2019-2025年證券從業之證券市場基本法律法規模考預測題庫(奪冠系列)

單選題（共1500題）1、證券公司在業務經營中，必須遵守法律、法規、規章及其他規范性法律文件的規定，接受國務院證券監督管理機構的監督管理，監督管理措施不包括（）。A.信息、材料的報送B.信息披露C.檢查D.合規【答案】D2、關于證券分析師，下列說法錯誤的是（）。A.在發布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格B.在發布的證券研究報告上署名的人員，應在中國證券業協會注冊登記為證券分析師C.申請成為證券分析師必須具有2年以上證券從業經歷D.投資分析師可以同時注冊為證券投資顧問【答案】D3、以下關于證券公司內部控制制度機制建設的基本要求說法錯誤的是（）。A.證券公司業務授權應當采用書面形式B.應當提高工作效率，比如資金清算人員由技術部人員兼任，以及時解決資金收支時發生的技術難題C.應當建立完備的業務臺賬系統，并通過業務臺賬系統和會計核算系統交叉印證，防止出現賬外經營、賬目不清等問題D.重要合同和票據應有連號控制、作廢控制等專門措施【答案】B4、下列關于證券公司風險處置措施中的“行政清理”措施中錯誤的是（）。A.國務院證券監督管理機構對證券公司做出撤銷決定的，應當予以公告B.撤銷決定的公告日期為處置日，撤銷決定自公告之時生效C.自證券公司被撤銷之日起，證券公司的債務停止計算利息D.行政清理期間，被處置證券公司應繳納行政性收費和增值稅、營業稅等行政法規規定的稅收【答案】D5、證券公司設立私募基金子公司應當符合（）哪些要求。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A6、股指期貨包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D7、發布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合（）要求。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D8、上市公司和公司債券上市交易的公司應向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，以下（）是必備記載內容。A.②③B.③④C.①③④D.①④【答案】C9、所有合格境外機構投資者（QFII）對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數的（）。A.10%B.33%C.30%D.49%【答案】C10、違反《公司法》規定，虛報注冊資本取得公司登記的，可對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款，情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照。A.百分之五以上百分之十以下B.百分之五以上百分之十五以下C.百分之十以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】B11、下列關于公司公開財務狀況的說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D12、經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務的，經營機構應該確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者；若不是，業務人員應（）。A.進行書面風險示警后，投資者仍堅持購買的，向其銷售相關產品或提供相關服務B.拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產品或服務C.直接向其銷售相關產品或提供相關服務D.不予理睬【答案】A13、發行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有（）。A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B.虛假記載、誤導性陳述或者遺漏C.盈利預測、誤導性陳述或者遺漏D.盈利預測、誤導性陳述或者重大遺漏【答案】A14、在上市公司收購行為完成后，收購人應當在（）日內將收購情況報告國務A.3B.5C.15D.30【答案】C15、(2019年真題)封閉式基金的基金份額在基金的存續期間，基金份額持有人（）A.不得申請贖回B.只能在基金合同約定的場所申請贖回C.可在任何時間、場所申請贖回D.可以申請贖回【答案】A16、證券賬戶管理包括（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B17、證券公司在開展業務創新時，在可行性研究的基礎上，應當及時與（）溝通，履行創新業務的報備（報批）程序。A.中國證券業協會B.中國證監會C.中國證監會派出機構D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】B18、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的()個月內不得轉讓。A.1B.3C.6D.12【答案】D19、（2016年真題）收購要約約定的收購期限為（）。A.10日—30日B.10日—45日C.30日—45日D.30日—60日【答案】D20、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，以下關于專業投資者的范圍的說法中，錯誤的是（）。A.金融機構發行的理財產品以及經監管部門批準設立的養老基金屬于第一類專業投資者B.最近1年末凈資產不低于2000萬元的法人或者其他組織屬于第三類專業投資者C.第二類專業投資者可以書面告知經營機構選擇成為普通投資者D.社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者屬于第一類專業投資者【答案】B21、下列有關有限責任公司監事會的說法，錯誤的是（）。A.監事會主席不能履行職務的，由半數以上監事共同推舉1名監事召集和主持監事會會議B.監事會任期每屆為3年C.監事任期屆滿，不得連任D.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會【答案】C22、按照《刑法》第一百七十六條規定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上（）萬元以下罰金。A.①①③B.①②④C.②②④D.②①③【答案】D23、在上市公司重大資產重組中，審計機構與評估機構應彼此獨立，具體要求包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、下列從業人員中，執業行為錯誤的是（）。A.應保守所在機構的商業秘密B.離開所在機構后，保密義務結束C.應保守客戶的個人隱私D.應保守客戶的商業秘密【答案】B25、除合伙企業另有約定外，合伙企業的下列事項應當經全體合伙人一致同意才可通過的是（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D26、以下有資格由普通投資者申請轉化為專業投資者的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D27、以下（）屬于應重點監控的異常交易行為。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C28、交易單位是指會員（證券公司）向交易所申請設立的、參與證券交易與接受監管及服務的基本業務單位，下列說法錯誤的是（）A.每個會員（證券公司）只能向交易所申請設立一個交易單元B.不同的會員（證券公司）不得使用同一交易單元C.交易所通過交易單元對會員進行業務管理D.證券公司從事證券經紀、自營、融資融券等業務，應當分別通過專用的交易單元進行【答案】A29、關于非金融機構開展基金托管業務的條件規定中，在從業人員方面規定基金托管部門擬任高級管理人員符合法律規定條件，基金托管部門取得基金從業資格不低于部門員工人數的（）。A.50％B.60％C.75％D.80％【答案】A30、（2020年真題）下列關于公募基金運作方式的說法，錯誤的是（）。A.封閉式基金是在基金合同期限內，基金份額持有人不得申請贖回基金份額B.封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉換運作方式C.投資者對開放式基金份額的買賣，只能根據基金份額上市交易規則，委托證券公司在證券交易所完成交易D.開放式基金的份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回【答案】C31、下列關于財務顧問與委托人之間的權利和義務的說法，錯誤的是A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協議，明確雙方的權利和義務B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料【答案】B32、客戶應當對其資產來源及用途的()作出承諾。A.合法性B.合理性C.正當性D.合規性【答案】A33、下列關于公開發行證券的說法中，錯誤的是（）。A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱B.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會做出決議C.股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責D.公開發行公司債券籌集的資金不可以用于彌補虧損和生產性支出【答案】D34、單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D35、按照《證券交易委托代理協議指引》的規定，以下事項中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B36、如果偏離5％或以上的產品數超過所發行產品總數的（），金融機構不得再發行以攤余成本計量金融資產的資產管理產品。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B37、下列選項中，證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格的情形包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C38、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣（）A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】C39、證券金融公司開展轉融通業務,可以使用下列資金和證券(??)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、符合下列哪一種情形的，為公開發行（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、（2016年真題）證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照（）來設立。A.監事會——投資決策機構——自營業務部門的三級體制B.投資決策機構——自營業務部門的二級體制C.董事會——投資決策機構——自營業務部門的三級體制D.董事會——投資決策部門的二級體制【答案】C42、下列關于公開發行公司債券籌集資金的用途的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、對設立、收購、撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業場所，或者停業、解散、破產的申請，國務院證券監督管理機構應當自受理之日起（）個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。A.15B.30C.45D.60【答案】B44、下列關于基金財產債權債務的說法，正確的是（）。A.基金財產的債權，可以與基金管理人固有財產的債務相抵銷B.基金財產的債權，可以與基金托管人固有財產的債務相抵銷C.不同基金財產的債權債務，可以相互抵銷D.非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行【答案】D45、關于上市公司收購的方式的說法，錯誤的是（）。A.投資者可以采取協議收購的方式收購上市公司B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司C.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司D.投資者可以采取競價收購的方式收購上市公司【答案】D46、根據業務規則等規定，主辦券商是指在全國股份轉讓系統從事以下哪些業務的證券公司（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C47、(2019年真題)個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B48、（2017年真題）收購要約的期限為（）。A.30～45日B.30～60日C.30～75日D.60～90日【答案】B49、證券公司受托投資管理等業務部門的專業人員在離開原崗位后的（）個月內不得從事面A.2B.3C.12D.6【答案】D50、下列關于指定交易的說法正確的是（）A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C51、下列情形中，應當經國務院證券監督管理機構批準的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、下列人員中，不屬于財務顧問應當采取有效方式對其進行證券市場規范化運作的輔導的是（）。A.新進入上市公司的董事、監事B.新進入上市公司的高級管理人員、控股股東C.上市公司收購人D.新進入上市公司的實際控制人的主要負責人【答案】C53、下列關于股票期權交易的說法，正確的有()A.III、IVB.I、IIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】B54、根據《合伙企業法》第十四條的規定，設立合伙企業，應當具備的條件有（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.①②④【答案】B55、發行人在持續督導期間首次公開發行股票并上市之日起（）個月內控股股東或者實際控制人發生變更，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。A.6B.12C.24D.36【答案】B56、下列關于資產支持證券掛牌、轉讓的說法，錯誤的是（）。A.證券公司可為資產支持證券轉讓提供雙邊報價服務B.證券交易所可以提供掛牌、轉讓服務C.資產支持證券的登記結算業務可由中國證券登記結算有限責任公司辦理D.機構間私募產品報價與服務系統可為資產支持證券轉讓提供雙邊報價服務【答案】D57、2013年實施的（）為非銀行金融機構從事基金托管業務預留了法律空間。A.《證券投資基金法》B.《證券公司監督管理條例》C.《證券投資基金托管業務管理辦法》D.《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務暫行規定》【答案】A58、以下關于發行人募集資金的表述哪一項是錯誤的（）。A.發行人募集資金應當存放于募集資金專項賬戶，該賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途B.發行人應當與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽訂三方監管協議C.發行人募集資金應當用于主營業務及相關業務領域D.暫時閑置的募集資金不得用于其他投資【答案】D59、按照《刑法》第一百八十條規定，對犯利用未公開信息交易罪的金融機構從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上（）倍以下罰金。單位犯前款罪的，A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5【答案】B60、證券公司與客戶關系的基本原則有（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】C61、實現利潤未達到預測金額（），中國證監會可以對上市公司、相關機構及其責任人員采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。A.20％B.30％C.50％D.60％【答案】C62、未對投資者開立賬戶提供的身份信息進行核對的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.5萬元以上50萬元以下【答案】D63、個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（）。A.③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D64、發行人將相關信息披露文件送全國銀行間同業拆借中心的，通過（）披露。A.全國銀行間同業拆借中心B.中央國債登記結算有限責任公司C.中國貨幣網D.中國債券信息網【答案】C65、在企業債券發行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業債券的所有營業網點及每個營業網點的承銷份額，均需在各網點所在地（）備案。A.中國人民銀行B.省級人民政府C.省級發展改革部門D.省級財政廳【答案】C66、下列屬于基金托管業務基本規范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】B67、（2017年真題）在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近（）年無重大違法違規記錄。A.1B.2C.3D.5【答案】C68、境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統掛牌，公開轉讓股份，進行以下（）等活動。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A69、公司在合規負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D70、融資融券標的證券為開放式基金的，應當符合（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D71、基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格。A.10B.7C.5D.3【答案】C72、（2020年真題）下列不屬于證券公司開展證券經紀業務適用的法律法規，部門規則及規范性文件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C73、證券公司開展是否風險管理系統功能完備、權限清晰，能夠與業務系統同步上線運行屬于（）。A.事前審查B.事中風險監測C.事后評估審計D.事后排查【答案】A74、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.證券登記結算機構的從業人員在任期內可以買賣股票B.證券承銷業務采取代銷、包銷或經銷的方式C.未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進行證券投資活動D.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發行并交付的證券【答案】D75、申請保薦代表人資格，證券公司和個人應當保證申請文件正式、準確、完整。申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起（）個工作日內向中國證監會提交更新資料。A.1B.2C.3D.5【答案】B76、公司董事、監事、高級管理人員每年轉讓的股份不得超過其持有本公司股份總數的（）。A.百分之三十B.百分之三十五C.百分之二十D.百分之二十五【答案】D77、下列說法錯誤的是（）。A.證券自營業務是指經中國證監會批準經營證券自營業務的證券公司用自有資金以自己的名義開設的證券賬戶買賣依法公開發行的股票、債券、證券投資基金或者國務院證券監督管理機構認可的其他證券，以獲取利益的行為B.具備證券自營業務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生品交易C.證券自營業務的主要投資對象是股票、債券和證券投資基金等D.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業務規格【答案】B78、證券公司及其從業人員依法合規開展各類債券交易業務：（）A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤【答案】A79、(2019年真題)下列說法正確的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B80、以下屬于證券分析師執業行為準則的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D81、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。有上述行為的，將（），并處（）罰款。A.責令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬元以上100萬元以下C.暫停或者撤銷基金從業資格；3萬元以上30萬元以下D.責令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下【答案】A82、經營機構設立發布證券研究報告相關人員的考核激勵標準應當綜合考慮的因素有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D83、（2018年真題）下列不屬于《證券法》規定的對發行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是（）。A.申請公開發行股票，依法采取承銷方式的B.申請公開發行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.申請公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的D.申請公開發行公司債券，依法采取承銷方式的【答案】D84、證券投資基金托管人應當履行的職責包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】A85、(2018年真題)下列選項中，不屬于能源期貨的是（）。A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油【答案】A86、按照《期貨交易管理條例》第六十七條的規定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令等欺詐客戶行為的，應責令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C87、基金管理人、托管人固有財產的債務與其管理的基金財產的債權，以下說法錯誤的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B88、從事私募資產管理業務的子公司在私募資產管理業務產品銷售推廣時（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D89、關于股票質押式回購業務的相關規則，下列說法錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C90、客戶變更證券賬戶信息的辦理方式不包括（）。A.臨柜B.見證C.微信D.電話【答案】C91、(2018年真題)財務顧問主辦人應當具備的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A92、證券公司從事自營業務的，應當建立嚴密的自營業務操作流程，（）應當相互分離，并由不同人員負責。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C93、（）是在證券公司各個層級貫徹和踐行文化理念、在執行層面持續有效推進文化建設的前提，也是有效平衡利益、科學經營決策的基礎。A.組織活力B.秉承守正創新C.崇尚專業精神D.堅持可持續發展【答案】A94、金融資產不低于（）萬元或者最近3年個人年均收入不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者可以申請轉化成為專業投資者。A.100；10B.200；20C.300；30D.500；50【答案】C95、關于非金融機構開展基金托管業務的準入條件，《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務暫行規定》在凈資產指標方面規定需滿足最近（）個會計年度的年末凈資產均不低于（）元人民幣。A.3;10億B.3；20億C.5；10億D.5；20億【答案】B96、承銷商應當保留（）等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D97、下列關于公開發行的說法中錯誤的是（）。A.向不特定對象發行證券為公開發行B.向特定對象發行證券累計超過200人的為公開發行，依法實施員工持股計劃的員工人數也計算在內C.非公開發行證券，不得采用廣告方式D.非公開發行證券，不得采用公開勸誘和變相公開方式【答案】B98、下面關于證券公司代銷金融產品與委托人簽署書面代銷合同，應約定的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C99、合格境外機構投資者應經中國證監會審批，其應當具備的條件中，說法錯誤的是（）。A.具備證券期貨投資經驗；境內投資業務主要負責人員符合其所在境外國家或者地區有關從業資格的要求（如有）B.治理結構、內部控制和合規管理制度健全有效，按照規定指定督察員負責對其境內投資行為的合法合規性進行監督C.經營行為規范、近5年或者自成立以來未受到監管機構的重大處罰D.不存在對境內資本市場運行產生重大影響的情形。【答案】C100、下列關于證券經紀業務特點的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C101、證券公司應建立授信管理機制，集中、統一控制客戶信用風險暴露。以下說法中正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C102、下列說法錯誤的是（）。A.證券期貨經營機構發行的資產管理計劃不得投資于不符合國家產業政策、環境保護政策的項目（證券市場投資除外）B.證券期貨經營機構開展私募資產管理業務，不得委托個人或不符合條件的第三方機構為其提供投資建議，管理人依法應當承擔的職責不因委托而免除C.證券期貨經營機構可以開展或參與具有“資金池”性質的私募資產管理業務D.證券期貨經營機構不得對私募資產管理業務主要業務人員及相關管理團隊實施過度激勵【答案】C103、下列違反證券交易的法律責任的說法，錯誤的是()。A.證券公司經紀人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉讓C.證券監督管理機構工作人員張某進行內幕交易，應當從重處罰D.為甲證券營業部做裝修工作的趙某，可以買賣股票【答案】B104、發行人應披露本次股票上市前首次公開發行股票的情況，其內容主要包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B105、下列選項中，說法錯誤的是（）。A.股份有限公司可以不設董事長B.股份有限公司可以不設副董事長C.股份有限公司的董事任期每屆不得超過3年D.股份有限公司董事會成員可以為11人【答案】A106、證券發行與交易的“三公原則”是指（）。A.公正、公平、公開B.公信、公平、公開C.公共、公平、公開D.公正、公信、公平【答案】A107、下列關于董事長的產生辦法的說法中，正確的是()。A.由董事會過半數選舉產生B.由股東大會表決權2／3以上通過決定C.由公司章程規定D.由監事會主席決定【答案】C108、下列事項屬于有限責任公司董事會職權的是（）。A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】D109、（）是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據與客戶簽署的協議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。A.融資融券業務B.約定購回式證券交易C.股票質押式回購業務D.質押式報價回購業務【答案】B110、下列有關股份有限公司股份轉讓的規定，錯誤的是（）。A.非上市公司，股東大會召開前20日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進行股東名冊的變更登記B.無記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可C.上市公司必須依照法律、行政法規的規定，每會計年度公布一次財務會計報告即可D.公司董事、監事、高級管理人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份【答案】C111、公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.1；10B.3；10C.3；20D.5：20【答案】A112、中國證券監督管理委員會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據，遵循()的原則。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C113、(2019年真題)證券投資咨詢業務的界定包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B114、下列說法正確的是（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】D115、根據我國證券業從業人員資格管理的有關規定，證券經營機構辦理執業證書申請過程中發生()行為的，由中國證券業協會責令改正。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A116、證券公司應當建立合理的內部控制監督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。其中，（）負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任；（）應對違反職責范圍內的內部控制導致的風險和損失承擔首要責任。A.股東會；高級管理人員B.董事會；業務部門和分支機構的負責人C.股東會；直接從事業務經營活動的業務部門和分支機構的相關人員D.董事會；直接從事業務經營活動的業務部門和分支機構的相關人員【答案】D117、關于證券公司董事會審議關聯交易議案的程序，說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B118、證券公司應當自每月結束之日起（）個工作日內，報送月度報告。A.3B.5C.7D.10【答案】C119、按照《證券法》規定，證券賬戶的設立是（）的職能。A.國務院證券監督管理機構B.證券交易所C.國務院金融監督管理機構D.證券登記結算機構【答案】D120、證券公司應當妥善保存審計報告,保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C121、關于證券公司從業人員持有股票的相關規定，下列說法正確的是（）。A.從業人員不能收受他人贈送的股票B.從業人員可以直接持有、買賣股票C.從業人員可以以他人名義持有、買賣股票D.從業人員可以以化名持有、買賣股票A【答案】A122、下列屬于基金銷售機構的是（）。A.中國人民銀行B.證券交易所C.證券投資咨詢機構D.中國證券業協會【答案】C123、中國人民銀行某支行對轄區金融機構進行現場調查發現，A證券公司營業部對客戶留存身份證明文件無限期1038戶，開戶申請書無職業425戶，無國籍20戶。該營業部對客戶留存身份證明文件失效102戶，其中失效后存在交易的61戶。上述情況違反了《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，人民銀行當地分支機構對該證券公司營業部處以限期改正，并處（）萬元罰款的行政處罰。A.3B.5C.10D.50【答案】A124、證券公司風險處置措施包括（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②【答案】B125、上市公司暫停股票上市交易的情形是()。A.公司對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正B.公司股本總額發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件C.公司被宣告破產D.公司有重大違法行為【答案】D126、上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A.1／3B.2／3C.3／4D.1／2【答案】B127、按照《證券公司治理準則》和《證券公司股權管理規定》的要求，關于證券公司與股東之間關系的特別規定，以下選項錯誤的是（）。A.證券公司股東及其控股股東、實際控制人不得對證券公司虛假出資、出資不實、抽逃出資或者變相抽逃出資B.未經批準，證券公司股東及其控股股東、實際控制人不得委托他人管理證券公司股權C.應當加強關聯交易管理，準確識別關聯方，嚴格落實關聯交易審批制度和信息披露制度D.證券公司股東及其控股股東、實際控制人可以要求證券公司為其關聯方提供融資或者擔保【答案】D128、證券公司經營融資融券業務應當以自己的名義在商業銀行分別開立()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B129、下列關于證券公司申請融資融券業務試點業務規則的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C130、中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為a（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大類11個級別，下列關于證券公司基于分類監管要求劃分的證券公司基本類別的說法中正確的有（）。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】B131、申請證券投資咨詢從業資格的機構，應當具備的條件下列說法不正確的是（）A.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊設備及其他信息傳遞設施B.有200萬元人民幣以上的注冊資本C.單獨從事證券投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員D.同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員【答案】B132、交易單位是指會員（證券公司）向交易所申請設立的、參與證券交易與接受監管及服務的基本業務單位，下列說法錯誤的是（）A.每個會員（證券公司）只能向交易所申請設立一個交易單元B.不同的會員（證券公司）不得使用同一交易單元C.交易所通過交易單元對會員進行業務管理D.證券公司從事證券經紀、自營、融資融券等業務，應當分別通過專用的交易單元進行【答案】A133、最近1年末凈資產不低于（）萬元，最近1年末金融資產不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉化成為專業投資者。A.500；500B.1000；500C.500；1000D.1000；1000【答案】B134、參加證券資格考試人員，必須具備高中文化程度和（）。A.完全民事行為能力B.特定民事行為能力C.限制民事行為能力D.無民事行為能力【答案】A135、非公開募集基金的投資范圍，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、（），以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。A.基金份額B.房地產C.貸款D.藝術品【答案】A136、證券公司整改后，經派出機構驗收符合有關風險控制指標的，中國證監會及其派出機構應當自驗收完畢之日起（）個工作日內解除對其采取的有關措施。?A.3B.5C.10D.15【答案】A137、以下關于證券賬戶變更和注銷的說法中錯誤的是（）。A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項為關鍵信息B.投資者關鍵信息變更可以通過臨柜、見證、網絡、電話等方式辦理C.證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關的未了結業務的，投資者可以申請賬戶注銷D.自然人投資者死亡的，證券賬戶持有人、證券資產合法繼承人等相關當事人應當申請注銷證券賬戶【答案】B138、下列關于證券交易所席位管理的表述中，正確的是（）。A.②③B.①②③④C.①③④D.③④【答案】C139、以下行為中，構成操縱證券、期貨交易行為的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A140、以下關于證券公司承銷或者銷售擅自公開發行或者變相公開發行的證券的監管措施錯誤的是（）。A.責令停止承銷或者銷售B.沒收違法所得C.沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上一百萬元以下的罰款D.情節嚴重的，并處暫停或者撤銷相關業務許可【答案】C141、證券公司設董事會的，內部董事人數不得超過董事人數的（）。A.1／2B.1／3C.1／4D.1／5【答案】A142、（2020年真題）香港投資者委托香港經紀商，經由聯交所設立的證券交易服務公司、向上交所進行申報、買賣一定范圍內的上交所上市的股票被稱作（）。A.深港通B.港股通C.滬股通D.深股通【答案】C143、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D144、按照《證券法》規定，設立證券公司，主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近（）年無重大違法違規記錄。A.2B.3C.4D.5【答案】B145、關于股份有限公司發起人向社會公開募集股份的表述，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A146、關于股票定向發行業務的自律審查問題，以下說法中錯誤的是（）。A.全國股轉公司負責對定向發行相關文件進行自律審査B.全國股轉公司對定向發行事項出具的自律審查意見意味著對申請文件及信息披露內容的真實性、準確性、完整性作出保證C.全國股轉公司對定向發行事項出具的自律審查意見不表明對發行入股票投資價值或者投資者收益作出實質性判斷或保證D.全國股轉公司通過反饋、問詢等方式要求發行人及相關主體對有關事項進行解釋、說明或者補充披露【答案】B147、下列關于保薦代表人執業行為規范及應遵守的職業道德準則正確的有（）A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B148、（）包括在資產證券化基礎資產負面清單中。A.礦產資源開采收益權、土地出讓收益權等產生現金流的能力具有穩定性的資產B.當地政府證明已列入國家保障房計劃并已開工建設的項目C.可以直接產生現金流的基礎資產D.因空置原因不能產生穩定現金流的不動產租金債權【答案】D149、（2016年真題）下列說法不正確的是（）。A.任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金申請強制執行B.任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經紀客戶的資產提供擔保C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產管理客戶的資產提供融資D.任何單位不得協助證券公司以其證券經紀客戶的資產提供融資【答案】A150、下列關于違反債券發行與承銷有關規定的法律責任的說法錯誤的是（）。A.中國證監會可以對相關機構和人員采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等相關監管措施B.非公開發行公司債券，發行人及其他信息披露義務人披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不論情節嚴重與否，都應移送司法機關C.發行人及其控股股東、實際控制人、董事、高級管理人員違反《公司債券發行與交易管理辦法》相關規定，嚴重損害債券持有人權益的，中國證監會可以依法限制其市場融資等活動，并將其有關信息納入證券期貨市場誠信檔案數據庫D.發行人的控股股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，損害債券持有人利益的，應當依法對公司債務承擔連帶責任【答案】B151、下列關于中間介紹業務禁止行為的說法中，錯誤的是()。A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保B.期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險C.證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的安全和獨立D.證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料【答案】A152、（）依法對金融債券的發行進行監督管理。A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監會D.國務院【答案】A153、以下關于證券經營機構開展證券投資顧問業務，在收費環節應遵守的規范要求，說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C154、我國《證券法》規定的上市公司收購方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C155、按照《證券公司監督管理條例》第二十八條的規定，證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內報證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5【答案】C156、在交易所上市交易的并經交易所認可的可作為融資買入或融資賣出的證券統稱為標的證券，標的證券主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D157、未經（）同意，任何地方、部門不得擅自突破企業債券發行的年度規模。A.中國證券業協會B.財政部C.中國證監會D.國務院【答案】D158、保薦機構應當指定（）名保薦代表人負責1家發行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員的有效分工合作。此夕卜，還可以指定1名項目協辦人。A.1B.2C.3D.5【答案】B159、有關運用人工智能技術開展投資顧問業務的說法中，錯誤的是（）。A.金融機構運用人工智能技術、采用機器人投資顧問開展資產管理業務應當經金融監督管理部門許可，取得相應的投資顧問資質，充分披露信息，報備智能投顧模型的主要參數以及資產配置的主要邏輯B.金融機構應當依法合規開展人工智能業務，不得借助智能投顧夸大宣傳資產管理產品或者誤導投資者C.金融機構委托外部機構開發智能投顧算法，應當要求開發機構根據不同產品投資策略研發對應的智能投顧算法，避免算法同質化加劇投資行為的順周期性D.非金融機構也可以借助智能投資顧問超范圍經營或者變相開展資產管理業務【答案】D160、（2016年真題）下列關于股份有限公司監事會的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D161、按照公司章程規定，有權對公司擔保進行決議的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B162、當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列（）措施。A.①③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】B163、根據《中華人民共和國證券法》，非法開設證券交易場所的，由（）級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款A.省B.縣C.市D.鄉【答案】B164、從業人員應當通過所在機構進行登記，機構應當自從業人員入職（含試用期）之日起（）個工作日內，通過協會從業人員管理平臺，將經本機構審核過的從業人員登記信息提交至協會進行登記。A.3B.4C.7D.10【答案】C165、證券賬戶名稱應當注明的內容有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A166、中國證監會于（）制定并發布了《證券公司代銷金融產品管理規定》，明確了代銷活動中各方的權利、義務和責任。A.2012年B.2011年C.2010年D.2013年【答案】A167、(2019年真題)根據《公司法》，（）在清理公司財產、編制負債表和財產清單后，應當制定清算方案。A.清算組B.股東會和股東大會C.人民法院D.董事會【答案】A168、下列屬于擅自公開發行證券特征的是()。A.非公開發行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票C.向特定對象發行證券累計超過200人的D.非公開發行證券采用廣告、公開勸誘等方式發行【答案】D169、按照《證券公司風險控制指標計算標準規定》，自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過（）的100%。A.營業利潤B.最近3年累計凈利潤C.凈資本D.總資產【答案】C170、（）依法對公司債券的公開發行、非公開發行及其交易或轉讓活動進行監督管理。A.中國證券業協會B.財政部C.中國證監會D.國務院【答案】C171、證券公司員工或其經紀人在執業過程中禁止（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B172、下列有關證券登記結算機構的說法正確的有（）。A.①③B.②④C.①③④D.②③④【答案】D173、2012年2月至2019年10月間，李某利用擔任甲基金管理有限責任公司基金經理，利用其決策、交易等方面信息的職務便利，使用其實際控制的“左某”證券賬戶，先后買入金額共計人民幣8067萬余元（以下幣種均為人民幣），賣出金額共計3814萬余元，李某的行為（）。A.不構成犯罪B.構成泄露內幕信息罪C.構成利用未公開信息交易罪D.構成內幕交易罪【答案】C174、股份有限公司監事會成員由（）組成。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A175、下面屬于私募基金宣傳推介規范的是（）。A.①④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D176、經營機構發布證券研究報告，應該遵守（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A177、依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列屬于第二類專業投資者的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】C178、下列關于指定交易的說法正確的是（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C179、對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應當（）。A.提交大額交易報告B.提交可疑交易報告C.分別提交大額交易報告和可疑交易報告D.不予理踩【答案】C180、證券公司控股或者實際控制的企業、資產托管機構、證券服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構報送、提供有關信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.20B.50C.10D.30【答案】B181、下列不屬于內幕信息的是()。A.公司的董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任B.公司增資的計劃C.公司營業用主要資產的抵押一次超過該資產的10%D.上市公司收購的有關方案【答案】C182、按照《證券公司內部控制指引》的要求，以下關于證券公司研究咨詢業務內部控制的說法中錯誤的是（）。A.應建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度B.對跨越隔離墻的業務、人員應重點監控C.確保不存在執業人員兼職和掛靠，對執業人員發生變動的應及時辦理變更手續D.不得建立發布證券研究報告相關人員激勵機制【答案】D183、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第六條的規定，有關違規披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標準，選項涉嫌的情形中，不應予立案追訴的是（）。A.造成股東、債權人或其他人直接經濟損失數額累計在100萬元的B.虛增或者虛減資產達到當期披露的資產總額20%的C.虛增或者虛減資產達到當期披露的利潤總額40%的D.未按照規定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯交易或者其他重大事項所涉及的數額或者連續12個月的累計數額占凈資產60%【答案】B184、證券公司應當依法向社會公開披露的有關信息的具體辦法由（）制定。A.國務院證券監督管理機構B.中國人民銀行C.中國證監會D.中國證券業協會【答案】A185、期貨交易所不能從事的業務有（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】B186、按照《證券公司治理準則》和《證券公司股權管理規定》的要求，證券公司在處理與股東及股東關聯方之間的關系時，下列說法正確的是（）。A.持有股東的股權B.將股東的權利義務、股權鎖定期、股權管理事務責任人等關于股權管理的監管要求寫人公司章程C.通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益D.公司章程未規定對外投資、對外擔保的類型、金額和內部審批程序【答案】B187、（）應通過非現場檢查、現場檢查等方式對證券公司的流動性風險水平及其管理狀況實施自律管理。A.中國證監會B.中國人民銀行C.中國證券業協會D.中國證監會派出機構【答案】C188、下列說法錯誤的是（）。A.具備證券自營業務資格的證券公司可以從事金融衍生品交易B.不具備證券自營業務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生品交易C.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本90%的，無須取得證券自營業務資格D.具備證券自營資格資質的證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資【答案】C189、下列關于證券交易的說法，不正確的是()。A.非依法發行的證券，不得買賣B.證券交易所的從業人員在任期內，不得收受他人贈送的股票C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密【答案】C190、下列有關證券登記結算機構的說法正確的有（）。A.①③B.②④C.①③④D.②③④【答案】D191、下列選項中，屬于法律法規體系中部門規范性文件的是（）。A.《證券基金經營機構合規管理辦法》B.《私募投資基金監督管理暫行辦法》C.《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》D.《證券賬戶現場開戶實施暫行辦法》【答案】D192、參證券從業人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在（）年內不得參加資格考試。A.3B.5C.2D.1【答案】C193、按照《期貨交易管理條例》的規定，下列屬于期貨交易所內部管理制度規定的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A194、根據《證券法》，下列尚未公開的信息中，屬于內幕信息的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D195、證券公司融券，可以使用（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ【答案】B196、基金管理人以下行為中正確的是（）。A.將基金財產獨立于其固有資產進行管理B.將基金財產混同于其固有財產進行投資C.將基金財產用于歸還自身債務D.將管理基金財產取得的全部財產和收益歸入自身固有資產【答案】A197、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規范及監督管理、回墻作出的以下規定，正確的是（）。A.證券公司保密側業務部門需要公開側業務部門派員跨墻進行業務協作的，應當事先向保密側業務部門和合規部門提出申請，并經其審批同意B.跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息C.合規部門負責記錄跨墻情況，無權對跨墻人員行為進行監控D.跨墻人員在跨墻活動結束時即可回墻【答案】B198、關于股份有限公司發起人向社會公開募集股份的表述，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A199、下列關于上海證券交易所在債券回購交易集中競價時的要求的說法，正確的有()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B200、下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件B.假借客戶的名義買賣證券C.接受客戶委托，為其購買證券后發生巨額虧損D.挪用客戶所委托買賣的證券【答案】C201、國務院證券監督管理機構可以要求（），在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】A202、下列選項中，不屬于作為法律主體中的組織的是（）。A.北京市第八中學B.和興實業有限公司C.某無國籍人D.紅十字會【答案】C203、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，證券公司應采取的措施有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B204、對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是（）。A.獨立董事B.董事會秘書C.董事會執行委員會D.合規負責人【答案】D205、關于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準理解錯誤的是（）。A.個人集資詐騙，數額在10萬元以上的B.單位集資詐騙，數額在50萬元以上的C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數額10萬元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數額達到50萬元以上【答案】C206、對于違規以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶，證券公司應當（）A.督促投資者補齊經公證的授權委托書或能證明其委托代理關系的材料B.向相關部門匯報，并直接將投資者賬戶注銷C.督促投資者變更證券賬戶關鍵信息或補齊賬戶資料D.要求投資者辦理賬戶注銷手續，有證券余額的，應當督促投資者清空證券后予以注銷【答案】D207、以下不屬于證券公司開展證券經紀業務適用的法律法規的有（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】C208、融資融券的標的證券為債券的,應當符合下列條件:()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C209、下列對法和法律關系的描述，正確的是（）。A.法律規范是靜態的，一經制定生效范圍內不變B.法律規范是動態的，隨社會生活的變化而變化C.法律規定的權利和義務，僅指個人的權利和義務D.法律規定的權利和義務，不包括國家機關及其公職人員在執行公務過程中的職權及相應職責【答案】A210、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起（）內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。A.2個月B.3個月C.4個月D.6個月【答案】C211、目前的證券交易通道包括（）。A.①③④B.①②③C.①②D.②③④【答案】D212、下列關于指定交易的說法正確的是（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C213、關于公司的設立和變更，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D214、上市公司未按照規定披露信息，應承擔的法律責任有（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】B215、下列關于公司擔保決定權的說法中，正確的是（）。A.公司為股東提供擔保必須經董事會決議B.由公司經理為本公司股東提供擔保C.公司為股東提供擔保必須經股東會或者股東大會決議D.由董事長為本公司股東提供擔保【答案】C216、國務院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列（）等措施。A.③④B.①②③④C.①②③D.①②【答案】B217、證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（）萬元。A.500B.300C.100D.200【答案】C218、證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料。其保存期限不得少于（）。A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】C219、證券公司委托其他機構開展客戶風險等級劃分等洗錢風險管理工作時，應與受托機構簽訂書面協議，并由（）批準。（）對受托機構進行的洗錢風險管理工作承擔最終法律責任。A.高級管理層；委托機構B.高級管理層；受托機構C.董事會；委托機構D.董事會；受托機構【答案】A220、（2021年12月真題）下列屬于全國股轉系統業務主要規范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】D221、按照《證券公司風險控制指標計算標準規定》，一般來說，證券公司自營業務，持有一種非權益類證券的規模不得超過其總規模的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B222、關于證券公司辦理集合資產管理業務運作的基本規范，以下說法正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C223、下列屬于集資詐騙罪的刑事立案追訴標準的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D224、證券投資顧問變更崗位從事發布證券研究報告業務，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業務，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構應當在（）個工作日內，向證券業協會申請注銷有關人員的原注冊登記。A.5B.10C.15D.20【答案】B225、下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有（）。A.②③④B.①③C.②④D.②③【答案】A226、證券公司自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的()。A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】A227、證券分析師執業行為準則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D228、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到時，應當在該事實發生之日起內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D229、下列不屬于《證券法》規定的證券交易內容的是（）。A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規定，暫停或終止上市交易的情形B.要約收購的條件及收購要約的內容C.依法買賣證券的一般規定，上市交易的方式D.信息披露的一般原則規定及要求【答案】B230、證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。A.5B.10C.20D.30【答案】B231、證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C232、《期貨交易管理條例》第六十八條規定，下列不屬于提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業務許可，撤銷其期貨業務許可，沒收違法所得的機構的是（）。A.期貨公司B.期貨保證金存管銀行C.非期貨公司結算會員D.期貨交易所【答案】D233、《上市公司重大資產重組管理辦法》屬于（）層級的規定。A.行政法規B.自律管理業務規則C.法律D.部門規章【答案】D234、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，應當經中國證監會許可，取得（）資格。A.承銷與保薦業務B.證券經紀業務C.證券投資咨詢業務D.一般證券業務【答案】C235、下列關于科創板證券（股票類）發行與承銷信息披露的有關規定，正確是（）。A.①②B.③④C.①②③D.①②③④【答案】C236、對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據其風險程度設置相應的重新審核期限，實現對風險的動態追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的（）。A.半年；2倍B.半年；3倍C.1年；2倍D.1年；3倍【答案】A237、公司在合規負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由只能有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B238、發生影響或者可能影響證券公司（）的重大事件，證券公司向證券監督管理機構報送臨時報告，說明事件的起因，目前的狀態，可能產生的后果和擬采取的相應措施A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】C239、(2018年真題)下列說法錯誤的是（）。A.期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易B.期貨交易所一般不得從事信托投資、股票投資等業務C.期貨交易所應當為期貨交易提供集中履約擔保D.期貨業協會設計期貨合約，由期貨交易所安排合約上市【答案】D240、融資融券的標的證券為交易型開放式基金（ETF）的，應當符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B241、（）依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。A.中國證券業協會B.中國證監會C.國務院證券委員會D.證券期貨投資咨詢機構【答案】B242、根據《證券經紀人管理暫行規定》，以下關于證券經紀人與證券公司之間的委托關系不正確的是（）。A.證券經紀人執業的前提條件是取得證券經紀人證書B.證券公司只能通過本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務活動C.證券經紀人只能接受一家證券公司的委托D.證券經紀人只能是自然人【答案】B243、國務院證券監督管理機構有權或者得到機構負責人批準后，采取下列（）措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】A244、證券公司合并、分立、停業、解散、破產，應當經（）批準。A.國務院證券監督管理機構B.證券交易所C.國務院金融監督管理機構D.證券業協會【答案】A245、根據《中華人民共和國證券法》的規定，公開發行公司債券，應當符合的條件包括A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A246、關于證券研究報告信息使用的禁止要求和可以使用的信息來源，下列說法錯誤的是（）。A.經營機構發布證券研究報告，應當對引用信息和數據來源進行核實，應當審慎使用信息，不得將無法確認來源合規合法性的信息寫入證券研究報告B.不得將無法認定真實性的市場傳言作為確定性研究結論的依據C.不得使用或者泄露國家保密信息、內幕信息以及上市公司未開的重大信息，簽訂書面協議的除外D.證券究報告可使用的信息來源包括證券公司、證券投資咨詢機構通過上市公司調研或者市場調查，從上市公司及其子公司、供應商、經銷商等處獲取的信息，但內幕信息和未公開重大信息除外【答案】C247、僅計算現金及信用證券賬戶內證券市場總和的維持保證金比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用額度中的現金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計算現金及信用證券賬戶內證券市場總和的維持擔保比例不得低于（）。A.250％；300％B.250％；250％C.300％；300％D.300％；250％【答案】C248、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D249、全面風險管理體系應當包含（）。A.③④B.①②④C.①②③④D.①②【答案】C250、下列選項中，不屬于作為法律主體中的組織的是（）。A.國家機關B.營利性法人或非法人組織C.我國公民以及我國境內的外國人和無國籍人D.非營利性法人或社會組織【答案】C251、(2019年真題)虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B252、財務顧問的職責包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A253、全國股份轉讓系統自律監管措施包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C254、根據《證券公司風險處置條例》，下列關于國務院證券監督管理機構應當履行的監督協調職責的說法錯誤的是（）。A.采取風險處置措施期間，除為保護客戶和債權人利益的情形外，不得對被處置證券公司債務進行個別清償B.對于被處置證券公司的股東以及債權人對托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責的有證據證明的投訴，經調查核實，由國務院證券監督管理機構責令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對其予以更換C.應及時向有關地方政府部門通報涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關規定移送涉嫌犯罪的案件D.應派駐風險處置現場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風險處置的其他機構和人員進行監督和指導【答案】C255、證券投資咨詢業務人員分為（）。A.證券分析師和客戶經理B.證券咨詢師和證券分析師C.證券研究員和投資顧問D.證券投資顧問和證券分析師【答案】D256、財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于（）年。A.20B.15C.10D.5【答案】C257、聘任不具有證券從業資格的人員的，應采取的處罰措施是（）。A.處以證券從業資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款B.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款C.由證券監督管理機構予以取締D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款【答案】D258、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應