證券從業(yè)資格考試試題及答案：發(fā)行與承銷（強(qiáng)化練習(xí)第六章）一、單項(xiàng)選擇題1、招股闡明書的有效期為()。A.一種月B.三個(gè)月C.六個(gè)月D.一年原則答案：c2、承銷金額超過人民幣()元，承銷團(tuán)組員超過()家可設(shè)2~3副主承銷商。A.5000，8B.5000，10C.3億，8D.3億，10原則答案：d3、發(fā)行人可在尤其狀況下申請(qǐng)合適延長(zhǎng)招股闡明書的有效期限，但至多不超過()。A.一種月B.兩個(gè)月C.三個(gè)月D.六個(gè)月原則答案：a4、上市企業(yè)理應(yīng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行告知之曰起()內(nèi)發(fā)出獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。A.2個(gè)工作曰B.3個(gè)工作曰C.5個(gè)工作曰D.6個(gè)工作曰原則答案：a5、審計(jì)匯報(bào)理應(yīng)由具有證券從業(yè)資格的()及其所在的事務(wù)所簽字蓋章。A.會(huì)計(jì)師B.注冊(cè)會(huì)計(jì)師C.審計(jì)師D.評(píng)估師原則答案：b6、申請(qǐng)初次公開發(fā)行股票的企業(yè)應(yīng)按()的規(guī)定制作申請(qǐng)文獻(xiàn)。A.《公開發(fā)行證券的企業(yè)信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)——初次公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文獻(xiàn)》B.《初次公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文獻(xiàn)規(guī)定》C.《公開發(fā)行證券的企業(yè)信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——初次公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文獻(xiàn)》D.《公開發(fā)行證券的企業(yè)信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)——初次公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文獻(xiàn)》原則答案：a7、當(dāng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具()的審計(jì)匯報(bào)時(shí)，假如認(rèn)為必要，可以在意見段之後，增長(zhǎng)對(duì)重要事項(xiàng)的闡明。A.保留心見B.否認(rèn)意見C.拒絕表達(dá)意見D.無(wú)保留心見原則答案：d8、假如擬上市企業(yè)不能作出盈利預(yù)測(cè)，則應(yīng)()。A.以歷史數(shù)據(jù)替代B.以投資匯報(bào)替代C.在發(fā)行匯報(bào)和招股闡明書的顯要位置作出風(fēng)險(xiǎn)警示D.以注冊(cè)會(huì)計(jì)師的意見替代原則答案：c9、()依法審核發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)文獻(xiàn)。A.股票發(fā)行審核委員會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)原則答案：a10、發(fā)審委委員為()名，設(shè)會(huì)議召集人()人。A.25，7B.25，5C.15，7D.15，5原則答案：b二、多選題11、發(fā)審委委員為()名，設(shè)會(huì)議召集人()人。A.25，7B.25，5C.15，7D.15，5原則答案：a,b,c12、在初次公開發(fā)行股票的申請(qǐng)文獻(xiàn)中，發(fā)行人有關(guān)近來(lái)3年及近來(lái)的重要決策有效性和有關(guān)文獻(xiàn)包括()A.發(fā)行人創(chuàng)立大會(huì)會(huì)議記錄B.歷次股東大會(huì)決策C.發(fā)行人成立以來(lái)有關(guān)股本與增減、投資項(xiàng)目決策、股利分派、收購(gòu)?fù)滩⒌戎卮笫马?xiàng)的董事會(huì)決策等文獻(xiàn)D.近來(lái)3年原企業(yè)或股份有限企業(yè)的原始財(cái)務(wù)匯報(bào)原則答案：a,b,c13、發(fā)行審核委員會(huì)的表決票設(shè)有()。A.同意票B.反對(duì)票C.棄權(quán)票D.以上都不對(duì)原則答案：a,b三、判斷題14、網(wǎng)上披露的招股闡明書理應(yīng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的招