模擬試卷（三）

一、單項選擇題（本大題共60小題，每題0．5分，共30分）如下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。

1.我國自1992年起在上海、深圳證券交易所發行B股，這里的B股是指（

）。

A.境外上市外資股

B.香港上市外資股

C.紐約上市外資股

D.境內上市外資股

2.中國證監會按照（

）授權和依照有關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

A.國務院

B.全國人大

C.中國人民銀行

D.全國人大常務委員會

3.世界上第一個股票交易所于16在（

）成立。

A.美國的紐約

B.美國的費城

C.荷蘭的阿姆斯特丹

D.英國的倫敦

4.1999年11月4日，美國國會通過（

），標志著金融業分業制度的終止。

A.《格拉斯一斯蒂格爾法案》

B.《混業經營法案》

C.《格林斯潘法》

D.《金融服務當代化法案》

5.有價證券分為股票、債券和其他證券的分類依據是（

）。

A.證券發行主體不一樣

B.是否在證券交易所掛牌交易

C.募集方式不一樣

D.證券所代表的權利性質不一樣

6.我國證券業在加入WT0后的5年過渡期允許外國機構設置合營企業，從事我國證券投資基金管理業務，外資百分比不超出33％；加入后3年內，外資百分比不超出（

）。

A.45％

B.49％

C.50％

D.51％

7.下列的說法中，符合私募證券特性的有（

）。

A.基金多采取這種發行方式

B.審查條件相對寬松，投資者也較少

C.向不特定的社會公眾投資者公開發行

D.審核較嚴格并采取公告制度

8.證券市場按照證券進入市場的次序，能夠分為（

）。

A.發行市場與流通市場

B.場外市場與交易所市場

C.主板市場與二板市場

D.二板市場與三板市場

9.記名股票的特點不包括（

）。

A.股東權利歸屬于記名股東

B.轉讓相對復雜或受限制

C.便于掛失，相對安全

D.認購股票時要求一次繳納出資

10.我國《中華人民共和國企業法》要求，發行無記名股票的，企業應當記載的事項不包括（

）。

A.股票數量

B.各股東所持股份數

C.股票編號

D.股票發行日期

11.下面屬于財政政策伎倆的是（

）。

A.公開市場業務

B.再貼現政策

C.干預資我市場各類交易合用的稅率

D.存款準備金制度

12.某股份企業因破產進行清算，企業財產在支付完破產費用后，其償付的優先次序依次是（

）。

A.一般股股東、債權人、優先股股東

B.優先股股東、債權人、一般股股東

C.優先股股東、一般股股東、債權人

D.債權人、優先股股東、一般股股東

13.我國《中華人民共和國企業法》要求，企業的剩余資產在分派給股東之前，其支付次序為（

）。

A.清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定賠償金、繳納所欠稅款、清償企業債務

B.清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定賠償金、職工的工資、清償企業債務

C.清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定賠償金、清償企業債務

D.清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定賠償金、清償企業債務

14.我國的股權分置是指（

）市場上的上市企業股份按能否在證券交易所上市交易，被辨別為非流通股和流通股。

A.A股

B.B股

C.紅籌股

D.法人股

15.（

）是指證券是權利的一個物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。

A.證權證券

B.要式證券

C.設權證券

D.資本證券

16.記名股票與不記名股票的區分在于（

）。

A.股東權利的差異

B.記載方式的差異

C.股東義務的差異

D.股東屬性的差異

17.債券是一個有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付剩息的并列期償還本金的（

）憑證。

A.使用權

B.債權債務

C.轉讓權

D.所有權

18.有關債券的基本性質描述錯誤的是（

）。

A.債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動

B.債券自身有一定的面值，一般它是債券投資者投入資金的量化體現

C.債券代表債券投資者的權利，這種權利是直接支配財產權

D.債券與其代表的權利聯系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權利，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移

19.我國金融債券的發行始于（

）。

A.北洋政府時期

B.國民黨政府時期

C.1982年

D.1985年

20.從l999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發行主體，開始發行（

）債券。

A.浮動利率

B.固定利率

C.零息

D.息票累積

21.《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務指引》要求，企業發行中期票據應遵守國家有關法律法規，中期票據待償還余額不得超出企業凈資產的（

）。

A.30％

B.40％

C.50％

D.60％

22.有關儲蓄國債（電子式）特點的描述，錯誤的是（

）。

A.采取實名制，能夠流通轉讓

B.收益安全穩定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅

C.針對個人投資者，不向機構投資者發行

D.手續簡化，付息方式較為多樣

23.貼現債券到期時按（

）償還。

A.本息總額

B.市場價格

C.發行價格

D.票面金額

24.下列說法中，對于債券利率并不產生重要影響的是（

）。

A.借貸資金市場利率水平

B.籌資者的資信

C.債券期限長短

D.債券的付息方式

25.基金按（

），可分為封閉式基金和開放式基金。

A.基金的組織形式不一樣

B.基金運作方式不一樣

C.投資標的劃分

D.投資目標劃分

26.對基金管理人的概念認識錯誤的是（

）。

A.基金管理人的重要業務是發起設置基金和管理基金

B.基金管理企業一般由證券企業、信托投資企業或其他機構等發起成立

C.基金管理企業不具備獨立法人地位

D.基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化

27.對基金份額持有人大會認識不正確的是（

）。

A.基金管理人未按要求召集或者不能召集時，由基金托管人召集

B.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會

C.一般由基金管理人召集

D.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額15％以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構立案

28.有關貨幣市場基金優點的描述，錯誤的是（

）。

A.管理費用低，有些還不收取贖回費用

B.資本安全性高、購置限額低

C.貨幣市場基金能夠作為避險套利的重要工具

D.流動性強、收益較高

29.按照新會計準則和有關要求，有關估值的基本標準論述錯誤的是（

）。

A.對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價釣，應采取市價確定公允價值

B.對不存在活躍市場的投資品種，應采取市場參加者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具備可靠性的估值技術確定公允價值

C.有充足理由表白按以上估值標準仍不能客觀反應有關投資品種的公允價值的，基金管理企業應依照詳細情況與持有人進行約定，按最能恰當反應公允價值的價格估值

D.采取估值技術確定公允價值時，應盡也許使用市場參加者在定價時考慮的所有市場參數

30.對基金投資進行限制的重要目標不包括（

）。

A.防止基金操縱市場

B.引導基金消除市場系統風險

C.引導基金分散投資，減少風險

D.發揮基金引導市場的積極作用

31.基金管理人與托管人之間是（

）的關系。

A.所有者與經營者

B.所有者與監管者

C.經營者與監管者

D.委托者與受托者

32.LOF的漢譯名稱為（

）。

A.存托憑證

B.交易所交易基金

C.上市開放式基金

D.指數參加份額

33.歐式權證持有人行權的時間（

）。

A.能夠在權證失效日之前任何交易日

B.能夠在失效日當日

C.能夠在失效日之前一段要求時間內

D.能夠在失效日之后一段要求時間內

34.按照（

）分類，金融衍生工具能夠分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具。

A.交易場所

B.基礎工具種類

C.產品形態

D.金融衍生工具自身交易的措施及特點

35.當套期保值者沒能找到與現貨頭寸在品種、期限、數量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進行套期保值操作時，因為不能完全鎖定將來現金流，就產生了（

）。

A.信用風險

B.基差風險

C.流動性風險

D.法律風險

36.金融期貨通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定將來現金流的功效稱為（

）。

A.投機功效

B.套利功效

C.價格發覺功效

D.套期保值功效

37.（

）是基礎證券發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在要求期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購置或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。

A.期權

B.權證

C.期貨

D.可轉換債券

38.有關金融衍生工具的基本特性論述錯誤的是（

）。

A.金融衍生工具的杠桿效應一定程度上決定了它的高投機性和高風險性

B.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具（變量）將來價格（數值）的預測和判斷的準確程度

C.無論是哪一個金融衍生工具，都會影響交易者在將來一段時間內或將來某時點上的現金流，跨期交易的特點十分突出

D.金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動

39.在下列金融衍生工具中，哪類金融工具交易者的權利與義務是不對稱的（

）。

A.遠期合約

B.期貨合約

C.期權合約

D.互換合約

40.在美國存托憑證的發行中，下列哪個步驟不是必須的（

）。

A.投資者委托經紀人以ADR形式購置非美國企業證券

B.將所購置的證券存儲在托管銀行

C.存券銀行命令托管銀行移交證券

D.存券銀行發出ADR

41.目前最為流行的結構化金融衍生品重要是由商業銀行開發的（

）以及在交易所市場上可上市交易的各類結構化票據。

A.各類結構化理財產品

B.結構化利率貸款

C.結構化利率存款

D.結構化擔保產品

42.某可轉換債券面額為1000元，要求其轉換價格為25元，則10000元債券可轉換為（

）股一般股股票。

A.500

B.300

C.250

D.400

43.在證券發行市場上聯系發行人和投資者的是（

）。

A.證券中介機構

B.中國證監會

C.監管部門

D.國務院證券監督管理委員會

44.我國《中華人民共和國證券法》要求，發行人向不特定對象發行的證券票面總值超出人民幣（

），應當由承銷團承銷。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.3億元

45.為保護投資者利益，預防股價暴漲暴跌和投機盛行，證券交易所制定的交易規則是（

）。

A.大宗交易

B.報價方式

C.漲跌幅限制

D.價格決定

46.我國《中華人民共和國證券法》要求，證券交易所設總經理1人，由（

）任免。

A.國務院證券監督管理機構

B.財政部

C.中國證監會

D.國家發展與改革委員會

47.上海、深圳證券交易所自1月8日起對未完成股改的股票（即S股）實行尤其的差異化制度化安排，將其漲跌幅百分比統一調整為（

）。

A.1％

B.3％

C.5％

D.10％

48.整個證券市場的核心是（

）。

A.證券企業

B.證券交易所

C.證券投資者

D.證券發行人

49.貼現債券到期時按（

）償還。

A.發行價格

B.市場價格

C.票面金額

D.本息總額

50.如下幾個金融資產的風險按從低到高的次序為（

）。

A.銀行存款、國債、企業債券、股票

B.國債、銀行存款、企業債券、股票

C.股票、企業債券、國債、銀行存款

D.國債、銀行存款、股票、企業債券

51.《中華人民共和國證券投資基金法》要求，下列事項能夠不通過召開基金持有人大會審議決定：（

）。

A.提前終止基金協議

B.基金擴募或者延長基金協議期限

C.更換基金管理企業的高級管理人員

D.更換基金管理人、基金托管人

52.不屬于證券企業經紀業務內部控制重點的是（

）。

A.防范因管理不善導致的法律風險、財務風險及道德風險

B.防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產

C.非法融入融出資金以及結算風險

D.加強營業網點布局、規模、選址等的統一規劃和集中管理

53.在10月1日之前，證券登記結算企業在中央交收體制下實行（

）結算制度。

A.社團法人

B.多級法人

C.獨立法人

D.會員法人

54.對證券自營業務認識不正確是（

）。

A.有利于活躍證券市場、維護交易的連續性

B.證券自營業務是指證券企業以自己的名義，為我司依法公開發行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監會認可的其他買賣證券的行為

C.輕易存在操縱市場和內幕交易等不合法行為

D.證券企業開展自營業務，注冊資本最低限額為3億元，凈資本最低限額為2億元

55.不屬于證券服務機構的是（

）。

A.證券登記結算企業

B.投資咨詢機構

C.資信評級機構

D.會計師事務所

56.一般由（

）直接為投資者開立資金結算賬戶。

A.證券交易所

B.證券登記結算企業

C.中國證券業協會

D.證券企業

57.下列單位犯罪中，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年如下有期徒刑或者拘留，并處或者單處2萬元以上20萬元如下罰金的是（

）。

A.欺詐發行股票、債券罪

B.非法發行股票和企業、企業債券罪

C.內幕交易、泄露內幕信息罪

D.提供虛假財務會計報告罪

58.依照《證券發行與承銷管理措施》，初次公開發行股票假如在初步詢價階段參加報價的詢價對象不足20家，發行（

）億股以上的、參加報價的詢價對象不足50家，發行人不得定價并應中斷發行。

A.4

B.3

C.2

D.5

59.取得從業資格的人員，假如屬（

）情況的，能夠通過證券經營機構申請統一的執業證書。

A.未被機構聘任

B.存在我國《中華人民共和國證券法》第一百三十二條要求的情形

C.被中國證監會認定為證券市場禁入者

D.最近3年未受過刑事處罰

60.下面不屬于證券交易所的重要職能的是（

）。

A.提供場所和設施

B.對證券交易實行實時監控，并按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告

C.公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布

D.對證券交易實行實時監控，對內幕交易行為進行全面、及時的調查處理

二、多項選擇題（共40題，每題1分，共40分）如下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目標要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。

61.政府發行債券所籌集的資金能夠用于（

）。

A.協調財政資金短期周轉

B.填補財政赤字

C.興建政府投資的大型基礎性的建設項目

D.可用于證券投資，以求保值增值

62.如下有關企業年金的說法正確的是（

）。

A.企業年金基金財產的投資范圍，限于銀行存款、國債和其他具備良好流動性的金融產品

B.企業年金投資銀行活期存款、中央銀行票據、短期債券回購等流動性產品及貨幣市場基金的百分比，不低于基金凈資產的50%

C.企業年金能夠用于信用交易

D.企業年金不得用于向他人貸款和提供擔保

63.證券市場中介機構重要包括（

）。

A.證券交易所

B.證券企業

C.證券登記結算機構

D.證券服務機構

64.資本證券是指（

）。

A.由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券

B.持有人有一定的收入祈求權

C.是有價證券的重要形式

D.狹義有價證券即指資本證券

65.如下有關股票的市場價格論述正確的是（

）。

A.股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格

B.股票的市場價格由供求關系決定

C.影響股票價格的原因復雜多變，因此股票的市場價格展現出高低起伏的波動性特性

D.股票的價值是影響股票市場價格最直接的原因

66.賦予股東優先認股權的重要目標是（

）。

A.增加企業的募集資金

B.確保一般股股東在股份企業保持原有的持股百分比

C.保護原有一般股股東的利益和持股價值

D.確保企業股份能足額認購

67.境內居民個人能夠用（

）從事B股交易。

A.外幣現鈔

B.現匯存款

C.外幣現鈔存款

D.從境外匯入的外匯資金

68.如下屬于上市企業重大事項的有（

）。

A.增發新股、發行可轉債、配股

B.股東以其持有的上市企業股權償還其所欠該企業的債務

C.重大資產重組，購置的資產總價較所購置資產經審計的賬面凈值溢價達成或超出15%的

D.對上市企業有重大影響的從屬企業到境外上市

69.中央銀行債券是一個特殊的金融債券，其特殊性表目前（

）。

A.期限較短

B.期限較長

C.目標是為了實現金融宏觀調控而發行

D.目標是籌措投資資金

70.按照現行要求，我國的混合資本債券具備的基本特性是（

）。

A.期限在以上，發行之日起內不得贖回

B.混合資本債券到期前，假如發行人核心資本充足率低于4％，發行人能夠延期支付利息

C.當發行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償次序列于一般債務和次級債務之后，先于股權資本

D.發行之日起l0年后發行人具備2次贖回權，若發行人未行使贖回權，能夠適當提升混合資本債券的利率

71.我國商業銀行債券包括（

）。

A.政策性金融債券

B.商業銀行金融債券

C.商業銀行次級債券

D.混合資本債券

72.債券所要求的借貸雙方的權利義務關系包括的含義有（

）。

A.發行人必須在約定的時間付息還本

B.投資者是出借資金的經濟主體

C.債券反應了發行者和投資者之間的債權債務關系

D.發行人是借入資金的經濟主體

73.下列對證券投資基金認識正確的是（

）。

A.通過公開出售基金份額募集資金

B.在英國稱為“共同基金”

C.以資產組合方式進行證券投資活動

D.由基金托管人托管，由基金管理人管理和利用資金

74.對基金管理人的了解正確的是（

）。

A.由依法設置的基金管理企業擔任

B.是負責基金發起設置與經營管理的專業性機構

C.設置基金管理企業，注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳資本

D.基金管理企業一般由證券企業、信托投資企業或其他機構等發起成立，但不具備獨立法人地位

76.設置基金管理企業，應當具備的條件有（

）。

A.有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

B.取得基金從業資格的人員達成法定人數

C.重要股東最近5年沒有違法統計，注冊資本不低于3億元人民幣

D.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

77.我國《基金法》要求，基金管理人不得有下列行為（

）。

A.向基金份額持有人違規承諾收益或者負擔損失

B.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

C.辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項

D.不公平地看待其管理的不一樣基金財產

78.有關收入型基金描述正確的是（

）。

A.資產的成長潛力較大，損失本金的風險相對也較高

B.重要投資于可帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目標

C.股票收入型基金的成長潛力比較大，但易受股市波動的影響

D.固定收入型基金的重要投資對象是債券和優先股

79.按聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為（

）。

A.股權聯結型產品

B.債權聯結型產品

C.利率聯結型產品

D.商品聯結型產品

80.套期保值的基本做法是（

）。

A.持有現貨空頭，賣出期貨合釣

B.持有現貨空頭，買入期貨合約

C.持有現貨多頭，買入期貨合約

D.持有現貨多頭，賣出期貨合約

81.比較金融現貨交易和金融期貨交易正確的是（

）。

A.金融現貨的交易價格是實時的成交價；而期貨交易價格是對金融現貨將來價格的預期

B.金融現貨交易和金融期貨交易在交易方式和結算方式上是相同的

C.金融現貨交易和金融期貨交易的重要目標都是套期保值

D.金融現貨交易的對象是某一詳細形態的金融工具，而金融期貨交易的對象是金融期貨合約

82.有關金融期貨的重要交易制度論述正確的是（

）。

A.結算所實行逐日盯市制度

B.期貨交易所是期貨市場的核心，是專門進行期貨合約買賣的場所

C.一般絕大多數的期貨合約都要進行實物交割

D.為預防期貨價格出現過大的非理性變動，交易所一般對每個交易時段允許的最大波動范圍作出要求，一旦達成漲（跌）幅限制，則高于（低于）該價格的多頭（空頭）委托無效

83.套期保值的基本類型有（

）。

A.多頭套期保值

B.空頭套期保值

C.跨市場套利

D.跨期限套利

84.按照基礎證券發行人是否參加存托憑證的發行，美國存托憑證的種類有（

）。

A.可流通的ADR

B.不可流通的ADR

C.無擔保的ADR

D.有擔保的ADR

85.我國《中華人民共和國證券法》要求，上市企業有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易（

）。

A.企業最近5年連續虧損

B.企業股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件

C.企業有重大違法行為

D.企業不按照要求公開其財務情況，或者對財務會計報告作虛假記載，也許誤導投資者

86.股票發行的定價方式，能夠采取（

）。

A.累計投標詢價方式

B.上網競價方式

C.協約定價方式

D.一般詢價方式

87.我國銀行間債券市場的重要職能是（

）。

A.提供銀行間外匯交易、人民幣同業拆借、債券交易系統并組織市場交易

B.辦理外匯交易的資金清算、交割，責任人民幣同業拆借及債券交易清算監督

C.提供網上票據報價系統

D.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務

88.決定債券再投資收益的重要原因是（

）。

A.市場利率的變化

B.宏觀經濟政策

C.息票收入

D.債券的償還期限

89.我國建立集中、統一的證券登記結算體制具備的重大意義是（

）。

A.以便投資者開立證券賬戶，減少資金占用

B.對兩交易所原有登記結算業務進行整合，有利于制定統一的登記結算業務規則和流程

C.有利于從體制上防范和控制市場風險

D.建立中央登記結算系統有利于提升市場結算效率

90.證券企業為客戶買賣證券提供融資融券服務必須符合的要求是（

）。

A.對單一客戶融券業務規模不得超出凈資本的10％

B.為單一客戶融資業務規模不得超出凈資本的5％

C.接收單只擔保股票的市值不得超出該股票總市值的10％

D.接收單只擔保股票的市值不得超出該股票總市值的20％

91.會計師事務所申請證券許可證，應當符合的條件是（

）。

A.有限責任會計師事務所的實收資本不低于500萬元，合作會計師事務所凈資產不低于100萬元

B.上年度業務收入不低于800萬元

C.60周歲以內注冊會計師不少于40人

D.依法成立3年以上，內部質量控制制度和其他管理制度健全并有效執行，執業質量和職業道德良好，在以往2年執業活動中沒有違法違規行為

92.獨立董事在任期內辭職或被撤職的，（

）應當分別向證券監管部門和股東會提供書面闡明。

A.獨立董事本人

B.監事會

C.證券企業

D.董事會

93.有關凈資本的論述正確的有（

）。

A.凈資本指標反應了凈資產中低流動性部分，表白證券企業可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數

B.也能夠說，凈資本是假設證券企業的所有負債都同時到期

C.計算凈資本的重要目標是在證券企業經營失敗、破產關閉時，仍有部分資金用于處理企業的破產清算等事宜

D.凈資本是指依照證券企業的業務范圍和企業資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標

94.企業治理結構是一個聯系并規范（

）之間權利和義務分派，以及與此有關的選聘、監督等問題的制度框架。

A.董事會

B.高級管理人員

C.監事會

D.股東

95.控股股東的行為規范方面，控股股東被嚴禁的行為有（

）。

A.控股股東不得獨立于證券企業進行核算，而應共同核算、共同負擔責任和風險

B.不得超越股東會、董事會干預證券企業的經營管理活動

C.不得利用其控股地位損害證券企業、企業其他股東和企業客戶的合法權益

D.不得超越股東會、董事會任免證券企業的董事、監事和高管人員

96.《證券發行與承銷管理措施》中重點規范了初次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等步驟，完善了現行的詢價制度，下面有關詢價制度論述正確的是（

）。

A.在主板市場上市的企業要求能夠通過初步詢價直接定價

B.對在深交所中小企業板上市的企業，必須通過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價

C.所有詢價對象均可自主選擇是否參加初步詢價，主承銷商得拒絕詢價對象參加初步詢價

D.只有參加初步詢價的詢價對象才能參加網下申購

97.新《中華人民共和國企業法》明確關聯交易的概念，詳細要求包括（

）。

A.明確要求企業控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員及其他人不得利用關聯關系侵占企業利益

B.利用關聯交易致使企業遭受損害的，應當負擔賠償責任

C.董事會會議由1/3以上無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過

D.上市企業董事與董事會會議決議事項所包括的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權

98.證券市場監管的意義是（

）。

A.是發展和完善證券市場體系的需要

B.是證券市場參加者進行發行和交易決議的重要依據

C.是維護市場良好秩序的需要

D.是保障廣大投資者權益的需要

99.有關《證券企業融資融券試點管理措施》中對債權擔保要求的論述，正確的是（

）。

A.證券企業向客戶融資融券，應當向客戶收取一定百分比的確保金。確保金不能以證券沖抵

B.客戶交存的擔保物價值與其債務的百分比，超出證券交易所要求水平的，客戶能夠按照證券交易所的要求和融資融券協議的約定，提取擔保物

C.證券企業應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的百分比

D.司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的收益采取財產保全或者強制執行措施的，證券企業應當處罰擔保物，實現因向客戶融資融券所生債權

100.證券業從業人員誠信信息統計的內容包括（

）。

A.基本信息

B.警示信息

C.處罰處罰信息

D.獎勵信息

三、判斷題（本大題共60小題，每題0．5分，共30分）判斷如下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×，不選、錯選、放棄均不得分。

101.證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場。

（

）

102.金融租賃企業能夠從事證券投資業務。

（

）

103.金融機構作為證券市場的發行主體，既發行債券，也發行股票。

（

）

104.提貨單、運貨單、商業本票都屬于商品證券。（

）

105.上市企業采取定向增發方式發行的有價證券屬私募證券。

（

）

106.上市證券是指能夠在證券交易所進行交易的證券。

（

）

107.凡是以外幣標明面額的證券，均為國際證券；凡是以人民幣標明面額的證券均為國內證券。

（

）

108.一般情況下，虛擬資本的價格總額總是小于實際資本額，其變化一般反應實際資本額的變化。

（

）

109.若一國國際收支連續出現逆差，則股價會上漲。

（

）

110.中央銀行通過公開市場業務大量購置證券，使證券價格上升。

（

）

111.上市企業股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協商機制，消除B股市場股份轉讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

（

）

112.股票持有者作為股份企業的股東依法享受資產收益、重大決議、選擇管理者等權利，因此股票也是一個物權證券。

（

）

113.我國《中華人民共和國企業法》要求，股東能夠用貨幣出資，但不能夠用知識產權、土地使用權等非貨幣財產作價出資。

（

）

114.股份企業的經營現實狀況和將來發展是股票價格的基石。

（

）

115.《中華人民共和國企業法》要求，股份有限企業向發起人、法人發行的股票，應當為記名股票。

（

）

116.在場外交易市場上交易的證券都是不符合證券交易所上市標準的。

（

）

117.經濟周期是引起股市周期波動的根本原因，因而股市的周期波動與經濟周期具備同時性。

（

）

118.股份企業發行可贖回優先股票的目標一般是為了減少股息負擔。

（

）

119.在我國，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業法人，也包括具備法人資格的事業單位和社會團體。

（

）

120.一般來說，當將來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較長的債券。

（

）

121.歐洲債券的特點是債券發行者、債券發行地點和債券面值所使用的貨幣能夠分別屬于不一樣的國家。

（

）

122.流通市場不發達時，短期債券的銷售就也許不如長期債券。

（

）

123.債券持有人可按自己的需要和市場的實際情況，靈活地轉讓債券以提前收回本金和實現投資收益。（

）

124.儲蓄國債（電子式）的發行對象是個人和機構投資者。（

）

125.貼現債券是屬于折價方式發行的債券。

（

）

126.在國外，國庫券利率往往被稱為無風險利率，這表白國庫券投資不存在任何風險。

（

）

127.歐洲債券是指籌資人在歐洲國家發行的，以歐元標明面值的外國債券。

（

）

128.企業型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設置的一個基金。（

）

129.投資者在買賣開放式基金時，不需要支付申購費和贖回費。

（

）

130.設置基金管理企業，注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

（

）

131.托管費一般按照基金資產總值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

（

）

132.封閉式基金有固定封閉期，一般在以上，一般為或。

（

）

133.封閉式基金一般有要求的封閉期，一般在5年以上。

（

）

134.西方貨幣市場基金的投資對象包括國庫券、商業票據、銀行短期存款、短期企業債務等金融工具。

（

）

135.依據《中華人民共和國證券投資基金法》第13條的要求，設置基金管理企業，其重要股東應當具備從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的很好的經營業績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法統計，注冊資本不低于三億元人民幣。

（

）

136.金融期貨交易的重要目標是籌資投資。

（

）

137.從理論上說，價格發覺意味著期貨價格等于將來的現貨價格。

（

）

138.認購權證明質上是看跌期權，認沽權證是看漲期權。

（

）

139.附權證債券持有人在行使權利時，將債券按要求的轉換百分比轉換為上市企業股票，債券將不復存在。

（

）

140.互換交易的重要用途是變化交易者資產或負債的風險結構（例如利率或匯率結構），從而躲避對應的風險。。

（

）

141.認股權證的價格波動幅度不小于股票價格的波動幅度，闡明認股權證的投機性更強。

（

）

142.金融期權的期權費是由購置者支付的。

（

）

143.認股權證的剩余有效期間越長，認股權證的價值越大。

（

）

144.法定公積金轉為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉增前企業注冊資本的35％。

（

）

145.我國的股票發行實行注冊制。

（

）

146.中小企業板塊的總體設計能夠概括為“兩個不變”和“四個獨立”，四個獨立是指運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立。

（

）

147.債券的發行價格能夠分為：平價發行、折價發行和溢價發行。

（

）

148.證券交易市場是發行市場的基礎和前提，交易市場是發行市場得以連續擴大的必要條件。

（

）

149.在場外交易市場交易的證券都是不符合證券交易所上市標準的。

（

）

150.股票投資收益是指投資者從購入股票開始到出售股票為止整個持有期間的股息和資本利得收入。

（

）

151.設置證券登記結算企業其自有資金不少于人民幣2億元。

（

）

152.我國證券企業從事的經紀業務以通過柜臺代理買賣證券業務為主。

（

）

153.證券企業IB業務是指證券企業接收期貨經紀商的委托，為期貨經紀商簡介客戶的業務。（

）

154.證券企業經營證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業務中的任何兩項以上的業務、注冊資本最低限額為人民幣5億元。

（

）

155.證券企業經營證券自營業務的，自營股票規模不得超出凈資本的200%。（

）

156.企業上市條件是企業股本總額5000萬元。向社會公開發行的股份達企業總股份數的25%以上。

（

）

157.新《中華人民共和國企業法》取消了對企業提取公益金的強制性要求。

（

）

158.企業聘任、解聘會計師事務所必須由股東會、監事會和董事會統