進(jìn)階學(xué)習(xí)2025年證券從業(yè)資格證考試試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項(xiàng)不屬于證券交易市場(chǎng)的基本功能？（）

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.資金籌集

C.信用創(chuàng)造

D.價(jià)值投資

2.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其最低凈資產(chǎn)不得低于（）億元人民幣。

A.1

B.2

C.3

D.4

3.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.商務(wù)部

C.中國(guó)人民銀行

D.國(guó)家稅務(wù)總局

4.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系

B.證券公司可以無(wú)限制地進(jìn)行業(yè)務(wù)擴(kuò)張

C.證券公司應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范風(fēng)險(xiǎn)

D.證券公司應(yīng)確保所有業(yè)務(wù)均符合法律法規(guī)要求

5.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

6.證券公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送下列哪種文件？（）

A.月度報(bào)告

B.季度報(bào)告

C.年度報(bào)告

D.臨時(shí)報(bào)告

7.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司合規(guī)管理的基本原則？（）

A.預(yù)防為主

B.內(nèi)外結(jié)合

C.依法合規(guī)

D.嚴(yán)格監(jiān)督

8.證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指（）。

A.代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)

B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

9.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的信息披露制度，及時(shí)、準(zhǔn)確地披露下列哪項(xiàng)信息？（）

A.公司治理結(jié)構(gòu)

B.財(cái)務(wù)狀況

C.業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r

D.涉及公司及股東的重大訴訟、仲裁

10.以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說(shuō)法，正確的是（）。

A.內(nèi)部控制是證券公司生存和發(fā)展的基石

B.內(nèi)部控制只涉及公司內(nèi)部事務(wù)

C.內(nèi)部控制不需要持續(xù)改進(jìn)

D.內(nèi)部控制是證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的基本功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、資金籌集和風(fēng)險(xiǎn)分散。（）

2.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，從中獲利的行為。（）

3.證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶(hù)委托，管理客戶(hù)資產(chǎn)的行為。（）

4.證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，從中收取傭金的行為。（）

5.證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶(hù)提供證券發(fā)行、承銷(xiāo)、并購(gòu)等金融服務(wù)。（）

6.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施公司的風(fēng)險(xiǎn)控制策略。（）

7.證券公司的合規(guī)管理部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否符合法律法規(guī)要求。（）

8.證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。（）

9.證券公司的信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（）

10.證券公司的客戶(hù)權(quán)益保護(hù)制度應(yīng)當(dāng)確保客戶(hù)資金安全，防止客戶(hù)資金被挪用。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要區(qū)別。

2.證券公司合規(guī)管理部門(mén)的主要職責(zé)有哪些？

3.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)包括哪些主要內(nèi)容？

4.證券公司如何進(jìn)行客戶(hù)權(quán)益保護(hù)？

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中的重要性及其應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

2.結(jié)合當(dāng)前證券市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)，探討證券公司如何提升自身的競(jìng)爭(zhēng)力。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的參與者不包括以下哪一項(xiàng)？（）

A.證券公司

B.保險(xiǎn)公司

C.投資者

D.政府機(jī)構(gòu)

2.證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本要求是（）億元人民幣。

A.1

B.2

C.3

D.5

3.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.違反證券法律法規(guī)

B.違反公司內(nèi)部規(guī)章制度

C.違反市場(chǎng)規(guī)則

D.違反職業(yè)道德

4.證券公司進(jìn)行資產(chǎn)管理的，其管理的資產(chǎn)規(guī)模應(yīng)當(dāng)達(dá)到（）億元人民幣。

A.1

B.2

C.3

D.5

5.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)管理部門(mén)實(shí)行（）。

A.分離管理

B.合并管理

C.交叉管理

D.不分管理

6.證券公司的合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行（）。

A.定期評(píng)估

B.不定期評(píng)估

C.隨機(jī)評(píng)估

D.臨時(shí)評(píng)估

7.證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.以上都是

8.證券公司的客戶(hù)資金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)實(shí)行（）。

A.分戶(hù)管理

B.合戶(hù)管理

C.隨機(jī)管理

D.不分管理

9.證券公司的信息披露應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）進(jìn)行。

A.證券交易所

B.證券公司網(wǎng)站

C.新聞媒體

D.以上都是

10.證券公司的客戶(hù)投訴處理應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.公平公正

B.及時(shí)高效

C.保護(hù)隱私

D.以上都是

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.C

2.B

3.ACD

4.B

5.C

6.ABCD

7.B

8.A

9.ABCD

10.AD

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.√

2.√

3.√

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要區(qū)別在于業(yè)務(wù)性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和收益模式等方面。自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以自己的名義進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，風(fēng)險(xiǎn)和收益由證券公司承擔(dān)；而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，風(fēng)險(xiǎn)和收益由客戶(hù)承擔(dān)。

2.證券公司合規(guī)管理部門(mén)的主要職責(zé)包括：監(jiān)督公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否符合法律法規(guī)要求；制定和實(shí)施合規(guī)管理制度；對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)；處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件等。

3.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、內(nèi)部審計(jì)、信息系統(tǒng)安全等方面。

4.證券公司可以通過(guò)建立健全的客戶(hù)權(quán)益保護(hù)制度、加強(qiáng)客戶(hù)資金安全管理、提高客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量、建立客戶(hù)投訴處理機(jī)制等方式進(jìn)行客戶(hù)權(quán)益保護(hù)。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.證券公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中的重要性體現(xiàn)在其業(yè)務(wù)涉及資金量大、風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜多樣。證券公司應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括：建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系；進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；制定和實(shí)施