XXX機重工有限公司

環境和職業健康安全

管理手冊

Q/SC24/28—2007

匯編：孫校核：唐

審核：曹批準：宮

受控狀態:分發號:

發布時間：2007年5月28日實施時間：2007年6月1日

XXX重工有限公司

發布令

XXX機重工有限公司《環境和職業健康安全管理手冊》是按照《環境管理體系要

求及使用指南》(GB/T24001-2004idtISO14001：2004)和《職業健康安全管理體系規

范》(GB"28001-2001)標準，結合公司的實際情況編寫的。《環境和職業健康安全管理

手冊》作為公司的綱領性文件，是指導公司建立、整合、實施、保持和持續改進環境和

職業健康安全二合一管理體系的行動準則，也是XXX機重工有限公司各單位建立、實施、

保持和持續改進環境和職業健康安全管理體系的指導性文件。

本手冊及相關支持性文件經審核和批準，現予以正式發布，自二00七年6月1日

起實施，公司全體員工必須遵照執行。

XXX機重工有限公司總經理:

2007年6月1日

任命書

為保證XXX機重工有限公司環境和職業健康安全一體化管理體系持續有效運行，特

任命曹瑞國同志為我公司管理者代表，其職責和權限如下：

1）負責按照《環境管理體系要求及使用指南》（GB/T24001-2004idtIS014001：2004）

和《職業健康安全管理體系規范》（GB/T28001-2001）標準組織建立、實施和保持公司

環境和職業健康安全一體化管理體系；

2）負責公司管理手冊的審核和程序文件的審批；

3）負責主持管理體系的內部審核，以檢驗體系的符合性和有效性；

4）負責向最高管理者報告管理體系的業績、運行情況和任何改進的需求或提出改進

的建議；

5）負責就管理體系的有關事宜與外部進行溝通和聯絡；

6）通過如培訓、鼓勵、交流等各種方式，不斷提高員工的環境和職業健康安全意識;

7）協調、指導各單位環境管和職業健康安全管理體系的建立、實施、保持和持續改

進。

XXX機重工有限公司總經理:

2007年4月1日

0.1目錄

0.1目錄------------------------------------------------------------------4

0.2企業概況--------------------------------------------------------------7

0.3環境和職業健康安全管理方針把每個章節的頁碼都標識出來??！

0.4環境和職業健康安全目標

0.5手冊說明

1.范圍

2.規范性引用文件

3.術語和定義

4.環境和職業健康安全管理體系

4.1總要求

4.2環境和職業健康安全方針（Q/SC24/28001—2007）10

4.3策劃

4.3.1環境因素識別、評價控制程序Q/SC24001—2007

4.3.2危險源辨識、風險評價控制程序Q/SC28001—2007

4.3.3法規和其他要求獲取控制程序Q/SC24/28002—2007

4.3.4目標、指標和管理方案控制程序Q/SC24/28003—2007

4.4實施與運行

4.4.1作用、職責和權限管理程序Q/SC24/28004—2007

4.4.2培訓管理程序Q/SC24/28005—2007

4.4.3信息交流和協商管理程序Q/SC24/28006—2007

4.4.4文件

4.4.5文件控制程序Q/SC24/28007—2007

4.4.6運行控制

1）特種作業人員管理程序Q/SC28002—2007

2）特種設備安全管理程序Q/SC28003—2007

3）重點作業場所安全管理程序Q/SC28004—2007

4）職業安全運行控制程序Q/SC28005—2007

5）消防安全管理程序Q/SC28006—2007

6）職業健康管理程序Q/SC28007—2007

7）機動車輛、道路交通管理程序Q/SC28008—2007

8）女職工保護管理程序Q/SC28009—2007

9）勞動防護用品管理程序Q/SC28010—2007

10）污水排放控制程序Q/SC24002—2007

11）土壤、地下水保護管理程序Q/SC24003—2007

12）廢氣污染防治控制程序Q/SC24004—2007

13）設備噪聲污染防治控制程序Q/SC24005—2007

14）降低能源消耗控制程序Q/SC24006—2007

15）煤氣安全管理程序Q/SC24/28008—2007

16）環保設施管理程序Q/SC24/28009—2007

17）危險化學品安全管理程序Q/SC24/28010—2007

18）固體廢棄物管理程序Q/SC24/28011—2007

19）安全環保標志管理程序Q/SC24/28012—2007

20）建設項目安全環保管理程序Q/SC24/28013—2007

21）對相關方施加影響管理程序Q/SC24/28014—2007

4.4.7應急準備和響應控制程序Q/SC24/28015—2007

4.5檢查和糾正措施

4.5.1績效的監視和測量控制程序Q/SC24/28016—2007

4.5.2合規性評價控制程序Q/SC24/28017—2007

4.5.3事故、事件、不符合、糾正和預防措施控制程序Q/SC24/28018—2007

4.5.4記錄控制程序Q/SC24/28019—2007

4.5.5內部審核控制程序Q/SC24/28020—2007

4.6管理評審控制程序Q/SC24/28021—2007

附錄A公司環境和職業健康安全管理體系組織機構圖

附錄B公司環境和職業健康安全管理體系職責分配表

附錄C適用的環境和職業健康安全法律法規和其他要求清單

附錄D重要環境因素清單

附錄E重大風險因素清單

附錄F程序文件清單

附錄G支持性文件清單

附錄H公司平面圖

0.2企業概況

XXX機重工有限公司(簡稱陜柴重工、SXD),是在原XXX機廠基礎上按照國家改

革脫困政策，于2003年12月分立改制而成，是中國船舶重工集團公司(CSIC)所屬的國內

規模最大的中、高速大功率船用柴油機專業制造企業，國家重點保軍企業，是海軍多型

艦艇主動力科研生產定點企業。

公司占地面積112萬平方米，建筑面積22萬平方米，總資產13億元。

公司現有員工4100余人，其中專業技術人員1200余人，其中，工程師168人，高級

工程師68人，研究員級高工7人，有突出貢獻的專家6人，“511”人才工程及新世紀學術帶

頭人14人共有14人享受政府特貼。獲得國家省部級以上科研及技術進步一等獎九項，二

等獎十六項，三等獎八項，國家專利一項。產品先后多次獲得國家、省、部級金獎、銀

獎、銅獎和名牌產品的稱號。

公司擁有從國外引進，在國內處于領先地位的機身、曲軸、缸蓋、缸套、連桿生產

線及四條樹脂砂鑄造生產線及總裝試驗線，鑄鋼件年產能力可達4000多噸，鑄鐵件年產

能力達8000多噸。公司出產能力為200臺/年各型中、高速柴油機。公司有完善、健全的

銷售和售后服務網絡。

目前，公司已成為海軍多型艦艇主動力的供應商，國內支線船舶動力配套最大的供

應商。

目前公司已持有法國熱機協會PA6和PC2-5/6系列、日本大發公司DS-22、DL-22、

DL-26、DK-28系列、德國MTU公司MTU956/1163系列和德國MANB&W公司L16/24、

L21/31、27/38、32/40系列柴油機專利技術。目前陜柴重工主要生產缸徑160~400mm,

轉速500—1500rpm,單機功率500—8800KW等八大系列柴油機機柴油機發電機組。

公司現有鑄造、機械加工、總裝試驗、動力供應等四個專業分廠和一個控股子公司

—陜西秦海機電有限公司。除生產經營管理處室外還設有研發中心、設計研究所、工

藝研究所、鑄造研究所、計算中心、機械動力處、技術檢驗處、質量管理處、技術安全

處等技術質量管理部門。

近年來，公司堅持全面、協調、可持續發展觀。抓住海軍建設和民用造船飛速發展

的有利時機，狠抓產品結構調整，加快新機研制步伐，加大市場開發力度，生產經營規

模大幅提升，已成為海軍艦船動力的主要供應商，在江蘇、浙江、福建、廣東等市場取

得了良好的銷售業績，已成為國內支線船舶動力配套最大的供應商；船用輔機迅速開發

成功，并實現了由單一主機生產向主輔機兼營的戰略轉變；出口巴基斯坦C2項目核電應

急柴油機組制造合同的簽約，標志著公司已成功進入核電市場；陸用發電機組廣泛應用

于中原、長慶、青海、新疆等油田和沿海的廣東、廣西、浙江、福建等地區；煤炭焦化

設備和風力配套零部件等項目也有了新的突破。一個以軍機、民用主機、船舶輔機、核

電應急機組及陸用電站、非柴油機產品為核心的“五點支撐”的市場格局已基本形成。

公司具備完整的質量保證體系并持續有效運轉，公司1984年獲得中國船檢局頒發的

《工廠船檢認可證書》，1986年獲《國家二級計量合格證》，1991年通過軍保體系驗收，

1997年復驗合格，1998年通過IS09001質量體系認證，1999年5月通過了海軍第二方認定

注冊，2003年通過了GJB9001A-2001質量體系認證。2005年先后通過了美國ABS船級社、

法國BV船級社、日本NK海事會、英國LR船級社、德國GL船級社等世界五大船級社的認

可。

多年來，公司通過傳統教育，圍繞企業價值觀和企業精神開展企業文化建設，不斷

提升員工素質。通過形式多樣，生動活潑的文化體育活動，營造團結親和的氛圍，通過

樹典型，講團結，揚正氣，爭上游，創精品等活動培育員工以企業目標為己任，勇于創

新，樂于奉獻，安全第一、質量第一的意識和學習風氣、團隊精神。

公司地址：陜西省興平市西城區

聯系電話：029-38314999029-38314777

傳真/p>

郵政編碼:713105

公司網址：

0.3環境和職業健康安全管理方針

(Q/SC24/28001—2007)

依法治理預防為主持續改進全面受控

“預防為主”是指：公司的環境和職業健康安全管理工作必須從源頭抓起，做到關口

前移。要采取可靠的措施，預防環境污染和安全事故的發生，變事后處理為事前預防。

“依法治理”是指：首先，要求公司全體員工自覺遵守法律法規和其他要求，其次，

要以法律為準繩對公司內存在的各類風險和環境危害因素進行依法全員、全方位的整治,

以滿足法律法規的要求。

“持續改進”是指：增強滿足要求的能力的循環活動，社會在進步，企業在發展，只

有持續的不斷地改進環境和職業健康安全管理工作，才能使企業持續提升環境和安全管

理水平，營造良好生產環境，保障職工和企業的生命財產安全，實現可持續發展。

“全面受控”是指：公司綜合治企的總體思路和重要手段，只有全面受控，才能確保

環境和職業健康安全目標的實現，真正構建一個環境友好，平安和諧的陜柴重工新形象。

0.4環境和職業健康安全管理體系目標

Q/SC24/28002—2007??

公司環境管理體系目標：

1、無重、特大環境污染事故；

2、環保設施正常運轉率達到98%；

3、污染物排放達標合格率98%以上；

4、綠化覆蓋率保持在30%以上，五年內達到80%；

5、萬元增加值綜合能耗降低5%。

公司職業健康安全管理體系目標：

1、無重、特大人身傷害事故，年千人重傷率W0.4%。，年千人負傷率控制在3%。以

下；

2、無重大火災、爆炸事故；

3、重大交通責任事故為零；

4、杜絕死亡事故和新增職業??；

5、全員安全教育率100%,特殊工種持證上崗率100%,年事故隱患整改率95%以

上。

0.5手冊說明

1手冊內容

本手冊按照GBfT24001—2004《環境管理體系要求及使用指南》、GB/T28001—2001《職

業健康安全管理體系規范》以及公司實際情況編制而成，它涵蓋了：

a）公司環境管理的范圍，包括GB/T24001-2004標準的全部要求；

b）公司職業健康安全管理的范圍，包括GB/T28001-2001標準的全部要求；

c）公司環境和職業健康安全管理方針、目標。

d）表述了環境和職業健康安全管理體系過程及各過程之間的相互作用；

2術語和定義

本手冊采用GB“24001—2004《環境管理體系要求及使用指南》和GB/T28001-2001

《職業健康安全管理體系規范》的術語和定義。

3手冊的管理

3.1本手冊是公司環境和職業健康安全管理體系的綱領，是受控文件，由總經理批準頒

布執行。手冊由技術安全處負責統一管理、發放，任何人不得將手冊提供給公司以外的

人員。手冊持有者調離工作崗位時，應將手冊歸還技術安全處并辦理核收登記手續。

3.2手冊持有者應妥善保管手冊，不得隨意涂改。

3.3在手冊使用期間，如有修改建議，由各單位指定專人負責匯總，書面反饋到技術安全

處，技術安全處根據需要及時組織對手冊的適用性、有效性進行評審，并依據評審結論

提出修改建議，具體執行《文件控制程序》的有關規定。

1范圍

本手冊確定的管理體系適用于XXX機重工有限公司“柴油發動機產品”的設計、制造

和服務管理過程及所涉及的各職能部門和生產、動力分廠及其工作場所。

各職能部門和生產、動力分廠包括：

公司辦公室、技術安全處、陜柴公安處、總工程師辦公室、國產化辦公室、產品設

計研究所、工藝研究所、綜合技術處、鑄造研究所、用戶服務部、理化計量中心、技術

檢驗處、質量管理處、計算中心、生產調度處、工程處、機械動力處、企業規劃處、財

務處、經營開發處、供應運輸處、人事勞資處、黨委組織部、公司工會、黨委宣傳部、

團委、紀委監察審計處、武裝部、備件公司、陜柴技工學校、核電項目部、軍工部、機

械加工分廠、鑄造一分廠、熱處理分廠、裝配試驗分廠、動力二分廠等單位。

2規范性引用文件

2.1GB/T24001-2004《環境管理體系要求及使用指南》；

2.2GB/T28001-2001《職業健康安全管理體系規范》；

2.3《中華人民共和國環境保護法》；

2.4《中華人民共和國安全生產法》；

3術語和定義

3.1環境

組織(3.16)運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人,

以及它們之間的相互關系。

3.2環境因素

一個組織(3.16)的活動、產品或服務中能與環境(3.5)發生相互作用的要素。

3.3污染預防

為了降低有害的環境影響(3.7)而采用(或綜合采用)過程、慣例、技術、材料、產品、服

務或能源以避免、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產生、排放或廢棄。

3.4危險源

可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞或這些情況組合的根源或狀態。

3.5危險源辨識

識別危險源的存在并確定其特性的過程。

3.6相關方

與組織的環境和職業健康安全績效有關的或受其環境和職業健康安全績效影響的個

人或團體。

3.7不符合

任何與工作標準、慣例、程序、法規、管理體系績效等的偏離，其結果能夠直接或

間接導致傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞或這些情況的組合。

3.8職業健康安全

影響工作場所內員工、臨時工作人員、合同方人員、訪問者和其他人員健康和安全

條件和因素。

3.9三同時

新建、改建、擴建、技術改造和引進的工程項目，其環境和安全保護設施必須與主

體工程同時設計、同時施工，同時投產使用。

3.10體力勞動強度

體力勞動強度的大小是以勞動強度指數來衡量的，勞動強度指數是由該工種的平均

勞動時間率、平均能量代謝率兩個因素構成的。勞動強度指數越大，體力勞動強度也越

大。勞動強度指數小于15,體力勞動強度為I級；大于15,小于20,為H級；大于20,

小于25為ni級；大于25為IV級。

3.11低溫

指冷凍工作，如：食品冷庫及冰冷等低溫作業。

3.12冷水

指常年接觸涼水的工作。

3.13高處作業

凡在墜落高度基準面2米（含2米）以上有可能墜落的高處進行的作業。

3.14與土壤及地下水污染有關的設備、設施（以下簡稱“設備設施”）

是指在其內部存有一些對環境產生危害的液態介質，獨立的、固定的或在固定地點

使用的設備設施，且在存儲、加注、運載、生產及處理等過程中可能由于這些液體的滲

漏而污染環境，尤其是對土壤和地下水產生污染。

3.15土壤和地下水保護方面的專家

指的是那些接受過土壤和地下水保護方面專業培訓的，并且可以在規劃、維修、運

行和監控時給予支持的人員（指經過專業培訓的人員）。

3.16環保設施

指對環境污染物（廢氣、廢水、噪聲、廢棄物）進行處理、防治所配備的各種環保

設備裝置、儀器等。

3.17環境事故、事件的分類

3.17.1特大污染與破壞事故

凡符合下列情形之一者，為特大環境污染與破壞事故：

a）由于污染或破壞行為造成直接經濟損失在十萬元以上；

b）人群發生明顯中毒癥狀或輻射傷害；

c）人員中毒死亡；

d）因環境污染使當地經濟、社會的正?；顒邮艿絿乐赜绊懀?/p>

e）對環境造成嚴重危害；

3.17.2重大污染與破壞事故

凡符合下列情形之一者，為重大環境污染與破壞事故：

a）由于污染或破壞行為造成直接經濟損失在五萬元以上，十萬元以下（不

含十萬元）；

b）人員發生明顯中毒癥狀，輻射傷害或可能導致傷殘后果；

c）人群發生中毒癥狀；

d）因環境污染使公司安定受到影響；

e）對環境造成較大危害；

3.17.3較大環境污染與破壞事故

凡符合下列情形之一者，為較大環境污染與破壞事故：

a）由于污染或破壞行為造成直接經濟損失在一萬元以上，五萬元以下（不含五萬元）;

b）人員發生中毒癥狀；

c）因污染引起公司與群眾沖突；

d）對環境造成較大危害；

3.17.4一般環境污染與破壞事故

由于污染或破壞行為，造成直接經濟損失（含原材料損失，污染超標收費、罰款、賠

償費、污染腐蝕造成的設備、設施損壞費用，人員傷害治療直接處理費用等直接發生的

費用）在一千元以上，一萬元以下（不含一萬元）。

3.18職業健康安全事故、事件

3.18.1職業健康安全事故是指造成死亡、疾病、傷害、財產損失或其他損失的意外事件。

事件是指造成或可能造成事故的事情。

3.18.2事故、事件包括：設備事故、人身傷亡事故、人的不安全行為和物的不安全狀態

及管理缺陷等事故隱患。

3.18.3安全事故、事件的分類

a）輕傷事故：損失工作日為一個工作日以上小于105日的事故；

b）重傷事故：損失工作日大于等于105日的事故；

c）死亡事故：一般死亡事故1-2人；重大死亡事故：3-9人；特大死亡事故10-29人,

特別重大死亡事故30人以上；

3.18.4生產安全事故分級

a）特別重大生產安全事故：一次死亡30人及其以上的事故，或一次死亡30人以下

但社會影響特別惡劣、性質特別嚴重的事故，或一次造成直接經濟損失一千萬元及其以

上的事故；

b）特大生產安全事故：一次死亡10人以上、29人以下或直接經濟損失一百萬元及

其以上、一千萬元以下的事故；

c）重大生產安全事故：一次死亡3人以上、9人以下，重傷10人以上或直接經濟損

失五十萬元及其以上、一百萬元以下的事故；

d）一般生產安全事故：一次死亡1人以上、2人以下，重傷3—9人或直接經濟損失

十萬元及其以上、五十萬元以下的事故;

3.19不符合的定義和分類

3.19.1不符合是指未滿足要求。具體指任何能夠直接或間接造成人員傷亡、疾病、財產

損失或環境破壞的違背作業標準、慣例、程序、規章或管理體系要求的行為或偏差。

3.19.2不符合還包括：體系文件與標準和法律法規不符合，環境和職業健康安全管理績

效與方針和預期目標不符。

3.19.3不符合分類：分為嚴重不符合和一般不符合。

4環境和職業健康安全管理體系

4.1總要求

4.1.1總則

XXX機重工有限公司依據GB/T24001-2004和GB/T28001-2001標準要求，結合

XXX機重工有限公司的實際情況，建立并整合環境和職業健康安全管理體系，形成管理

手冊（含程序文件）及其他支持性體系文件，加以實施和保持，并予以持續改進。

4.1.1.2技術安全處負責一體化管理體系的策劃、建立、調整、完善和運行監督，并確保

體系的有效運行和持續改進。

公司各單位、全體員工都有權利和義務對體系的適宜性、充分性和有效性提出改

進意見和建議。

4.1.2體系的指導思想

以八項管理原則和PDCA循環原理建立和保持一體化管理體系。

以員工、社會和環境為關注焦點，促進公司的和諧發展。

以相關法律、法規和其他要求為準繩。

基于標準要求和企業實際，理順和再造環境和職業健康安全管理流程。

充分利用現有的行之有效的管理制度和方法。

建立和完善科學、規范的環境和職業健康安全績效測量與監測機制。

以科學發展觀提升公司的管理水平、改進公司的環境和職業健康安全績效。

4.1.3XXX機重工有限公司環境和職業健康安全管理體系運行模式。（如圖所示）

XXX機重工有限公司

環境和職業健康安全管理體系運行模式圖

4.2環境和職業健康安全管理方針

1目的

提供制定公司環境和職業健康安全管理方針的依據和準則，確保方針得到傳達、貫

徹和執行。

2適用范圍

用于制定并實施公司環境和職業健康安全管理方針。

3職責

a）總經理負責批準并發布公司環境和職業健康安全管理方針；

b）管理者代表負責組織公司環境和職業健康安全管理方針的制定；

c）技術安全處負責征集公司環境和職業健康安全管理方針題案；

d）公司各單位負責環境和職業健康安全管理方針的實施；

4要求

4.1方針的內容應確保：

a）與公司的宗旨相適應；

b）包括對持續改進和污染預防的承諾；

c）包括對遵守環境和職業健康安全有關的法律法規和其他要求的承諾；

d）提供建立和評審公司環境和職業健康安全目標的框架；

4.2方針的發布與傳達

4.2.1應在公司內部就環境和職業健康安全管理方針進行溝通，使全體員工理解并貫徹實

施。

4.2.2各單位主管領導負責向本單位員工宣講環境和職業健康安全管理方針，并將方針

納入員工培訓內容。

4.2.3各相關方的主管部門或單位應采取多種形式向相關方宣傳公司的環境和職業健康安

全管理方針、目標，可利用網站、宣傳資料等方式進行公布，確?？蔀楣娝@取。

4.3方針的實施

各單位按照各自的職責，落實本手冊文件要求，保證17個要素有效運行，通過對環

境因素及危險源進行有效控制，使方針得以實現。

4.4方針的評審和修訂

在管理評審時或當方針制定依據發生較大變化時，由總經理決定對環境和職業健康

安全管理方針進行及時評審及修訂，以保證其持續適宜性，評審和修訂應予以全面的控

制。

5相關文件

《管理評審程序》

《信息交流和協商管理程序》

4.3策劃

為公司建立和實施環境和職業健康安全管理體系確定基礎，以識別公司環境和職業

健康安全管理體系覆蓋范圍內的活動、產品和服務中能夠控制、或能夠施加影響的環境

因素和危險源，確定對環境和職業健康安全具有、或可能具有重大影響的重要環境因素

和重大風險因素，并及時更新這些信息，在建立、實施和保持環境和職業健康安全管理

體系時，對重要環境因素和重大風險因素加以考慮。為此本章建立以下程序：

環境因素識別、評價控制程序

Q/SC24001—2007

編制：劉立新日期：2007.3.15

審核：唐延豐日期：2007.3.15

批準：曹瑞國日期：2007.3.15

XXX重工有限公司

4.3.1環境因素識別、評價控制程序

1目的

為了對公司產品、活動或服務中能夠控制和可能對其施加影響的環境因素進行識別

和評價，以確定重要環境因素，并確保環境因素及時更新，為體系建立打下基礎，特制

定本程序。

2適用范圍

本程序適用于公司所有活動、產品或服務中能夠控制或可能對其施加影響的環境因

素的識別與評價。

3職責

3.1管理者代表負責批準《重要環境因素清單》。

3.2各單位負責本單位環境影響的初步評價和識別本單位的環境因素。

3.3技術安全處負責組織環境影響的評價活動，進行綜合評價，確定重要環境因素。

4工作程序

4.1初始環境評審

4.1.1初始環境評審的內容

a）明確適用的法律法規和其他要求：

b）評價環境現狀（包括污染物排放，化學品使用，資源能源消耗情況等）與上述要

求的符合程度；

C）環境因素識別和重要環境因素的確定；

d）對所有現行環境管理活動與程序的審查；

e）對以往不符合要求事件調查所取得反饋意見的評價，包括環境事故，環境處罰等

的調查：

f）公司用地及所在區的相關背景資料，包括土地使用，污染物排放管網位分布，功

能區劃分等；

g）相關方提供的報告、記錄等背景資料，包括環評報告，三同時驗收報告等；

h）初始環境評審的過程和結果，由技術安全處整理為書面報告，提交管理者代表。

4.2環境因素識別與評價的時機

a）以各單位為對象，每年2月份在設定目標、指標前進行；

b）公司的環境管理體系建立之初進行初始評審時；

c）在相關法律法規變更或追加、涉及到新的開發和新的或修改的活動、制作或服務以

及相關方要求等情況下，可適時進行環境影響評價。

4.3環境因素識別

4.3.1識別環境因素的方法

a）現場觀察法；

b）查閱文件和記錄法；

c）過程分析法；

d）專家咨詢法。

4.3.2識別環境因素必須結合各單位的實際情況，同時應考慮以下幾個方面內容：

三種時態

a）現在：正在發生的、現場存在的、現時發生的、現有影響的、服務過程中現有的環

境問題；

b）過去：已經發生過的環境影響遺留到現在，如果對現在還有影響，則應予以識別；

c）將來：服務過程中潛在的以后可能帶來的環境影響。

三種狀態

a）正常：正常服務過程，大多數情況或者經常所處狀態下產生的環境影響；

b）異常：非正常情況帶來的環境影響，如設備啟動或關閉及維修或調試時發生的環境

問題;

c）緊急：突發事件、事故引起的嚴重環境影響，如化學危險品潛在的危害，環保設施故

障時的環境污染，鍋爐壓力容器的爆炸等。

4.323七個方面：

a）向水體排放；

b）向大氣排放；

c）廢物和副產品管理；

d）向土地排放；

e）能源、原材料和自然資源使用/消耗；

D能量釋放；

g）地域或社區及其他環境問題：如噪聲、景觀等方面。

4.324產品中的環境因素

a）產品在生產和使用中的能耗、物耗；

b）產品的安全性，對使用者健康的影響；

c）產品使用和儲運時對環境的影響；

d）產品廢棄和包裝物的處理；

4.3.2.5可施加影響的環境因素

不屬于公司直接行為產生的環境問題，但可以通過對相關方施加影響，促使其改善

環境行為的應予以識別。

4.3.2.6納入計劃的或新的開發、新的或修改的活動、產品和服務等。

4.3.3各單位組織相關人員對本單位的環境因素進行排查，填寫《環境因素調查表》，并

經單位主管領導確認簽字。

4.3.4各單位對《環境因素調查表》進行匯總，填寫本單位的《環境因素評價表》，并經

本單位環境主管領導確認簽字后，上報技術安全處。

4.3.5技術安全處對各單位上報的《環境因素調查表》和《環境因素評價表》進行匯總

和評價，形成公司《環境因素評價表》。

4.3.6在識別環境因素和環境影響時，要考慮以下幾個方面：

由于公司的活動、產品、服務所排出的廢水、廢氣、噪聲、固體廢棄物等以及資源

能源的消耗給公司及周圍社區居民等造成的影響。

公司的工程合同方、物料供應商、廢棄物處理者、服務提供者等相關方的活動所產

生的環境影響。

正常狀態、異常狀態（如啟動、關閉與檢修等情況）或緊急狀態（如火災、爆炸等事

故）所伴隨的潛在重大環境影響。

以往遺留的環境問題、現場的、現有的污染及環境問題，以及產品出廠、計劃中的

活動可能帶來的環境問題以及法律、法規和其他的要求。

4.4環境因素的評價

4.4.1環境因素評價的方法

評價重要環境因素采用是非判斷法和打分法。

是非判斷法，以下環境因素可直接判定為重要環境因素：

a）違反法律、法規及地方的規定；

b）相關方有合理投訴和要求，并已產生或可能產生較大不良環境影響；

c）曾發生過污染事故，至今沒有很好整改措施的；

d）對排放指標影響嚴重的，對人體有直接損害的。物耗、能耗主要指標對產品效益有

較大影響的；

e）環境控制指標達不到設計或規定要求的；

f）環保設施或其他裝置停用，會造成重要環境因素或發生污染事故及人員傷害的；

g）列入國家危險廢物名錄的廢棄物；

h）在緊急情況下，可能發生污染事故的；

i）資源可收回或可利用而沒有回收或利用的。

多因子計算法（對不能用判斷法直接判斷出重要環境因素的，使用多因子計算法）

計算公式：M=a+b+c+d

a：發生頻次

b：環境影響范圍

c：相關方的關心程度

d：對環境因素控制措施

M：環境因素

多因子計算法分值見《多因子分值表》，當四項指標之和M>9時，該因素為重要環

境因素。

M>12時為緊急優先治理項；

M>10時為優先治理項工

4.4.2技術安全處指導各單位相關人員，并邀請環保專家和環境管理體系咨詢顧問對各單

位的環境因素進行評價，評價結果填寫《環境因素評價表》。

4.4.3各單位根據環境因素評價結果填寫本單位的《重要環境因素清單》，經本單位主管

領導確認后，報技術安全處。技術安全處負責對各單位上報的《重要環境因素清單》進

行統一評價。

4.4.4技術安全處將各單位上報的《重要環境因素清單》進行匯總和評價，形成公司《重要

環境因素清單》，報公司管理者代表審批。

4.4.5公司在建立、實施和保持環境管理體系時，應考慮重要環境因素。

多因子分值表

發生頻次：aa=l~3

每周小于一次1分

每周大于一次（含）2分

連續發生3分

環境影響范圍：bb=l?3

本岡位1分

公司2分

本市3分

相關方的關心程度：Cc=l?3

不太關注1分

地區性關注2分

社會性關注3分

對環境因素控制措施：dc=l?3

有措施1分

措施不完善2分

無控制措施3分

4.5環境因素更新

4.5.1在體系運行過程中，由于新建項目、生產工藝改變、產品結構調整、法律法規變更

等原因，將會形成新的環境因素或重要環境因素，各單位/在環境管理體系內審之前，對

更新后的環境因素進行一次匯總和評價，填寫新的《環境因素評價表》和《重要環境因

素清單》，上報技術安全處。

4.5.2技術安全處將各單位更新后的重要環境因素，進行匯總并核實，填寫集團公司《重

要環境因素清單》。一些原有的重要環境因素，在采取有效控制措施后，已不具備重要環

境因素特征的，應作為一般控制因素，或根據實際情況不再作為環境因素考慮，并對有

關記錄進行標識。對新識別的環境因素，應按照“重要環境因素評價方法”予以評價，對其

中具有或可能具有重大影響的，應作為重要環境因素，制定目標、指標和相應的解決方案。

5相關文件

《信息交流和協商管理程序》

《記錄控制程序》

《事故、事件、不符合、糾正和預防措施控制程序》

6記錄

《環境因素調查表》

《環境因素評價表》

《重要環境因素清單》

危險源辨識、風險評價控制程序

Q/SC28001—2007

編制：楊華日期：2007.3.15

審核：唐延豐日期：2007.3.15

批準：曹瑞國日期：2007.3.15

XXX重工有限公司

4.3.2危險源辨識、風險評價控制程序

I目的

辨識公司活動、生產、服務或運行條件中的影響職業健康安全的危險源，進行風險

評價，并確定和更新重大風險，以對其進行管理和控制。

2適用范圍

公司活動、生產、服務或運行條件中危險源的辨識、評價、更新與管理。

3職責

3.1管理者代表負責批準《重大風險因素清單》。

3.2技術安全處負責組織進行危險源辨識和風險評價，判定重大風險，監督檢查對重大

風險的控制。

3.3各單位負責識別本單位的危險源和對風險的控制。

4工作程序

4.1初始職業健康安全評審

在體系建立之前，應對初始職業健康安全狀態進行評審，以了解公司的職業健康安

全風險的現狀。

評審的主要內容有：

a）相關法律、法規及其他應遵守的要求；

b）識別公司活動、生產、服務或運行條件中的職業健康安全的危險源和判定重大風

險因素；

c）對公司有關職業健康安全管理慣例、制度的調查；

d）對以往事件、事故和緊急狀態調查的資料進行評估；

e）初始職業健康安全狀態評審的過程和結果，由技術安全處負責整理成《初始環境

和職業健康安全管理體系評審報告》提交管理者代表審核。

4.2危險源辨識與評價的時機

a）職業健康安全管理體系建立之初進行初始狀態評審時；

b）以各單位、部門為對象，每年2月份在設定目標、指標前進行；

c）在相關法律、法規變更或公司的活動、生產、服務或運行條件，以及相關方的要

求等情況發生變化時，可適時進行評價。

4.3危險源辨識步驟

4.3.1危險源辨識順序為：

a）轄區平面布局；

b）建筑物；

c）生產和服務過程；

d）設備、裝置；

e）危險及有害作業部位（易燃易爆、噪音、高低溫、高壓、高處作業、有毒有害等）;

f）各項制度；

g）生活設施和應急；

h）外出工作人員和外來工作人員。

4.3.2各部門和單位在辨識危險源時應考慮以下內容：

a）國家法律、法規明確規定的特殊作業工種、特殊行業工種；

b）國家法律、法規明確規定的危險設備、設施及工程：

c）有易燃、易爆特性的作業活動和情況；

d）有職業危害、傷害的作業活動和情況；

e）已經發生或行業內經常發生事故的作業活動和情況；

f）自己認為單獨進行評估需要時的活動和情況。

在對危險源進行識別時應充分考慮常規和非常規狀態以及過去、現在、將來三種時

態。

4.3.3各部門和單位應將辨識出來的危險源填寫《危險源調查表》，并進行初步評價，填

寫《危險源匯總評價表》報技術安全處。

4.3.4技術安全處負責收集各單位的《危險源調查表》和《危險源匯總評價表》，組織有

關人員進行職業健康安全初始評價，填寫《危險源匯總評價表》，根據評價結果確定重

大風險，編制《重大風險因素清單》。

4.4重大風險的評價方法

作業條件風險評價法以與系統危險有關的三種因素值之積來評價系統人員作業傷亡

和財產損失風險的大小，這三種因素是：

L——發生事故的可能性的大??；

E一人體暴露在這種危險環境的頻繁程度；

C——發生事故產生的后果；

D—危險等級。

其計算公式是：D=LxExC

各因子的分數值見《風險評價表》表。

風險評價表

事故發生的可暴露于危險環境發生事故產生的

危險等級劃分（D）

能性（L）頻繁程度（E）結果（C）

風

分

分

分險

指

事故發生指

頻繁程度數可能出現結果分指數危險程度等

數

數

的可能性級

值

極其危

大災難，很多

完全可以

1010連續暴露100人死亡（10人>320險，不能一級

預料

以上）繼續作業

高度危

每天工作災難，數人死

6相當可能640160-320險，需立二級

時間暴露亡（3-9人）

即改正

顯著危

每周一次，

可能、但非常嚴重，1-2

33或偶然暴1590-160險，需要三級

不經常人死亡

露改正

一般危

可能性

每月一次

1小，完全27嚴重，致殘20-90險，需要四級

暴露

意外注意

稍有危

很不可

每年幾次

0.5能，可以13重大，重傷<20險，可以五級

暴露

設想接受

非常罕見

引人注目，需

0.2極不可能0.5的1

要救護，輕傷

暴露

實際不可

0.1

能

4.5重大風險的確定

4.5.1重大風險的鑒別和評價是公司制定職業健康安全目標的基礎，可從以下兩個方面來

確定重大風險：

a）不符合法律、法規和其他要求的危險源可直接判定為重大風險；

b）風險等級DN160的1和2級風險確定為重大風險；

4.5.2技術安全處將確定的重大風險，登錄于《重大風險因素清單》報管理者代表

批準后發至各相關單位/部門。

4.6對登錄在《重大風險因素源清單》中的重大風險的管理，主要體現在職業健康安全

目標以及管理方案中，或通過制訂運行控制程序的方式對其進行控制，對因經濟狀況技

術條件等原因暫時無法實施的，要制訂具體的實施計劃。

4.7危險源的更新和持續改進

4.7.1在相關法律、法規變更或公司的活動、制作、服務或運行條件有重大變化，以及相

關方的要求等情況下，要及時進行重新識別危險源，評價風險，確定重大風險。

4.7.2根據需要，每年對評價危險源的標準進行修訂，確定風險因素的劃分標準，逐步消

除不可容許風險或降低風險，減少危險源，不斷改進職業健康安全業績。

4.8記錄的保管

與風險評價過程中的相關記錄，由技術安全處保管，有效期三年。

5相關文件

《初始環境和職業健康安全管理體系評審報告》

6記錄

《危險源調查表》

《危險源匯總評價表》

《重大風險因素清單》

法規和其他要求獲取控制程序

Q/SC24/28002—2007

編制：孫羅文日期：2007.3.15

審核：唐延豐日期：2007.3.20

批準：曹瑞國日期：2007.3.25

XXX重工有限公司

4.3.3法規和其他要求獲取控制程序

1目的

為識別、確定適用于公司活動、產品或服務中環境因素和風險因素的法律、法規，

以及其他應遵守的要求，建立獲取這些法規和要求的渠道并應用，特制定本程序。

2適用范圍

適用于對與公司環境和職業健康安全活動相關的國家、地方的法律、法規、標準和

其他要求的識別、獲取、更新和應用活動的控制。

3職責

3.1技術安全處負責相關環境、職業健康安全法律、法規、標準和其他要求的識別、獲

取、摘錄、登記、發放、更新的工作。

3.2技術安全處負責確認相關外來環境和職業健康安全文件的適用性，制定并發放《適

用法律、法規和其他要求清單》和相關的法律、法規和其他要求文件，同時負責制定環

境和職業健康安全法律、法規和其他要求的培訓計劃。

3.3人事勞資處、陜柴技工學校負責組織、實施環境和職業健康安全法律、法規和其他要

求的內部培訓工作。

3.4各單位負責本單位適用的環境和職業健康安全法律、法規和要求的識別、登記和傳

達，并確保員工遵照執行。

4工作程序

4.1與公司相關的國家及地方法律、法規和其他要求包括：

a）中國政府簽署的各種有關環境和職業健康安全的國際公約；

b）國家頒布的有關環境和職業健康安全的法律；

c）環境和職業健康安全行政法規、法規性文件；

d）環境、勞動安全部門規章、規范性文件；

e）地方政府相關法規和其他要求；

f）環境和職業健康安全標準；

g）地區性有關規定和要求。

4.2獲取的方法

4.3.1各部門和單位有責任將獲取到適用法律法規和其他要求信息傳遞給技術安全處。

4.3.2技術安全處應經常與地方環保、安全、技術監督部門保持聯系，獲取相關的國家及

地方最新環境和職業健康安全法律、法規、標準及其他要求。還可以通過政府機構、上

網查詢、行業、協會、出版機構、圖書館、書店、專業性報刊雜志、咨詢機構、認證機

構等渠道補充，以保持對法律和其他要求變化的及時跟蹤。

4.3確認適用性

4.3.1根據公司的行業特點以及它的相關活動、產品或服務中的環境因素、職業健康安全

風險因素，技術安全處組織各單位有關人員確認有關法律、法規、標準和其它要求的適

用性，填寫公司《適用的法律、法規和其他要求清單》，報管理者代表審批。

4.3.2各單位應針對本單位實際運作情況，對法律、法規及其他要求的具體內容進行識別、

摘錄具體的管理要求、管理要點和管理對象后，形成本單位《環境法律法規及其他要求

適用條款與管理對象一覽表》，由各單位主管領導審批后報技術安全處審核。

4.3.3技術安全處審核并整理各部門《環境法律法規及其他要求適用條款與管理對象一覽

表》后，形成公司《環境法律法規及其他要求適用條款與管理對象一覽表》，報管理者代

表批準，作為各單位法律法規管理和符合性評估的依據。

4.3.4技術安全處應將收集到的有關法律、法規中的具體適用內容及時傳達至各單位，具

體按《文件控制程序》執行。

4.3.5當環境和職業健康安全監測和運行中發現不符合法律、法規要求時，應對不符合采

取糾正和預防措施。

4.4法律、法規、標準和其他要求的管理

4.4.1所獲取的法律、法規原文保存在技術安全處，摘錄并登記后的《適用的職業健康安

全法律法規和其他要求清單》、《環境法律法規及其他要求適用條款與管理對象一覽表》

分發給各單位。各單位也可根據自身特點，從技術安全處獲取全文或部分內容。技術安

全處應對獲取和確認的法律、法規、標準和其他要求妥善保管，建立文本檔案和管理清

單，提供給有關人員查閱，并負責跟蹤其變化。

4.4.2技術安全處每半年要進行一次法律、法規、標準和其他要求的全面更新和跟蹤確認

工作，如有更新，則按《法律及其他要求修正聯絡/確認表》的要求對法律、法規進行變

更，同時對《適用的職業健康安全法律法規和其他要求清單》、《環境法律法規及其他要

求適用條款與管理對象一覽表》改版，并重新分發，但需在兩個表格上對新增加的內容

加以注明，如注明“新要求！”，以提醒有關人員及相關使用人員。

4.4.3技術安全處在日常工作中，還應通過網絡、報紙、雜志、接收的通知等途徑了解法

律、法規的變更情況，及時識別和更新最新的管理要求，填寫《法律及其他要求修正聯

絡/確認表》，經管理者代表批準后，傳達至相關單位。

4.4.4技術安全處每半年進行一次環境和職業健康安全法規和其他要求適用性評審，以便

及時跟蹤法規變化，保持其法律、法規文件均為有效版本。

4.5法律法規的應用

4.5.1各單位負責人應及時把《適用的職業健康安全法律法規和其他要求清單》、《環境法

律法規及其他要求適用條款與管理對象一覽表》的內容通過文件、會議及崗位培訓等方

式傳達到全體員工，使員工了解并遵守。

4.5.2公司在建立、實施和保持管理體系過程，如制定方針、目標和管理方案時，應充分

考慮《適用的職業健康安全法律法規和其他要求清單》《環境法律法規及其他要求適用條

款與管理對象一覽表》的有關內容。各單位在編寫作業文件內容時，應將相應法律、法

規的具體要求內容轉化在作業文件中，在日常工作中，執行并符合法律、法規的要求。

5相關文件

《文件控制程序》

6記錄

《適用的職業健康安全法律法規和其他要求清單》

《環境法律法規及其他要求適用條款與管理對象一覽表》

《法律及其他要求修正聯絡/確認表》

目標、指標和管理方案控制程序

Q/SC24/28003—2007

XXX重工有限公司

編制：唐延豐日期：2007.3.15

審核：曹瑞國日期：2007.3.20

批準：宮日期：2007.3.25

4.3.4目標、指標和管理方案控制程序

1目的

依據適用的法律法規和其它要求，綜合考慮公司環境和職業