銀行單位安全管理制度?一、總則（一）目的為加強(qiáng)銀行單位安全管理，保障銀行資金、人員及客戶信息安全，維護(hù)銀行正常運(yùn)營秩序，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于銀行單位的所有部門、分支機(jī)構(gòu)及其工作人員。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則：強(qiáng)化安全防范意識，建立健全各項安全防范措施，預(yù)防各類安全事故的發(fā)生。2.綜合治理原則：實(shí)行安全管理責(zé)任制，各部門協(xié)同合作，共同做好安全管理工作。3.誰主管誰負(fù)責(zé)原則：明確各部門負(fù)責(zé)人的安全管理職責(zé)，對本部門的安全工作負(fù)責(zé)。二、安全管理組織架構(gòu)（一）安全管理委員會成立銀行安全管理委員會，由銀行高層管理人員擔(dān)任主任，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。安全管理委員會負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃銀行安全管理工作，審議重大安全管理決策，協(xié)調(diào)解決安全管理工作中的重大問題。（二）安全管理部門設(shè)立專門的安全管理部門，負(fù)責(zé)具體實(shí)施銀行安全管理制度，開展安全檢查、監(jiān)督、培訓(xùn)等工作。安全管理部門應(yīng)配備專業(yè)的安全管理人員，確保安全管理工作的有效開展。（三）各部門安全職責(zé)1.業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全管理工作，制定相應(yīng)的安全操作規(guī)程，確保業(yè)務(wù)操作安全。2.技術(shù)部門：負(fù)責(zé)銀行信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等技術(shù)設(shè)施的安全管理，保障系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行，防止信息泄露和網(wǎng)絡(luò)攻擊。3.后勤部門：負(fù)責(zé)銀行辦公場所、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的安全保障工作，包括消防、安防設(shè)施的維護(hù)等。三、營業(yè)場所安全管理（一）營業(yè)場所布局1.營業(yè)場所應(yīng)設(shè)置合理的功能分區(qū)，包括現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)、非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)、客戶等候區(qū)等，確保業(yè)務(wù)操作流暢，客戶服務(wù)便捷。2.現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)應(yīng)設(shè)置防彈玻璃、聯(lián)動門、現(xiàn)金柜臺等安全防護(hù)設(shè)施，防止外部暴力侵害。（二）安全設(shè)施配備1.安防設(shè)備：安裝監(jiān)控攝像頭、報警裝置等安防設(shè)備，確保營業(yè)場所全方位監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)異常情況并報警。2.消防設(shè)備：配備充足的滅火器、消火栓等消防設(shè)備，并定期進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保其性能良好。3.應(yīng)急照明設(shè)備：在營業(yè)場所設(shè)置應(yīng)急照明設(shè)備，確保在突發(fā)停電等情況下，人員能夠安全疏散。（三）人員出入管理1.營業(yè)場所入口應(yīng)設(shè)置門禁系統(tǒng)，嚴(yán)格限制無關(guān)人員進(jìn)入。工作人員應(yīng)憑有效證件出入營業(yè)場所。2.對進(jìn)入營業(yè)場所的人員進(jìn)行身份核實(shí)和登記，包括客戶、來訪人員等。來訪人員需經(jīng)被訪部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并在保安人員陪同下方可進(jìn)入。（四）現(xiàn)金及重要物品管理1.現(xiàn)金應(yīng)及時繳存金庫或上繳上級行，嚴(yán)禁在營業(yè)場所過夜存放大量現(xiàn)金。2.重要空白憑證、有價單證等應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行保管，實(shí)行雙人管理、雙人核對制度。四、金庫安全管理（一）金庫建設(shè)1.金庫應(yīng)選址在安全、隱蔽的位置，具備防火、防盜、防潮、防蟲等功能。2.金庫應(yīng)設(shè)置雙層門、通風(fēng)設(shè)備、溫濕度調(diào)節(jié)設(shè)備等安全設(shè)施，確保金庫內(nèi)環(huán)境適宜。（二）金庫人員管理1.金庫工作人員應(yīng)經(jīng)過嚴(yán)格的背景審查和專業(yè)培訓(xùn)，具備良好的職業(yè)道德和安全意識。2.金庫實(shí)行雙人管庫制度，兩名管庫員應(yīng)分工明確，相互制約，嚴(yán)禁一人單獨(dú)操作。（三）現(xiàn)金出入庫管理1.現(xiàn)金出入庫應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行雙人辦理、雙人核對制度，確保現(xiàn)金數(shù)量、金額準(zhǔn)確無誤。2.現(xiàn)金出入庫應(yīng)在監(jiān)控下進(jìn)行，詳細(xì)記錄出入庫時間、金額、券別等信息。（四）金庫安全檢查1.定期對金庫進(jìn)行安全檢查，包括安全設(shè)施檢查、現(xiàn)金及重要物品盤點(diǎn)等。2.檢查發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時整改，確保金庫安全運(yùn)營。五、自助設(shè)備安全管理（一）自助設(shè)備選址與安裝1.自助設(shè)備應(yīng)安裝在安全、便利的位置，避免安裝在人員稀少、治安狀況差的區(qū)域。2.自助設(shè)備的安裝應(yīng)符合相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)，具備防撬、防砸、防窺視等功能。（二）自助設(shè)備維護(hù)與巡檢1.定期對自助設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，確保設(shè)備正常運(yùn)行。維護(hù)保養(yǎng)工作應(yīng)委托專業(yè)的技術(shù)人員進(jìn)行。2.加強(qiáng)對自助設(shè)備的巡檢，及時發(fā)現(xiàn)設(shè)備故障、異常交易等情況，并采取相應(yīng)措施。（三）自助設(shè)備現(xiàn)金管理1.自助設(shè)備現(xiàn)金應(yīng)定期進(jìn)行清機(jī)加鈔，清機(jī)加鈔過程應(yīng)嚴(yán)格按照操作規(guī)程進(jìn)行，確保現(xiàn)金安全。2.清機(jī)加鈔人員應(yīng)經(jīng)過嚴(yán)格的背景審查和培訓(xùn)，實(shí)行雙人操作制度。（四）自助設(shè)備監(jiān)控管理1.自助設(shè)備應(yīng)安裝監(jiān)控攝像頭，對設(shè)備周邊及操作區(qū)域進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控。2.監(jiān)控錄像應(yīng)保存一定期限，以便在需要時進(jìn)行查閱。六、信息系統(tǒng)安全管理（一）信息系統(tǒng)安全策略1.制定完善的信息系統(tǒng)安全策略，包括訪問控制策略、數(shù)據(jù)加密策略、備份恢復(fù)策略等。2.定期對信息系統(tǒng)安全策略進(jìn)行評估和更新，確保其有效性和適應(yīng)性。（二）信息系統(tǒng)安全防護(hù)1.安裝防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、防病毒軟件等安全防護(hù)設(shè)備，防止外部網(wǎng)絡(luò)攻擊和惡意軟件入侵。2.對信息系統(tǒng)進(jìn)行安全漏洞掃描和修復(fù)，及時發(fā)現(xiàn)并處理系統(tǒng)安全隱患。（三）信息系統(tǒng)用戶管理1.建立嚴(yán)格的信息系統(tǒng)用戶管理制度，對用戶進(jìn)行身份認(rèn)證和權(quán)限管理。2.用戶應(yīng)定期更換密碼，密碼應(yīng)具備一定的強(qiáng)度要求。（四）信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理1.加強(qiáng)對信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)的管理，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，并將備份數(shù)據(jù)存儲在安全的位置。2.嚴(yán)格控制數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，防止數(shù)據(jù)泄露和篡改。七、網(wǎng)絡(luò)安全管理（一）網(wǎng)絡(luò)安全架構(gòu)1.構(gòu)建合理的網(wǎng)絡(luò)安全架構(gòu)，包括網(wǎng)絡(luò)邊界防護(hù)、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)分段、VPN等，確保網(wǎng)絡(luò)安全。2.對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行安全配置，設(shè)置訪問控制列表、防火墻規(guī)則等，防止非法網(wǎng)絡(luò)訪問。（二）網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測與預(yù)警1.建立網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測系統(tǒng)，實(shí)時監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)流量、設(shè)備狀態(tài)等信息，及時發(fā)現(xiàn)異常情況。2.制定網(wǎng)絡(luò)安全預(yù)警機(jī)制，對可能發(fā)生的網(wǎng)絡(luò)安全事件進(jìn)行預(yù)警，并采取相應(yīng)的應(yīng)對措施。（三）網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急處置1.制定網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工。2.定期組織網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急演練，提高應(yīng)急處置能力。八、消防安全管理（一）消防設(shè)施管理1.按照規(guī)定配備消防設(shè)施和器材，并定期進(jìn)行檢查、維護(hù)和更新，確保其完好有效。2.消防設(shè)施和器材應(yīng)設(shè)置明顯的標(biāo)識，不得隨意挪用或損壞。（二）消防通道管理1.保持消防通道暢通無阻，嚴(yán)禁在消防通道內(nèi)堆放雜物。2.定期對消防通道進(jìn)行檢查，確保其符合消防安全要求。（三）消防安全培訓(xùn)與演練1.定期組織員工進(jìn)行消防安全培訓(xùn)，提高員工的消防安全意識和應(yīng)急處置能力。2.每年至少組織一次消防安全演練，檢驗(yàn)和完善應(yīng)急預(yù)案。九、人員安全管理（一）員工安全培訓(xùn)1.定期組織員工參加安全培訓(xùn)，包括安全法規(guī)、安全操作規(guī)程、應(yīng)急處置等方面的培訓(xùn)。2.新員工入職時應(yīng)進(jìn)行專門的安全培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后方可上崗。（二）員工安全行為規(guī)范1.制定員工安全行為規(guī)范，要求員工在工作中遵守安全規(guī)定，注意自身安全。2.對違反安全行為規(guī)范的員工進(jìn)行批評教育和相應(yīng)的處罰。（三）客戶安全服務(wù)1.向客戶宣傳安全知識，提醒客戶注意保護(hù)個人信息和財產(chǎn)安全。2.在營業(yè)場所設(shè)置安全提示標(biāo)識，為客戶提供安全保障服務(wù)。十、安全檢查與隱患排查（一）安全檢查制度1.建立定期安全檢查制度，安全管理部門每月至少組織一次全面的安全檢查，各部門每周進(jìn)行一次自查。2.安全檢查應(yīng)涵蓋營業(yè)場所、金庫、自助設(shè)備、信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)等各個方面。（二）隱患排查與整改1.對安全檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患進(jìn)行詳細(xì)記錄，分析原因，制定整改措施。2.明確整改責(zé)任人和整改期限，確保安全隱患得到及時有效的整改。（三）安全檢查報告1.每次安全檢查結(jié)束后，應(yīng)形成安全檢查報告，報告內(nèi)容包括檢查情況、發(fā)現(xiàn)的問題、整改措施及整改期限等。2.安全檢查報告應(yīng)報送銀行安全管理委員會和上級主管部門。十一、安全應(yīng)急管理（一）應(yīng)急預(yù)案制定1.針對火災(zāi)、盜竊、搶劫、網(wǎng)絡(luò)攻擊等各類安全事件，制定完善的應(yīng)急預(yù)案。2.應(yīng)急預(yù)案應(yīng)明確應(yīng)急處置流程、責(zé)任分工、應(yīng)急資源保障等內(nèi)容。（二）應(yīng)急演練1.定期組織應(yīng)急演練，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的可行性和有效性。2.應(yīng)急演練應(yīng)包括模擬演練和實(shí)戰(zhàn)演練，提高員工的應(yīng)急處置能力。（三）應(yīng)急處置1.發(fā)生安全事件時，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，迅速采取措施進(jìn)行處置，確保人員安全和財產(chǎn)損失最小化。2.及時向上級主管部門和相關(guān)部門報告安全事件情況，并配合有關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查處理。十二、安全責(zé)任追究（一）責(zé)任界定1.對因工作失誤、違規(guī)操作等導(dǎo)致安全事故發(fā)生的部門和個人，明確責(zé)任界定。2.安全事故責(zé)任分為直接責(zé)任、主要責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。（二）責(zé)任追究方式1.對責(zé)任人員給予批評教育、警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等行政處分。2.對因安全事故給銀行造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)依法追究責(zé)任人員的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。（三）責(zé)任追究程序1.安全管理部門對安全事故進(jìn)行調(diào)查，提出責(zé)任追