證券從業(yè)資格證精進(jìn)之道試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

2.以下哪些屬于證券交易場(chǎng)所？（）

A.證券交易所

B.證券公司

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券投資者保護(hù)基金

3.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的基本功能？（）

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.資金配置

C.信息披露

D.投資收益

4.以下哪些屬于證券發(fā)行的基本程序？（）

A.初步詢價(jià)

B.預(yù)繳款

C.投資者詢價(jià)

D.發(fā)行公告

5.以下哪些屬于證券交易的參與者？（）

A.投資者

B.證券公司

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

6.以下哪些屬于證券投資分析的方法？（）

A.定量分析

B.定性分析

C.技術(shù)分析

D.基本面分析

7.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券投資者保護(hù)基金

8.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的法律法規(guī)？（）

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《證券交易所管理辦法》

C.《證券公司管理辦法》

D.《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》

9.以下哪些屬于證券投資的風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

10.以下哪些屬于證券從業(yè)人員的職業(yè)道德？（）

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.客觀公正

C.勤勉盡責(zé)

D.保守秘密

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義為客戶買賣證券并提供交易服務(wù)的業(yè)務(wù)。（）

2.證券交易所的職能之一是制定和實(shí)施證券市場(chǎng)的交易規(guī)則。（）

3.證券發(fā)行價(jià)格通常由發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定。（）

4.證券市場(chǎng)的投資者保護(hù)基金主要用于賠償投資者因證券公司違規(guī)操作而遭受的損失。（）

5.證券投資分析中的技術(shù)分析主要基于歷史價(jià)格和成交量數(shù)據(jù)。（）

6.證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)證券公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。（）

7.證券市場(chǎng)的法律法規(guī)對(duì)證券公司的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)有嚴(yán)格的限制。（）

8.證券市場(chǎng)的投資者在交易過(guò)程中享有平等的權(quán)利。（）

9.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)分散投資來(lái)降低。（）

10.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求其必須遵守法律法規(guī)，維護(hù)市場(chǎng)秩序。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能及其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。

2.解釋什么是證券發(fā)行過(guò)程中的“綠鞋”機(jī)制，并說(shuō)明其作用。

3.列舉至少三種證券投資分析方法，并簡(jiǎn)要說(shuō)明每種方法的基本原理。

4.證券從業(yè)人員在執(zhí)行業(yè)務(wù)過(guò)程中應(yīng)遵守哪些職業(yè)道德規(guī)范？

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在促進(jìn)資源配置中的作用，并結(jié)合實(shí)際案例進(jìn)行分析。

2.討論證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與監(jiān)管之間的關(guān)系，以及如何平衡市場(chǎng)效率與風(fēng)險(xiǎn)控制。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)中最基本的交易單位是（）。

A.股票

B.債券

C.基金份額

D.股票和債券

2.以下哪項(xiàng)不是證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

3.證券交易所的日常管理由（）負(fù)責(zé)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所理事會(huì)

C.證券交易所總經(jīng)理

D.證券交易所監(jiān)事會(huì)

4.證券發(fā)行價(jià)格通常由（）確定。

A.發(fā)行人

B.主承銷商

C.投資者

D.以上都是

5.以下哪種證券不屬于債券？（）

A.國(guó)債

B.金融債

C.企業(yè)債

D.股票

6.證券市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能主要通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)。

A.交易價(jià)格

B.投資者詢價(jià)

C.證券分析師報(bào)告

D.政府公告

7.證券投資分析中的“基本面分析”主要關(guān)注（）。

A.證券的價(jià)格變動(dòng)

B.證券公司的財(cái)務(wù)狀況

C.證券市場(chǎng)的整體趨勢(shì)

D.投資者的情緒

8.證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。

A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券投資者保護(hù)基金

9.證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系以（）為核心。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《證券交易所管理辦法》

C.《證券公司管理辦法》

D.《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》

10.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)中，投資者可以通過(guò)（）來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)。

A.分散投資

B.長(zhǎng)期持有

C.高頻交易

D.貸款投資

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCD

2.ACD

3.ABC

4.ABD

5.ABCD

6.ABCD

7.ABC

8.ABCD

9.ABCD

10.ABCD

解析思路：

1.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括經(jīng)紀(jì)、承銷保薦、咨詢和自營(yíng)等，故選ABCD。

2.證券交易場(chǎng)所包括證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，故選ACD。

3.證券市場(chǎng)的基本功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、資金配置和信息披露，故選ABC。

4.證券發(fā)行的基本程序包括初步詢價(jià)、預(yù)繳款和發(fā)行公告，故選ABD。

5.證券交易的參與者包括投資者、證券公司、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券交易所，故選ABCD。

6.證券投資分析方法包括定量分析、定性分析、技術(shù)分析和基本面分析，故選ABCD。

7.證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和投資者保護(hù)基金，故選ABCD。

8.證券市場(chǎng)的法律法規(guī)包括《證券法》、《證券交易所管理辦法》等，故選ABCD。

9.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，故選ABCD。

10.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范包括誠(chéng)實(shí)守信、客觀公正、勤勉盡責(zé)和保守秘密，故選ABCD。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.×證券公司以自己的名義為客戶買賣證券并提供交易服務(wù)屬于代理業(yè)務(wù)。

2.√證券交易所的職能之一是制定和實(shí)施證券市場(chǎng)的交易規(guī)則。

3.√證券發(fā)行價(jià)格通常由發(fā)行人和主承銷商協(xié)商確定。

4.×證券投資者保護(hù)基金主要用于賠償投資者因證券公司違規(guī)操作而遭受的損失，但并非所有損失。

5.√證券投資分析中的技術(shù)分析主要基于歷史價(jià)格和成交量數(shù)據(jù)。

6.√證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)