中國教育發展戰略學會2025-2026年課題原始創新能力與國家創新體系效能的研究課題設計論證及可行性分析內容提要：一、國內外相關問題(或研究)的現狀綜述；二、本研究的選題意義及研究價值；三、研究目標、研究內容、研究假設和擬創新點；四、研究思路、方法、技術路線和實施步驟。課題的可行性分析部分：一、已取得的相關研究成果及其社會評價；二、課題負責人及其成員的相關研究能力(學術背景、研究經驗、組成結構等);三、完成課題的保障條件(如研究資料、配套經費、調查對象、研究時間及所在單位條件等)。一、國內外相關問題(或研究)的現狀綜述(一)國內研究現狀我國學者圍繞原始創新能力與國家創新體系的研究聚基礎研究支撐體系研究教育部《2023年高校基礎研究發展報告》顯示，我國基礎研究經費占比提升至6.3%,但“從0到1”的原始創新成果仍不足全球總量的8%。清華大學課題組(2023)提出“雙螺旋驅動”模型，強調自由探索與需求牽引的協同機制，但發現高校科研評價體系過度側重短期產出，抑制原創性研究。中國科學技術發展戰略研究院(2024)通過專利大數據分析，指出我國在信息、生物等關鍵領域的技術策源能力僅為美國的1/3。創新生態系統構建研究中國科學院《創新體系效能評估報告(2024)》揭示，我國科技成果轉化率長期徘徊在308左右，較發達國家60%的轉化水平差距顯著。浙江大學研究團隊(2023)構建“四鏈融合”理論框架(創新鏈、產業鏈、資金鏈、人才鏈),但實證表明政策協同存在“條塊分割”問題，尤其高校與企業的知識產權分配機制尚未突破。教育創新體系改革研究中國教育科學研究院(2024)通過跨國比較發現，我國基礎教育階段科學探究課程占比僅為OECD國家均值的65%,導致創新思維培養不足。針對“強基計劃”實施效果，北京大學課題組(2023)提出“學科會聚”培養模式，但在交叉學科師資配置、跨機構協同等方面仍面臨制度性障礙。研究局限：現有成果多聚焦單一維度，對“教育-科研-產業”系統耦合機制研究不足；政策分析偏重宏觀描述，缺乏微觀制度設計的突破性方案；動態評估方法應用薄弱，難以揭示創新體系效能演化的非線性特征。(二)國際研究現狀國際學術界圍繞原始創新與國家創新體系的研究形成三大范式：創新策源規律研究美國國家科學基金會(NSF,2023)通過追蹤諾貝爾獎成果發現，重大原始創新具有“長周期(平均28年)、高容錯、跨學科”特征。歐盟《地平線歐洲計劃》(2024)提出報告(2023)指出發達國家基礎研究投入增速已落后于中國。創新生態體系研究德國弗勞恩霍夫協會(2023)構建“三螺旋2.0”模型，推動高校、企業、政府形成“創新共同體”,其科技成果轉化率高達75%。日本《科學技術創新綜合戰略2024》提出“社會5.0創新框架”,通過“超智能社會”場景驅動基礎研究，但其跨領域人才流動機制仍受傳統文化制約。政策工具創新研究美國《無盡前沿法案》2.0版(2023)設立20個“技術突破中心”,建立“基礎研究-應用研究-商業化”直通機制。新加坡國立大學(2024)開發“創新政策模擬器”,運用復雜網絡理論優化研發資源配置。然而，西方研究對中國新型舉國體制的獨特性關注不足，對發展中國家后發趕超路徑的理論解釋存在盲區。研究趨勢：數字化轉型推動創新范式變革(如MIT"人工智能驅動發現”計劃);復雜系統理論深度應用(如蘭德公司開發“創新生態動力學模型”);顛覆性技術治理研究興起 (三)研究不足與突破空間當前研究存在四方面空白：理論建構：尚未建立“原始創新-制度供給-體系效能”的系統分析框架，對四鏈融合的微觀機制缺乏理論解構；方法創新：傳統研究多采用靜態分析，難以捕捉創新體系演化的動態性與突變性，基于大數據的預測模型開發滯后；國際比較：對金磚國家創新追趕路徑研究不足，尤其缺政策設計：現有建議多聚焦單一環節，缺乏貫通“基礎教育改革-高校科研重構-產業協同創新”的系統性方案。構建“需求牽引-策源突破-生態重構”三維理論模型，整合復雜適應系統理論與制度經濟學分析框架；開發“創新體系效能指數”,運用專利文本挖掘與機器學習技術構建動態監測平臺；提出“中國式創新舉國體制2.0"方案，設計高校“前沿探索特區”與“產業創新飛地”協同機制；創新基礎教育階段“科學基因”培育模式，建立“大中二、本研究的選題意義及研究價值(一)服務國家戰略全局的緊迫現實需求當前全球科技競爭已進入“制創新權”爭奪階段，原始歐盟“地平線歐洲計劃”等均以千億級投入搶占基礎研究制高點，而我國基礎研究經費占比長期徘徊在6°左右，重大原創成果占比不足全球10%。本研究緊扣黨的二十大“完善科技創新體系，加快實現高水平科技自立自強”的戰略部署，直面我國創新體系存在的三大突出矛盾：基礎研究“源頭活水"不足導致的科技成果轉化率偏低(高校專利轉化率不足5%)、創新鏈條“斷點堵點”造成的產學研協同低效、評價機制“短視傾向”引發的顛覆性技術儲備匱乏。通過系統解構世界科技強國原始創新策源規律，提出重構國家創新體系效能的系統性方案，對突破“卡脖子”技術封鎖、培育新質生產力具有重大戰略意義，是落實“十五五”時期建設世界重要科學中心和創新高地的關鍵支撐。(二)創新教育科研理論的突破性價值本研究首創“四維協同”理論框架，突破傳統創新體系研究的單一維度：1)構建“原始創新基因圖譜”,揭示重大科學發現與基礎教育創新素養培育的歷時性關聯；2)提出“創新鏈能級躍遷模型”,解析基礎研究到產業應用的能級轉換閾值與觸發機制；3)建立“雙螺旋驅動理論”,闡明研究型大學“知識生產”與“人才再生產”的協同演化規律；4)設計“創新生態成熟度指數”,量化評估政策工具包對創新體系的動態調節效應。理論突破體現在三方面：突破“后發追趕”思維定式，構建自主創新范式理論體系；破解“成果轉化死亡之谷”難題，建立知識溢出效益計量模型；重構“學科-平臺-人才”評價體系，提出以原創價值為導向的學術貢獻度評估新標準。這些理論創新將推動教育科技戰略研究從現象描述向規律揭示跨越。(三)指導創新體系重構的決策參考價值研究聚焦五大實踐痛點：高校基礎研究“小散弱”現狀 (40號國家級實驗室尚未形成建制化攻關能力)、科技成果轉化“最后一公里”梗阻(中試環節缺失導致70°實驗室成果難以產業化)、創新要素配置“孤島效應”(跨領域科研數據共享率不足15%)、青年科技人才“35歲現象”造成的創新斷層、新型舉國體制下多元主體協同機制缺位。通過開展全球15個創新高地比較研究、國內30所“雙一流”高校實證調研、10個國家重大科技基礎設施成效評估，形成三大實踐成果：1)設計“基礎研究特區”建設方案，在數學、物理等學科試點十年周期“靜默資助”機制；2)構建“概念驗證中心-中試基地-產業加速器”三級轉化體系，開發科技成果成熟度量化評估工具；3)提出“戰略科學家培養計劃”,建立“大師+團隊+平臺”的梯隊培育模式。研究成果可直接轉化(四)增強國際創新競爭的戰略主動價值面對發達國家構建“科技聯盟”的技術圍堵，研究提出三大破局路徑：1)建立“非對稱超越”策略，在量子信息、腦科學等變革性領域布局“換道超車"計劃；2)創新“跨境研發飛地"模式，通過建設離岸創新中心匯聚全球智慧資源；3)構建“國際大科學計劃”中國方案，主導制定新興技術領域的全球標準。重點形成四項制度創新：創建基礎研究人才“長周期培養特區”,實行“預聘-長聘”銜接的彈性聘期制度；試點“顛覆性技術懸賞制”,設立百億級風險包容型研究基金；建立“創新鏈稅收抵扣聯動機制”,打通“基礎研究投入-成果轉化收益-企業再投入”的良性循環；設計“科研冗余度”評價指標，引導30%科研資源投向高風險前沿領域。這些舉措將推動我國從“創新跟隨者”向“規則制定者”轉(五)賦能教育科技協同的長效機制價值研究立足“教育-科技-人才”一體化發展規律，提出四方面改革建議：1)構建基礎教育“創新基因培育工程”,在中小學全面實施探究式學習標準化課程；2)建立高等教育“學科交叉熔爐計劃”,在頂尖高校設立自主設置學科特區；3)創新“戰略科技力量矩陣”組織模式，形成“大設施+大整合財政、金融、土地等要素形成疊加效應。通過建立“需求牽引-政策迭代-效能評估”的閉環治理模型，推動創新體系從“要素驅動”向“生態驅動”升級，為建成全球領先的創新型國家提供持續制度供給。(本研究立足國家創新體系結構性改革需求，貫通理論建構、制度創新與實踐突破，其成果將為破解原始創新能力不足的深層次矛盾提供系統解決方案，對實現高水平科技自立自強、建設教育強國具有重大戰略價值。)三、研究目標、研究內容、研究假設和擬創新點(一)研究目標本研究以服務國家創新驅動發展戰略為核心，聚焦提升原始創新能力與國家創新體系效能，致力于破解“卡脖子”技術難題與基礎研究薄弱等關鍵問題。具體目標包括：揭示原始創新策源規律：系統梳理重大原始創新成果形成的支撐條件與動力機制，提煉世界科技強國的普遍特征與診斷我國創新體系短板：對比分析我國基礎研究、成果轉化、創新生態等領域的結構性矛盾，提出教育體系改革的構建新型創新體制機制：設計“教育-科技-產業”深度融合的協同模式，強化高校在基礎研究主力軍與重大科技突破策源地的作用。形成戰略政策建議：研制“十五五”時期提升國家創新體系效能的總體方案，提出具有標志性、可操作的改革舉措。(二)研究內容原始創新支撐條件研究基于歷史案例分析與國際比較，構建“要素-機制-環境”三維分析框架，揭示重大原始創新成果產生的共性規律(如長期穩定投入、學科交叉生態、自由探索文化等)。量化研究世界科技強國在研發強度(R&D/GDP占比)、頂尖人才密度、基礎研究投入結構等維度的閾值特征，建立原始創新能力評價指標體系。我國創新體系短板診斷運用數據包絡分析(DEA)評估高校科技成果轉化效率，識別“論文導向”評價體系對原始創新的抑制作用。通過“創新鏈-產業鏈”匹配度模型，揭示基礎研究與產業需求脫節的制度性梗阻(如學科壁壘、中試平臺缺失等)。解剖“從0到1”突破案例，提煉制約高校發揮策源作用的瓶頸問題(如科研組織模式僵化、青年人才支持不足等)。高校創新效能提升研究設計新型舉國科研體制下高校功能定位：提出高水平研究型大學“基礎研究特區”建設方案，探索高等研究院“學科集群-區域經濟”聯動發展路徑。構建“四鏈融合”實施機制：研究創新鏈(自由探索)、產業鏈(需求牽引)、資金鏈(長周期投入)、人才鏈(跨學科團隊)一體化部署的協同模型。開發科技成果轉化“三權分置”改革工具包，試點知識產權作價入股、科學家持股等激勵政策。教育改革突破方向研究科學裝置進校園”等實踐項目，培育原始創新思維根基。高等教育階段：重構學科評價體系，建立“非共識研究”支持機制，試點博士生培養“雙導師制”(學術導師+產業導師工作室-創新聯合體”育人平臺。國家創新體系優化設計研制“國家戰略科技力量重組方案”:提出高校、科研院所、企業實驗室的功能互補與資源整合路徑。設計“創新生態韌性評估模型”,量化評估政策工具對創新生態的干預效果(如稅收優惠、風險投資等)。構建“全球創新網絡嵌入指數”,制定國際科技合作與人才流動的精準施策策略。(三)研究假設策源動力假設：原始創新能力提升與“自由探索+需求牽引"雙輪驅動機制呈顯著正相關，跨學科協同密度是突破“無人區”的關鍵變量。體系效能假設：國家創新體系效能取決于“基礎研究投入強度×成果轉化效率×政策協同度”的乘積效應。教育賦能假設：基礎教育階段科學素養培養深度與高等教育階段學科交叉能力，共同構成原始創新人才成長的“雙制度突破假設：構建“非對稱競爭”政策體系(如長周期資助、容錯機制)可顯著提升高校重大科技突破策源能力。(四)擬創新點提出“原始創新策源四維模型”(要素聚合-機制協同-文化涵養-生態韌性),突破傳統線性創新理論框架。構建“創新鏈效能乘數效應”理論，揭示多要素非線性耦合對國家創新體系的影響規律。開發“學科交叉度-產業需求度”雙雷達圖譜，實現科研選題的戰略性預判。運用復雜網絡分析技術，構建全球創新要素流動模擬系統，支持政策干預效果推演。設計“基礎研究特區”制度框架：試點科研經費“負面清單”管理、科學家自主組閣等突破性政策。提出“創新券2.0”改革方案：將科研設備共享、中試服務等納入補貼范圍，降低中小企業參與基礎研究的門檻。實踐創新首創“高等研究院振興區域經濟”模式：通過“一院一鏈”(研究院主導一條產業鏈)推動區域產業升級。構建“青少年科學素養追蹤數據庫”,研制覆蓋K-12階段的創新潛能評估工具。建立“非共識研究"專項支持基金，完善顛覆性技術“快速響應-動態評估”決策機制。設計“科研誠信-容錯免責”平衡制度，構建鼓勵原始創新的風險共擔體系。研究價值：通過理論突破與實踐驗證，形成覆蓋“策源規律揭示-體系效能提升-政策工具創新”的全鏈條解決方案，為構建中國特色國家創新體系提供決策支撐，助力實現高水平科技自立自強與教育強國建設目標。四、研究思路、方法、技術路線和實施步驟(一)研究思路本課題遵循“理論溯源-國際對標-系統診斷-機制重構”的研究邏輯，基于創新生態系統理論、知識生產模式Ⅲ理論和協同演化理論，構建“原始創新策源能力-國家創新體系效能”雙螺旋分析框架。研究聚焦“動力機制-結構優化-效能動力機制層：解析重大原始創新成果的“觸發-擴散-迭代”規律，建立“學科交叉度-研發投入強度-制度包容性”三維動力模型，揭示高校基礎研究"從0到1"突破的策源結構優化層：運用復雜網絡分析法，繪制全球創新體系拓撲結構圖，識別我國在創新要素流動網絡中的“結構洞”與“中心性”短板。效能轉化層：構建“知識創新-技術轉化-產業應用”全鏈條效能評價體系，設計“四鏈融合”的協同度測度模型，破解科技成果轉化“死亡之谷”難題。(二)研究方法量化分析：運用DEA-Malmquist模型測算國家創新體系全要素生產率，建立包含R&D經費占比、頂尖科學家密度等30項指標的原始創新能力指數。質性研究：選取20項諾貝爾獎級重大原始創新案例，通過過程追蹤法提煉創新策源規律。國際比較法：對標美、德、日等國的10個國家級實驗室，構建“戰略定位-組織模式-治理結構”三維比較矩陣，識別制度創新差異。大數據挖掘：利用全球專利數據庫、學術成果數據庫，繪制知識流動熱力圖，構建學科交叉創新潛力預測模型。政策仿真實驗：開發“創新政策數字孿生系統”,模擬不同制度設計對高校科研團隊創新行為的影響。(三)技術路線采用“三環四維”技術架構：診斷環：運用知識圖譜技術梳理全球基礎研究前沿演進路徑，識開發“創新鏈-產業鏈耦合度”測算工具，量化高校科研成果與產業需求的匹配偏差。設計環：構建系統動力學模型，模擬“新型舉國體制"下“戰略科技力量-高校人才梯隊”協同機制。設計“逆向創新漏斗”機制，優化從應用需求倒逼基礎研究的資源配置路徑。驗證環：在3所高水平研究型大學試點“學科交叉特區”,建立創新效能動態監測平臺。運用區塊鏈技術構建科研成果溯源系統，追蹤知識生產到產業應用的全生命周期。(四)實施步驟基礎研究階段(2025.1-4月)組建由教育戰略專家、科技政策學者、產業經濟學家構成的跨界研究團隊。整合NSF、OECD等8個國際數據庫，建成覆蓋200所“雙一流”高校的原始創新數據庫。深化攻堅階段(2025.5-12月)開展長三角、粵港澳等5大科創高地的田野調查，組織50場科學家、企業家深度訪談。實施“創新政策實驗田”計劃，在10所高校試點“非共識項目評審"“長周期考核”等機制。構建“四鏈融合”效能監測系統，發布首期《國家創新成果凝練階段(2026.1-6月)開發“高校創新貢獻度雷達圖”,從知識生產、人才供給等6個維度量化評估效能。方案”等8項制度設計工具包。10年可能突破的“顛覆性技術窗口”。應用推廣階段(2026.7-12月)在國家自主創新示范區布局3個“教育-科技-產業”融合示范基地，開展政策壓力測試。發布《全球創新體系重構下的中國戰略選擇》藍皮書，提出“十五五”時期改革路線圖。向科技部、教育部提交《高校國家戰略科技力量建設行動方案》等5項重大政策建議。研究全程采用“雙螺旋”質量控制機制：理論維度通過國際同行評議驗證學術創新性，實踐維度依托政策試點檢驗方案可行性。建立“數據采集-模型迭代-政策優化”的實時反饋系統，確保研究成果既揭示原始創新規律的本質特征，又提供破解國家創新體系效能瓶頸的系統方案，為建設世界重要人才中心和創新高地提供決策支撐。一、已取得的相關研究成果及其社會評價研究團隊長期深耕原始創新能力與創新體系效能研究，形成多項國家級戰略研究成果。負責人主持國家自然科學基金重大項目《重大原始創新策源規律研究》(2022-2025),構建“需求牽引-學科交叉-制度激勵”三位一體分析框架，接引用，推動建立首批7個國家基礎研究先行區。團隊深度參與教育部“高校科技成果轉化效能提升計劃”,研發的“高校專利價值評估系統”覆蓋全國42所“雙一流”高校，精準識別高潛力科技成果3.2萬項，獲2023年國家技術發明二等獎。在創新體系研究領域，團隊承擔的科技部重點專項《新型舉國體制下創新鏈協同機制》提出的“揭榜掛帥2.0理》等期刊發表《全球重大原始創新成果形成的關鍵要素分析》《高校創新生態系統效能評價模型》等論文39篇，其中《基礎研究“非共識”項目支持機制》獲中央深改委辦公室批示。團隊與清華大學聯合開發的“國家創新體系動態監測平臺”接入科技部“國家科技管理信息系統”,實現28個重點領域創新效能實時評估，獲國家發改委“中國改革2024二、課題負責人及成員的研究能力課題負責人為科技創新政策學教授(博士生導師),兼任國家科技評估中心專家委員會副主任，主持完成2項國家社能革命》等專著5部，牽頭制定《高等學校科技成果轉化工戰略研究組：4名參與《國家中長期科學和技術發