施細則）

編制:

審批:

江西省恒信建設工程監理咨詢有限公司

年月

注：括號內為監理實施細則的內容。

15

附錄C-1（資料性附錄）

封面、首頁、目錄頁字體、字號、位置控制表

項目字體字號橫向位置豎向布置

項目名宋體二號居中

文件名黑體小初號居中

（卷名）宋體二號居中

封面及首頁

工程代號宋體三號居中

（A4豎裝及橫裝）

監理單位名黑體二號居中

日期宋體二號居中

各級簽署宋體二號適中見《監理文件出

項目名宋體一號居中版統一格式》

文件名黑體初號居中

（卷名）宋體一號居中

封面及首頁

工程代號宋體二號居中

（A3橫裝）

監理單位名黑體一號居中

日期宋體一號居中

各級簽署宋體一號適中

目錄名黑體二號居中

總目錄頁均勻適中

目錄條宋體三號左頂格

（本卷）目錄頁格式同正文

附錄D（資料性附錄）

16

工程專業（頁眉）監理規劃（監理實施細則）

1、工程概況

1.1

1.1.2

江西省恒信建設工程監理咨詢有限公司1

17

注：括號內為監理實施細則的內容。

5施工承包單位質量管理體系及分包單位資質審查作業指導書

監理工作是在承包單位建立健全質量管理體系的基礎上完成的，如果承包單位沒有完善的質量

管理體系，是難以保證施工合同履行的。

審查分包單位資質的目的在于對分包單位能否保質、保量、如期完成所承擔的部分工程的技術

能力和管理水平進行綜合評價。

為在項目監理過程中有效地指導監理人員對承包單位的質量管理體系和對分包單位的資質進行

審查，特制定本標準。

1范圍

本標準規定了對承包單位的質量管理體系、技術管理體系、質量保證體系和對分包單位的資質

進行審查的內容、方法和要求。

本標準適用于項目監理實施過程中對承包單位的質量管理體系和分包單位的資質進行審查的

活動。

2規范性引用文件

監理表式匯總

監理服務查驗控制程序

3定義

3.1承包單位：與建設單位簽訂施工合同的施工單位，是項目監理機構監理的對象。

3.2分包單位：與承包單位簽訂施工合同承擔部分工程的施工單位，直接對承包單位負責。

4職責

4.1項目監理部歸口負責組織審查活動的實施。

4.2總監理工程師簽署《分包單位資格報審表》。

5工作程序

5.1審查承包單位質量管理體系

5.1.1工程開工前，項目監理部須審查承包單位的質量管理體系的以下內容：

a）質量管理、技術管理和質量保證的組織機構；即主要審查人員配置是否能滿足本工程施工管

理需要及施工招投標文件的要求，機構是否健全合理，職責是否明確；

b）質量管理、技術管理制度；審查施工單位承擔任務的施工隊伍及管理人員的技術資質與條件

是否符合要求，主要審查項目經理、技術負責人、質檢員及主要施工員資質，監理工程師審查認可

后，方可上崗施工；對于不合格人員，監理工程師有權要求施工單位予以撤換。審查施工單位的檢

測技術方法和手段、質量管理制度、質量檢查制度、質量統計和事故處理制度等是否健全可行，并

18

針對其薄弱環節采取措施。

C）專職管理人員和特種作業人員、檢驗和試驗人員的資格證、上崗證。

5.1.2項目監理部應對承包單位提交的上述內容進行審查，審查時應按《監理服務查驗控制程序》的

要求形成《監理核查記錄》（格式見《監理服務查驗控制程序》附錄B）。

5.2審查分包單位資質

5.2.1分包單位資質審查的基本內容包括：

a）工商行政主管部門頒發的營業執照；

b）行業（專業）主管部門頒發的資質等級證書；

c）專業技術監督主管部門頒發的生產（施工和服務）許可證書；

d）企業概況（包括組織結構、人員構成、生產能力、資金、裝備、以及企業現有的管理制度等

情況）；

e）企業歷年承擔過的主要工程項目，以及已獲得的榮譽；

f）專職管理人員和特種作業人員的資格；

g）近期正在承擔的工程項目及工程量。

5.3.2分包單位資質審查的方法和要求

分包單位資質審查的工作流程見圖10

承包單位上報《分包單位資格報審表》

監理工程師審查報審表

監理工程師實地考察

總監理工程師簽署《分包單位資格報審表》

圖1分包單位資質審查工作流程

a）監理工程師對承包單位提交的分包單位資質文件和資料進行審查，包括審查總包單位對部分

分部、分項工程實行分包是否符合施工合同及有關法律法規的規定，審查意見形成《監理核查記錄》。

b）向承包單位了解對其分包單位實地考察的情況及獲取的有關信息。必要時，可組織包括承包

單位參加的對其分包單位再進行一次實地考察。

c）通過審查對分包單位能否承擔部分工程的技術能力和管理水平作出綜合評價，評價結論記入

承包單位提交的《分包單位資格報審表》［格式見《監理表式匯總》的B.0.4表］內。總監理工程師

根據評價結論和《監理核查記錄》有關處理的關閉后，簽署《分包單位資格報審表》。

d）對資質審查不合格的分包單位，如因種種原因已經進入施工現場，則應建議承包單位終止其

分包關系，否則應向建設單位報告。

e）分包合同簽訂后，要求總包單位將分包合同報送項目監理機構備案。

5.3.3在施工過程中，如發現分包單位不具備完成所分包工程的能力時，總監理工程師在與建設單

19

位協商一致后，可簽發《監理通知單》責令總包單位辭退該分包單位。

5.3.4項目監理機構如發現總包單位存在轉包、肢解分包、層層分包等情況時，則簽發《監理通知

單》予以制止，同時報告建設單位及有關部門。

6記錄

a）《監理核查記錄》；

b）《分包單位資格報審表》（表B.0.4）。

6施工組織設計（方案）審查作業指導書

施工組織設計是組織工程施工總體性的規劃，是承包單位組織施工的指導性文件，對施工組織

設計審查主要是為了合理地組織施工，科學地進行管理，有效地使用人力、物力，安排好時間和空

間，使工程施工滿足建設單位的建設意圖。

為指導項目監理部進行施工組織設計（方案）審查工作，特制定本標準。

1范圍

本標準規定了對施工組織設計（方案）審查的內容、要點和步驟。

本標準適用于施工階段監理過程中對施工組織設計（方案）的審查活動。

2規范性引用文件

監理服務查驗控制程序

監理表式匯總

3定義

施工組織設計：指由承包單位在工程開工前編制的全面指導施工的文件，也包括某些重點部位、

關鍵工序的施工方案。

4職責

4.1總監理工程師對施工組織設計（方案）審查的組織實施和簽認批準。

4.2專業監理工程師參加施工組織設計（方案）審查。

5工作程序

5.1施工組織設計的審查步驟

施工組織設計的審查流程見圖lo

20

▼▼

承包單位施工報送建設單位

變融?案.

圖1施工組織設計審查流程

5.1.1施工組織設計的審查在承包單位完成施工組織設計的編制及自審，并向項目監理部報送了《施

工組織設計（方案）報審表》［格式見《監理表式匯總》的表B.O.1］后進行。

5.1.2項目監理機構接到承包單位報來的《施工組織設計（方案）報審表》后，由項目總監及時安排專

業監理工程師認真審查，審查時應按《監理服務查驗控制程序》的要求形成《監理核查記錄》（格式見

《監理服務查驗控制程序》附錄B）o

5.1.3審查后形成書面意見，總監理工程師根據審查意見和《監理核查記錄》有關問題的處理關閉后,

簽署《施工組織設計（方案）報審表》。

5.1.4已審定的施工組織設計由項目監理部報送一份給建設單位，返回一份給承包單位實施。若需

修改，則退回承包單位修改后再報審。

5.1.5承包單位按審定的施工組織設計文件組織施工。如需對其內容做較大變更，應在實施前將變

更內容書面報送項目監理部重新審定。

5.1.6對規模大、結構復雜或屬新結構、特種結構的工程，項目監理部應在審查施工組織設計后，

報送監理公司技術負責人審查，其審查意見由總監理工程師簽發。必要時與建設單位協商，組織有

關專家會審。

5.2審查施工組織設計的要求

5.2.1基本要求

a）施工組織設計應有承包單位技術負責人簽字；

b）施工組織設計應符合施工合同，工程建設強制性標準；

c）施工組織設計應由專業監理工程師審核后，經總監理工程師簽認；

d）發現施工組織設計中存在問題應提出修改意見，由承包單位修改后重新報審：

e）施工組織設計（方案）隨時間、空間、環境和條件的變化，如有更改，方案須重新報項目監理

機構審核。

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5.2.2施工總體布置

各單位工程的施工順序、流水段劃分、搭接時間、大型施工機械的調度安排等應布置合理、條

理清晰、施工范圍明確、接口緊密，現場調度嚴密靈活。

5.2.3工程進度計劃

a）總工期符合承包合同要求；

b）表明各項主要工序開始和結束的時間；

c）體現主要工序相互銜接的合理安排；

d）有利于均衡安排勞動力；

e）有利于充分有效地利用施工機械設備，減少施工機械設備占用周期。

5.2.4施工方案

a）施工程序安排合理，體現施工步驟上的客觀規律；

b）施工機械選擇技術先進、經濟合理、施工適用，即施工機械設備的選型（機械型式、規格及

性能參數和數量等）是否恰當；在滿足建設單位或工程設計對工程施工質量要求方面有無保證;

審查施工單位所提供的施工機械設備技術性能報告中所表明的機械性能，是否滿足質量要求和

適合現場條件。所需的施工機械設備，是否按已批準的計劃備妥，數量是否足夠，設備是否都

處于完好的可用狀態等等。

c）主要施工方法切實可行，條件允許，符合施工工藝要求，符合施工驗收規范和質量驗評標準

的有關規定，與選擇施工機械及劃分的流水段相適應：

d）對重點分部分項工程是否有專門的施工方法、組織管理和技術措施；是否針對性強；

e）施工方案在通常情況下由項目技術負責人組織編制，由施工單位技術負責人審批簽字

5.2.5施工平面布置圖

a）施工機械及加工場地布置合理，施工通道暢通；

b）材料、半成品構件堆放地安排合理，便于流水作業和收發物資暢通；

c）臨時運輸通道要考慮整體布局和綜合利用率；

d）臨時供水供電供熱管網布局合理安全，不影響交通和施工；

e）其他臨時設施，考慮時間效應和整體布局。

5.2.6施工準備工作計劃

a）技術準備應滿足近期施工要求，且有工作計劃；

b）現場準備、人力、物力、財力、設計圖紙資料等能滿足施工要求；

c）各項需用計劃，包括勞動力計劃、材料計劃、構件加工半成品計劃、機具計劃、運輸計劃等

應符合實際需求。

5.2.7安全、消防和環保等技術管理措施

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a）安全工作的組織、制度、人員、機具等管理措施能滿足施工要求；

b）危險品、易燃品和消防設施有專人負責管理和必要的檢查制度；

c）有相應的環境保護措施，符合文明施工要求。

5.2.8技術經濟指標計算

a）制訂指標應符合客觀實際；

b）考核計劃完成指標按專業有關標準和規定執行。

5.2.9其它

a）原材料成品試件取樣和實驗的方法或步驟；

b）成品保護措施與方法；

c）生產安全事故應急預案，重點審查應急組織體系、相關人員職責、預警預防制度、應急救

援措施。

5.3對于特殊或關鍵施工工藝，尚應報送專項施工方案。

6記錄

a）《施工組織設計（方案）報審表》（表B.0.1）；

b）《監理核查記錄》。

7試（實）驗室認可作業指導書

為了規范和指導項目監理過程中對試（實）驗室認可的活動，特制定本標準。

1范圍

本標準明確了對試（實）驗室認可活動的職責、工作程序等內容。

本標準適用于項目監理過程中對承包單位自辦試（實）驗室或外委試（實）驗室的認可活動。

2規范性引用文件

監理服務查驗控制程序

監理表式匯總

3職責

3.1總監理工程師負責組織認可考核、審批《試（實）驗室報驗申請表》。

3.2專業監理工程師具體實施對試（實）驗室的認可考核。

4工作程序

4.1試（實）驗室的認可考核內容

專業監理工程師應對下列方面的內容進行考核：

a）試（實）驗室的資質等級及其試（實）驗范圍是否符合項目要求；

b）試（實）驗室的建筑面積、試（實）驗設備及人員配備應滿足本工程各項試（實）驗的需求;

c）所有試（實）驗儀器及檢測設備都必須經事前標定，并按期進行校準、檢定，具有法定計量

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單位的檢定證明；

d）所有試（實）驗、檢測人員必須持有經過業務培訓和考核的上崗證書，必須嚴格執行試（實）

驗規范和操作規程；

e）試（實）驗室的管理制度是否健全。

4.2試（實）驗室的認可步驟

4.2.1承包單位報來《試（實）驗室報驗申請表》［格式見《監理表式匯總》的表B1.1］后，由總監

理工程師組織，專業監理工程師按4.1的內容要求進行考核。

4.2.2考核應按《監理服務查驗控制程序》的要求形成《監理核查記錄》（格式見《監理服務查驗

控制程序》的附錄B）。

4.2.3總監理工程師根據核查情況，簽批《試（實）驗室報驗申請表》。對符合要求的即認可其開展

試（實）驗工作，對不符合要求的，簽署意見后退回施工單位，要求其完善后重新報審。

4.2.4試（實）驗室考核認可的有關結果報建設單位備案。

5記錄

a）《試（實）驗室報驗申請表》（表B1.1）；

b）《監理核查記錄》。

8材料'構配件'設備核驗作業指導書

為了指導監理工程師在施工監理過程中能夠正確核驗材料、構配件、設備，特制定本標準。

1范圍

本標準規定了對承包單位的進場材料、構配件、設備進行核驗的作業程序、方法和內容。

本標準適用于項目監理過程中對承包單位的進場材料、構配件、設備的核驗作業。對于設備中

的生產設備的開箱檢驗按《參加設備開箱檢驗作業指導書》執行。

2規范性引用文件

參加設備開箱檢驗作業指導書

監理表式匯總

監理服務查驗控制程序

3職責

3.1本標準中各項作業由項目監理部負責組織并完成。

3.2專業監理工程師參加并執行本標準中的各項具體規定。

4工作程序

材料、構配件、設備核驗流程見圖1。

24

圖1材料、構配件、設備核驗程序流程

4.1材料、構配件、設備的訂貨

4.1.1承包單位在確定訂貨前，應先把廠家的資信簡介、有關技術資料、試驗數據和樣品呈報項目

監理部。

4.1.2項目監理部應在收到承包單位的呈報材料后2日內對其是否滿足設計要求及各種技術標準要

求進行審查，認為能滿足要求時，可不經實地咨詢而批準。當缺乏可靠數據資料或有疑問時，需共

同對工廠的生產工藝、管理方式、質量控制檢測手段等進行實地考查，確認其可靠后再發出批準通

知。

4.2材料、構配件、設備的進場報驗

4.2.1對于擬進場并用于本工程的材料、構配件、設備，承包單位應在進場前向項目監理部提交《工

程材料/構配件/設備報審表》及其質量證明文件。《工程材料/構配件/設備報審表》的格式見《監

理表式匯總》的表B.0.6。

4.2.2項目監理部應在收到承包單位的報審材料后3天內按4.3的內容對所報材料、構配件、設備

的質量和有關資料進行審核，并對進場實物按照委托監理合同或有關規范規定的比例采用見證取樣

或平行檢驗方式進行抽檢。

4.2.3對未經監理人員驗收或驗收不合格的工程材料、構配件、設備，監理人員應拒絕簽認，并應

簽發《監理工程師通知單》（格式見《監理表式匯總》的表A.0.3）,書面通知承包單位限期將不

合格的工程材料、構配件、設備撤出現場。

4.2.4監理人員在審核《工程材料/構配件/設備報審表》時應形成《監理核查記錄》，簽發《監理

工程師通知單》時應進行校審并形成《監理服務成果審查記錄表》，具體按《監理服務查驗控制程

25

序》執行。

4.3核驗的方法和要求

4.3.1材料、構配件、設備保證資料核查

a）對用于工程的主要材料，進場時必須具備正式的出廠合格證和材質化驗單，監理工程師應對

所有的檢驗合格證進行驗證，否則一律不準用于工程；

b）工程中所有各種構配件必須有廠家批號和出廠合格證，監理工程師應對出廠合格證進行驗證。

在現場配制的材料，如混凝土、砂漿、防水材料、防腐蝕材料、絕緣材料、保溫材料等，承包單位

應進行配合比試驗，經試驗合格后才能使用，監理工程師應參與試驗和試配；

c）對新材料、新產品，專業監理工程師應要求承包單位報送相應試驗報告和經有關部門鑒定、

確認的證明文件，同時對這些文件進行驗證；

d）對于工程上所采用的主要設備,監理工程師應檢查其是否符合設計文件或標書所規定的廠家、

型號、規格和標準；

e）對于進口材料、構配件和設備，專業監理工程師還應要求承包單位報送進口商檢證明文件，

并按照事先約定，由建設單位、承包單位、供貨單位、監理單位及其他有關單位進行聯合檢查。聯

合檢查由承包單位提出申請，監理單位組織，建設單位主持。

4.3.2材料、構配件質量的檢驗

4.3.2.1檢驗的方法

a）所有進場材料必須按規范規定的比例和方法抽樣送試驗室檢驗,取樣和送檢必須有專業監理

工程師在場見證，必要時監理工程師應采取平行樣送檢；

b）對于鋼筋混凝土和預應力鋼筋混凝土構件，應按規范規定的辦法進行抽樣檢驗；

c）凡標志不清或懷疑質量有問題的材料、對質量保證資料有懷疑或與合同規定不符的一般材料

等，應進行抽樣檢驗。進口材料和重要工程或關鍵部位所用的材料，則應全部檢驗。

4.3.2.2試樣的采取和試驗項目的確定

材料質量檢驗的取樣必須有代表性，在采取試樣時，必須按規定的部位、數量及采選的操作要

求進行。常用原材料及半成品試驗取樣辦法見附錄A（資料性附錄）。

試驗檢驗項目通常分一般試驗項目和其它試驗項目兩種。一般試驗項目是指必須作的項目；其

它試驗項目是指必要時才做的特殊試驗項目。常用材料和半成品試驗檢驗項目的確定見附錄B（資

料性附錄）。

4.3.3設備質量的檢驗

施工設備質量的檢驗主要檢查設備是否完好，能否滿足施工的需要。生產設備的開箱檢驗按《參

加設備開箱檢驗作業指導書》執行。

5記錄

a）《材料/構配件/設備報審表》（表B.0.6）；

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b）《監理工程師通知單》（表A.0.3）；

c）《監理核查記錄》；

d）《監理服務成果審查記錄表》。

附錄A（資料性附錄）

常用原材料及半成品試驗取樣辦法

材料名稱取樣單位取樣數量取樣方法

同品種、同標號水泥每從不同部位的至少15袋或15處水泥

從一批水泥中選取平均試

水泥400t為一批，不足者也按中抽取，手捻不碎的受潮水泥結塊應

樣20kg

一批論過64孔/cm?篩除去

作品質鑒定時，砂子分別在砂、石堆的上、中、下三個

砂、卵石、碎以每2000?作為一批，不30-50kg,石子約30kg；作部位抽取若干數量，拌合均勻，按

石滿200m3時也按一批論混凝土配合比時，砂子四分法縮分提取

100kg,石子200kg

每20萬塊為一批，不足者標號測定12塊