2025年期貨從業人員資格題庫匯編帶答案解析一、單項選擇題（共25題，每題1分）1.以下不屬于期貨市場基本功能的是（）。A.價格發現B.投機獲利C.規避風險D.資產配置答案：B解析：期貨市場的基本功能包括價格發現、規避風險和資產配置。投機獲利是部分投資者參與期貨市場的目的，但不是期貨市場本身的基本功能。價格發現是指期貨市場能夠形成具有真實性、預期性、連續性和權威性的價格；規避風險是通過套期保值等手段，幫助企業和投資者轉移價格風險；資產配置是投資者將期貨納入投資組合，以分散風險和提高收益。2.期貨合約是由（）統一制定的。A.期貨交易所B.中國證監會C.期貨業協會D.期貨經紀公司答案：A解析：期貨合約是由期貨交易所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量和質量標的物的標準化合約。中國證監會是監管機構，負責對期貨市場進行監督管理；期貨業協會是自律組織，對期貨從業人員進行自律管理；期貨經紀公司是連接投資者與期貨交易所的中介機構，不負責制定期貨合約。3.滬深300股指期貨合約的最小變動價位是（）。A.0.1點B.0.2點C.0.5點D.1點答案：B解析：滬深300股指期貨合約的最小變動價位是0.2點。最小變動價位是指在期貨交易所的公開競價過程中，對合約每計量單位報價的最小變動數值。滬深300股指期貨合約的合約乘數為每點300元，最小變動價位為0.2點，意味著合約價格的最小變動金額為0.2×300=60元。4.某投資者買入一份歐式看漲期權，期權費為10元，執行價格為200元。如果到期日標的資產價格為220元，則該投資者的損益為（）元。A.10B.20C.30D.40答案：A解析：對于歐式看漲期權，當到期日標的資產價格高于執行價格時，期權會被執行。投資者的損益=標的資產價格執行價格期權費。本題中，標的資產價格為220元，執行價格為200元，期權費為10元，所以損益=22020010=10元。5.期貨市場上的套期保值者通常是（）。A.金融機構B.生產經營者C.投機者D.套利者答案：B解析：套期保值者是指通過在期貨市場上進行套期保值交易，來規避現貨市場價格波動風險的生產經營者。金融機構可能會參與期貨市場進行投資或風險管理，但不一定是套期保值者；投機者是通過預測期貨價格的漲跌來獲取利潤的投資者；套利者是利用不同市場或不同合約之間的價格差異進行套利交易的投資者。6.期貨保證金存管銀行屬于期貨市場的（）。A.監管機構B.服務機構C.自律組織D.交易主體答案：B解析：期貨保證金存管銀行是由交易所指定，協助交易所辦理期貨交易結算業務的銀行。它屬于期貨市場的服務機構，為期貨交易提供資金存管、劃轉等服務。監管機構是中國證監會及其派出機構；自律組織是期貨業協會；交易主體包括期貨交易所、期貨公司、投資者等。7.某大豆期貨合約的交易單位為10噸/手，合約價格為4000元/噸，某投資者買入10手該合約，保證金比例為10%，則該投資者需要繳納的保證金為（）元。A.40000B.400000C.4000D.400答案：B解析：首先計算合約價值，合約價值=交易單位×合約價格×手數。本題中，交易單位為10噸/手，合約價格為4000元/噸，手數為10手，所以合約價值=10×4000×10=400000元。保證金=合約價值×保證金比例，保證金比例為10%，則保證金=400000×10%=400000元。8.以下關于期貨交易的“當日無負債結算制度”的說法，錯誤的是（）。A.當日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續費等費用B.對結算后保證金不足的投資者，交易所會立即對其持有的合約進行強行平倉C.該制度能及時調整保證金賬戶余額，控制市場風險D.結算后投資者的保證金余額低于規定的最低保證金標準時，應及時追加保證金答案：B解析：當日無負債結算制度是指在每個交易日結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續費等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。當結算后投資者的保證金余額低于規定的最低保證金標準時，投資者應及時追加保證金，如果投資者沒有及時追加保證金，交易所才會對其持有的合約進行強行平倉，而不是立即強行平倉。該制度能及時調整保證金賬戶余額，有效控制市場風險。9.下列關于期貨合約交割月份的說法，正確的是（）。A.交割月份是指該合約規定進行實物交割的月份B.商品期貨的交割月份一般是112月中的單月C.金融期貨的交割月份只有3月、6月、9月和12月D.期貨合約的交割月份由期貨公司規定答案：A解析：交割月份是指該合約規定進行實物交割的月份。商品期貨的交割月份多種多樣，不一定是112月中的單月，不同的商品期貨合約有不同的交割月份規定；金融期貨中，股指期貨的交割月份通常是當月、下月及隨后兩個季月，而國債期貨的交割月份一般是最近的三個季月；期貨合約的交割月份是由期貨交易所統一規定的，而不是期貨公司。10.基差的計算公式為（）。A.基差=現貨價格期貨價格B.基差=期貨價格現貨價格C.基差=現貨價格+期貨價格D.基差=期貨價格×現貨價格答案：A解析：基差是指某一特定地點某種商品或資產的現貨價格與同種的某一特定期貨合約價格間的價差，其計算公式為基差=現貨價格期貨價格。基差的大小反映了現貨市場和期貨市場之間的價格關系，基差的變化會影響套期保值的效果。11.下列屬于技術分析理論基礎的假設是（）。A.市場行為涵蓋一切信息B.價格呈波浪式運動C.歷史會重演D.價格沿趨勢移動答案：ACD解析：技術分析的理論基礎建立在三個假設之上：市場行為涵蓋一切信息、價格沿趨勢移動和歷史會重演?！笆袌鲂袨楹w一切信息”認為所有影響價格的因素，包括基本面因素、心理因素等，最終都會通過市場行為反映在價格上；“價格沿趨勢移動”是指價格的變動具有一定的趨勢性，在一段時間內會保持上漲或下跌的趨勢；“歷史會重演”是基于投資者的心理因素，相似的市場情況和環境下，投資者的行為會表現出一定的重復性。而“價格呈波浪式運動”并不是技術分析理論基礎的假設。12.期貨市場上的持倉限額制度是指（）。A.交易所規定會員或客戶可以持有的、按單邊計算的某一合約投機頭寸的最大數額B.交易所規定會員或客戶可以持有的、按雙邊計算的某一合約投機頭寸的最大數額C.交易所規定會員或客戶必須持有的、按單邊計算的某一合約投機頭寸的最小數額D.交易所規定會員或客戶必須持有的、按雙邊計算的某一合約投機頭寸的最小數額答案：A解析：持倉限額制度是指交易所規定會員或客戶可以持有的、按單邊計算的某一合約投機頭寸的最大數額。其目的是防止市場操縱和過度投機，維護期貨市場的穩定運行。持倉限額是對投機頭寸的限制，而不是要求必須持有的最小數額，并且是按單邊計算的。13.以下關于期貨套利的說法，正確的是（）。A.套利是利用期貨市場和現貨市場之間的不合理價差進行的交易B.套利交易的風險比單向投機交易的風險大C.套利交易可以同時賺取價差變動的收益和期貨合約到期交割的收益D.套利交易有助于促進期貨市場的價格發現功能答案：D解析：套利是指利用相關市場或相關合約之間的價差變化，在相關市場或相關合約上進行交易方向相反的交易，以期價差發生有利變化而獲利的交易行為。它可以是期貨市場不同合約之間的套利，也可以是期貨市場和現貨市場之間的套利。套利交易的風險相對單向投機交易較小，因為套利是通過對沖來降低風險的。套利交易主要賺取的是價差變動的收益，一般不涉及期貨合約到期交割的收益。套利交易有助于促進期貨市場的價格發現功能，因為套利者的交易行為會促使相關市場或合約之間的價格關系趨于合理。14.某投資者賣出1手5月份白糖期貨合約，成交價格為5500元/噸，之后以5550元/噸的價格將其平倉。若不計交易費用，該投資者的盈虧狀況為（）元。（白糖期貨合約交易單位為10噸/手）A.盈利500B.虧損500C.盈利50D.虧損50答案：B解析：對于賣出期貨合約，當平倉價格高于開倉價格時，投資者會虧損。該投資者開倉價格為5500元/噸，平倉價格為5550元/噸，每噸虧損55505500=50元。白糖期貨合約交易單位為10噸/手，所以1手合約的虧損為50×10=500元。15.下列關于期貨交易所的說法，錯誤的是（）。A.期貨交易所是專門進行標準化期貨合約買賣的場所B.期貨交易所不以營利為目的C.期貨交易所本身不參與期貨交易D.期貨交易所實行自律管理答案：B解析：期貨交易所是專門進行標準化期貨合約買賣的場所，本身不參與期貨交易，實行自律管理。在我國，期貨交易所分為會員制和公司制，會員制期貨交易所不以營利為目的，而公司制期貨交易所以營利為目的，但也會兼顧社會效益和市場穩定。所以“期貨交易所不以營利為目的”的說法是錯誤的。16.以下屬于金融期貨的是（）。A.黃金期貨B.大豆期貨C.銅期貨D.股指期貨答案：D解析：金融期貨是以金融工具為標的物的期貨合約，主要包括股指期貨、利率期貨和外匯期貨等。黃金期貨雖然具有一定的金融屬性，但在期貨市場中通常將其歸類為商品期貨；大豆期貨和銅期貨都屬于商品期貨，是以實物商品為標的物的期貨合約。17.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.中國證監會答案：B解析：期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有。期貨公司應當將客戶保證金存放在期貨保證金存管銀行，并按照規定為客戶設立保證金賬戶，對客戶保證金實行分賬管理，嚴禁挪用客戶保證金。18.某投資者在5月1日買入1手7月份銅期貨合約，價格為60000元/噸。在5月10日，該投資者以60500元/噸的價格將該合約平倉。若不計交易費用，該投資者的盈利為（）元。（銅期貨合約交易單位為5噸/手）A.2500B.500C.250D.50答案：A解析：該投資者買入期貨合約，平倉價格高于開倉價格，盈利=（平倉價格開倉價格）×交易單位×手數。開倉價格為60000元/噸，平倉價格為60500元/噸，交易單位為5噸/手，手數為1手，所以盈利=（6050060000）×5×1=2500元。19.下列關于期貨交易漲跌停板制度的說法，正確的是（）。A.漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規定的漲跌幅度B.漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于上一交易日結算價的一定幅度C.當某期貨合約在某一交易日收盤前5分鐘內出現只有停板價位的買入（賣出）申報、沒有停板價位的賣出（買入）申報，或者一有賣出（買入）申報就成交但未打開停板價位的情況時，稱為漲（跌）停板單邊無連續報價D.以上說法都正確答案：D解析：漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于上一交易日結算價的一定幅度，該幅度由交易所規定。當某期貨合約在某一交易日收盤前5分鐘內出現只有停板價位的買入（賣出）申報、沒有停板價位的賣出（買入）申報，或者一有賣出（買入）申報就成交但未打開停板價位的情況時，稱為漲（跌）停板單邊無連續報價。這種制度可以有效控制市場風險，防止價格過度波動。20.下列關于期權的說法，錯誤的是（）。A.期權是一種選擇權，買方有權利但沒有義務在約定的期限內按約定的價格買入或賣出一定數量的標的物B.期權的買方需要支付期權費，期權的賣方需要繳納保證金C.美式期權只能在到期日行使權利，歐式期權可以在到期日前的任何時間行使權利D.期權的價格由內涵價值和時間價值組成答案：C解析：美式期權可以在到期日前的任何時間行使權利，歐式期權只能在到期日行使權利，所以選項C的說法錯誤。期權是一種選擇權，買方支付期權費獲得權利，賣方收取期權費但需要繳納保證金以保證履約。期權的價格即期權費，由內涵價值和時間價值組成。21.期貨市場上的大戶報告制度是指（）。A.當會員或客戶的持倉量達到交易所規定的數量時，應向交易所報告其資金情況、頭寸情況等B.當會員或客戶的交易量達到交易所規定的數量時，應向交易所報告其交易情況C.當會員或客戶的盈利達到交易所規定的數額時，應向交易所報告其盈利情況D.當會員或客戶的虧損達到交易所規定的數額時，應向交易所報告其虧損情況答案：A解析：大戶報告制度是指當會員或客戶的持倉量達到交易所規定的數量時，應向交易所報告其資金情況、頭寸情況等。其目的是為了防范大戶操縱市場和市場風險過度集中，便于交易所對市場風險進行監控和管理。大戶報告制度關注的是持倉量，而不是交易量、盈利情況或虧損情況。22.某投資者預計未來一段時間內大豆價格會上漲，他應該（）。A.買入大豆期貨合約B.賣出大豆期貨合約C.買入大豆看跌期權D.賣出大豆看漲期權答案：A解析：如果投資者預計未來一段時間內大豆價格會上漲，他應該買入大豆期貨合約，這樣當價格上漲時，期貨合約的價值會增加，投資者可以通過平倉獲利。賣出大豆期貨合約是在預計價格下跌時的操作；買入大豆看跌期權是在預計價格下跌時的操作，因為看跌期權賦予買方在未來以約定價格賣出標的物的權利；賣出大豆看漲期權是在預計價格不會上漲或下跌時的操作，賣方收取期權費，但承擔了在買方行權時按約定價格賣出標的物的義務。23.以下關于期貨市場風險特征的說法，錯誤的是（）。A.風險存在的客觀性B.風險因素的放大性C.風險與機會的對稱性D.風險的可防范性答案：C解析：期貨市場風險具有風險存在的客觀性、風險因素的放大性和風險的可防范性等特征。風險存在的客觀性是指期貨市場的風險是由市場的本質和運行機制決定的，是客觀存在的；風險因素的放大性是指期貨交易的杠桿效應會使風險和收益同時放大；風險的可防范性是指通過合理的風險管理措施，可以降低和控制期貨市場的風險。而風險與機會并不一定是完全對稱的，在某些情況下，風險可能遠遠大于機會。24.下列關于期貨結算機構的說法，正確的是（）。A.結算機構作為結算保證金的收取、管理機構，承擔起了控制市場風險的職責B.結算機構是某一交易所的內部機構，不能獨立于交易所之外C.結算機構通常采用分級結算制度，即結算機構只對會員進行結算，會員再對其客戶進行結算D.以上說法都正確答案：AC解析：結算機構作為結算保證金的收取、管理機構，承擔起了控制市場風險的職責，通過對會員的保證金管理和風險監控，確保期貨交易的順利進行。結算機構可以是某一交易所的內部機構，也可以是獨立于交易所之外的法人機構。結算機構通常采用分級結算制度，即結算機構只對會員進行結算，會員再對其客戶進行結算，這種制度可以提高結算效率，降低結算風險。所以選項B錯誤，選項A和C正確。25.某投資者持有一份6月份到期的美式看漲期權，執行價格為50元。如果當前標的資產價格為60元，期權費為5元，則該期權的內涵價值為（）元。A.0B.5C.10D.15答案：C解析：期權的內涵價值是指期權立即行權時所能獲得的收益。對于看漲期權，內涵價值=標的資產價格執行價格（當標的資產價格大于執行價格時），否則內涵價值為0。本題中，標的資產價格為60元，執行價格為50元，所以內涵價值=6050=10元。二、多項選擇題（共15題，每題2分）1.期貨市場的作用包括（）。A.有助于現貨市場的完善B.有利于企業的生產經營C.促進本國經濟的國際化D.為政府宏觀調控提供參考依據答案：ABCD解析：期貨市場具有多方面的作用。對于現貨市場，期貨市場的價格發現功能有助于完善現貨市場的價格形成機制；對于企業，企業可以利用期貨市場進行套期保值，規避價格風險，有利于企業的生產經營；在國際經濟方面，期貨市場可以吸引國際投資者參與，促進本國經濟的國際化；同時，期貨市場的價格信息能夠反映市場供求關系和經濟形勢，為政府宏觀調控提供參考依據。2.期貨合約的主要條款包括（）。A.合約名稱B.交易單位C.報價單位D.交割等級答案：ABCD解析：期貨合約的主要條款包括合約名稱、交易單位、報價單位、最小變動價位、每日價格最大波動限制、合約交割月份、交易時間、最后交易日、交割日期、交割等級、交割地點、交易手續費、交割方式、交易代碼等。這些條款明確了期貨合約的基本要素和交易規則。3.套期保值的基本原則包括（）。A.種類相同或相關原則B.數量相等或相當原則C.交易方向相反原則D.月份相同或相近原則答案：ABCD解析：套期保值的基本原則包括：種類相同或相關原則，即套期保值所選擇的期貨品種應與現貨品種相同或具有較強的相關性；數量相等或相當原則，指期貨合約的數量應與現貨數量相等或相當；交易方向相反原則，即在現貨市場和期貨市場進行相反方向的交易；月份相同或相近原則，是指期貨合約的交割月份應與現貨交易的時間相同或相近。4.技術分析的主要方法包括（）。A.指標分析B.切線分析C.形態分析D.K線分析答案：ABCD解析：技術分析的主要方法包括指標分析、切線分析、形態分析和K線分析等。指標分析是通過計算一些技術指標，如移動平均線、相對強弱指標（RSI）等，來分析市場趨勢和買賣信號；切線分析是通過繪制趨勢線、支撐線和阻力線等切線，來判斷價格的走勢和支撐阻力位；形態分析是通過觀察價格走勢所形成的各種形態，如頭肩頂、雙底等，來預測價格的未來走勢；K線分析是通過分析K線的形態、組合和排列等，來判斷市場的多空力量對比和價格走勢。5.下列屬于期貨市場風險的是（）。A.市場風險B.信用風險C.流動性風險D.操作風險答案：ABCD解析：期貨市場風險主要包括市場風險、信用風險、流動性風險和操作風險等。市場風險是指由于市場價格波動而導致投資者損失的風險；信用風險是指交易對手違約的風險；流動性風險是指由于市場流動性不足，導致投資者無法及時買賣期貨合約的風險；操作風險是指由于交易系統故障、人為操作失誤等原因而導致的風險。6.期貨交易所的職能包括（）。A.提供交易的場所、設施和服務B.設計合約、安排合約上市C.組織并監督交易、結算和交割D.制定并實施期貨市場制度與交易規則答案：ABCD解析：期貨交易所的職能包括提供交易的場所、設施和服務，為期貨交易提供必要的硬件和軟件條件；設計合約、安排合約上市，確保期貨合約的標準化和合理性；組織并監督交易、結算和交割，保證期貨交易的順利進行；制定并實施期貨市場制度與交易規則，維護市場秩序和公平競爭。7.期權按照行權時間的不同，可以分為（）。A.看漲期權B.看跌期權C.美式期權D.歐式期權答案：CD解析：期權按照行權時間的不同，可以分為美式期權和歐式期權。美式期權可以在到期日前的任何時間行使權利，歐式期權只能在到期日行使權利。而看漲期權和看跌期權是按照期權買方的權利性質來劃分的，看漲期權賦予買方在未來以約定價格買入標的物的權利，看跌期權賦予買方在未來以約定價格賣出標的物的權利。8.期貨套利的類型包括（）。A.跨期套利B.跨品種套利C.跨市套利D.期現套利答案：ABCD解析：期貨套利的類型主要包括跨期套利、跨品種套利、跨市套利和期現套利?？缙谔桌侵咐猛黄谪浧贩N不同交割月份合約之間的價差進行套利；跨品種套利是指利用兩種不同的、但相互關聯的期貨品種之間的價差進行套利；跨市套利是指利用不同期貨市場之間的價差進行套利；期現套利是指利用期貨市場和現貨市場之間的不合理價差進行套利。9.期貨公司的主要業務包括（）。A.期貨經紀業務B.期貨投資咨詢業務C.資產管理業務D.基金銷售業務答案：ABC解析：期貨公司的主要業務包括期貨經紀業務，即代理客戶進行期貨交易；期貨投資咨詢業務，為客戶提供期貨投資分析、預測和建議等服務；資產管理業務，接受客戶委托，運用客戶資產進行投資管理。基金銷售業務不是期貨公司的主要業務，雖然部分期貨公司可能具備基金銷售資格，但這不是其核心業務。10.影響期貨價格的因素包括（）。A.供求關系B.經濟周期C.政治因素D.心理因素答案：ABCD解析：影響期貨價格的因素是多方面的。供求關系是影響期貨價格的最基本因素，當供大于求時，價格下跌，當供小于求時，價格上漲；經濟周期會影響市場的供求關系和投資者的預期，從而影響期貨價格；政治因素，如政策變化、國際關系等，會對期貨市場產生重大影響；心理因素，如投資者的恐慌、樂觀等情緒，也會影響期貨價格的波動。11.下列關于期貨保證金的說法，正確的是（）。A.保證金是期貨交易者按照規定標準交納的資金，用于結算和保證履約B.保證金分為結算準備金和交易保證金C.結算準備金是指會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶預先準備的資金D.交易保證金是指會員在交易所專用結算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金答案：ABCD解析：保證金是期貨交易者按照規定標準交納的資金，用于結算和保證履約。保證金分為結算準備金和交易保證金。結算準備金是指會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶預先準備的資金，是未被合約占用的保證金；交易保證金是指會員在交易所專用結算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。12.下列關于期貨交易的說法，正確的有（）。A.期貨交易實行保證金制度B.期貨交易實行當日無負債結算制度C.期貨交易可以雙向交易D.期貨交易的對象是標準化合約答案：ABCD解析：期貨交易具有以下特點：實行保證金制度，投資者只需繳納一定比例的保證金就可以進行交易，具有杠桿效應；實行當日無負債結算制度，每日交易結束后，交易所會對會員的盈虧、保證金等進行結算；可以雙向交易，投資者既可以買入期貨合約（做多），也可以賣出期貨合約（做空）；交易的對象是標準化合約，合約的條款由交易所統一制定。13.以下關于期貨市場與現貨市場的關系，說法正確的是（）。A.期貨市場是現貨市場發展的高級形式B.期貨市場和現貨市場相互影響、相互作用C.期貨價格可以為現貨市場提供參考D.現貨市場是期貨市場的基礎答案：ABCD解析：期貨市場是現貨市場發展的高級形式，它是在現貨市場的基礎上發展起來的。期貨市場和現貨市場相互影響、相互作用，期貨價格的波動會影響現貨市場的供求關系和價格走勢，現貨市場的供求關系和價格變化也會影響期貨價格。期貨價格具有預期性和權威性，可以為現貨市場提供參考，幫助企業和投資者進行生產經營和投資決策。現貨市場是期貨市場的基礎，沒有現貨市場，期貨市場就失去了存在的意義。14.下列關于期貨合約與遠期合約的區別，說法正確的有（）。A.期貨合約是標準化合約，遠期合約是非標準化合約B.期貨合約在交易所內交易，遠期合約一般在場外交易C.期貨合約的履約有交易所或結算機構擔保，遠期合約的履約沒有第三方擔保D.期貨合約的交易成本較高，遠期合約的交易成本較低答案：ABC解析：期貨合約與遠期合約存在多方面的區別。期貨合約是標準化合約，合約的條款由交易所統一制定，而遠期合約是非標準化合約，合約條款由交易雙方協商確定；期貨合約在交易所內交易，有集中的交易場所和交易規則，遠期合約一般在場外交易，交易靈活性較大；期貨合約的履約有交易所或結算機構擔保，違約風險較小，遠期合約的履約沒有第三方擔保，違約風險較大。一般來說，期貨合約的交易成本相對較低，因為交易所提供了集中的交易平臺和清算服務，而遠期合約的交易成本相對較高，因為需要雙方自行協商和承擔交易風險。所以選項D錯誤。15.下列關于期貨投資咨詢業務的說法，正確的有（）。A.期貨投資咨詢業務是指基于客戶委托，期貨公司及其從業人員開展的風險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務B.期貨投資咨詢業務人員應當取得期貨投資咨詢業務從業資格C.期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，不得向客戶做獲利保證D.期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，不得利用向客戶提供投資建議謀取不正當利益答案：ABCD解析：期貨投資咨詢業務是指基于客戶委托，期貨公司及其從業人員開展的風險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務。從事期貨投資咨詢業務的人員應當取得期貨投資咨詢業務從業資格。期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務時，不得向客戶做獲利保證，因為期貨市場具有不確定性，無法保證客戶一定獲利；也不得利用向客戶提供投資建議謀取不正當利益，要遵循誠實信用、公平公正的原則。三、判斷題（共10題，每題1分）1.期貨市場的價格發現功能意味著期貨價格一定能準確反映現貨市場的未來價格。（）答案：錯誤解析：期貨市場的價格發現功能是指期貨市場能夠形成具有真實性、預期性、連續性和權威性的價格，但這并不意味著期貨價格一定能準確反映現貨市場的未來價格。期貨價格受到多種因素的影響，包括市場供求關系、宏觀經濟形勢、政策變化、投資者心理等，存在一定的不確定性和波動性。雖然期貨價格可以為現貨市場提供參考，但不能保證其與現貨市場的未來價格完全一致。2.套期保值者參與期貨交易的目的是為了獲取投機利潤。（）答案：錯誤解析：套期保值者參與期貨交易的目的是為了規避現貨市場價格波動的風險，而不是獲取投機利潤。套期保值者通過在期貨市場和現貨市場進行相反方向的交易，將現貨市場的價格風險轉移到期貨市場，以達到鎖定成本、穩定利潤的目的。3.期貨合約的交易雙方都需要繳納保證金。（）答案：正確解析：在期貨交易