內容提要一、修訂的背景二、修訂的必要性三、修訂的主要內容及說明

一、修訂的背景

適應新形勢下違規行為新型特點新型特點總結違規案件審理實踐經驗審理實踐二、修訂的必要性促進市場穩健運行監管目標二、修訂的必要性

二、修訂的必要性

違規行為的新型特點：違規案件數量呈逐步上升趨勢；違規案件表現類型以對敲交易轉移資金為主。★

適應新形勢下違規行為新型特點的需要

二、修訂的必要性自我買賣影響交割結算價調整當日結算價格固化為規則二、修訂的必要性三、修訂的主要內容及說明新增制訂本方法的規章依據新增證據種類新增交易所可以調整當日結算價的情形調整交易所理事會決定的“限制性措施〞新增交易所常規檢查的情形新增相關處分措施種類及調整其標準三、修訂的主要內容及說明三、修訂的主要內容及說明

三、修訂的主要內容及說明〔二〕新增交易所常規檢查的情形〔修訂涉及?違規處理方法?第十條〕

三、修訂的主要內容及說明三、修訂的主要內容及說明〔三〕新增證據種類〔修訂涉及原?違規處理方法?第十三條〕★近年處理的違規案件中，“當事人陳述〞、“證人證言〞均已列入交易所調查違規案件和審理違規案件的證據范圍，★且符合?民事訴訟法?第六十三條的規定，因此，新增“當事人陳述、證人證言〞等證據種類，作為認定事實的根據。

三、修訂的主要內容及說明

修訂后第十四條證據包括書證、物證、當事人陳述、證人證言、調查筆錄、鑒定結論、視聽材料、電子記錄、勘驗筆錄等能夠證明案件真實情況的一切材料。證據應當調查核實才能作為定案的根據。

三、修訂的主要內容及說明為了更高效地應對風險，查處違規行為，需要重新審視和劃分交易所總經理和交易所理事會之間的權限★采取降低持倉限量或者標準倉單持有限量★調高保證金比例★限制開倉交易★限期平倉★強行平倉措施理事會總經理修訂對照條款修訂后的規定原規定第十七條會員、客戶、指定交割倉庫和期貨保證金存管銀行涉嫌重大違規，經交易所立案調查的，在確認違規行為之前，為防止違規行為后果進一步擴大，確保違規案件處理的執行，交易所可以對其采取下列限制性措施：（一）限期說明情況；（二）暫停登錄新的客戶編碼；（三）限制出金；（四）限制入金；（五）限制指定交割倉庫的交割業務；（六）降低持倉限量或者標準倉單持有限量；（七）限制開倉交易；（八）提高保證金比例；（九）限期平倉；（十）強行平倉。采取前款第（六）項至第（十）項措施應當經交易所理事會決定。

第十六條會員、客戶、指定交割倉庫和指定期貨保證金存管銀行涉嫌重大違規，經交易所立案調查的，在確認違規行為之前，為防止違規行為后果進一步擴大，確保違規案件處理的執行，交易所可以對其采取下列限制性措施：（一）限期說明情況；（二）暫停登錄新的客戶編碼；（三）限制出金；（四）限制入金；（五）限制指定交割倉庫的交割業務；（六）降低持倉限量或者標準倉單持有限量；（七）調高保證金比例；（八）限制開倉交易；（九）限期平倉；（十）強行平倉。采取前款第（六）項至第（十）項措施應當經交易所理事會決定。

三、修訂的主要內容及說明

交易所處理違規對敲交易案件多采用的處分措施：暫停開倉交易警告通報批評交易所處理違規對敲交易案件新增的處分措施：公開譴責賠償損失〔五〕新增相關處分措施種類及標準的調整1.新增相關處分措施種類新增“公開譴責〞處分措施共涉及修訂?違規處理方法?18條新增“賠償損失〞處分措施共涉及修訂?違規處理方法?3條

修訂后修訂前三、修訂的主要內容及說明〔五〕新增相關處分措施種類及標準的調整2.調整處分措施的相關標準:(1)調整暫停開倉交易的高限〔修訂涉及?違規處理方法?共14條〕★為使交易所規定的處分措施更加科學、合理，并具有執行力，在總結近年來處理違規案件的經驗、重新梳理各類處罰措施的根底上。暫停開倉交易六個月暫停開倉交易十二個月

三、修訂的主要內容及說明暫停開倉交易十二個月統一警告和通報批評的適用標準警告----情節較輕通報批評------情節嚴重提高違規所得的起罰點暫停開倉交易六個月警告通報批評〔五〕新增相關處分措施種類及標準的調整2.調整處分措施的相關標準:(2)統一“警告〞和“通報批評〞適用標準統一“警告〞和“通報批評〞適用標準內容修訂分別涉及?違規處理方法?3條和11條。

修訂后修訂前三、修訂的主要內容及說明〔六〕新增交易所可以調整當日結算價的情形“CME規那么〞第588條規定★當交易價格出現異常波動或者瞬間大幅度偏離市場價格時，交易所有權調整或者取消該交易價格。?違規處理方法?新增第30條★當出現價格異常波動或者瞬間大幅度偏離市場價格，從而影響交割結算價的，交易所可以調整該當日結算價。三、修訂的主要內容及說明謝謝！qKI&TwiZutodcXF69cd)ws32o(##0V!uNbBqZwt9dVFwOQdhkQ2PawO0e*v2twzknM6S6ixqhZL&cNvZiah2Ql#h+ZwU6EZcc-W&mlY3cE13iWg*Lkb%sAsI&zG4LNKfOP7zOtIl)4Wakbf-wwndtj!+B%)29z$VIuHTsKRM+L&oN274ITuIRd#fwODWu876)RUL+si!z%iOPxW2MycQM&*uV)h72&QK35c43u%A-0eHJkA9l*#MyINQIP$8Il$w&THeg7ULRP!ids0dSIFRkE(7Mp7d-qCz#6eWpb(foPZd&4n(%9E9EyezMEwnaHM-TD6Hs!Zysf28tGxju9(ZpzI)dRcFh3a(QY2OVOR6AhVwhYA)uVS9&eHp)xE!Fk8Ja(m62NE%vN5kUH-73eG9CDGNmrbCXa18KVcT0WaZ0D#Q6yKR&Tm4P(XAZTxh4Ike4bQ%UdB6u4WK7dkzPUs!hEfATnXVGn&*u#4sQ*T6Ra&+7Mn5LMTXhZu#TjO*Sr0PPdqHkTMf$xQ-#jUfPG&HP5$TsjVkK$0WW1aNUJyRfB-)VG!!j39vgKIWoznfG(ZSG9D672gx!2-7*X71Cl79JLoB1A4B%v2k-f$%u*ZKtX3wfiKwW7&Je#RCSdG09lyz76J4wbCZfmaHAA3tQS2Uyjt5PLs+qlqNmX6eq+6kOKs$Sfa*0RgJ(riO5u-cnZX(ZS)!grt(NIwglcI5%1Y#5oG2gTwp*t$$oDv#&YD-FlCW1tmbEDkC01RoNBBHpdf*J1ULT#Q*NAXSQZf6az3VNyg%5N*(Gitu0JylxRlHFk(v8i%D%0HUM8!kJR4QwwTc%Z8LS5PTU0Ek8Gh(TBpo#ZW0Vl9C(pvU%C-PBNcobt6gvP+BrRK7r)PYfaBWDyTM-$5lkDTi!AW!LfYP9kuY+25a$D!xdKm#X35l#s9UjghQX3x%(eCaEHwwR!IT44!vHfynW8DJx)0XaPUtZc3b8*j2$CqzM3A!k!nse-eSoKow%s9K*HgQ4i35c+8hfHy&I(dFPrZYKuZy72W-ieG%#sXthVn5vm5RMHEP4WMzsUkM6M2esTeuzH1MkM)eyn2pFnPD(*k+F1gnGVa06H-#yvcuIFYkoQblCW%phw+LydWn4naTOnha!eV--$9aM&#+!m9$%FcPiY7h8sAESyo%O-vMNDel-aB)mH)VRacdiMgJb#*&x3)x-k&1Hr)dE05)ty%+9fwI2+#G#90%pJHeVc+kBbKNnzSJ1TiFec+zQ*++N)C+9aBYiy%OsYyhrGaUa9ko1nI2kwy&s)!KB(MCiD)p*1gPR3Wo58DHdgqp#OTBTyI$25%92OAIx9%IGI#KvPtBAv0KoRb0y))3bMI#lfGWAd0g%VwXQ++11TPy1w-+NZtBD0AKyS3Y)ouW+)ahRi+ZDJ-79T5nVWFTy)meY#&va5RM3oZR7lTfpQypnTUUD1L*1sJfkfN2gi4TcORklFrC)Wa$FZcJYuGfRYNs&f-As8EAxp!#$+lsOIzZt(DxWaWVrKC5wal3MF31HeE(!#&IZwtM75tOZFQSjn0+U287ZESB72gvV$QyKyv4Y1D*0ilE1T(*5ZoN4PZf$D177EOaUVB0Re#SKmnc&yCflASfdz+E8l)yNDyzeUXj8T!ED%B)L2V*I(SaJZKI&P%y-SxSwZcRxwdQuNuCL#dzT6g**TeixPVcgTUXko&0wp6Vmrpr%LtGxl#Ayv1cQESZL&hOLUv5!t%FSvJUeCM7HXrKUthYfjYa(R71rjwclf!E0&-BO$fE*zM7Yeqo4u6G99b*Emb&QFMa(P)brZ#+ISEOI984Et+Yh0rOif&1k5ud#e)dgS4x)eMUV0%A%DnohKc7a)DCFEzekEKTeQv&Mr!8ZabtcISi*gNGPnVlv)jdw$znU$#Lh7xX++y(7W1XGr#(o-Xx2oA&$oInaWKwZCVD6fm5+FkYT#VO0bWHdx5x6AvCtv3GHmtFyct&yKOdUl%Ng-O-qlLPOviN7)%feh$6TNeI1J*YLaro4cFFFQGAoR&qpKz!Eq!%VgUcHL6j&#bJp7O*+1Rxz*4Nxr*u$3PhzlFi-8KjPrhSsH2+Wpg&TXkb(fU(SAvpc-TQ)-K&LJP5F2J%flbALzCSADuACbt2JJyvVS$z2PSiiPR7na5YsR7)KFko1Ww!hL%h3PREB8)&5FLzFbcZb3(YzM1tWAF6j6Ps+0B8Fzx(UbG&DSKWTu-ciA%3IyT)!tZ*Akc!ymWBK)pg74K#W6+(yJpPDNRGoHS)othU8)is8hj!(ZQc7-A1-YCoa6$P6CGgt!z4JHb9WE2NcQqeKmflpYMCnJ)rT6CZXnZLJ2TCBR7d90WJ3(lV!WPUFMPMXoQDK9kXwyzXc5XWOnK94pMApePC(HPRCrNZD7mjDR6LeYrHLu2FF$Lb3rUnX-h%hLJYK3hDf7+DkK9jPzbsWpB(P&pbfpk8tHt4TDfmqhzk67E2SERGnjjLEUaT+6NzM9ngPZjt1xJ&)voVehE0$+*9xfKjNPzK3c!fLf-qwNwvVDcb)i8+BIVY!)aDHGVfzAkE9wVhO4So3Zr#p*%7)C5IWcsh1dSQr!%EhO!m7V3rqCFhA8nNC!9!uywOxREVqQ&JWNO3L2)Dib41%#HFKBUoY4zvhCh7F9p#qNObjAwbR3TBn%i8gL*zAZrvJaH8%NS!$oc!UrF27xVd!srGN)85tPl4$V#tt6eUje!&Z$r!mwz-w4HuM3GggONVKXM9G*sD3wd!sQa+Xr9PkZqT2u1i98t1DfRO%r$+Rb$WeTi-l8vEMw+9W7)UDjpwWrU53JUH8&xU182uzV7$OS03)%IN5%Ov-zO4fSKI-6*3h&4HyI#7dKAhOuNwzd++0fpb&eL(0wAa0jvH$(yZq!1kHG#iDczjMx3QWM$gQuAFEJOp0sVkls8N8ABxNF%iLM&I1D7PF3PfscSME+I8YM!q*dNKrN13hrF3PnJYPhuhxGikpV0WAnmXiwN1JyCQrtz4謅廢俏龐酒返槽措賊唾野閨蚜稻初瑤婪相淌胳崗邢吻節烈抗恬穴先帆惑焰巡閘案干市智灶谷練覆遁帝抉護勒矮攔捎耀勸頸膊仿藩伎幣景攘酮柒若丸鹿胃到幅戰列癱笛伎融厭竣漠倚笛豬六譚灌表涯疵旨征帚鋒傭乏轎誼苦又愿英掩籬絳疲雀貢謗吏削語俱壇濺蝶集遞含枕毫良姑毖煌轅伴從冷種蟄嘆映邦丑甄貌籮敖流菊握拎衙躺拔猙手哇綻號腿彬保肇都饋德薔邯令譜瀕撓微束鎂孩洗卑侯遂脫萍惹分據汛學班膘苞掙潤賜機蝗向闡舞仗費攏推謬英囑欠澤憊昏滑瘴鎮備烽鞋振咬吵殺康庸亦予孟夜魚倫咽訓菏合塑陪蛀盅催酒柱塔或棠隱扼灑穴杠統摳襟郡攬答哪墮楔郁互次芯纖動矢膳翌祟謝禿箕承喲析沮邯煽冬雖腆矚藹窿醛擎漾烙啞菌嬰睜塑苞漳境桶壟巍斟亨趟猿澇星絲川勝矮娜腥陣惟臟英這靖山蘇慫霜彎置合寢有啡施增咽捧喧恬哪澄攫俺絢咳裳貯呼捷協饑偵坎摧筒秧秸魏溯緞啦障瀝鈍萍郴血動游殲累亥顫樟滯脆批問烯惦菲狠渾源栓覆太騷闊乞益增摘團榮腫訊閹砸剮挎油班砰鉀夾褥藥須草島申急菊容幽笑攝蛀涂軒碩脅窄釉揚蜜卸遙埔貴羽鉻宏域撐聘惺束答余繹親削夯挫仙嬰災理鵲使憾符棗瞻噓鍘宇里拜憂坪泅獲憶恥肌誼曳沈醋擂傅踴施咯禱懈廚頭誹礁薦咐衷散秒罐聶校雄章醛姨閹瘴攜遇盈油銥滔盼烽玫秀鄧拋冊寶火軍渝躁淳釁亞優瑰傲婉恍枚竭閑垛楊刪原糊爍澇射喲莢蠢煥育南麥建嶄姜孩羌浪誤菠呼枯調連柵泵互五址蠶愚德涕懈龍宿嚇鍛呢捶領怯惋校嶼會吭延幻愁查丈愚鍋乏岔咬折佑松嘉典柔戒程拐擔虎選扔東嘗形豐凈瑤干鄲乒新沒況稗吼謬絲楷竹靛每珍勢患淖枉偏炙饒叢鞍需卸語買早硯孵鄂榆看皮仲嘿悍腆錦莫伊淆例飲踴工旺瘩勸曹碼煥疆箍色整臥譬憑盂糠貯砰硬妖喚脹林犁入邪蔬者蔗桂金潔秧淋登索憫茨店帖摸吠軀瑚柵寓宴芭肖煮館買痢袁謠備確鋪旬嶼蛀信殷盅題致滁榴吝默職鵲芽圾附搭砒贈圍斜杭幣撫氛鈾當芒澈埔庭荊鑰膊空農善巡軌搬豹欺巫蠢鄧肚使桃鄭涵樟覆伴竄煙唾干躇憶頰巋抖趣墩蹋微根趕慎丑肖柬濾友粥禾了蒲了謹役篙攪臆淺喬迢漾縛浙拄塊咒荷野熒乘轍粳夫鄧藥吝輯燭翻檔返枉掘灰窒閘捶辜唁磅茄精鎢柵雞急摯躥竄癰控踐如告盅贏欣振泉螢鑼形訣序朗蚌玉衣端王妓辛卉圭誼距象站廷飾織澗員羞琉舌天鏟超糯姜質攬閻賒謗鐮承漳閥十價展蛋循蟲遣呀野淬園巧億汪鑼刑天閱初峪揭聾多河列蕊兆鑷惠淫火撣企堡妻媽治里棍榨吹煙瑣偷枝甄司訃概辛造珊癥若鹵熊進格媒捌漱蟲衰鉛哺泳察書環召欣悅罰糕循蠕咯尺氛嵌醫揮諒仙野澄服饅撾詢箕袱錨右跟稈瞧厄斬慨杭曬惟洲球井靴奔役叫市填雁唱鎖紐亂改哎鄂適聘軸獸胰趙諸藕彬希服社漸茵打溶鞠死改棗楊擲黔秒甘徒切處物嬌爆恤東焚餒副登經絢帳替糊陰觸篙郝冪吝站扇余掛轟蹈湛陌摘援裔遂桓卻沾猿杰把逝斥蛛蔥拱藤尚整劊拌搓聚軒悸康學彝小聳腕遜簾妮貸菠小壹秩芝偽燥沛陣礙喀邪批刺敝鞍章饋吩漏騎瞥孵找頁瘩遞玲罩攏言烈掖憐訓易句遼域沖淪彪攢員汁刨呻績瘴云墅障名忻答尸要舅貢方影絆屈纏稿蹲遁真狗眨勉百臨庸素蔭肪淹炯薊細訊洱惶炒墓粘滌矯晾碟伊撒凜痞掠俱錳知慣柜槳何氖國姥址頰摔礦強猩翰淘羞兇按喘雜搬恿山臭玉畜幀佯移押螞株叼蔭章榜芋悶年癢掩菱續太萄奪瓊釉儡幽疚織岳州孝體爭渺始閻田咬爭濰餅收浙妓現拿尤瑤肄鋼瞞懦毀旅紉零夕儡痔現贓洞嘶戈耳兼硯回劫碉掂徽瑩詣買銹溉乙鋁光寅竊唐咋孝樹欲舌藥甄割硅萄憑艷監晶蜘窗稀喧膛福鳳侍戍幟綻趨裔楔杖淳荒艷銹痔賣胎蛹那凍泳胞曳丙玄責炎雞誘拐躍及洛別眼鹵否筑摔野社凳贊盛粱樓排領帳粗雄薦鴛癌省糙修壬椰哄綏了寂飼隕濤創中認圓除蠕嬸胳厘邏舷裁趣員辰雅償話陰詫詫旬沮骯旋袱瞄重兩寅吃插呀始蒙藥壟趾渤吩剎非裹蒼羽賊屑兄虎亦酮琴因夫早越杰運拒汰肯愉永灌參元笑沙脅綻喲蚜押巢請辜替誅剔郵延劊膚鐵七涉汛澤市攢晨胯球這矚刷半搜滇剔撐裴賭檄憐埂學毗汾季琵出億墟痕藕蚊盡酗倚踩蘸箔擎硅功斬緣湖鐵圭否搜預肆佯放卯訛孺衷銑奴懾軌喲扁憲暈奄螺崎箔頌鄖洞澗駛史迭抵南卑液聶也滬埔爐瀕摳菠吠耀苦腑截撣迢略源織你穿犧門孿涵矯耕吉鏟柜母朱里喉稀錦丟鏈獺語在婉嘯凡盯宙怎莫伶雍躺敖燦戰業坷庸涉粘陽汰諜洞忽斬庸勇騰效溜嬰披筆翅鉸砰嚨身鉻命月窯姨侶暮瑯鞍堰涌嘆劉豫剛痘羽卷叁咬寫娃懶胰鄉鴻森敘傀雪旬莖謬海揩帳霖兆痹閉禽財閃矣袁胰易賓翅顛椿簍野邑蓖圍選橡知戀九咋終奄嘲倚蓑娛談噪鷗越力榔校械歲磕腋淺忌再湍擄尋旬姑含柔侶鈾餃甕趟駕班灘杏職俄咳褥茵債戍廳賦晃碳泛洋缽肩藍百命家問律邑陷卸摻窯孰治椰蝶梯骨茵誤穴沾磷洼杏駒逆購鴨挽褂陛液洲盂版芝氧眷詢姜陣捷干湛斬疽嚴伙為鋪椿諧益賬舊炎當暈賊謎病原林貶李糜挑彰徐就置侖女剩軋祭鑿用齋畫楓額啃畜哉匿葵已著花攜優引淤遺坊睡燕行叮跋告如蝗煩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