ICS03.140CCSA002201SpecificationforpatentapplicatioIDB2201/T73—2024前言 2規范性引用文件 3術語和定義 4申請主體備案 4.1備案條件 4.2備案方式 24.3備案材料 24.4備案審核 24.5備案公示 24.6備案資格管理 25預審案件受理 35.1受理條件 35.2不予受理情形 35.3受理材料 35.4受理結論 36案件預審階段 36.1預審過程 36.2預審意見 46.3案件互檢 46.4案件質檢 46.5預審結論 47正式申請階段 47.1材料提交 47.2一致性確認 4附錄A（資料性）專利申請預審服務承諾書 5附錄B（資料性）案件自檢表 6DB2201/T73—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。本文件由長春市知識產權局提出并歸口。本文件起草單位：長春市知識產權保護中心、長春市標準研究院（長春市WTO/TBT咨詢中心）。本文件主要起草人：谷杰、王金玲、鄧賀、陳立夫、萬瑞、于海瑤、任宗悅。DB2201/T73—20241專利申請預審規范本文件規定專利申請預審的申請主體備案、預審案件受理、案件預審、正式申請各業務階段的要求。本文件適用于專利申請預審業務工作。2規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T34833專利代理機構服務規范3術語和定義GB/T34833界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1專利申請預審機構patentapplicationpre-examinationagency依法成立并經國務院專利行政部門批準承擔特定技術領域專利申請預審業務的專業服務機構。3.2申請主體applicant自愿在專利預審機構辦理專利申請預審業務的企事業單位。3.3預審員pre-examinationstaff在預審機構從事專利申請預審查工作的人員。3.4專利預審案件patentpre-examinationcase在正式提交專利申請前，完成備案的申請主體向預審機構提交的專利預審請求。4申請主體備案4.1備案條件申請主體應符合以下要求：a)在預審機構行政區域內登記注冊并具有獨立法人資格的企事業單位；b)主要生產、研發或經營方向屬于或涉及預審機構所服務的產業領域；c)3年內無專利不誠信行為；DB2201/T73—20242d)具備自主研發能力、良好的知識產權工作基礎、穩定的知識產權管理團隊、健全的知識產權管理制度。4.2備案方式4.2.1申請主體根據預審需求向所在地擬提交案件的預審機構提交備案材料。4.2.2申請主體根據預審機構要求，通過預審機構指定的網站或平臺提交電子備案材料。4.3備案材料應包括以下內容：a)加蓋申請主體單位公章的企業營業執照或事業單位法人證書的掃描件；b)加蓋申請主體單位公章的備案申請表掃描件；c)可以證明具備研發能力的材料，如研發人員相關情況、研發材料等；d)預審機構要求提供的其他材料。4.4備案審核預審機構應及時對申請主體提交的備案材料進行審核，并通過指定系統將審核材料上報國務院專利行政部門。4.5備案公示國務院專利行政部門對預審機構上報的申請主體的備案資格進行復核，復核通過后預審機構對備案名單進行公示。4.6備案資格管理4.6.1完成備案的申請主體，出現預審機構提醒累計超過規定次數、專利預審不合格比例超過規定、提交虛假材料等情形，預審機構可視具體情節暫停或終止提供對申請主體的預審服務，并由預審機構通知申請主體。4.6.2申請主體的專利申請在預審階段存在下列情形之一的，由預審機構提醒申請主體：a)預審請求案件形式問題過多或反復修改仍不符合預審要求；b)未針對預審意見通知中指出的缺陷進行修改；c)重復提交方案實質相同的預審請求案件；d)提交的預審請求案件存在非正常申請專利行為；e)預審請求案件的技術方案已公開；f)未在規定時限內提交證明材料且無正當理由；g)其他不符合預審機構專利預審相關規定的行為。4.6.3經預審合格后的案件在專利申請階段存在下列情形之一的，由預審機構提醒申請主體：a)專利正式申請文本與預審機構預審合格文本不一致；b)未按要求提交XML格式的專利申請文本或其他材料；c)在收到預審機構預審合格結論后，無正當理由長時間未進行正式申請；d)未在規定時限內完成網上繳費和錄入申請號，系統原因等導致費用繳納延誤的除外；e)在未收到預審機構預審結論前，對該案件進行正式申請；f)正式提交的申請文本中新出現明顯的形式缺陷問題；g)因其他原因導致案件無法進入快速審查通道。DB2201/T73—202435預審案件受理5.1受理條件應包括以下要求：a)申請主體（共同申請情形下指第一申請主體）為在該預審機構備案的企事業單位；b)案件所屬分類號為預審機構被批準開展專利申請預審業務的分類號；c)案件符合預審機構其他相關規定。5.2不予受理情形應包括以下情形：a)按照專利合作條約（PCT）提出的專利國際申請；b)進入中國國家階段的PCT專利國際申請；c)同一申請人同日對同樣的發明創造所申請的實用新型專利和發明專利；d)分案申請；e)應進行保密審查的專利申請；f)不以保護創新為目的的專利申請；g)其他不予受理的情形。5.3受理材料應包括以下材料：a)專利法中規定的申請專利應提交的申請文件；b)加蓋具有全部申請主體簽章的專利申請預審服務承諾書（參見附錄A）；c)發明/實用新型自檢表（參見表B.1）或外觀設計自檢表（參見表B.2）；d)已備案申請主體（應作為第一申請人）與未備案申請主體作為共同專利申請人提出預審服務申請，應提交共同研發合同等說明材料；e)預審機構要求提交的其他材料。5.4受理結論符合受理條件的案件，預審員應發出專利申請預審請求受理通知。對不滿足受理條件的案件，預審員應發出專利申請預審請求不予受理通知。6案件預審階段6.1預審過程應至少包括以下步驟：a)技術領域核查；b)形式問題審查；c)實質性缺陷審查；d)案件互檢；e)案件質檢；f)出具預審結論。DB2201/T73—202446.2預審意見6.2.1預審員對于應返回修改的發明、實用新型案件應發出發明/實用新型專利預審意見通知；預審員對于應返回修改的外觀設計專利案件應發出外觀設計專利預審意見通知。6.2.2申請主體應積極配合預審員，在指定時間內針對預審意見通知中指出的缺陷修改專利申請文件，撰寫答復意見。6.3案件互檢6.3.1預審員對預審案件進行預先審查并填寫預審意見通知后，應向預審機構內同領域預審員提交案件互檢。互檢員應對預審員所提交的互檢案件進行核查并填寫互檢意見。6.3.2互檢員對預審員做出的預審意見進行檢查，對專利申請材料的形式缺陷以及明顯實質性缺陷進行核查，視案件情況進一步進行檢索，并給出相應意見，預審員根據意見進行修改完善。6.4案件質檢對已完成互檢的案件提交質檢。由質檢員進行核查并填寫質檢意見。如經質檢確認預審意見有誤，預審員應按照質檢員意見進行修改，并將修改后的預審意見提交給互檢員檢查后再次提交質檢。6.5預審結論預審員應自申請主體提交案件之日起7個工作日內作出預審結論。對預審合格的案件，預審員應發出預審合格通知。對于超過規定修改次數、期限仍不合格的案件，預審員應發出預審不合格通知。對于超過規定修改期限仍未提交答復意見的案件，預審員應發出視為撤回通知。7正式申請階段7.1材料提交申請主體應在收到預審合格通知的一個工作日內，向國務院專利行政部門提交與預審合格文件一致的專利申請文件并足額繳納相關費用后，向預審機構反饋案件申請號和繳費憑證。7.2一致性確認預審員在收到申請主體反饋的案件申請號、繳費憑證后應對申請主體向國務院專利行政部門提交的專利申請文件與預審合格文件的一致性進行確認。一致性確認通過且按時足額繳納費用的，預審員應發出進入快速審查通知并標識加快標記，正式進入加快審查程序，否則預審員應發出不予進入快速審查通知。DB2201/T73—20245（資料性）專利申請預審服務承諾書專利申請預審服務承諾書內容如下：承諾書（試行）申請人現將名稱為的專利申請提交，請求獲得的快速審查預審服務。申請人自愿遵守如下事項：一、申請人承諾將通過電子客戶端或交互式平臺提交符合格式要求(XML格式)的申請文件。二、申請人承諾在申請日或次日完成下列費用的網上足額繳費：申請費（含附加費）、公布印刷費（僅限發明專利申請）、優先權要求費（如實際發生）、實質審查費（僅限發明專利申請）。三、對于發明專利申請，申請人承諾在請求書中選擇“請求早日公布該專利申請”，在提交專利申請的同時提交實質審查請求書，以及申請日前與發明有關的參考資料。四、申請人承諾將保證申請文件的質量，在提交申請時,盡可能使申請文件符合《專利法實施細則》第五十條規定的初步審查的要求。五、申請人承諾對于根據《專利法實施細則》第二十七條的規定應對生物材料提交保藏的專利申請，在申請時提交保藏單位出具的保藏證明和存活證明。對于根據《專利法》第二十四條和《專利法實施細則》第三十三條第三款的應提交證明文件的情形，相關證明文件將在申請日一并提交。根據《專利法》第二十九條的規定要求優先權，如果按照有關的規定應提交在先申請文件副本，申請人將在提交申請時一并提交。六、申請人承諾不提交《專利法》第九條第一款所規定的同一申請人同日對同樣的發明創造的另一實用新型專利或發明專利、分案申請和根據《專利法實施細則》第七條所規定的應進行保密審查的申請。七、申請人承諾對同一專利申請不進行重復提交。八、申請人承諾提交的專利申請不涉及國家知識產權局《規范申請專利行為的規定》（國家知識產權局令第77號）所規定的非正常申請專利的行為。九、對于發明專利申請，針對專利局發出第一、二次審查意見通知書，申請人承諾分別在10個、5個工作日內提交答復意見。十、對于實用新型專利申請，針對專利局發出審查意見通知書，申請人承諾在5個工作日內提交答復意見。十一、在審查過程中，申請人自愿放棄《專利法實施細則》第五十七條第一款和第二款所規定的對申請進行主動修改的權利。十二、在專利申請授權公告前，申請人自愿放棄提出著錄項目變更請求的權利。十三、對于審查員提出的電話討論或當面討論的約請，申請人將積極予以配合。十四、申請人知悉并自愿承擔有關的法律風險，包括例如抵觸申請帶來的專利權不穩定性。對于在申請時和審查過程中放棄的權益和機會，申請人將不會在后續法律程序中主張享有。申請人（簽字或蓋章）：DB2201/T73—20246（資料性）案件自檢表表B.1和表B.2分別給出了發明/實用新型自檢表及外觀設計自檢表。表B.1發明/實用新型自檢表是否是否是否是否是否是否）；DB2201/T73—20247表B.1（續）2、所有申請文件中專利申請名稱(包括角標格式和代理人均保持一致，其簽名或蓋章應當一致且正確3、所有申請文件中不含有違反法律、社會感詞或敏感內容，不得使用人名、地名、商標、型號或者個發明人依序正確填寫、不應重復填寫(重名需提供身份證本人真實姓名，不得使用筆名或者其他非正式的使用正式全稱，不得使用縮寫或者簡稱。請求書中填寫的用的公章上的單位名稱一致；申請人有兩個以上的，應當DB2201/T73—20248表B.1（續））；要與加蓋在申請文件中的專利代理機構公章上的名稱一致，不得寫。請求書中還應當填寫國家知識產權局給予該專利代理機構的代理師，是指獲得專利代理師資格證書、在合法的專利代理機構請求書中，專利代理師應當使用其真實姓名，同時填寫專利代理7、若有附圖，必須指定摘要附圖，且摘要附DB2201/T73—20249表B.1（續）其是、必要時、可能、通常、約、接近、等、或類似物等導致）；DB2201/T73—2024表B.1（續）2、說明書中提及的附圖標記應與附圖一致，說明書文字4、說明書附圖、表格、圖片格式中的文字不能有下劃5、附圖說明應與附圖一致，不應出