?證券公司股東管理制度一、總則（一）目的為加強證券公司股東管理，規范股東行為，保障證券公司規范運作，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國公司法》《證券公司監督管理條例》等法律法規及中國證券監督管理委員會（以下簡稱"中國證監會"）相關規定，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本證券公司的全體股東，包括持有有限責任公司股權或股份有限公司股份的股東。（三）基本原則1.合法合規原則股東應當遵守法律法規和中國證監會的規定，依法行使股東權利，履行股東義務，不得從事違法違規行為，不得損害證券公司及其他股東、客戶的合法權益。2.誠信盡責原則股東應當誠實守信，勤勉盡責，維護證券公司的利益和聲譽，積極支持證券公司的規范運作和健康發展。3.股權穩定原則保持股權結構相對穩定，避免因股權頻繁變動影響證券公司的正常經營和穩定發展。4.穿透監管原則對股東進行穿透式監管，全面、準確掌握股東及其實際控制人的真實情況，防止通過多層嵌套等方式規避監管要求。二、股東資格與條件（一）主體資格1.股東應當為依法設立且合法存續的法人或具有完全民事行為能力的自然人。2.股東不得為法律法規禁止從事證券投資的主體，如國家機關工作人員、現役軍人、證券市場禁入者等。（二）財務狀況與誠信記錄1.股東應當具有良好的財務狀況和支付能力，不存在重大債務糾紛或其他可能影響其履行股東義務的財務問題。2.股東應當具有良好的誠信記錄，近[x]年內無重大違法違規行為，未被列入失信被執行人名單。（三）持股比例限制1.單一股東持股比例不得超過證券公司注冊資本的[x]%。2.多個股東的持股比例應當符合中國證監會關于證券公司股權結構的相關規定，確保證券公司股權分散，避免股權過度集中。（四）其他條件1.股東應當具備與所從事的證券業務相適應的經營管理能力和專業知識。2.股東應當承諾遵守本制度及證券公司的其他規章制度，積極配合證券公司的各項工作。三、股東權利與義務（一）股東權利1.依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。2.查閱、復制公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告等文件資料。3.按照實繳的出資比例或持股比例行使表決權，參與證券公司的重大事項決策，包括但不限于選舉和更換董事、監事，審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案等。4.對公司的經營管理提出建議和質詢。5.依法轉讓股權。6.法律法規及公司章程規定的其他權利。（二）股東義務1.遵守法律法規、中國證監會的規定及公司章程，履行股東職責。2.按照約定足額繳納出資或認購股份，不得抽逃出資。3.不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益。公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。4.向證券公司如實披露其控股股東、實際控制人、關聯方、一致行動人及最終權益持有人等有關信息。5.配合證券公司的監管工作，提供必要的文件資料和信息，接受證券公司的合規檢查和風險排查。6.股東轉讓股權時，應當遵守法律法規和公司章程的規定，提前通知證券公司，并按照證券公司的要求辦理相關手續。7.法律法規及公司章程規定的其他義務。四、股東登記與變更（一）股東登記1.證券公司應當建立股東名冊，記載股東的姓名或者名稱及住所、股東的出資額、出資證明書編號等事項。2.股東應當向證券公司提供真實、準確、完整的身份信息和聯系方式，以便證券公司進行股東登記和管理。（二）股東變更1.股東發生股權變更時，應當提前[x]個工作日書面通知證券公司，并提交相關證明文件，如股權轉讓協議、股東會決議等。2.證券公司應當對股東變更事項進行審核，符合法律法規和公司章程規定的，辦理相關變更登記手續。3.股東變更涉及控股股東、實際控制人變更的，應當按照中國證監會的規定履行相關審批程序，并進行信息披露。五、股東行為規范（一）禁止行為1.不得利用其股東地位謀取不當利益，不得干預證券公司的正常經營管理活動。2.不得與證券公司進行不正當關聯交易，不得通過關聯交易損害證券公司及其他股東的利益。3.不得泄露證券公司的商業秘密、客戶信息等敏感信息。4.不得組織、參與或支持任何形式的證券欺詐、內幕交易、操縱市場等違法違規行為。5.不得利用股權質押等方式套取證券公司資金或損害證券公司利益。6.法律法規及中國證監會禁止的其他行為。（二）關聯交易管理1.股東與證券公司發生關聯交易時，應當遵循公平、公正、公開的原則，按照市場價格進行交易，并及時披露關聯交易的詳細情況。2.證券公司應當建立健全關聯交易管理制度，對關聯交易的審批程序、決策機制、信息披露等作出明確規定，防止關聯交易損害公司及其他股東的利益。（三）信息披露1.股東應當按照中國證監會的規定和證券公司的要求，及時、準確、完整地披露其股東身份、持股比例、股權結構、實際控制人、關聯方等信息。2.股東發生重大事項，如股權變更、經營狀況變化、涉及重大訴訟仲裁等，應當及時通知證券公司，并按照規定進行信息披露。六、股東監督與考核（一）監督機制1.證券公司監事會應當對股東履行義務的情況進行監督，發現股東存在違法違規行為或損害公司利益的行為時，應當及時提出監督意見，并督促其改正。2.證券公司合規管理部門應當對股東行為進行合規審查，確保股東行為符合法律法規和證券公司規章制度的要求。（二）考核評價1.證券公司應當建立股東考核評價機制，對股東的誠信狀況、合規經營情況、支持公司發展情況等進行考核評價。2.考核評價結果作為證券公司與股東溝通合作、股權管理等工作的重要依據。對于考核評價結果優秀的股東，證券公司可以給予一定的獎勵或優惠政策；對于考核評價結果較差的股東，證券公司應當采取相應的措施，如加強監管、限制其股東權利等。七、股權管理與風險處置（一）股權管理1.證券公司應當加強股權管理，定期對股東情況進行梳理和分析，及時發現和解決股權管理中存在的問題。2.證券公司應當建立健全股權質押、凍結等情況的監測機制，及時掌握股東股權狀態變化，防范股權風險。（二）風險處置1.當股東出現違法違規行為或可能影響證券公司穩定經營的風險事件時，證券公司應當及時采取措施，如要求股東整改、限制其股東權利、依法追究其法律責任等。2.對于可能導致證券公司股權結構重大變化或影響公司正常經營的股東風險事件，證券公司應當按照中