學院開展廉政風險防范管理工作（一）《關于加強廉政風險防控的指導意見》（中紀發［2011］42號）1、指導思想按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的要求，以制約和監督權力運行為核心，以崗位風險防控為基礎，以加強制度建設為重點，以現代信息技術為支撐，構建權責清晰、流程規范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的廉政風險防控機制。2、工作原則（1）與業務工作和管理流程相結合；（2）系統治理和源頭防控相結合。3、目標要求（1）提升思想認識；（2）建立廉政風險防控機制。一、工作依據（一）《關于加強廉政風險防控的指導意見》（中紀發［2011］42號）一、工作依據4、方法步驟依法規范職權查找廉政風險評定風險等級制定防控措施推進公開運行根據崗位職責，梳理涉及人、財、物管理的權力事項；優化運行流程，繪制流程圖。重點查找權力行使、制度機制、思想道德等方面的廉政風險。按照“高”、“中”、“低”三個等級進行評定。開展崗位廉政教育，形成運行程序規定、制度機制。向社會公開“職權目錄”、“權力運行流程圖”；對內公開干部任用、采購管理、資產管理、建設項目管理等職權行使情況。（二）《行政事業單位內部控制規范（試行）》（財會［2012］21號）

（2014年1月1日執行）一、工作依據主要內容六章65條1、（總則）建立內部控制體系，并組織實施。梳理各類經濟活動的業務流程，明確業務環節，系統分析經濟活動風險，確定風險點，選擇風險應對策略，在此基礎上根據國家有關規定建立健全單位各項內部管理制度并督促相關工作人員認真執行。2、（單位層面內控）牽頭部門；決策、執行和監督相互分離；關鍵崗位（預算、收支、政府采購、資產管理、建設項目、合同等管理崗位）責任制、關鍵崗位工作人員資格和能力（培訓和教育）；（二）《行政事業單位內部控制規范（試行）》（財會［2012］21號）

（2014年1月1日執行）一、工作依據主要內容六章65條3、（業務層面內控）（1）預算控制——編制、審批、執行、決算、評價等管理（2）收支控制——票據、支出（事項、標準、流程）、審核、審批、支付等管理（3）政府采購控制——預算與計劃、政府采購活動、項目驗收（驗收證明）等管理（4）資產控制——貨幣資金、銀行賬戶、貨幣資金核查、實物資產等管理（5）建設項目控制——可行性議事決策、預算編制與審核、招標（或比價）、項目實施與價款支付、竣工決算與審計等管理（6）合同控制——合同訂立、合同履行監督審查、合同登記等管理4、（評價與監督）內部監督：監督部門或崗位的職責權限、監督程序和要求、監督檢查和自我評價（三）《關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》

（財會［2015］24號）

一、工作依據

全面推進行政事業單位內部控制建設，規范單位內部經濟和業務活動，強化對內部權力運行的制約，防止內部權力濫用，建立健全科學高效的制約和監督體系。指導思想1、全面推進：全范圍、全過程、全員；2、科學規劃：崗位職責、業務流程和權力運行結構；3、問題導向：薄弱環節和風險隱患；4、共同治理：內部監管、外部監察。基本原則

以單位全面執行《單位內控規范》為抓手，以規范單位經濟和業務活動有序運行為主線，以內部控制量化評價為導向，以信息系統為支撐，突出規范重點領域、關鍵崗位的經濟和業務活動運行流程、制約措施，逐步將控制對象從經濟活動層面拓展到全部業務活動和內部權力運行。總體目標（三）《關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》

（財會［2015］24號）

一、工作依據主要任務1、健全控制體系，強化流程控制2、加強權力制衡，規范權力運行3、建立報告制度，促進信息公開4、加強監督檢查，加大考評問責（四）《徐匯區開展廉政風險防范管理試點工作實施方案》（徐紀[2013]4號）

（五）《關于在徐匯區幼兒園開展廉政風險防范管理工作的實施方案》（徐教紀〔2017〕3號）

一、工作依據《徐匯區教育學院開展廉政風險防范管理工作實施方案》（一）指導思想

以監督和制約權力運行為核心，以崗位防控為基礎，以制度健全為重點，構建權責清晰、流程規范、風險明確、措施有力、制度管用的廉政風險防范管理機制。

二、《徐匯區教育學院開展廉政風險防范管理工作實施方案》（二）領導小組

組長：封萍、李文萱

副組長：倪志剛、李紅

組員：中心主任、副主任、工會主席、人事干部

（三）防范管理內容

和責任分工

1、學院“三重一大”民主決策（院長室）2、干部選拔任用、黨員教育經費管理（黨總支）3、人事管理、學期考核（人事）4、工會經費管理（工會）5、療休養、各類福利經費（院務中心、工會）6、財務、資產、采購、餐費管理（院務中心）7、合同管理（含基建修繕、物資設備采購/租賃/維護、物業服務、信息化服務、印刷出版等）（院務中心、信息資源中心）8、評審評優（各中心）9、命題閱卷（課程教學研修中心、信息資源中心）10、基層專業指導和服務（院長室、黨總支、各中心）

二、《徐匯區教育學院開展廉政風險防范管理工作實施方案》（四）實施步驟：

二、《徐匯區教育學院開展廉政風險防范管理工作實施方案》第一階段：學習動員階段（9月）1、制定方案；2、組織學習上級文件。（四）實施步驟：

二、《徐匯區教育學院開展廉政風險防范管理工作實施方案》第二階段：查找風險階段（10月）3、梳理崗位，明確職權（10月15日前完成）各中心：梳理崗位職責，明確該崗位涉及到的人、財、物管理的權力事項，完成《崗位自查表》；分管領導：審核。4、繪制流程，查找風險（10月31日前完成）各中心：繪制每一項權力事項的工作流程圖，找出其中可能存在的潛在廉政風險點，通過自查、互查，查找權力行使、制度機制和思想道德等方面存在的廉政風險；分管領導：審核。（四）實施步驟：

二、《徐匯區教育學院開展廉政風險防范管理工作實施方案》第三階段：完善制度階段（11-12月）5、制