違反三重一大管理制度?總則目的為進(jìn)一步規(guī)范公司決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，保證公司科學(xué)發(fā)展，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及公司實(shí)際情況，特制定本制度。本制度旨在明確違反"三重一大"事項(xiàng)決策、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)規(guī)定的責(zé)任追究辦法，確保公司重大決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用（以下簡稱"三重一大"）的科學(xué)化、民主化、制度化。適用范圍本制度適用于公司總部及所屬各子公司、分公司。基本原則1.依法依規(guī)原則"三重一大"事項(xiàng)決策必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和公司章程，確保決策合法合規(guī)。2.集體決策原則凡屬"三重一大"事項(xiàng)，必須經(jīng)集體研究討論決定，不得以個別征求意見等方式作出決策。3.科學(xué)民主原則決策過程要充分發(fā)揚(yáng)民主，廣泛聽取意見，進(jìn)行科學(xué)論證和風(fēng)險(xiǎn)評估，提高決策的科學(xué)性和民主性。4.公開透明原則除依法應(yīng)當(dāng)保密的事項(xiàng)外，"三重一大"決策事項(xiàng)應(yīng)按照規(guī)定及時(shí)公開，接受公司員工和社會監(jiān)督。"三重一大"事項(xiàng)的范圍重大決策事項(xiàng)1.公司發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃的制定與調(diào)整包括公司業(yè)務(wù)定位、市場拓展方向、產(chǎn)業(yè)布局等重大戰(zhàn)略決策。2.公司年度經(jīng)營方針和投資計(jì)劃的確定如年度銷售額目標(biāo)、利潤目標(biāo)、投資項(xiàng)目選擇等。3.公司改革改制方案、資產(chǎn)重組和資本運(yùn)作等重大事項(xiàng)例如股份制改造、并購重組、上市計(jì)劃等。4.公司重要規(guī)章制度的制定、修訂和廢除涉及公司運(yùn)營管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理等方面的重要制度。5.公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、調(diào)整和撤銷包括部門職能劃分、組織架構(gòu)優(yōu)化等。6.公司重大安全、質(zhì)量、環(huán)保等事故的處理制定應(yīng)對措施、責(zé)任追究等決策。7.其他影響公司全局和長遠(yuǎn)發(fā)展的重大決策事項(xiàng)重要干部任免事項(xiàng)1.公司中層及以上管理人員的選拔、任用、解聘和獎懲包括部門負(fù)責(zé)人、子公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員等的任免。2.向控股、參股公司委派或更換股東代表、董事、監(jiān)事等涉及公司在其他公司治理層面的人員安排。3.其他重要干部人事任免事項(xiàng)重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)1.年度投資計(jì)劃和預(yù)算安排確定公司年度投資規(guī)模、投資項(xiàng)目方向等。2.重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目如新建、擴(kuò)建、改建生產(chǎn)設(shè)施、購置大型設(shè)備等項(xiàng)目。3.重大技術(shù)改造項(xiàng)目涉及公司技術(shù)升級、工藝改進(jìn)的項(xiàng)目。4.重大信息化建設(shè)項(xiàng)目包括公司信息系統(tǒng)升級、新建信息平臺等。5.重大對外合作項(xiàng)目如戰(zhàn)略合作協(xié)議簽訂、合資合作項(xiàng)目等。6.其他重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)大額度資金使用事項(xiàng)1.年度預(yù)算內(nèi)大額度資金調(diào)動和使用如一次性支出超過一定金額的資金安排。2.超預(yù)算的資金支出因特殊情況需要突破預(yù)算的資金使用。3.對外大額捐贈、贊助涉及公司較大金額的公益捐贈、商業(yè)贊助等。4.重大資產(chǎn)處置涉及的資金使用如出售、轉(zhuǎn)讓重大資產(chǎn)所獲得的資金安排。5.其他大額度資金使用事項(xiàng)決策程序提出1.相關(guān)部門或人員根據(jù)工作需要提出"三重一大"事項(xiàng)建議各部門結(jié)合公司戰(zhàn)略規(guī)劃、年度工作任務(wù)等，對涉及本部門職責(zé)范圍內(nèi)的重大事項(xiàng)進(jìn)行梳理和分析，提出初步方案或建議。對于需要多個部門協(xié)同推進(jìn)的事項(xiàng)，由牽頭部門負(fù)責(zé)匯總相關(guān)部門意見后提出。2.事項(xiàng)建議應(yīng)包括事項(xiàng)的背景、內(nèi)容、必要性、可行性等說明詳細(xì)闡述該事項(xiàng)對公司發(fā)展的影響、預(yù)期目標(biāo)、實(shí)施步驟以及可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)等，為后續(xù)決策提供充分依據(jù)。論證1.對提出的"三重一大"事項(xiàng)建議進(jìn)行可行性研究和論證組織相關(guān)專家、專業(yè)機(jī)構(gòu)或內(nèi)部專業(yè)人員對事項(xiàng)進(jìn)行深入分析和評估，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律、環(huán)境等多個角度論證其可行性。對于重大投資項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目評估、財(cái)務(wù)審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評估等專項(xiàng)論證。2.涉及多個部門的事項(xiàng)，應(yīng)充分征求相關(guān)部門意見通過召開座談會、書面征求意見等方式，廣泛聽取各部門的意見和建議，確保決策充分考慮各方利益和實(shí)際情況。決策1.根據(jù)事項(xiàng)的性質(zhì)和規(guī)模，按照規(guī)定的決策權(quán)限提交相應(yīng)的會議審議一般事項(xiàng)由公司總經(jīng)理辦公會審議決定；重要事項(xiàng)由公司黨委會審議決定；重大事項(xiàng)需經(jīng)公司董事會或股東會審議決定。2.會議審議時(shí)，參會人員應(yīng)充分發(fā)表意見，對決策事項(xiàng)進(jìn)行討論和表決決策過程應(yīng)嚴(yán)格遵循民主集中制原則，參會人員應(yīng)根據(jù)自己的職責(zé)和判斷，客觀公正地發(fā)表意見，不得擅自棄權(quán)。表決方式可根據(jù)事項(xiàng)的具體情況采用記名投票、無記名投票或舉手表決等方式進(jìn)行，形成明確的決策意見。3.會議記錄應(yīng)詳細(xì)記載決策過程和結(jié)果包括參會人員名單、發(fā)言內(nèi)容、表決情況等，確保決策過程可追溯。執(zhí)行1."三重一大"決策事項(xiàng)經(jīng)審議通過后，由相關(guān)責(zé)任部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施責(zé)任部門應(yīng)根據(jù)決策意見制定具體的實(shí)施方案，明確工作目標(biāo)、任務(wù)分工、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和保障措施等，確保決策事項(xiàng)得到有效執(zhí)行。2.在執(zhí)行過程中，如遇特殊情況需要調(diào)整決策內(nèi)容，應(yīng)按照原決策程序重新履行審批手續(xù)嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)擅自變更決策，確保決策的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。監(jiān)督1.公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)對"三重一大"決策和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查定期或不定期對"三重一大"事項(xiàng)的決策程序、執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。2.公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對"三重一大"事項(xiàng)涉及的財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)效益等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督重點(diǎn)審查決策事項(xiàng)的資金使用是否合規(guī)、效益是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)等，為決策的科學(xué)性和有效性提供審計(jì)支持。3.公司紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對"三重一大"決策和執(zhí)行過程中的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行查處對違反"三重一大"制度規(guī)定的單位和個人，依法依規(guī)追究責(zé)任。責(zé)任追究責(zé)任追究的情形1.決策過程中違反決策程序，未進(jìn)行集體研究討論或擅自改變集體決策意見如應(yīng)提交黨委會審議的事項(xiàng)未經(jīng)審議直接實(shí)施，或在會議審議過程中少數(shù)人擅自決定重大事項(xiàng)等。2.決策失誤導(dǎo)致公司利益遭受重大損失因決策不當(dāng)，如投資項(xiàng)目失敗、重大資產(chǎn)處置損失、違規(guī)經(jīng)營導(dǎo)致公司資金流失等。3.執(zhí)行過程中未按照決策要求落實(shí)，擅自變更決策內(nèi)容或執(zhí)行不力例如未按時(shí)完成項(xiàng)目進(jìn)度、未達(dá)到投資預(yù)期效益等，影響公司整體工作推進(jìn)。4.在"三重一大"事項(xiàng)決策、執(zhí)行過程中，存在違反法律法規(guī)、公司規(guī)章制度的其他行為如泄露決策機(jī)密、謀取私利等行為。責(zé)任追究的方式1.批評教育對情節(jié)較輕、未造成嚴(yán)重后果的責(zé)任人，給予批評教育，責(zé)令其作出書面檢討。2.誡勉談話對存在一定問題但尚不構(gòu)成紀(jì)律處分的責(zé)任人，進(jìn)行誡勉談話，要求其限期整改，并跟蹤整改情況。3.通報(bào)批評在公司內(nèi)部對違規(guī)責(zé)任人進(jìn)行通報(bào)批評，公開其違規(guī)行為，起到警示作用。4.黨紀(jì)政紀(jì)處分對違反黨紀(jì)政紀(jì)的責(zé)任人，按照相關(guān)規(guī)定給予黨紀(jì)處分或行政處分，包括警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等。5.經(jīng)濟(jì)處罰根據(jù)公司損失情況和責(zé)任人責(zé)任大小，責(zé)令責(zé)任人承擔(dān)一定比例的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任，賠償金額可從其工資、獎金等收入中扣除。6.法律責(zé)任追究對違反法律法規(guī)，給公司造成重大損失或構(gòu)成犯罪的責(zé)任人，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。責(zé)任追究的程序1.發(fā)現(xiàn)線索由公司監(jiān)事會、內(nèi)部審計(jì)部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門等通過監(jiān)督檢查、審計(jì)發(fā)現(xiàn)、群眾舉報(bào)等途徑獲取違規(guī)線索。2.調(diào)查核實(shí)成立專門的調(diào)查組，對違規(guī)線索進(jìn)行深入調(diào)查核實(shí)，收集相關(guān)證據(jù)材料，查明事實(shí)真相。3.責(zé)任認(rèn)定根據(jù)調(diào)查結(jié)果，按照責(zé)任追究的情形和相關(guān)規(guī)定，對責(zé)任人的責(zé)任進(jìn)行認(rèn)定，明確責(zé)任性質(zhì)和責(zé)任程度。4.提出處理建議調(diào)查組根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，提出具體的處理建議，包括責(zé)任追究方式、處罰幅度等，報(bào)公司黨委或董事會研究決定。5.作出處理決定公司黨委或董事會根據(jù)調(diào)查組提出的處理建議，作出最終的處理決定，并以書面形式送達(dá)責(zé)任