?證券公司直播管理制度一、總則（一）目的為規范證券公司直播業務的開展，確保直播活動符合法律法規要求，保障直播活動的質量和效果，提升公司品牌形象，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部所有涉及直播業務的部門、團隊及員工，包括但不限于經紀業務部門、投資顧問團隊、市場營銷部門等。（三）基本原則1.合規性原則：直播活動必須遵守國家法律法規、證券行業監管規定以及公司內部規章制度。2.真實性原則：直播內容應真實、準確、客觀，不得虛假陳述或誤導投資者。3.專業性原則：直播人員應具備相應的專業知識和技能，提供專業、權威的投資咨詢服務。4.風險防控原則：充分評估直播活動可能帶來的風險，采取有效措施進行防控，保障投資者合法權益。二、直播內容管理（一）內容審核1.直播前，相關部門應將直播內容提交至合規部門進行審核。審核內容包括但不限于直播主題、觀點表達、投資建議、風險提示等。2.合規部門應重點審查直播內容是否符合法律法規、監管要求以及公司內部規定，是否存在誤導投資者、夸大宣傳、違規薦股等問題。3.對于涉及敏感信息、重大政策解讀等內容，應提前與監管部門溝通，確保直播內容合規。（二）內容規范1.投資咨詢：直播中提供的投資咨詢服務應基于專業分析和研究，不得提供具體的買賣建議。投資建議應明確提示風險，不得承諾收益。2.市場分析：對市場行情的分析應客觀、準確，不得片面夸大或過度悲觀。引用的數據和信息應來源可靠，并注明出處。3.產品介紹：介紹公司產品或服務時，應全面、真實地說明產品特點、風險收益特征等，不得隱瞞重要信息。4.風險提示：直播過程中應持續進行風險提示，提醒投資者注意投資風險，謹慎做出投資決策。風險提示內容應醒目、易懂，確保投資者能夠充分理解。（三）禁止性內容1.嚴禁傳播未經證實的消息或謠言，擾亂證券市場秩序。2.不得進行任何形式的非法薦股，包括推薦具體股票代碼、預測股價走勢等。3.禁止對公司產品或服務進行虛假宣傳、夸大業績、承諾保底收益等違規行為。4.不得泄露公司商業機密、客戶信息等敏感信息。三、直播人員管理（一）人員資質1.參與直播的人員應具備證券從業資格，并在公司注冊登記。2.投資顧問等專業人員還應具備相應的投資顧問資格證書，并符合公司內部關于投資顧問人員的管理要求。（二）培訓與考核1.公司應定期組織直播人員參加業務培訓，包括證券法律法規、投資分析方法、直播技巧等方面的培訓，提升直播人員的專業素養和業務能力。2.建立直播人員考核機制，對直播人員的直播表現、專業水平、合規情況等進行考核評估。考核結果與薪酬、晉升等掛鉤。（三）行為規范1.直播人員應遵守職業道德規范，誠實守信，勤勉盡責，為投資者提供優質、專業的服務。2.在直播過程中，應保持良好的形象和言行舉止，不得發表不當言論或做出有損公司形象的行為。3.嚴格遵守直播時間安排，不得擅自更改直播內容或中斷直播。如有特殊情況需要調整，應提前通知相關部門和投資者。四、直播平臺管理（一）平臺選擇1.公司應選擇合法合規、信譽良好的直播平臺開展直播活動。對直播平臺的資質、技術實力、安全保障等方面進行評估，確保直播活動的順利進行。2.與直播平臺簽訂合作協議，明確雙方的權利義務、直播規范、數據安全等事項，保障公司和投資者的合法權益。（二）技術保障1.確保直播平臺具備穩定、可靠的技術性能，能夠滿足直播活動的需求。定期對直播平臺進行維護和升級，防止出現技術故障。2.建立數據備份和恢復機制，保障直播數據的安全和完整。對直播過程中產生的數據進行妥善保存，以備后續查詢和監管要求。（三）信息安全1.加強直播過程中的信息安全管理，采取加密傳輸、訪問控制等技術手段，防止投資者信息泄露。2.直播人員應妥善保管直播賬號和密碼，不得將賬號轉借他人使用。如發現賬號異常，應及時報告并采取措施進行處理。五、直播流程管理（一）直播策劃1.直播前，相關部門應制定詳細的直播策劃方案，明確直播主題、目的、時間、內容、形式、參與人員等。2.策劃方案應充分考慮投資者需求和市場熱點，確保直播內容具有吸引力和實用性。同時，要對直播過程中可能出現的問題進行預估，并制定相應的應對措施。（二）直播準備1.按照直播策劃方案，組織直播人員進行培訓和預演，熟悉直播流程和內容，確保直播效果。2.準備好直播所需的設備、資料、道具等，檢查設備運行情況，確保直播順利進行。3.在直播平臺上進行直播測試，檢查直播畫面、聲音、互動功能等是否正常。（三）直播實施1.直播人員應提前到達直播現場，做好準備工作。直播過程中，嚴格按照策劃方案和內容規范進行直播，確保直播質量。2.及時關注投資者的提問和互動信息，認真解答投資者的疑問。對于投資者提出的敏感問題或超出直播人員能力范圍的問題，應及時記錄并反饋給相關部門。3.直播過程中如出現技術故障、內容偏差等突發情況，應立即采取應急措施，盡量減少對直播的影響。同時，及時向投資者說明情況，并承諾后續處理措施。（四）直播結束1.直播結束后，直播人員應及時對直播內容進行總結和評估，分析直播效果，總結經驗教訓。2.對投資者的提問和互動信息進行整理和回復，確保投資者的問題得到妥善解決。3.按照公司規定，對直播數據進行統計和分析，為后續直播活動的改進提供參考依據。六、投資者互動管理（一）互動方式1.直播過程中，應設置多種互動方式，如文字提問、語音提問、彈幕互動等，方便投資者與直播人員進行溝通交流。2.及時回復投資者的提問，確保投資者的問題能夠得到及時解答。對于投資者提出的共性問題，可以在直播中進行集中解答。（二）互動管理1.安排專人負責投資者互動管理工作，對投資者的提問進行分類整理，及時轉交給相關直播人員進行解答。2.對投資者的互動信息進行監控，及時發現和處理不良信息，維護直播互動環境的良好秩序。3.定期收集投資者對直播活動的意見和建議，反饋給相關部門，以便不斷改進直播活動的質量和效果。七、風險防控與應急管理（一）風險識別與評估1.對直播活動可能面臨的風險進行全面識別，包括市場風險、合規風險、技術風險、聲譽風險等。2.定期對直播活動進行風險評估，分析風險發生的可能性和影響程度，制定相應的風險防控措施。（二）風險防控措施1.合規風險防控：加強對直播內容的審核，確保直播活動符合法律法規和監管要求。建立合規檢查機制，定期對直播活動進行合規檢查。2.市場風險防控：直播中提供的投資咨詢服務應充分提示風險，避免投資者盲目跟風投資。對市場行情的分析應客觀、準確，不得誤導投資者。3.技術風險防控：選擇可靠的直播平臺，加強技術維護和管理，確保直播活動的穩定運行。建立技術應急預案，及時處理技術故障。4.聲譽風險防控：提高直播人員的專業素養和服務水平，確保直播內容真實、準確、客觀。加強與投資者的溝通互動，及時處理投資者的投訴和建議，維護公司良好聲譽。（三）應急預案1.制定直播活動應急預案，明確應急處置流程和責任分工。應急預案應包括技術故障、內容違規、突發輿情等方面的應急處理措施。2.定期組織應急演練，提高直播人員和相關部門的應急處置能力。在直播過程中發生突發事件時，能夠迅速啟動應急預案，采取有效措施進行處理，最大限度地降低損失和影響。八、監督與檢查（一）內部監督1.合規部門負責對直播活動進行日常監督檢查，確保直播活動符合法律法規和公司內部規定。2.定期對直播內容、人員行為、平臺管理等方面進行檢查，發現問題及時督促整改。（二）外部監督1.積極配合監管部門的監督檢查工作，按照要