證券從業(yè)資格證的市場(chǎng)價(jià)值試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些是證券市場(chǎng)的參與者？

A.證券公司

B.投資者

C.政府機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

2.證券發(fā)行人包括以下哪些？

A.企業(yè)

B.政府機(jī)關(guān)

C.非營(yíng)利組織

D.自然人

3.以下哪些是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)？

A.證券承銷(xiāo)

B.證券自營(yíng)

C.證券代理

D.證券咨詢(xún)

4.以下哪些是證券公司的主要業(yè)務(wù)？

A.證券承銷(xiāo)

B.證券經(jīng)紀(jì)

C.證券自營(yíng)

D.證券投資

5.以下哪些是證券市場(chǎng)的主要功能？

A.資金籌集

B.資源配置

C.信息披露

D.投機(jī)

6.以下哪些是證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)？

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

7.以下哪些是證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則？

A.公開(kāi)原則

B.公平原則

C.公正原則

D.效率原則

8.以下哪些是證券公司內(nèi)部控制的基本要求？

A.合規(guī)性

B.完整性

C.及時(shí)性

D.可靠性

9.以下哪些是證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)？

A.投資建議

B.證券分析

C.投資顧問(wèn)

D.投資培訓(xùn)

10.以下哪些是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)流程？

A.客戶(hù)開(kāi)戶(hù)

B.交易委托

C.交易執(zhí)行

D.資金清算

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)中的所有交易都必須通過(guò)證券交易所進(jìn)行。（）

2.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義買(mǎi)賣(mài)證券，并從中獲取利潤(rùn)的活動(dòng)。（）

3.證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，并收取一定傭金的服務(wù)。（）

4.證券市場(chǎng)中的交易價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定，不受任何外力影響。（）

5.證券發(fā)行人必須定期向投資者披露公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。（）

6.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是全方位、無(wú)差別的。（）

7.證券公司的內(nèi)部控制體系應(yīng)當(dāng)涵蓋公司所有業(yè)務(wù)和所有環(huán)節(jié)。（）

8.證券公司的客戶(hù)交易結(jié)算資金必須全額存放在指定的商業(yè)銀行，且不得挪用。（）

9.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)可以提供虛假的證券投資咨詢(xún)意見(jiàn)，以吸引客戶(hù)。（）

10.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求他們必須保守客戶(hù)的秘密，不得泄露客戶(hù)信息。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)的主要區(qū)別。

2.解釋什么是證券市場(chǎng)監(jiān)管，并列舉兩種常見(jiàn)的證券市場(chǎng)監(jiān)管手段。

3.簡(jiǎn)要說(shuō)明證券公司內(nèi)部控制的重要性及其主要組成部分。

4.描述證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要作用及其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。

2.結(jié)合實(shí)際情況，分析證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的形成原因和防范措施。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的基本功能不包括以下哪項(xiàng)？

A.資金籌集

B.資源配置

C.投機(jī)

D.產(chǎn)業(yè)升級(jí)

2.以下哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行的主體？

A.企業(yè)

B.政府機(jī)關(guān)

C.非營(yíng)利組織

D.自然人

3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)資金的存管由誰(shuí)負(fù)責(zé)？

A.證券公司

B.證券交易所

C.銀行

D.投資者

4.證券市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制主要通過(guò)以下哪種方式實(shí)現(xiàn)？

A.交易量

B.價(jià)格波動(dòng)

C.交易頻率

D.信息披露

5.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則？

A.公開(kāi)原則

B.公平原則

C.公正原則

D.效率原則

6.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括以下哪項(xiàng)？

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.合規(guī)性

C.效率提升

D.利潤(rùn)最大化

7.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范中，不屬于基本要求的是？

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.勤勉盡責(zé)

C.客戶(hù)至上

D.保守秘密

8.證券市場(chǎng)交易中的“T+0”交易制度意味著什么？

A.每個(gè)交易日都可以進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)

B.交易時(shí)間在當(dāng)天結(jié)束前

C.交易價(jià)格由投資者自行決定

D.交易資金當(dāng)天必須到位

9.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的一種？

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

10.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)不包括以下哪項(xiàng)？

A.投資建議

B.證券分析

C.投資顧問(wèn)

D.市場(chǎng)預(yù)測(cè)

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題答案及解析思路

1.ABCD。證券市場(chǎng)的參與者包括證券公司、投資者、政府機(jī)構(gòu)和證券交易所。

2.AB。證券發(fā)行人通常為企業(yè)或政府機(jī)關(guān)。

3.AC。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券。

4.ABC。證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)和自營(yíng)。

5.ABC。證券市場(chǎng)的主要功能包括資金籌集、資源配置和信息披露。

6.ABCD。證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括利率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性和操作風(fēng)險(xiǎn)。

7.ABCD。證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括公開(kāi)、公平、公正和效率原則。

8.ABCD。證券公司內(nèi)部控制的基本要求包括合規(guī)性、完整性、及時(shí)性和可靠性。

9.ABC。證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)包括投資建議、證券分析和投資顧問(wèn)。

10.ABC。證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)流程包括客戶(hù)開(kāi)戶(hù)、交易委托、交易執(zhí)行和資金清算。

二、判斷題答案及解析思路

1.×。證券市場(chǎng)中的交易可以通過(guò)場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行，不一定必須通過(guò)證券交易所。

2.√。證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)是以公司名義進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)。

3.√。證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是代理客戶(hù)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)并收取傭金。

4.√。證券市場(chǎng)的交易價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定。

5.√。證券發(fā)行人必須定期披露財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。

6.×。證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是有針對(duì)性的，并非全方位、無(wú)差別的。

7.√。證券公司的內(nèi)部控制體系應(yīng)涵蓋所有業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)。

8.√。證券公司的客戶(hù)交易結(jié)算資金必須存放在指定銀行，不得挪用。

9.×。證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)不得提供虛假的證券投資咨詢(xún)意見(jiàn)。

10.√。證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求保守客戶(hù)秘密。

三、簡(jiǎn)答題答案及解析思路

1.證券發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)的區(qū)別在于，發(fā)行市場(chǎng)是證券首次發(fā)行的市場(chǎng)，流通市場(chǎng)是已發(fā)行證券買(mǎi)賣(mài)交易的市場(chǎng)。

2.證券市場(chǎng)監(jiān)管是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行的管理和監(jiān)督，手段包括法律法規(guī)、行政監(jiān)管和市場(chǎng)自律。

3.證券公司內(nèi)部控制的重要性在于確保公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，主要組成部分包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、內(nèi)部控制制度等。

4.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范主要包括誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、客戶(hù)至上、保守秘密等。

四、論述題答