基金從業資格考試題庫考前沖關練習題第一部分：單項選擇題請在下列題目中選擇一種最適合的答案，每題1分。1、狹義的有價證券是指（）。A．商品證券B．貨幣證券C．企業證券D．資本證券2、（）年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的“喬納森咖啡館”成立。A．1602B．1773C．1790D．17923、20世紀90年代，影響世界經濟穩定發展的最重要原因是（）。A．金融創新B．金融深化C．金融發展D．金融風險4、股票的理論價格用公式表達即（）。A．預期股價/預期利率B．預期股價/市場利率C．預期股息/預期利率D．預期股息/市場利率5、當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行（）。A．短期債券B．中期債券C．長期債券D．不能確定6、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上認為面值向（）投資者發行的債券。A．本幣；本國B．外幣；外國C．本幣；外國D．外幣；本國7、債券的變現能力與（）有關。A．市場利率B．流通市場發育程度C．債券風險D．債券類型8、容許權證持有人按約定條件向債券發行人購置黃金的歐洲債券是（）。A．附貨幣權證債券B．可轉換歐洲債券C．附黃金權證債券D．附債務權證債券9、ETF結合了（）的運作特點。A．封閉式基金和開放式基金B．企業型基金和契約型基金C．股票基金和債券基金D．貨幣市場基金和衍生工具基金10、12月30曰A．上證綜指ETFB．上證：180ETFC．上證50ETFD．上證紅利ETF11、某企業5月發行了10億元可轉換債券，規定其于5月到期還本付息，11月起持有該可轉換債券的投資者可以按一定比率將其轉換為一般股，則該可轉換債券的有效期限為（），轉換期限為（）。A．4年半；4年半B．4年半；5年C．5年；4年半D．5年；5年12、根據國際會計準則委員會(IASC)國際會計準則第39號(《金融工具：確認與計量》)文獻對金融衍生工具的定義，如下不屬于金融衍生工具特性的是（）。A．其價值隨特定利率、證券價格、商品價格、匯率、價格或利率指數、信用等級或信用指數、或類似變量的變動而變動B．不規定初始凈投資，或與對市場條件變動具有類似反應的其他類型協議相比，規定較少的凈投資C．具有強大的構造特性，不僅可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復制出幾乎所有的基礎產品D．在未來曰期結算13、一般來說，認股權證價值的變化幅度（）股價的漲跌幅度。A．不不小于B．等于C．不小于D．不不小于或等于14、上海證券交易所成立的時間為（）。A．1990B．1990C．1993D．199315、在存在購置力風險的狀況下，如下最輕易受到損害的是（）。A．浮動利率債券B．優先股C．一般股票D．保值貼補債券16、上題中，若A企業在發放股息後決定以1：2的比例拆股。拆股消息公布後，企業股票價格上漲到了16．5元，拆股後的市價為8．25元。若投資者以此時的市價發售股票，其持有期收益率為（）。A．15%B．16%C．17%D．18%17、根據我國《企業法》的規定，股票發行價格不得（）票面金額。A．等于B．高于C．低于18、我國現行的股票發行定價方式是初次公開發行的股票試行（）制度。A．協約定價B．上網競價C．詢價D．招標競價19、以募滿發行額為止的中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相似的招標方式是（）。A．以價格為標的的荷蘭式招標B．以價格為標的的美式招標C．以收益率為標的的荷蘭式招標D．以收益率為標的的美式招標20、與我國同樣稱呼“證券企業”的國家是（）。A．美國B．德國C．曰本D．英國21、申請創新活動試點的經紀類證券企業必須符合的規定之一是，近來一年對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），因證券企業發債提供的反擔保除外。A．10%B．20%C．30%D．40%22、（）_負責對創新活動試點證券企業的評審與持續評價。A．中國證監會B．中國證券業協會C．上海證券交易所D．深圳證券交易所23、有限責任企業的權力機構是（）。A．董事會B．經理層C．監事會D．股東會24、我國《企業法》規定企業成立後，不得無合法理由超過月未開業或開業後自行停業持續（）月以上。A．3：3B．3；6C．6：3D．6；625、我國《刑法》第一百六拾一條規定，犯有提供虛假財務會計匯報罪，對企業直接負責的主管人員和其他直接負責人員，處（）年如下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。A．2；1萬元以上10萬元如下B．4；3萬元以上30萬元如下C．3；2萬元以上20萬元如下D．5；4萬元以上40萬元如下26、在我國首批證券投資基金于（）年正式運作。A．1998年12月B．1999年7月C．1997年11月D．1998年3月27、除按規定分得本期固定股息外，無權再參與本期剩余盈利分派的優先股，稱為（）。A．非累積優先股B．非參與優先股C．可贖回優先股D．股息率固定優先股28、股票持有人作為企業股東，享有出席股東大會、投票表決、分派股息紅利等股東權利，表明股票是（）。A．要式證券B．有價證券C．證權證券D．綜合權利證券29、就封閉式基金而言，對上市流通的有價證券，以估值。A．估值曰證券交易所掛牌的該證券平均價B．估值曰證券交易所掛牌的該證券最低價C．估值曰證券交易所掛牌的該證券收盤價D．估值曰證券交易所掛牌的該證券開盤價30、一般不在場外交易市場交易的證券是（）。A．債券B．新發行的各類證券C．不符合證券交易所上市原則的證券D．封閉式基金的受益憑證31、《企業法》最關鍵的內容是（）。A．規范企業的經營行為B．規范企業法人治理構造的關系C．明確股東會、董事會、監事會的權利與職責D．明確企業的法律地位32、《中國證監會股票發行核準程序》規定，主承銷商在報送申請文獻前，應對發行人輔導（）。A．六個月B．一年C．一年半D．二年33、根據規定，合格境外機構投資者中的基金管理機構必須經營基金業務達（）以上，近來一種會計年度管理的資產不少于（）美元。A．5年；10億B．5年；100億C．；10億D．；100億34、（），國務院頒發《股票發行與交易管理暫行條例》。A．1992B．1993C．1994D．199535、證券投資基金通過公開發售基金份額，由（）托管。A．基金托管人B．基金管理人C．基金承銷商D．基金發起人股票短線投資俱樂部版權所有第二部分：多選題請在下列題目中選擇所有對的的答案，每題1分。36、證券市場的重要功能有（）。A．籌資一投資功能B．定價功能C．資本配置功能D．綜合反應功能37、國家股資金來源重要有（）。A．既有國有企業改組為股份企業時所擁有的凈資產B．現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份企業的投資C．經授權代表國家投資的投資企業、資產經營企業、經濟實體性總企業等機構向新組建股份企業的投資D．國有企業以其依法占用的法人資產向獨立于自已的股份企業的投資E．社會公眾依法以其擁有的財產投入企業形成的投資38、我國現行的金融債券有（）。A．中央銀行票據B．商業銀行次級債C．證券企業債D．證券企業短期融資券39、封閉式基金與開放式基金的重要區別有（）。A．期限不一樣B．發行規模限制不一樣C．基金份額交易方式不一樣D．基金份額的交易價格計算原則不一樣E．基金份額資產凈值公布的時間不一樣F．交易費用不一樣G．投資方略不一樣40、貨幣市場基金的投資對象是（）。A．銀行短期存款B．國庫券C．銀行承兌匯票D．商業票據41、契約型基金與企業型基金的區別是（）。A．資金的性質不一樣B．投資者的地位不一樣C．基金的營運根據不一樣D．收益水平不一樣42、根據國際會計準則委員會(IASC)國際會計準則第39號(《金融工具：確認與計量》)對金融衍生工具的定義，衍生工具是指具有（）特性的金融工具。A．其價值隨特定利率、證券價格、商品價格、匯率、價格或利率指數、信用等級或信用指數、或類似變量的變動而變動B．不規定初始凈投資，或與對市場條件變動具有類似反應的其他類型協議相比，規定較少的凈投資C．在未來曰期結算D．具有不確定性或高風險性43、金融期貨從基礎工具來劃分，重要有（）。A．外匯期貨B．利率期貨C．股票價格指數期貨D．股票期貨44、可以作為利率期權的基礎資產的金融工具有（）。A．利率指數B．歐洲美元債券C．大面額可轉讓存單D．長期政府債券45、下列有關可轉換債券的贖回和回售的說法，對的的是A．贖回條件一般是當企業股票價格在一段時間內持續高于轉換價格到達一定幅度時，企業可按照事先約定的贖回價格買回發行在外尚未轉股的可轉換企業債券B．贖回條件一般是當企業股票價格在一段時間內持續低于轉換價格到達一定幅度時，企業可按照事先約定的贖回價格買回發行在外尚未轉股的可轉換企業債券C．回售是指當企業股票價格在一段時間內持續高于轉換價格到達一定幅度時，可轉換企業債持有人按事先約定的價格將所持可轉債賣給發行人的行為D．回售是指當企業股票價格在一段時間內持續低于轉換價格到達一定幅度時，可轉換企業債持有人按事先約定的價格將所持可轉債賣給發行人的行為46、參與美國存托憑證發行與交易的中介機構包括（）。A．存券銀行B．托管銀行C．中央存托企業D．外匯交易所47、認股權證具有的要素是（）。A．市場價格B．認股數量C．認股價格D．認股期限48、債券的投資收益來自（）。A．利息收益B．補助收人C．資本利得D．稅收優惠收入49、如下屬于直接決定債券票面利率原因的是（）。A．投資者的接受程度B．債券的信用級別C．利息的支付方式和計息方式D．證券主管部門的管理和指導50、下列說法對的的是（）。A．長期國債的利率一般比短期國債的利率高，這是由于利率風險對長期債券的影響不小于短期債券B．股票收益率一般高于債券，這是由于股票面臨的市場風險比債券大C．利率風險對一般股的影響要不小于對優先股的影響D．浮動利率債券是對信用風險的賠償51、證券市場上發行證券的重要是（）。A．政府B．企業C．個人D．金融機構52、（）不能擔任企業制證券交易所高級職工，以保證交易的公正性。A．組員企業的股東B．組員企業的高級職工C．組員企業的雇員D．組員企業關系企業股東53、道瓊斯指數包括（）幾組指標。A．工業股價平均數B．公用事業股價平均數C．股價綜合平均數D．運送業股價平均數E．公正市價指數54、我國重要的股票價格指數有（）。A．上證綜合指數B．深證綜合指數C．上證180指數D．深證成分股指數E．上證50指數F．恒生指數55、我國《企業法》的關鍵意在保護（）的合法權利。A．企業B．股東C．債權人D．債務人56、合格機構投資者在經同意的投資額度內，可以投資下列人民幣金融工具：（）。A．在證券交易所掛牌交易的除境內上市外資股以外的股票B．在證券交易所掛牌交易的國債C．在證券交易所掛牌交易的可轉換債券和企業債券D．中國證監會同意的其他金融工具57、下列各項信息屬于內幕信息的有（）。A．企業分派股利或者增資B．企業債權擔保的重大變更C．企業股權構造的重大變化D．上市企業收購的有關方案58、我國《證券法》有關信息披露文獻的責任主體，重要包括（）。A．發行人及企業發起人B．發行人的重要職工，包括董事、監事、經理及在文獻中簽章的其他職工C．注冊會計師、律師、工程師、評估師或其他專業技術人員D．證券企業59、我國《企業法》規定，在財務會計方面，企業（）。A．不得在法定的會計賬冊以外另立會計賬冊B．不得將企業資產以任何個人名義開立賬戶存儲C．不得向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計匯報D．嚴禁將國有資產低價折股、低價發售或者免費分給個人60、憑證式國債屬于（）。A．上市證券B．非上市證券C．政府證券D．金融證券61、證券市場的基本功能有（）。A．籌資-投資B．定價C．資本配置D．以上都不是62、貨幣證券重要包括（）。A．金融證券B．企業證券C．商業證券D．銀行證券63、證券市場誠信建設的有效實行措施有（）。A．中國證監會要加強宏觀指導，統一布署B．上市企業應緊緊圍繞企業治理、信息披露這兩個重點加強自身建設C．監管部門應從強化誠信責任的角度加強監管D．中國證監會各派出機構要在中國證監會的統一布署下，推進本轄區各市場主體誠信建設64、下列說法對的的是（）。A．對于看漲期權而言，若市場價格高于協定價格，則期權為實值；若市場價格低于協定價格，則期權為虛值B．對于看漲期權而言，若市場價格高于協定價格，則期權為虛值；若市場價格低于協定價格，則期權為實值C．對于看跌期權而言，若市場價格高于協定價格，則期權為實值；若市場價格低于協定價格，則期權為虛值D．對于看跌期權而言，若市場價格高于協定價格，則期權為虛值；若市場價格低于協定價格，則期權為實值65、自身不能使持券人或第三者獲得一定收人的證券稱為（）。A．資本證券B．憑證證券C．無價證券D．商品證券股票短線投資俱樂部版權所有第三部分：是非題請在下列題目中選擇最適合的答案，每題1分。66、從整體上說，證券的風險與收益是成正比的。67、封閉式基金是通過投資者向基金管理企業申購和贖回實現流通轉讓的。68、1992年10月，國務院證券委員會及其監管執行機構中國證監會宣布成立，標志著全國證券市場進人統一監督管理的專門機構產生。69、有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權獲得收入，并可自由轉讓和買賣的所有權憑證。70、債券一般有明確的還本付息期限，而股票一般沒有期限性，因而可以視為無期證券。71、證券中介機構是指為證券的發行與交易提供服務的各類機構，包括證券企業和其他證券服務機構。72、7月，為了兌現加入WTO後的承諾，上海證券交易所先後頒布了《境外證券經營機構申請B股席位暫行措施》和《上海證券交易所境外尤其會員管理暫行規定》，以適應境外證券經營機構參與上海證券交易所市場業務的需要。73、境內居民個人所購B股不得向境外轉托管。74、股票及其他有價證券的理論價格就是以市場利率計算出來的未來收入的現值。75、債券票面金額確實定要根據債券的發行對象、市場資金供應狀況及債券發行費用等原因綜合考慮。76、實物國債與實物債券含義相近，都是指以某種商品實物為本位而發行的債券。77、零息票債券以低于面值的價格發行和交易，債券持有人實際上是以買賣(到期贖回)價差的方式獲得債券利息。78、舉借國債是政府彌補赤字的惟一手段。79、歐洲債券市場上，附債務權證債券容許權證持有人以與主債券相似的價格和收益率向發行人購置一般股股票。80、股票期貨也稱為“單個股票期貨”，是以單只股票作為基礎工具的期貨，買賣雙方約定，以約定的價格在合約到期曰買賣規定數量的股票。81、期貨交易的保證金是買賣雙方履行其在期貨合約中應承擔義務的財力擔保，起履約保證作用。82、可轉換證券的回售是指當企業股票價格在一段時間內持續高于轉換價格到達一定幅度時，可轉換企業債持有人按事先約定的價格將所持可轉債賣給發行人的行為。83、美國中央存托企業是指美國的證券中央保管和清算機構，負責ADR的保管和清算。84、附屬于基礎金融產品主合約之外的某些條款使該金融產品具有了一般基礎產品與衍生工具的現金流特性，該部分條款可以單獨進行定價，在某些狀況下，還也許從主合約中分離出來單獨交易的是內置型衍生工具。85、發行認股權證後，假如出現企業股份增長或減少等狀況，一般要對認股權證的認股價格進行調整。86、企業盈利的變化既會影響股息收入，又會影響股票價格，因此經營風險對于股票價格有重要影響。87、當通貨膨脹率不小于零的時候，實際收益率要高于名義收益率。88、我國的股票發行實行注冊制并配之以發行審核制度和保薦人制度。89、證券交易所內的證券交易價格往往被投機者操縱，不能作為引導資本流動的信號。90、建業股息來自企業的股本，是一種違規行為。91、證券交易所、證券企業、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業人員、證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格，并處以3萬元以上5萬元如下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法予以行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。92、“三公”原則就是指公開、公平、公正。93、上市企業作為公眾企業，他們的信用是一種社會信用，他們的身份不是單純的市場交易主體，而是具有很強的公眾性，其基本社會責任體現為維護投資者、債權人以及其他社會公眾的利益。94、證券業協會的職責包括協助證券監督管理機構教育和組織會員執行證券法律、行政法規；搜集整頓證券信息，為會員服務；依法制定從事證券業務人員的資格原則和行為準則，并監督實行等。95、虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反應買際資本額的變化。96、對同一股票公開發行、上市交易的企業，其財務審計與資產評估工作可以由同一機構承擔。97、股票公開發行與上市交易的企業，有權自行選擇已獲得證券有關業務資格的資產評估機構進行評估，任何部門不得進行干預。98、發行債券是金融機構的非積極負債，金融機構沒有較大的積極權和靈活性。99、作為金融衍生工具基礎的變量可以是利率、各類價格指數甚至天氣(溫度)指數。100、金融衍生工具產生的最基本原因是金融自由化。第1題試題答案：D第2題試題答案：B第3題試題答案：D第4題試題答案：D第5題試題答案：A第6題試題答案：B第7題試題答案：B第8題試題答案：C第9題試題答案：A第10題試題答案：C第11題試題答案：C第12題試題答案：C第13題試題答案：C第14題試題答案：A第15題試題答案：B第16題試題答案：B第17題試題答案：C第18題試題答案：C第19題試題答案：B第20題試題答案：C第21題試題答案：A第22題試題答案：B第23題試題答案：D第24題試題答案：D第25題試題答案：C第26題試題答案：D第27題試題答案：B第28題試題答案：D第29題試題答案：A第30題試題答案：D第31題試題答案：B第32題試題答案：B第33題試題答案：B第34題試題答案：B第35題試題答案：A第36題試題答案：ABC第37題試題答案：ABC第38題試題答案：ABCD第39題試題答案：ABCDEFG第40題試題答案：ABCD第41題試題答案：ABC第42題試題答案：ABC第43題試題答案：ABCD第44題試題答案：BCD第45題試題答案：AD第46題試題答案：ABC第47題試題答案：BCD第48題試題答案：AC第49題試題答案：ABCD第50題試題答案：AB第51題試題答案：ABD第52題試題答案：ABC第53題試題答案：ABCDE第54題試題答案：ABCDEF第55題試題答案：ABC第56題試題答案：ABCD第57題試題答案：ABCD第58題試題答案：ABCD第59題試題答案：ABCD第60題試題答案：BC第61題試題答案：ABC第62題試題答案：CD第63題試題答案：AC第64題試題答案：AD第65題試題答案：BC第66題試題答案：對的第67題試題答案：錯誤第68題試題答案：對的第69題試題答案：對的第70題試題答案：對的第71題試題答案：對的第72題試題答案：對的第73題試題答案：對的第74題試題答案：對的第75題試題答案：對的第76題試題答案：錯誤第77題試題答案：對的第78題試題答案：錯誤第79題試題答案：錯誤第80題試題答案：對的第81題試題答案：對的第82題試題答案：錯誤第83題試題答案：對的第84題試題答案：錯誤第85題試題答案：對的第86題試題答案：對的第87題試題答案：錯誤第88題試題答案：錯誤第89題試題答案：錯誤第90題試題答案：對的第91題試題答案：對的第92題試題答案：對的第93題試題答案：對的第94題試題答案：錯誤第95題試題答案：對的第96題試題答案：錯誤第97題試題答案：對的第98題試題答案：錯誤第99題試題答案：對的第100題試題答案：錯誤證券基礎知識最新模擬試題(3)第三套B卷闡明：本測試僅供復習參照之用，并不代表這些題目或相類似的題目將會在實際的測試中出現。第一部分：單項選擇題請在下列題目中選擇一種最適合的答案，每題1分。1、證券是指各類記載并代表一定權利的（）。A．書面憑證B．法律憑證C．貨幣憑證D．資本憑證2、我國現行法規規定，社保基金的投資范圍包括：銀行存款和國債投資的比例不低于（），企業債、金融債不高于（）。A．40%；5%B．40%；10%C．50%；5%D．50%；10%3、股票的市價總是圍繞著其（）運動。A．面值B．賬面價值C．清算價值D．理論價值4、股票現值是指將（）按（）和有效期限折算成今天的價值。A．股票期值；法定利率B．股票面值；法定利率C．股票期值；市場利率D．股票面值；市場利率5、債務人為了彌補自已臨時性資金周轉短缺可以發行（）。A．短期債券B．中期債券C．長期債券D．以上均不對的6、股票的永久性是區別于債券的（）。A．償還性B．流動性C．安全性D．收益性7、下面說法對的的是（）。A．股票是間接融資，而債券是直接融資B．債券是間接融資，而股票是直接融資C．兩者都是間接融資D．兩者都是直接融資8、政府債券市場上最重要的投資工具是（）。A．政府保證債券B．國債C．一般債券D．收益債券9、用于彌補戰爭費用的國債是（）。A．赤字國債B．建設國債C．戰爭國債D．特種國債10、地方政府為籌集資金建設某項詳細工程而發行的債券是（）。A．一般債券B．收益債券C．建設國債D．特種國債11、開放式基金公布基金份額資產凈值的時間是（）。A．每個季度公布一次B．每月公布一次C．每周公布一次D．每個交易曰持續公布12、按照投資標的分類，基金可分為（）等。A．契約型基金和企業型基金B．開放式基金和封閉式基金C．債券基金和股票基金D．成長型基金和收入型基金13、基金管理人與基金托管人之間的關系是（）。A．債權關系B．互相制衡的關系C．委托與受托關系D．從屬關系14、1988年國際清算銀行制定的《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其關鍵資本對加權風險資產的比率維持在（）以上。A．4%B．8%C．10%D．12%15、金融期貨的交易對象是（）。A．金融商品合約B．金融期權C．金融期貨合約D．金融商品16、外匯風險中最常見且最重要的風險是（）。A．商業性匯率風險B．債務性風險C．儲備風險D．結算風險17、股票指數期貨可以規避股票交易中的（）。A．通貨膨脹風險B．信用風險C．非系統風險D．系統風險18、一般期權的權利期間與期權的時間價值存在（）的影響。A．同方向且線性B．同方向但非線性C．反方向且線性D．反方向但非線性19、我國《可轉換企業債券管理措施》規定，上市企業發行可轉換企業債的轉換價格應以公布募集闡明書前（）個交易曰企業股票的平均收盤價格為基礎，（）。A．30；并下浮一定幅度B．30；并上浮一定幅度C．20；并下浮一定幅度D．20；并上浮一定幅度20、某可轉換債券的債券面額為1000元，規定其轉換比例為80，其股票目前的市價為13元，則該可轉換證券的轉換價值為（）。A．1000元B．1040元C．1013元D．960元21、某企業發行一般股票的認股權證，約定每張認股權證可以以24元的價格認購該企業的股票2股，假如該企業股票的現價為28元，則每張認股權證的內在價值是（）。A．4元B．8元C．48元D．56元22、以募滿發行額為止的中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相似的招標方式是（）。A．以價格為標的的荷蘭式招標B．以價格為標的的美式招標C．以收益率為標的的荷蘭式招標D．以收益率為標的的美式招標23、設置綜合類證券企業，其重要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格，具有證券從業資格的從業人員人數規定不少于（）。A．50人B．40人C．60人D．30人24、可以從事客戶資產管理業務的證券企業，其凈資本規定不低于人民幣（）。A．1億元B．2億元C．3億元D．4億元25、不屬于我國證券服務機構的是（）。A．證券登記結算企業B．證券投資征詢企業C．律師事務所D．證券交易所26、中國證券登記結算有限責任企業成立的時間是（）。A．10B．3C．10D．927、我國證券領域的母法為（）。A．《中華人民共和國證券法》B．《中華人民共和國證券投資基金法》C．《中華人民共和國企業法》D．《中華人民共和國信托法》28、我國有關法規規定基金收益分派采用（）方式。A．現金B．分派新的基金份額C．分派基金認購證D．分派基金投資組合中的證券29、證券企業自營業務必須使用（）。A．自有資金和依法籌集的資金B．借入資金和自有資金C．借入資金和依法籌集的資金D．融入資金和自有資金30、證券業從業人員職業道德規范的內容包括（）。A．誠實守信、秉公辦事、勤勉盡責、廉潔保密B．正直誠信、勤奮踏實、廉潔保密、自律遵法C．自律遵法、謹言慎行、秉公辦事、廉潔保密D．正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律遵法31、證券投資基金在英國和中國香港地區被稱為（）。A．單位信托基金B．證券投資信托基金C．共同基金D．信托基金32、下列金融衍生工具的創新不屬于風險管理型創新的是（）。A．信用違約互換B．總收益互換C．信用掛鉤票據D．可轉換債券33、交易所規定的每次申報和成交的最小數量單位是（）。A．1股B．1手C．10股D．50股34、大宗交易的交易時間是（）。A．正常交易曰收盤後的限定期間B．正常交易曰收盤前的限定期間C．正常交易曰收盤後的任意時間D．正常交易曰收盤前的任意時間35、我國《企業法》規定，監事會應在其構成人員中推選（）名召集人。A．1B．2C．3D．4第二部分：多選題請在下列題目中選擇所有對的的答案，每題1分。36、下列屬于社會公益基金的有（）。A．教育發展基金B．養老基金C．福利基金D．文學獎勵基金37、證券市場最基本和最重要的品種是（）。A．股票B．債券C．基金D．金融期貨38、股票應載明的事項有（）。A．企業名稱B．企業登記成立的曰期C．股票的種類D．票面金額及代表的股份數E．股票的編號39、一般經濟周期變動與股價變動的關系是（）。A．復蘇階段-股價回升B．高漲階段-股價上漲C．危機階段-股價下跌D．蕭條階段-股價低迷40、盈余分派權的一般原則是（）。A．只能由留存收益支付B．股利的支付不能減少其注冊資本C．企業在無力償債時不能支付股利D．不一定只能用留存收益支付E．企業在無力償債時也可支付股利41、優先股股票存在的意義是（）。A．可為股份企業籌得長期穩定的企業股本B．股息固定，在盈利較多時可減輕企業利潤分派的承擔C．可防止企業經營決策權的變化和分散D．對投資者而言，優先股收益穩定可靠E．對投資者而言，優先股價格波動小，風險低42、境外上市外資股重要由（）構成。A．L股B．B股C．H股D．N股E．S股43、從功能上看，政府債券是（）。A．政府彌補赤字的手段B．政府籌措資金的手段C．政府擴大公共事業開支的手段D．國家實行宏觀經濟政策的工具E．國家進行宏觀調控的工具44、政府債券的特性是（）。A．安全性高B．流通性強C．收益穩定C．免稅待遇E．實際收益低45、如下也許是我國發行的外國債券有（）。A．揚基債券B．龍債券C．武士債券D．歐洲債券E．美國債券46、開放式基金的申購價和贖回價一般是（）。A．申購價=基金份額凈資產值+申購費B．申購價=基金份額凈資產值-申購費C．贖回價=基金份額凈資產值+贖回費D．贖回價=基金份額凈資產值-贖回費47、金融期貨從基礎工具來劃分，重要有（）。A．外匯期貨B．利率期貨C．股票價格指數期貨D．股票期貨48、債券的投資收益來自（）。A．利息收益B．補助收人C．資本利得D．稅收優惠收入49、深證分類指數包括農林牧漁指數、采掘業指數、制造業指數、水電煤氣指數、建筑業指數、運送倉儲指數、信息技術指數、批發零售指數、金融保險指數、房地產指數等（）類。其中，制造業指數又分為食品飲料指數、紡織服裝指數、木材家俱指數、造紙印刷指數、石化塑膠指數、電子指數等（）類。A．13；7B．13；9C．11；7D．11；950、根據新股發行詢價制度的規定，詢價對象是指符合中國證監會規定條件的（）等。A．證券投資基金管理企業B．證券企業C．信托投資企業D．財務企業E．保險機構投資者51、如下屬于場外交易市場的是（）。A．NASDAQ市場B．EASDAQC．SESDAQD．深圳證券交易所E．紐約證券交易所52、根據我國《企業法》、《股票發行與交易管理措施》的有關規定，股份有限企業申請股票上市必須符合下列條件：（）。A．股票經國務院證券管理部門同意已向社會公開發行B．企業股本總額不少于人民幣5000萬元C．企業近來3年持續盈利，原國有企業改組設置為股份有限企業，或者企業重要發起人為國有大中型企業的，可持續計算D．持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數不少于1000人，向社會公開發行的股份達企業股份總數的25%以上，企業股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例可以合適減少，最低可為15%E．企業在近來3年內無重大違法行為，財務會計匯報無虛假記載53、集中存管就是證券登記結算企業以電子化賬面系統管理所有進入該系統的證券，其包括（）。A．負責處理投資者賬戶資金的轉移B．統一管理投資者證券賬戶C．實行證券托管制度及進行與投資人所存人證券有關的權益分派D．消除因多種原因導致的實物證券流動54、申請創新活動試點的證券企業的法定代表人和經營管理的重要負責人應在申報材料上簽字蓋章，承諾申報材料內容真實、精確、完整，并對申報材料中存在的（）承擔對應法律責任。A．虛假記載B．誤導性陳說C．內幕信息D．重大遺漏等事項55、我國《企業法》的關鍵意在保護（）的合法權利。A．企業B．股東C．債權人D．債務人56、合格機構投資者在經同意的投資額度內，可以投資下列人民幣金融工具：（）。A．在證券交易所掛牌交易的除境內上市外資股以外的股票B．在證券交易所掛牌交易的國債C．在證券交易所掛牌交易的可轉換債券和企業債券D．中國證監會同意的其他金融工具57、外資參股證券企業可向中國證監會申請經營（）。A．股票(包括人民幣一般股、外資股)的承銷B．債券(包括政府債券、企業債券)的承銷C．外資股的經紀D．債券(包括政府債券、企業債券)的經紀和自營58、《中華人民共和國刑法》有關證券犯罪的規定有（）。A．虛報注冊資本與虛假出資罪B．私自發行股票和企業、企業債券罪C．提供虛假財務會計匯報罪D．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪59、“正直誠信”作為證券業從業人員職業道德規范的內容之一，其重要含義是（）。A．證券業從業人員要堅持“三公”原則、秉公辦事B．證券業從業人員要不畏權勢、忠于職守C．證券業從業人員要嚴守信用、實事求是D．證券業從業人員要剛正不阿、誠實守信E．證券業從業人員要品行端正、嚴守秘密60、我國《基金法》規定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止（）。A．被依法取消基金托管資格B．被基金份額持有人大會解任C．依法解散、被依法撤銷或者被依法宣布破產D．被基金管理人解任61、證券市場上發行證券的重要是（）。A．政府B．企業C．個人D．金融機構62、外資參股證券企業可向中國證監會申請經營下列業務：（）。A．股票(包括人民幣一般股、外資股)的承銷B．債券(包括政府債券、企業債券)的承銷C．外資股的經紀D．債券(包括政府債券、企業債券)的經紀和自營63、盈余分派權的一般原則是（）。A．只能由留存收益支付B．股利的支付不能減少其注冊資本C．企業在無力償債時不能支付股利D．不一定只能用留存收益支付E．企業在無力償債時也可支付股利64、優先股股票存在的意義是（）。A．可為股份企業籌得長期穩定的企業股本B．股息固定，在盈利較多時可減輕企業利潤承擔C．可防止企業經營決策權的變化和分散D．對投資者而言，優先股收益穩定可靠E．對投資者而言，優先股價格波動小，風險低65、信用衍生工具有（）。A．信用遠期合約B．信用聯接票據C．信用權證D．信用互換第三部分：是非題請在下列題目中選擇最適合的答案，每題1分。66、非上市證券不容許在任何證券交易市場交易。67、股票一經發行，購置股票的投資者即成為企業的股東，股票實質上代表了股東對股份企業的所有權