證券從業(yè)資格證考生思維導圖試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.下列關于股票市場交易規(guī)則的說法，正確的是（）

A.股票交易必須通過證券交易所進行

B.股票交易采用集中競價制度

C.股票交易可以采用做市商制度

D.股票交易可以采用雙邊報價制度

2.以下屬于公司債券發(fā)行條件的選項有（）

A.公司必須具有法人資格

B.公司必須具有穩(wěn)定的盈利能力

C.公司必須具有符合規(guī)定的資產規(guī)模

D.公司必須符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件

3.下列關于證券投資分析方法的說法，正確的是（）

A.技術分析主要研究證券價格和交易量

B.基本面分析主要研究宏觀經濟、行業(yè)和公司基本面

C.數(shù)值分析主要利用數(shù)學模型進行預測

D.以上都是

4.以下屬于證券公司業(yè)務范圍的選項有（）

A.證券經紀業(yè)務

B.證券承銷業(yè)務

C.證券自營業(yè)務

D.證券資產管理業(yè)務

5.下列關于證券市場參與者說法，正確的是（）

A.機構投資者包括保險公司、基金公司等

B.個人投資者是指具有完全民事行為能力的自然人

C.證券公司是指經國務院證券監(jiān)督管理機構批準設立并取得經營證券業(yè)務許可證的公司

D.以上都是

6.以下關于股票發(fā)行市場的說法，正確的是（）

A.股票發(fā)行市場是股票初次發(fā)行的場所

B.股票發(fā)行市場的主要參與者包括發(fā)行人、承銷商、投資者等

C.股票發(fā)行市場分為主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場

D.以上都是

7.以下關于債券市場的說法，正確的是（）

A.債券市場是指發(fā)行和交易債券的市場

B.債券市場的主要參與者包括發(fā)行人、投資者、交易商等

C.債券市場分為債券發(fā)行市場和債券交易市場

D.以上都是

8.以下關于證券投資基金的說法，正確的是（）

A.證券投資基金是一種集合投資、專業(yè)管理的投資工具

B.證券投資基金的投資對象包括股票、債券、貨幣市場工具等

C.證券投資基金的投資者包括個人投資者和機構投資者

D.以上都是

9.以下關于證券公司風險管理說法，正確的是（）

A.證券公司風險管理包括合規(guī)風險、市場風險、信用風險等

B.證券公司風險管理的主要目的是保障公司經營安全，維護投資者利益

C.證券公司風險管理應遵循全面性、前瞻性、動態(tài)性原則

D.以上都是

10.以下關于證券業(yè)協(xié)會的說法，正確的是（）

A.證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)的自律組織

B.證券業(yè)協(xié)會的主要職責是維護證券行業(yè)利益，促進證券市場健康發(fā)展

C.證券業(yè)協(xié)會的會員包括證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機構等

D.以上都是

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司可以在沒有取得相應許可的情況下開展證券經紀業(yè)務。（）

2.證券交易所在股票交易中扮演著買賣雙方的中介角色。（）

3.公司債券的信用評級越高，其風險越小。（）

4.投資者可以通過購買基金份額間接參與股票市場。（）

5.證券市場中的交易價格是由供需關系決定的。（）

6.證券投資分析中的技術分析可以預測未來的市場走勢。（）

7.證券公司的自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義進行證券買賣活動。（）

8.證券業(yè)協(xié)會的職責是監(jiān)管證券公司的日常經營活動。（）

9.證券市場中的投資者分為機構投資者和個人投資者，兩者在投資策略上沒有顯著差異。（）

10.證券發(fā)行市場的參與者主要包括發(fā)行人、承銷商和監(jiān)管機構。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券公司合規(guī)管理的目的和主要內容包括哪些方面。

2.解釋什么是股票市場的“做市商制度”，并說明其作用。

3.簡要介紹證券投資基金的類型及其主要特點。

4.說明證券市場監(jiān)管的重要性以及監(jiān)管機構的主要職責。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在經濟發(fā)展中的作用，并結合實際情況分析證券市場存在的問題及其對策。

2.結合當前金融市場的實際情況，探討如何提高證券市場的透明度和投資者保護水平。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項不是證券公司的業(yè)務范圍？（）

A.證券經紀業(yè)務

B.證券自營業(yè)務

C.保險經紀業(yè)務

D.證券資產管理業(yè)務

2.股票交易中，以下哪項不是交易制度？（）

A.集中競價制度

B.連續(xù)交易制度

C.做市商制度

D.T+0交易制度

3.下列關于公司債券的說法，錯誤的是（）

A.公司債券是一種固定收益證券

B.公司債券的發(fā)行主體為公司

C.公司債券的利率通常高于政府債券

D.公司債券的償還期限一般較長

4.以下哪項不是證券投資分析方法？（）

A.技術分析

B.基本面分析

C.數(shù)值分析

D.市場情緒分析

5.以下哪項不是證券市場的主要參與者？（）

A.證券公司

B.投資者

C.銀行

D.政府機構

6.以下哪項不是股票發(fā)行市場的特點？（）

A.交易活躍

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.高風險

D.高收益

7.以下哪項不是債券市場的特點？（）

A.流動性較高

B.風險較低

C.收益穩(wěn)定

D.發(fā)行規(guī)模較小

8.以下哪項不是證券投資基金的類型？（）

A.股票型基金

B.債券型基金

C.混合型基金

D.商品型基金

9.以下哪項不是證券公司風險管理的原則？（）

A.全面性

B.預防性

C.動態(tài)性

D.獨立性

10.以下哪項不是證券業(yè)協(xié)會的職責？（）

A.維護證券行業(yè)利益

B.促進證券市場健康發(fā)展

C.制定證券行業(yè)標準

D.直接監(jiān)管證券公司經營活動

試卷答案如下：

一、多項選擇題

1.A,B,C,D

解析思路：股票交易必須通過證券交易所進行，采用集中競價制度，也可以采用做市商制度，還可以采用雙邊報價制度。

2.A,B,C,D

解析思路：公司債券的發(fā)行條件包括公司必須具有法人資格、穩(wěn)定的盈利能力、符合規(guī)定的資產規(guī)模，以及符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

3.A,B,C,D

解析思路：技術分析研究證券價格和交易量，基本面分析研究宏觀經濟、行業(yè)和公司基本面，數(shù)值分析利用數(shù)學模型進行預測，這些都是證券投資分析方法。

4.A,B,C,D

解析思路：證券公司業(yè)務范圍包括證券經紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產管理業(yè)務。

5.A,B,C,D

解析思路：機構投資者包括保險公司、基金公司等；個人投資者是指具有完全民事行為能力的自然人；證券公司是經批準設立并取得經營證券業(yè)務許可證的公司；以上都是證券市場參與者。

6.A,B,C,D

解析思路：股票發(fā)行市場是股票初次發(fā)行的場所；主要參與者包括發(fā)行人、承銷商、投資者等；分為主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場。

7.A,B,C,D

解析思路：債券市場是指發(fā)行和交易債券的市場；主要參與者包括發(fā)行人、投資者、交易商等；分為債券發(fā)行市場和債券交易市場。

8.A,B,C,D

解析思路：證券投資基金是一種集合投資、專業(yè)管理的投資工具；投資對象包括股票、債券、貨幣市場工具等；投資者包括個人投資者和機構投資者。

9.A,B,C,D

解析思路：證券公司風險管理包括合規(guī)風險、市場風險、信用風險等；主要目的是保障公司經營安全，維護投資者利益；應遵循全面性、前瞻性、動態(tài)性原則。

10.A,B,C,D

解析思路：證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)的自律組織；主要職責是維護證券行業(yè)利益，促進證券市場健康發(fā)展；會員包括證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機構等。

二、判斷題

1.×

解析思路：證券公司開展證券經紀業(yè)務必須取得相應許可。

2.×

解析思路：證券交易所是組織者，不是買賣雙方的中介。

3.√

解析思路：公司債券的信用評級越高，表明風險越小。

4.√

解析思路：投資者購買基金份額可以間接參與股票市場。

5.√

解析思路：證券市場交易價格由供需關系決定。

6.×

解析思路：技術分析不能預測未來的市場走勢，只能分析歷史價格和交易量的規(guī)律。

7.√

解析思路：證券公司自營業(yè)務是以自己名義進行證券買賣。

8.×

解析思路：證券業(yè)協(xié)會不是監(jiān)管機構，而是自律組織。

9.×

解析思路：機構投資者和個人投資者在投資策略上有顯著差異。

10.√

解析思路：證券發(fā)行市場的參與者包括發(fā)行人、承銷商和監(jiān)管機構。

三、簡答題

1.證券公司合規(guī)管理的目的是確保公司經營活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，保護投資者合法權益，維護市場秩序。主要內容包括合規(guī)文化建設、合規(guī)制度建設、合規(guī)風險識別與評估、合規(guī)監(jiān)督與檢查等。

2.做市商制度是一種市場交易制度，由做市商提供買賣雙向報價，并承諾在特定價格范圍內買賣證券。其作用是提高市場流動性，促進價格發(fā)現(xiàn)，降低交易成本，增強市場效率。

3.證券投資基金的類型包括股票型基金、債券型基金、混合型基金、貨幣市場基金、指數(shù)基金、QDII基金等。其主要特點是集合投資、專業(yè)管理、分散風險、門檻較低。

4.證券市場監(jiān)管的重要性體現(xiàn)在維護市場秩序、保護投資者合法權益、促進市場穩(wěn)定發(fā)展等方面。監(jiān)管機構的主要職責包括制定證券市場法律法規(guī)、監(jiān)管證券公司和其他市場參與者、監(jiān)督市場交易、維護市場公平、公正、公開等。

四、論述題