上市公司募集專用資金監管協議書甲方（上市公司）：____________________

乙方（銀行/金融機構）：____________________

鑒于甲方為籌集項目資金，已通過股票發行、債券發行等方式募集到專用資金，為確保該筆資金的合法合規使用，甲乙雙方本著平等、自愿、誠實守信的原則，就甲方募集專用資金的監管事宜達成如下協議：

第一條監管賬戶

1.1甲方在乙方開設募集資金專用賬戶（以下簡稱“監管賬戶”），賬戶名稱為：____________________，賬號為：____________________。

1.2甲方承諾，該監管賬戶僅用于存放和管理本次募集到的專用資金，不得用于其他用途。

第二條資金使用

2.1甲方應按照募集資金說明書、招股說明書或相關法律法規的規定，合理使用募集資金。

2.2甲方在使用募集資金時，應提前5個工作日向乙方提交資金使用申請，說明資金用途、金額、支付對象等信息。

2.3乙方應根據甲方提交的資金使用申請，對甲方使用的募集資金進行審核，確保資金的合法合規使用。

第三條資金監管

3.1乙方對甲方的監管賬戶進行實時監控，確保賬戶資金的使用符合募集資金說明書、招股說明書及相關法律法規的要求。

3.2乙方發現甲方存在以下情況之一的，有權暫停或終止對甲方監管賬戶的資金撥付：

（1）甲方未按照募集資金說明書、招股說明書或相關法律法規的要求使用募集資金；

（2）甲方存在重大違法違規行為；

（3）甲方出現財務狀況嚴重惡化，可能影響募集資金的使用。

3.3甲方應在每個會計年度結束后，向乙方提供年度募集資金使用報告，報告內容包括但不限于募集資金的使用情況、項目進度、效益分析等。

第四條協議的變更和終止

4.1本協議一經簽訂，甲乙雙方應嚴格履行。如需變更或終止本協議，甲乙雙方應協商一致，并簽署書面文件。

4.2在本協議終止后，甲方應按照乙方的要求，及時辦理監管賬戶的銷戶手續。

第五條爭議解決

5.1本協議的簽訂、履行、變更、終止及解釋等事項，如有爭議，甲乙雙方應友好協商解決。協商不成的，任何一方均有權向協議簽訂地人民法院提起訴訟。

第六條其他約定

6.1本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。

6.2本協議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

甲方（蓋章）：____________________

乙方（蓋章）：____________________

簽訂日期：____________________上市公司募集專用資金監管協議書（二）甲方（上市公司）：____________________

乙方（募集資金監管銀行）：____________________

鑒于甲方為上市公司，根據中國證監會等相關法律法規的規定，甲方需對募集資金進行專戶存儲并實施嚴格監管；

鑒于乙方為甲方選定的募集資金監管銀行，具備良好的信譽和服務能力；

雙方為保障甲方募集資金的安全、合規使用，經友好協商，特訂立本協議書。

一、協議主體

1.1甲方為上市公司，具備合法有效的營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證等相關證照。

1.2乙方為經甲方選定的募集資金監管銀行，具備合法有效的金融許可證、營業執照等相關證照。

二、監管賬戶

2.1甲方在乙方開設募集資金專戶（以下簡稱“監管賬戶”），賬戶名稱為：____________________，賬號為：____________________。

2.2甲方應將募集資金全部存入監管賬戶，并在募集資金到位后及時通知乙方。

2.3乙方應對監管賬戶內的資金實施嚴格監管，確保資金安全。

三、監管內容

3.1甲方承諾按照中國證監會等相關法律法規的要求，合理使用募集資金，確保募集資金用于約定的用途。

3.2甲方在使用募集資金時，應提前五個工作日向乙方提交用款申請，并說明用款事由、金額、支付對象等信息。

3.3乙方應對甲方提交的用款申請進行審核，對符合規定用途的用款申請，乙方應在三個工作日內辦理支付手續。

3.4甲方應按季度向乙方提供募集資金使用情況報告，乙方有權對甲方募集資金使用情況進行檢查。

四、監管期限

4.1本協議自甲方募集資金到位之日起生效，有效期為____年。

4.2在監管期限內，如甲方未使用完畢募集資金，本協議自動延期至募集資金使用完畢。

五、違約責任

5.1任何一方違反本協議的約定，導致募集資金無法正常使用或監管賬戶資金損失，應承擔相應的違約責任。

5.2如甲方未按照約定用途使用募集資金，乙方有權拒絕支付相關款項，并有權要求甲方承擔違約責任。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本協議過程中發生的爭議，應首先通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向甲方所在地的人民法院提起訴訟。

七、其他條款

7.1本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份。

7.2