?證券行業保密管理制度一、總則（一）目的為加強公司保密管理，規范公司證券業務活動中的保密行為，保護公司、客戶及相關方的合法權益，維護證券市場秩序，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括但不限于正式員工、勞務派遣人員、實習生等，以及因業務需要接觸公司保密信息的外部合作伙伴、供應商、中介機構等。（三）基本原則1.合法合規原則：嚴格遵守國家法律法規和證券監管部門的相關規定，確保保密工作合法合規。2.預防為主原則：強化保密意識教育，建立健全保密制度和流程，加強保密技術防護，預防保密事件的發生。3.全面覆蓋原則：涵蓋公司證券業務的各個環節，包括但不限于投資銀行、經紀業務、研究咨詢、資產管理等，確保所有涉及保密信息的活動都有相應的保密措施。4.責任明確原則：明確各部門、各崗位在保密工作中的職責，將保密責任落實到具體人員。二、保密范圍（一）公司商業秘密1.財務信息：包括財務報表、財務預算、成本核算、資金狀況等。2.客戶信息：客戶的基本資料、交易記錄、資產狀況、投資偏好、聯系方式等。3.業務方案：投資銀行項目方案、經紀業務營銷策略、研究咨詢報告、資產管理計劃等。4.技術信息：交易系統、信息系統的技術架構、算法模型、數據接口等。5.合同協議：與客戶、合作伙伴簽訂的各類合同協議及其條款內容。6.公司戰略規劃：公司的發展戰略、業務規劃、市場拓展計劃等。7.內部管理信息：組織架構、人事任免、薪酬福利、績效考核等。（二）敏感信息1.未公開信息：公司尚未對外披露的重大事項、內幕信息等。2.涉及客戶隱私的特定信息：如客戶的特殊需求、隱私交易等。（三）法律法規規定需保密的信息如涉及國家機密、商業秘密保護的相關法律法規規定的信息。三、保密措施（一）物理安全措施1.辦公場所安全：公司辦公場所應具備完善的安全設施，如門禁系統、監控系統等，限制無關人員進入。2.文件存儲安全：重要文件和資料應存放在安全的文件柜、保險箱等存儲設備中，并設置相應的密碼或權限。3.信息系統安全：加強公司信息系統的安全防護，設置防火墻、入侵檢測系統等，定期進行安全評估和漏洞修復。（二）人員管理措施1.入職培訓：新員工入職時，應進行保密培訓，使其了解公司保密制度和相關要求，并簽訂保密協議。2.日常教育：定期開展保密教育活動，提高員工的保密意識和技能，提醒員工注意保密事項。3.離職管理：員工離職時，應進行離職審計，收回其持有的公司保密文件和資料，并要求其簽署保密承諾書，承諾離職后仍履行保密義務。（三）文件管理措施1.文件分類：對公司文件進行分類管理，明確不同類別文件的保密級別和保管期限。2.文件標識：對保密文件應進行明顯標識，注明保密級別、保密期限等信息。3.文件傳遞：嚴格控制保密文件的傳遞范圍和方式，確保文件在傳遞過程中的安全。4.文件銷毀：對過期或不再使用的保密文件，應按照規定進行銷毀，確保文件信息不被泄露。（四）信息系統管理措施1.權限管理：根據員工的工作職責和崗位需求，設置合理的信息系統訪問權限，確保員工只能訪問其工作所需的信息。2.數據備份：定期對重要數據進行備份，并將備份數據存儲在安全的位置，防止數據丟失。3.數據加密：對敏感數據在傳輸和存儲過程中進行加密處理，確保數據的保密性。4.網絡安全：加強公司網絡安全管理，防止外部網絡攻擊和數據泄露。（五）對外合作管理措施1.合作協議：與外部合作伙伴簽訂保密協議，明確雙方的保密責任和義務。2.信息共享：在與外部合作伙伴共享保密信息時，應嚴格控制共享范圍和方式，并要求對方采取相應的保密措施。3.監督管理：定期對外部合作伙伴的保密工作進行監督檢查，確保其履行保密協議。四、保密責任（一）公司責任1.建立健全保密管理制度，為員工提供必要的保密培訓和資源。2.對保密工作進行監督檢查，及時發現和糾正存在的問題。3.對違反保密制度的行為進行調查處理，并承擔相應的法律責任。（二）部門責任1.負責本部門保密制度的貫徹執行，落實各項保密措施。2.對本部門員工進行保密教育和管理，確保員工遵守保密制度。3.對涉及本部門的保密信息進行保密審查和管理。（三）員工責任1.遵守公司保密制度，履行保密義務。2.妥善保管公司的保密文件和資料，不得擅自泄露、傳播或使用。3.在工作中發現保密信息泄露或可能泄露的情況，應及時報告上級領導。五、保密監督與檢查（一）監督機構公司設立保密管理委員會，負責統籌協調公司的保密工作，對保密制度的執行情況進行監督檢查。（二）檢查方式1.定期檢查：公司定期組織保密檢查，對各部門的保密工作進行全面檢查。2.不定期抽查：保密管理委員會不定期對各部門的保密工作進行抽查，發現問題及時督促整改。3.專項檢查：針對特定的保密事項或重點區域進行專項檢查，確保保密措施的有效落實。（三）檢查內容1.保密制度的執行情況，包括保密措施的落實、員工的保密意識等。2.保密文件和資料的管理情況，如文件的分類、標識、存儲、傳遞、銷毀等。3.信息系統的安全管理情況，如權限管理、數據備份、加密等。4.對外合作中的保密工作情況，如合作協議的簽訂、信息共享的控制等。（四）整改措施對檢查中發現的問題，應及時下達整改通知書，要求相關部門或人員限期整改。整改完成后，應提交整改報告，由保密管理委員會進行復查驗收。六、保密培訓與教育（一）培訓計劃公司制定年度保密培訓計劃，明確培訓內容、培訓對象、培訓時間和培訓方式等。（二）培訓內容1.保密法律法規和公司保密制度。2.保密意識和技能培訓，如如何識別保密信息、如何采取保密措施等。3.不同崗位的保密工作要求和操作規程。（三）培訓方式1.內部培訓：由公司內部的保密管理人員或專家進行培訓。2.外部培訓：邀請專業的保密培訓機構或專家進行培訓。3.在線學習：通過公司內部網絡平臺提供保密培訓課程，供員工自主學習。（四）培訓記錄對每次保密培訓進行記錄，包括培訓時間、培訓內容、培訓對象、培訓講師等，并存檔備查。七、保密協議（一）簽訂范圍1.公司所有員工在入職時均應簽訂保密協議。2.因業務需要接觸公司保密信息的外部合作伙伴、供應商、中介機構等，應簽訂保密協議。（二）協議內容保密協議應明確保密信息的范圍、保密期限、雙方的權利義務、違約責任等內容。（三）協議變更與解除1.經雙方協商一致，可以變更保密協議的內容。2.出現法定或約定的情形時，可以解除保密協議。（四）違約責任1.員工違反保密協議的，應承擔違約責任，賠償公司因此遭受的損失。2.外部合作伙伴違反保密協議的，公司有權要求其承擔違約責任，并采取相應的法律措施。八、保密事件處理（一）事件報告1.員工發現保密信息泄露或可能泄露的情況，應立即向上級領導報告。2.上級領導接到報告后，應及時向保密管理委員會報告，并采取相應的應急措施。（二）調查處理1.保密管理委員會負責組織對保密事件進行調查，查明事件原因、涉及范圍、造成的損失等。2.根據調查結果，提出處理意見，對相關責任人員進行責任追究，并采取措施防止事件的進一步擴大。（三）總結改進對保密事件進行總結分析，