西藏期貨從業(yè)資格：套期保值的種類考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。

A．自然人

B．事業(yè)單位

C．境內(nèi)企業(yè)法人

D．境外企業(yè)法人2、孫某在期貨企業(yè)里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)取得了期貨從業(yè)人員資格。因?yàn)槠谪浶星榉€(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨企業(yè)的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)成1.5億元，于是該期貨企業(yè)開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。依照以上情況，回答下列問(wèn)題：題，假準(zhǔn)期貨企業(yè)經(jīng)審查確定丁作為我司的副總經(jīng)理，依照要求，甲的任職資格還要通過(guò)（）的同意。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D．期貨交易所3、有關(guān)開(kāi)盤價(jià)與收盤價(jià)，正確的說(shuō)法是__。

A．開(kāi)盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生

B．開(kāi)盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生

C．都由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生

D．都由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生4、會(huì)員制期貨交易所要在6月25日召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，則應(yīng)當(dāng)在（）前通知所有會(huì)員。

A．6月15日

B．6月18日

C．6月20日

D．6月22日5、某投資者共擁有20萬(wàn)元總資本，準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易，當(dāng)初，每一合約需要初始確保金2500元，當(dāng)采取10%的要求來(lái)決定期貨頭寸多少時(shí)，該投資者最多可買入__手合約。

A．4

B．8

C．10

D．206、期貨從業(yè)人員違背《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有導(dǎo)致嚴(yán)重后果的，處理方式為（）

A．予以當(dāng)面批評(píng)

B．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出

C．予以公開(kāi)訓(xùn)斥

D．向公安部門舉報(bào)7、分立的說(shuō)法，不正確的是（）。

A．期貨交易所采取吸取合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

C．期貨交易所采取吸取合并的，合并各方的債務(wù)免去

D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼8、因?yàn)槟骋惶囟ㄉ唐返钠谪泝r(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格在同一市場(chǎng)環(huán)境中會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)原因的影響和制約，因而兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)__。

A．相反

B．一般相同

C．不一定

D．完全相同9、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，假如四人中一人被期貨企業(yè)聘任，依照要求，該人應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公（）負(fù)責(zé)。

A．董事會(huì)

B．股東大會(huì)

C．監(jiān)事會(huì)

D．風(fēng)險(xiǎn)管理部門10、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，依照張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你以為（）也許會(huì)被期貨企業(yè)錄用。

A．張某專科畢業(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)10余年

B．王某取得法學(xué)研究生學(xué)位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)

C．黃某本科學(xué)歷，在期貨企業(yè)從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久

D．李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨企業(yè)的董事，但尚未取得期貨從業(yè)人員資格

11、期貨企業(yè)的交易確保金不足，期貨交易所未按要求通知期貨企業(yè)追加確保金的，因?yàn)樾星橄虺謧}(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨企業(yè)透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)負(fù)擔(dān)重要賠償責(zé)任，賠償額不超出損失的（）。

A．60%

B．80%

C．20%

D．40%12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。

A．配額

B．依法征稅

C．許可證

D．審核13、Euro-BOBL債券期貨屬于__。

A．外匯期貨

B．股指期貨

C．利率期貨

D．商品期貨14、假如套期保值者能爭(zhēng)取到一個(gè)有利的__，套期保值交易就能贏利。

A．利息

B．基差

C．現(xiàn)貨價(jià)格

D．期貨價(jià)格15、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，成果最后交割日的價(jià)格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。

A．45.5美元/盎司

B．54.5美元/盎司

C．50美元/盎司

D．4.5美元/盎司16、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。

A．自然人

B．國(guó)有企業(yè)

C．投機(jī)客戶

D．期貨交易所會(huì)員17、丁某在某期貨企業(yè)營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但因?yàn)樵摖I(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某確保金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理報(bào)告后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶確保金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元償還。當(dāng)日，丁某發(fā)覺(jué)這一事件，即提出索賠。假如丁某要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以（）為被告。

A．期貨企業(yè)

B．期貨企業(yè)營(yíng)業(yè)部

C．小王

D．期貨企業(yè)和小王18、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）標(biāo)準(zhǔn)，維護(hù)期貨交易各方面的合法權(quán)益。

A．公開(kāi)、公平、公信

B．公平、公正、公信

C．公正、公開(kāi)、公信

D．公開(kāi)、公平、公正19、在我國(guó)，有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)暫時(shí)（）。

A．理事會(huì)

B．董事會(huì)

C．會(huì)員大會(huì)

D．職工代表大會(huì)20、某企業(yè)委托期貨企業(yè)為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后確保金不足，且未在期貨企業(yè)要求的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加確保金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨企業(yè)在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說(shuō)法正確的是（）。

A．企業(yè)負(fù)擔(dān)損失Y，期貨企業(yè)負(fù)擔(dān)費(fèi)用X

B．期貨企業(yè)負(fù)擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

C．企業(yè)負(fù)擔(dān)費(fèi)用X，期貨企業(yè)負(fù)擔(dān)損失Y

D．企業(yè)負(fù)擔(dān)費(fèi)用X和損失Y21、期貨企業(yè)繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。

A．資產(chǎn)

B．營(yíng)業(yè)成本

C．資本金

D．負(fù)債22、某期貨交易所會(huì)員既有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵確保金的金額不得高于（）萬(wàn)元。

A．200

B．50

C．160

D．24023、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。

A．CU

B．AL

C．FU

D．IF24、丁某在某期貨企業(yè)營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但因?yàn)樵摖I(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某確保金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理報(bào)告后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶確保金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元償還。當(dāng)日，丁某發(fā)覺(jué)這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨企業(yè)作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過(guò)程中，丁某主張沒(méi)有接到追加確保金的通知，期貨企業(yè)主張通知丁某追加確保金，但雙方都拿不出充足的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)（）。

A．支持丁某的主張

B．支持期貨企業(yè)的主張

C．親自重新調(diào)取證據(jù)

D．依照既有材料綜合判斷25、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重要責(zé)任人同意，能夠限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為（）個(gè)交易日。

A．5

B．10

C．20

D．30二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的__。

A．成交量

B．成交價(jià)

C．持倉(cāng)量

D．最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤價(jià)與收盤價(jià)2、期貨企業(yè)申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A．申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)連續(xù)符合要求的標(biāo)準(zhǔn)

B．具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃

C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元

D．符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨確保金安全存管監(jiān)控的要求3、下列有關(guān)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的有（）。

A．依法對(duì)期貨企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理

B．無(wú)權(quán)對(duì)期貨企業(yè)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理4、下列有關(guān)商品供應(yīng)的說(shuō)法，正確的是__。

A．供應(yīng)是指在一定期期內(nèi)，在各種也許的價(jià)格下，生產(chǎn)者樂(lè)意并且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量

B．一般來(lái)說(shuō)，在其他條件不變的情況下，一個(gè)商品的市場(chǎng)價(jià)格越高，生產(chǎn)者越樂(lè)意為市場(chǎng)提供較多的產(chǎn)品數(shù)量，即：價(jià)格越高，供應(yīng)量越大;價(jià)格越低，供應(yīng)量越小，這就是“供應(yīng)法則”

C．在商品自身價(jià)格不變的條件下，生產(chǎn)成本上升會(huì)減少利潤(rùn)，從而使得商品的供應(yīng)量增加。相反，生產(chǎn)成本下降會(huì)增加利潤(rùn)，從而使得商品的供應(yīng)量減少

D．一般而言，生產(chǎn)技術(shù)水平的提升能夠減少生產(chǎn)成本，增加生產(chǎn)者的利潤(rùn)，生產(chǎn)者會(huì)深入提升產(chǎn)量5、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)情況等進(jìn)行檢查。

A．問(wèn)詢期貨企業(yè)及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、闡明

B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文獻(xiàn)、資料

C．查詢期貨企業(yè)及其營(yíng)業(yè)部的期貨確保金賬戶

D．檢查期貨企業(yè)及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)6、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）。

A．投資經(jīng)驗(yàn)

B．專業(yè)知識(shí)

C．職業(yè)道德

D．專業(yè)技能7、下列有關(guān)成交量和持倉(cāng)量關(guān)系的說(shuō)法，正確的是__。

A．成交量和持倉(cāng)量的變化能夠反應(yīng)合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期

B．只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí)，持倉(cāng)量才會(huì)增加，同時(shí)成交量增加

C．當(dāng)買賣雙方有一方做平倉(cāng)交易時(shí)(即換手)，持倉(cāng)量不變，但成交量增加

D．當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量下降，成交量增加8、孫某在期貨企業(yè)里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)取得了期貨從業(yè)人員資格。因?yàn)槠谪浶星榉€(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨企業(yè)的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)成1.5億元，于是該期貨企業(yè)開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。依照以上情況，回答下列問(wèn)題：假準(zhǔn)期貨企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，因?yàn)闃I(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來(lái)應(yīng)聘，其中也許被招聘的是（）。

A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨企業(yè)從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年

B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見(jiàn)期貨從業(yè)人員資格考試

C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某企業(yè)擔(dān)任的會(huì)計(jì)

D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具備期貨從業(yè)人員資格9、有關(guān)預(yù)計(jì)負(fù)債說(shuō)法正確的（）

A．期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)能夠要求期貨企業(yè)對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專題闡明

C．有證據(jù)表白期貨企業(yè)未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨企業(yè)對(duì)應(yīng)增加負(fù)債金額

D．有證據(jù)表白期貨企業(yè)未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨企業(yè)對(duì)應(yīng)核減凈資本金額10、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。

A．編造并傳輸有關(guān)期貨交易的虛假信息

B．欺詐客戶

C．內(nèi)幕交易

D．操縱期貨交易價(jià)格

11、有關(guān)投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。

A．期貨企業(yè)不得混碼交易

B．期貨企業(yè)混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶負(fù)擔(dān)交易后果

C．期貨企業(yè)辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼

D．期貨企業(yè)應(yīng)按照要求為客戶申請(qǐng)交易編碼12、大地期貨企業(yè)按照要求每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后因?yàn)樵撈谪浧髽I(yè)工作人員私自替代客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶導(dǎo)致了15萬(wàn)元的損失，客戶向期貨企業(yè)提出賠償祈求。依照要求，期貨企業(yè)繳納的后續(xù)資金起源有（）。

A．從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的百分比繳納

B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的百分比繳納

C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納

D．按照其收取的客戶確保金總額的千萬(wàn)分之五至十的百分比繳納

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨企業(yè)任職，甲是該企業(yè)董事長(zhǎng)，乙為該企業(yè)監(jiān)事會(huì)主席，丙是財(cái)務(wù)部主任，丁屬于營(yíng)業(yè)部員工，因?yàn)槎∷诘臓I(yíng)業(yè)部的責(zé)任人因故辭職，現(xiàn)丁暫時(shí)負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨企業(yè)高級(jí)管理人員的有（）。

A．甲

B．乙

C．丙

D．丁13、期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。

A．凈資本與凈資產(chǎn)的百分比

B．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的百分比

C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的百分比

D．要求的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求14、在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。

A．信貸資金

B．財(cái)政資金

C．自有資金

D．銀行資金15、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。

A．執(zhí)行價(jià)格

B．權(quán)利金

C．到期時(shí)間

D．期權(quán)的價(jià)格16、甲期貨企業(yè)共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，既有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加確保金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的確保金數(shù)額達(dá)成1000萬(wàn)元，該期貨企業(yè)客戶權(quán)益總額為10億元。依照以上數(shù)據(jù)，回答下列問(wèn)題：甲期貨企業(yè)的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權(quán)益總額的百分比

C．凈資本與凈資產(chǎn)的百分比

D．凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額17、依照《刑法》及其修正案的要求，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。

A．期貨企業(yè)利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的

B．期貨企業(yè)從業(yè)人員銷毀以往期貨交易統(tǒng)計(jì)，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)尤其惡劣的

C．利用期貨市場(chǎng)信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的

D．期貨企業(yè)工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的18、可由期貨企業(yè)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。

A．財(cái)務(wù)責(zé)任人

B．期貨企業(yè)董事長(zhǎng)

C．期貨企業(yè)監(jiān)事會(huì)主席

D．除期貨企業(yè)監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事19、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的責(zé)任人，或者期貨企業(yè)、證券企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)定機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤消資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算