增強(qiáng)參與感的證券從業(yè)資格證試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些是證券市場(chǎng)的基本功能？

A.資金籌集

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

D.信息披露

2.以下關(guān)于證券公司分類管理的說法，正確的是：

A.證券公司分類管理是根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行的

B.分類管理有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施差異化監(jiān)管

C.證券公司分類管理是根據(jù)公司注冊(cè)資本大小進(jìn)行的

D.分類管理有助于提高證券公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力

3.以下哪些屬于證券投資顧問業(yè)務(wù)？

A.提供投資建議

B.代客買賣證券

C.提供證券投資策略

D.進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研

4.以下關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)許可的說法，正確的是：

A.證券公司應(yīng)當(dāng)依法取得業(yè)務(wù)許可證

B.業(yè)務(wù)許可證的有效期為3年

C.證券公司不得超范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)

D.業(yè)務(wù)許可證的頒發(fā)和管理工作由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

5.以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說法，正確的是：

A.內(nèi)部控制是證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)

B.內(nèi)部控制有助于提高證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力

C.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循合法性、有效性、獨(dú)立性、及時(shí)性原則

D.內(nèi)部控制是指證券公司內(nèi)部各部門之間的相互制約

6.以下關(guān)于證券交易場(chǎng)所的說法，正確的是：

A.證券交易場(chǎng)所是證券交易的集中地

B.證券交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)提供公平、公正、公開的交易環(huán)境

C.證券交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)對(duì)交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管

D.證券交易場(chǎng)所的設(shè)立和管理由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

7.以下關(guān)于證券發(fā)行上市的說法，正確的是：

A.證券發(fā)行上市應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則

B.證券發(fā)行上市應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求

C.證券發(fā)行上市應(yīng)當(dāng)經(jīng)過證監(jiān)會(huì)審核

D.證券發(fā)行上市有助于提高公司知名度

8.以下關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的說法，正確的是：

A.證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)證券市場(chǎng)秩序的重要手段

B.證券市場(chǎng)監(jiān)管有助于保護(hù)投資者合法權(quán)益

C.證券市場(chǎng)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)遵循法治原則

D.證券市場(chǎng)監(jiān)管由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

9.以下關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的說法，正確的是：

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指為投資者提供證券投資建議

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循客觀、公正、誠信的原則

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)分為現(xiàn)場(chǎng)咨詢和非現(xiàn)場(chǎng)咨詢

10.以下關(guān)于證券從業(yè)人員的行為規(guī)范的說法，正確的是：

A.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范

B.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序

C.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保護(hù)投資者合法權(quán)益

D.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)接受行業(yè)自律組織的監(jiān)管

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的基本功能中，價(jià)格發(fā)現(xiàn)是通過證券交易實(shí)現(xiàn)的。（）

2.證券公司分類管理是根據(jù)公司注冊(cè)資本大小進(jìn)行的，分為A、B、C、D四類。（）

3.證券投資顧問業(yè)務(wù)中，代客買賣證券是允許的。（）

4.證券公司業(yè)務(wù)許可證的有效期為5年，且可以延期。（）

5.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循合法性、有效性、獨(dú)立性、及時(shí)性、保密性原則。（）

6.證券交易場(chǎng)所的設(shè)立和管理由證券交易所自行負(fù)責(zé)。（）

7.證券發(fā)行上市過程中，發(fā)行人可以不披露其財(cái)務(wù)報(bào)表。（）

8.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)之一是維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。（）

9.證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，現(xiàn)場(chǎng)咨詢和非現(xiàn)場(chǎng)咨詢的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)一致。（）

10.證券從業(yè)人員在離職后，不得泄露其在職期間所知悉的證券公司商業(yè)秘密。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。

2.解釋證券公司分類管理的意義。

3.描述證券投資顧問業(yè)務(wù)的職責(zé)和限制。

4.說明證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其重要性。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券市場(chǎng)監(jiān)管中存在的問題及改進(jìn)措施。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的主要參與者不包括以下哪一項(xiàng)？

A.投資者

B.上市公司

C.政府機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

2.以下哪項(xiàng)不是證券公司分類管理的基本原則？

A.公平性

B.公開性

C.競(jìng)爭(zhēng)性

D.可持續(xù)性

3.證券投資顧問向客戶提供投資建議時(shí)，下列哪種行為是違法的？

A.基于市場(chǎng)分析提供建議

B.推薦特定證券產(chǎn)品

C.提醒風(fēng)險(xiǎn)

D.推薦投資組合

4.證券公司業(yè)務(wù)許可證被吊銷后，該公司在多久內(nèi)不得重新申請(qǐng)業(yè)務(wù)許可證？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

5.以下關(guān)于證券交易場(chǎng)所的規(guī)定，正確的是：

A.證券交易場(chǎng)所可以自行制定交易規(guī)則

B.證券交易場(chǎng)所對(duì)交易活動(dòng)不具有監(jiān)管職能

C.證券交易場(chǎng)所的設(shè)立必須經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.證券交易場(chǎng)所不得收取交易手續(xù)費(fèi)

6.證券發(fā)行上市過程中，以下哪項(xiàng)文件是發(fā)行人必須披露的？

A.公司章程

B.董事會(huì)決議

C.財(cái)務(wù)報(bào)表

D.以上都是

7.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在發(fā)現(xiàn)證券市場(chǎng)異常波動(dòng)時(shí)，可以采取的措施不包括以下哪一項(xiàng)？

A.限制交易

B.提高交易費(fèi)用

C.審查相關(guān)機(jī)構(gòu)

D.增加交易保證金

8.證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，咨詢機(jī)構(gòu)的注冊(cè)地應(yīng)當(dāng)是？

A.國家證監(jiān)會(huì)所在地

B.經(jīng)營(yíng)地

C.注冊(cè)地

D.發(fā)證地

9.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，以下哪種行為違反了職業(yè)道德？

A.誠實(shí)守信

B.公正公平

C.保持獨(dú)立性

D.收受不正當(dāng)利益

10.以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說法，錯(cuò)誤的是：

A.內(nèi)部控制有助于提高證券公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平

B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與公司的經(jīng)營(yíng)規(guī)模相適應(yīng)

C.內(nèi)部控制的目標(biāo)是確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法性

D.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)由公司外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題答案及解析思路：

1.ABCD。解析思路：證券市場(chǎng)的基本功能包括資金籌集、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和信息披露。

2.AB。解析思路：證券公司分類管理是根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行的，有助于監(jiān)管和競(jìng)爭(zhēng)力提升。

3.AC。解析思路：證券投資顧問業(yè)務(wù)主要提供投資建議和策略，不包括代客買賣。

4.ABD。解析思路：證券公司業(yè)務(wù)許可證的有效期、不得超范圍經(jīng)營(yíng)和頒發(fā)管理由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)。

5.ABC。解析思路：內(nèi)部控制應(yīng)遵循合法性、有效性、獨(dú)立性和及時(shí)性原則，不包括保密性。

6.ABCD。解析思路：證券交易場(chǎng)所是集中交易地，提供公平環(huán)境，對(duì)交易活動(dòng)有監(jiān)管職能，設(shè)立需證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

7.ABCD。解析思路：證券發(fā)行上市應(yīng)公開披露信息，包括財(cái)務(wù)報(bào)表，公司章程等。

8.ABCD。解析思路：證券市場(chǎng)監(jiān)管旨在維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者權(quán)益，遵循法治原則，由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)。

9.ABCD。解析思路：證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循客觀、公正、誠信原則，現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)咨詢收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)可不同。

10.ABCD。解析思路：證券從業(yè)人員應(yīng)遵守職業(yè)道德，包括誠實(shí)守信、公正公平、保持獨(dú)立性和不接受不正當(dāng)利益。

二、判斷題答案及解析思路：

1.正確。解析思路：價(jià)格發(fā)現(xiàn)是證券市場(chǎng)的基本功能之一。

2.錯(cuò)誤。解析思路：分類管理是根據(jù)經(jīng)營(yíng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，非注冊(cè)資本大小。

3.錯(cuò)誤。解析思路：證券投資顧問不得代客買賣證券。

4.錯(cuò)誤。解析思路：業(yè)務(wù)許可證有效期通常為1年，可延期。

5.正確。解析思路：內(nèi)部控制應(yīng)遵循合法性、有效性、獨(dú)立性和及時(shí)性原則。

6.錯(cuò)誤。解析思路：證券交易所的設(shè)立和管理由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)。

7.錯(cuò)誤。解析思路：證券發(fā)行上市必須披露財(cái)務(wù)報(bào)表等文件。

8.正確。解析思路：維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定是證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)之一。

9.錯(cuò)誤。解析思路：咨詢機(jī)構(gòu)注冊(cè)地?zé)o特定要求，但需遵守相關(guān)法規(guī)。

10.正確。解析思路：證券從業(yè)人員離職后仍需遵守職業(yè)道德，不得泄露商業(yè)秘密。

三、簡(jiǎn)答題答案及解析思路：

1.答案：證券市場(chǎng)的基本功能包括資金籌集、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和信息披露。解析思路：根據(jù)證券市場(chǎng)的基本功能進(jìn)行概述。

2.答案：證券公司分類管理的意義在于實(shí)施差異化監(jiān)管，提高監(jiān)管效率，促進(jìn)證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理。解析思路：分析分類管理的目的和效果。

3.答案：證券投資顧問的職責(zé)包括提供投資建議、策略和風(fēng)險(xiǎn)提示，限制包括不得代客買賣、不得推薦特定證券產(chǎn)品等。解析思路：列舉職責(zé)和限制內(nèi)容。

4.答案：證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容有市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管、交易行為監(jiān)管、信息披露監(jiān)管等。解析思路：概述監(jiān)管的主要內(nèi)容。

四、論述題答案