證券從業(yè)資格證備考交流心得試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些是證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

C.證券投資業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

2.下列關(guān)于股票發(fā)行價(jià)格的表述，正確的是（）。

A.股票發(fā)行價(jià)格可以高于面值

B.股票發(fā)行價(jià)格可以低于面值

C.股票發(fā)行價(jià)格可以等于面值

D.股票發(fā)行價(jià)格不得高于面值

3.下列關(guān)于債券信用等級(jí)的表述，正確的是（）。

A.AA級(jí)債券信用風(fēng)險(xiǎn)較低

B.AAA級(jí)債券信用風(fēng)險(xiǎn)最高

C.B級(jí)債券信用風(fēng)險(xiǎn)較高

D.A級(jí)債券信用風(fēng)險(xiǎn)最低

4.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的基本功能？（）

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

B.資源配置功能

C.投機(jī)套利功能

D.投資回報(bào)功能

5.下列關(guān)于股票市場(chǎng)的表述，正確的是（）。

A.股票市場(chǎng)是股票交易的場(chǎng)所

B.股票市場(chǎng)分為主板市場(chǎng)和中小企業(yè)板市場(chǎng)

C.股票市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

D.股票市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易

6.以下哪些屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程？（）

A.客戶(hù)開(kāi)戶(hù)

B.客戶(hù)委托

C.證券交易

D.資金結(jié)算

7.以下關(guān)于證券公司債券發(fā)行的表述，正確的是（）。

A.證券公司債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定

B.證券公司債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵守公平、公正、公開(kāi)的原則

C.證券公司債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)實(shí)行注冊(cè)制

D.證券公司債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)實(shí)行審批制

8.以下關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的表述，正確的是（）。

A.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指為客戶(hù)提供證券投資建議和服務(wù)的業(yè)務(wù)

B.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)至上、誠(chéng)信為本的原則

C.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)不得進(jìn)行虛假宣傳

D.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)不得收取高額傭金

9.以下關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制措施的表述，正確的是（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行定期評(píng)估

D.證券公司應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)控制措施納入公司治理體系

10.以下關(guān)于證券從業(yè)資格證考試的表述，正確的是（）。

A.證券從業(yè)資格證考試分為基礎(chǔ)科目和專(zhuān)業(yè)科目

B.基礎(chǔ)科目包括《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券法律法規(guī)》

C.專(zhuān)業(yè)科目包括《證券投資分析》和《證券交易》

D.證券從業(yè)資格證考試合格者可以獲得證券從業(yè)資格證書(shū)

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券交易所以證券交易為中心，提供證券市場(chǎng)的集中交易場(chǎng)所。（）

2.證券承銷(xiāo)是指證券發(fā)行人委托證券公司向投資者發(fā)行證券的行為。（）

3.股票上市交易后，上市公司必須定期公布財(cái)務(wù)報(bào)告，保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。（）

4.證券市場(chǎng)投資者分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者，其中個(gè)人投資者在市場(chǎng)中的影響力較大。（）

5.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司利用自有資金進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)。（）

6.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶(hù)委托，代理客戶(hù)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的業(yè)務(wù)。（）

7.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶(hù)提供投資建議和投資決策服務(wù)的業(yè)務(wù)。（）

8.證券公司債券發(fā)行可以不經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，只需在證券交易所備案即可。（）

9.證券從業(yè)資格證是從事證券業(yè)務(wù)的人員必須持有的資格證書(shū)。（）

10.證券市場(chǎng)中的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指證券價(jià)格能夠真實(shí)反映市場(chǎng)供求關(guān)系。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程。

2.解釋證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的“適當(dāng)性原則”。

3.列舉至少三種證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

4.簡(jiǎn)述證券從業(yè)資格證考試的基本要求。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其重要性。

2.分析證券從業(yè)資格證考試對(duì)證券行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)素養(yǎng)提升的意義。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)的基本功能不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.資源配置

C.信用評(píng)級(jí)

D.投資回報(bào)

2.以下哪項(xiàng)不是股票發(fā)行的方式？（）

A.公開(kāi)發(fā)行

B.非公開(kāi)發(fā)行

C.私募發(fā)行

D.上市發(fā)行

3.以下哪種債券屬于固定收益類(lèi)證券？（）

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.可分離交易可轉(zhuǎn)換債券

C.普通債券

D.股票

4.證券市場(chǎng)中的“做市商”制度是指（）。

A.證券公司自行買(mǎi)賣(mài)證券，以維持市場(chǎng)流動(dòng)性

B.證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，以獲取傭金

C.證券交易所直接參與證券買(mǎi)賣(mài)，以調(diào)節(jié)市場(chǎng)供求

D.證券公司通過(guò)證券交易所進(jìn)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

5.以下哪項(xiàng)不是證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

C.證券投資業(yè)務(wù)

D.保險(xiǎn)業(yè)務(wù)

6.證券投資分析中，技術(shù)分析主要關(guān)注的是（）。

A.證券的基本面

B.證券的市場(chǎng)價(jià)格

C.證券的發(fā)行量

D.證券的分紅政策

7.以下哪項(xiàng)不是證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容？（）

A.投資建議

B.投資決策

C.投資咨詢(xún)

D.投資管理

8.證券公司債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合以下哪項(xiàng)要求？（）

A.信用評(píng)級(jí)要求

B.額度限制要求

C.投資者適當(dāng)性要求

D.以上都是

9.證券從業(yè)資格證考試中，基礎(chǔ)科目考試合格后，方可參加專(zhuān)業(yè)科目考試。（）

10.證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循以下哪項(xiàng)原則？（）

A.公平、公正、公開(kāi)

B.誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、謹(jǐn)慎

C.安全、合規(guī)、高效

D.以上都是

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCD

解析思路：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資和自營(yíng)業(yè)務(wù)。

2.ACD

解析思路：股票發(fā)行價(jià)格可以高于、等于或低于面值，但不得高于面值。

3.AC

解析思路：AA級(jí)和AAA級(jí)債券信用風(fēng)險(xiǎn)較低，B級(jí)債券信用風(fēng)險(xiǎn)較高。

4.AB

解析思路：證券市場(chǎng)的基本功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)和資源配置。

5.ABC

解析思路：股票市場(chǎng)包括主板市場(chǎng)、中小企業(yè)板市場(chǎng)和發(fā)行市場(chǎng)、流通市場(chǎng)。

6.ABCD

解析思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程包括客戶(hù)開(kāi)戶(hù)、委托、交易和結(jié)算。

7.ABCD

解析思路：證券公司債券發(fā)行需符合國(guó)家規(guī)定，遵守公平原則，實(shí)行注冊(cè)制。

8.ABC

解析思路：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)提供投資建議和服務(wù)，遵循客戶(hù)至上原則，不得虛假宣傳。

9.ABCD

解析思路：證券公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)，定期評(píng)估和納入公司治理。

10.ABC

解析思路：證券從業(yè)資格證考試分為基礎(chǔ)科目和專(zhuān)業(yè)科目，合格者獲得從業(yè)資格證書(shū)。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.√

解析思路：證券交易所提供集中交易場(chǎng)所，是證券市場(chǎng)的基本功能之一。

2.√

解析思路：證券承銷(xiāo)是證券發(fā)行人委托證券公司發(fā)行證券的行為。

3.√

解析思路：上市公司必須定期公布財(cái)務(wù)報(bào)告，確保信息披露的真實(shí)性和完整性。

4.×

解析思路：個(gè)人投資者在市場(chǎng)中的影響力相對(duì)較小，機(jī)構(gòu)投資者影響力較大。

5.√

解析思路：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司利用自有資金進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)。

6.√

解析思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶(hù)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的業(yè)務(wù)。

7.√

解析思路：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)提供投資建議和服務(wù)，遵循誠(chéng)信原則。

8.×

解析思路：證券公司債券發(fā)行需經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得僅備案。

9.√

解析思路：證券從業(yè)資格證是從事證券業(yè)務(wù)人員必須持有的資格證書(shū)。

10.√

解析思路：證券市場(chǎng)中的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能能夠反映市場(chǎng)供求關(guān)系。

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程包括：客戶(hù)開(kāi)戶(hù)、客戶(hù)委托、證券交易和資金結(jié)算。

2.“適當(dāng)性原則”是指證券公司向客戶(hù)提供證券投資建議和服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和財(cái)務(wù)狀況等因素，提供與其相適應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù)。

3.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)、定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、實(shí)施嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制流程、加強(qiáng)內(nèi)部控制和合規(guī)管理。

4.證券從業(yè)資格證考試的基本要求包括：具備相應(yīng)的學(xué)歷和專(zhuān)業(yè)背景、通過(guò)考試取得從業(yè)資格證書(shū)、遵守證券行業(yè)職業(yè)道德和法律法