安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度第一章總則第一條為了加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控工作，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)及監(jiān)督管理工作的實(shí)施，提高項(xiàng)目應(yīng)對(duì)生產(chǎn)安全事故的防范能力，有效防范重特大生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，消除事故苗頭，按照《規(guī)范要求，結(jié)合實(shí)際，特制定本細(xì)則。第二條本細(xì)則適用于施工現(xiàn)場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管控措施的策劃管理工作。第三條職責(zé)項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人組織成立風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作組（以下簡(jiǎn)稱“辨識(shí)評(píng)價(jià)工作組”），開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)工作。并落實(shí)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施。第二章管理內(nèi)容與要求第四條風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按照可能導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的后果和概率，由高到低依次分為重大、較大、一般和較小四個(gè)等級(jí)。（1）重大風(fēng)險(xiǎn)是指一定條件下易導(dǎo)致特別重大生產(chǎn)安全事故的風(fēng)險(xiǎn)。（2）較大風(fēng)險(xiǎn)是指一定條件下易導(dǎo)致重大生產(chǎn)安全事故的風(fēng)險(xiǎn)。（3）一般風(fēng)險(xiǎn)是指一定條件下易導(dǎo)致較大生產(chǎn)安全事故的風(fēng)險(xiǎn)。（4）較小風(fēng)險(xiǎn)是指一定條件下易導(dǎo)致一般生產(chǎn)安全事故的風(fēng)險(xiǎn)。以上同時(shí)滿足兩個(gè)以上條件的，按最高等級(jí)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（1）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)針對(duì)影響發(fā)生生產(chǎn)安全事故及其損失程度的致險(xiǎn)因素進(jìn)行，一般包含以下方面：①?gòu)臉I(yè)人員安全意識(shí)、安全與應(yīng)急技能、安全行為或狀態(tài)；②生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)設(shè)施、運(yùn)輸工具、工作場(chǎng)所等設(shè)施設(shè)備的安全可靠性；③影響安全生產(chǎn)外部要素的可知性和應(yīng)對(duì)措施；④安全生產(chǎn)的管理機(jī)構(gòu)、工作機(jī)制及安全生產(chǎn)管理制度合規(guī)和完備性。風(fēng)險(xiǎn)致險(xiǎn)因素發(fā)生變化超出控制范圍的，辨識(shí)評(píng)價(jià)工作組應(yīng)及時(shí)組織重新評(píng)估并確定等級(jí)。（2）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方式及頻次①辨識(shí)評(píng)價(jià)工作組由項(xiàng)目經(jīng)理任小組組長(zhǎng)，項(xiàng)目總工任副組長(zhǎng)、項(xiàng)目部安全管理人員為辨識(shí)評(píng)價(jià)工作組成員開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)工作。此外，還可以邀請(qǐng)第三方安全管理機(jī)構(gòu)的專業(yè)人士作為辨識(shí)評(píng)價(jià)工作組的外聘專家，一同參與辨識(shí)評(píng)估工作。②風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作可通過現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、訪談、下發(fā)問卷等形式開展，包括全面辨識(shí)和專項(xiàng)辨識(shí)。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)束后形成《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及分級(jí)管控清單》。③為全面掌握項(xiàng)目所轄范圍涉及安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，辨識(shí)評(píng)價(jià)工作組每年組織開展一次全面辨識(shí)；專項(xiàng)辨識(shí)活動(dòng)應(yīng)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)或其要素發(fā)生重大變化或上級(jí)單位、管理部門有特殊要求時(shí)及時(shí)開展。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辨識(shí)評(píng)價(jià)工作組依據(jù)《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估管控基本規(guī)范（試行）》，選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LC法）對(duì)辨識(shí)出的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)：安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（D）由風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性（L）、后果嚴(yán)重程度（C）兩個(gè)指標(biāo)決定。（具體取值詳見《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控手冊(cè)》）辨識(shí)評(píng)價(jià)工作組確定每一風(fēng)險(xiǎn)的L、C各項(xiàng)分值，然后再以二個(gè)分值的乘積來評(píng)估作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即D=L*C。將D值與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)取值區(qū)間中的分值相比較，即可得出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，填入《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及分級(jí)管控清單》內(nèi)。第五條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)的致險(xiǎn)因素超出管控范圍，達(dá)到預(yù)警條件的，項(xiàng)目部安全管理人員應(yīng)及時(shí)發(fā)出預(yù)警信息，并立即采取針對(duì)性管控措施，防范安全生產(chǎn)事故發(fā)生。發(fā)生安全生產(chǎn)事故的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定，及時(shí)有效處置。第六條風(fēng)險(xiǎn)管控原則根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估結(jié)果，針對(duì)每一個(gè)作業(yè)單元不同風(fēng)險(xiǎn)事件及人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境、管理等致險(xiǎn)因素，依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、政府文件、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等，從工程技術(shù)措施、管理措施、應(yīng)急措施、個(gè)體防護(hù)措施四個(gè)方面，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，或根據(jù)自身的管理經(jīng)驗(yàn)、事故教訓(xùn)等制定相應(yīng)的管控措施。首先考慮消除風(fēng)險(xiǎn)，然后再考慮降低風(fēng)險(xiǎn)（即降低傷害或損壞發(fā)生的概率或潛在的嚴(yán)重程度），最后考慮采用個(gè)體防護(hù)措施。1.消除風(fēng)險(xiǎn)。如：使用安全電壓。2.降低風(fēng)險(xiǎn)。將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位與作業(yè)人員隔離。如設(shè)置安全防護(hù)裝置等。3.使用個(gè)體防護(hù)裝置。僅在無立即可行的其他方式下使用個(gè)體防護(hù)裝置。第七條風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控遵循風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)越高管控層級(jí)越高的原則，對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行重點(diǎn)管控。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。1.較小風(fēng)險(xiǎn)，需項(xiàng)目部安全管理人員負(fù)責(zé)具體落實(shí)原有制度或措施，不需要另外的控制措施；2.一般風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目部應(yīng)組織制定相應(yīng)的管理制度或規(guī)定予以管控，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，定期檢查管控措施落實(shí)情況，評(píng)估管控措施的有效性；3.較大風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目對(duì)較大及以上風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)重點(diǎn)管控，須組織制定針對(duì)性管控措施進(jìn)行管控，并組織落實(shí)管控措施，動(dòng)態(tài)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管控情況；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的作業(yè)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)采取相應(yīng)的應(yīng)急防范措施；4.重大風(fēng)險(xiǎn)，需要立即采取有效的管控措施，停止相關(guān)作業(yè)活動(dòng)，并向上級(jí)單位、主管部門做好備案工作，避免引發(fā)重大生產(chǎn)安全事故。第八條重大風(fēng)險(xiǎn)管控1.重大風(fēng)險(xiǎn)所在場(chǎng)所應(yīng)設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，標(biāo)明危險(xiǎn)特性、可能發(fā)生的事件后果、安全防范和應(yīng)急措施；針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)必須制定相應(yīng)的專項(xiàng)應(yīng)急救援預(yù)案，并定期檢查和評(píng)估應(yīng)急救援程序的有效性，完善演練告知程序，必要時(shí)予以修改完善。2.對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)職責(zé)分工對(duì)涉及的重大風(fēng)險(xiǎn)開展日常監(jiān)控，制定動(dòng)態(tài)監(jiān)控計(jì)劃報(bào)公司質(zhì)量安全部備案；在日常安全檢查工作中，重點(diǎn)檢查重大風(fēng)險(xiǎn)及管控措施的落實(shí)情況，定期更新監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)或狀態(tài)，每月不少于1次，單獨(dú)建檔。3.對(duì)進(jìn)入重大風(fēng)險(xiǎn)影響區(qū)域的從業(yè)人員，由項(xiàng)目組織開展安全防范、應(yīng)急逃生避險(xiǎn)和應(yīng)急處置等相關(guān)培訓(xùn)和演練。4.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的致險(xiǎn)因素超出管控范圍，或出現(xiàn)新的致險(xiǎn)因素，導(dǎo)致發(fā)生安全生產(chǎn)事故概率顯著增加或預(yù)估后果加重時(shí)，項(xiàng)目部應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)更新信息，完善管控措施，并上報(bào)公司質(zhì)量安全部。5.如存在事故隱患須立即整改；對(duì)不能立即整改的，必須及時(shí)上報(bào)，組織制訂治理方案，采取必要的安全措施，限期治理。事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令施工單位立即組織作業(yè)人員撤離危險(xiǎn)區(qū)域，停產(chǎn)、停業(yè)或者停止使用，并采取有效的安全防范和監(jiān)控措施。6.重大風(fēng)險(xiǎn)報(bào)備公司質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)將重大風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息及時(shí)向上級(jí)單位和有關(guān)部門進(jìn)行報(bào)備。7.重大風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定、變更及管控措施的評(píng)估改進(jìn)重大風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定、等級(jí)變更和銷號(hào)，可委托第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估或成立評(píng)估組進(jìn)行評(píng)估，出具評(píng)估結(jié)論。評(píng)估組成員應(yīng)包括公司主要負(fù)責(zé)人或質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)人，業(yè)主項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目部安全管理人員，2名以上相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域具有一定從業(yè)經(jīng)歷的專業(yè)技術(shù)人員。重大風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)評(píng)估確定等級(jí)降低或解除的，應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)公司質(zhì)量安全部，由質(zhì)量安全部向上級(jí)主管部門申請(qǐng)銷號(hào)。重大風(fēng)險(xiǎn)確定后，公司應(yīng)每年年底組織專業(yè)技術(shù)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施進(jìn)行評(píng)估改進(jìn)，形成有關(guān)年度評(píng)估報(bào)告，由公司質(zhì)量安全部上報(bào)上級(jí)單位和有關(guān)主管部門。8.檔案管理重大風(fēng)險(xiǎn)安全管理檔案，應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（1）重大風(fēng)險(xiǎn)管理制度；（2）重大風(fēng)險(xiǎn)清單；（3）重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施（方案）；（4）重大風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)特性、安全防范和應(yīng)急措施告知書；（5）重大風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的安全教育培訓(xùn)記錄；（6）重大風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案、演練方案、記錄等；（7）重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)檢查記錄；（8）重大風(fēng)險(xiǎn)銷號(hào)記錄；（9）重大風(fēng)險(xiǎn)年度安全評(píng)估報(bào)告。9.事故后評(píng)估總結(jié)重大風(fēng)險(xiǎn)管控失效導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故發(fā)生的，應(yīng)急處置和調(diào)查處理結(jié)束后，項(xiàng)目部應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)對(duì)相關(guān)工作進(jìn)行評(píng)估總結(jié)，明確改進(jìn)措施。評(píng)估總結(jié)應(yīng)上報(bào)公司質(zhì)量安全部，由質(zhì)量安全部上報(bào)上級(jí)主管部門。第九條風(fēng)險(xiǎn)警示告知1.針對(duì)辨識(shí)得出的風(fēng)險(xiǎn)基本情況、應(yīng)急措施等信息須通過公告提醒、標(biāo)識(shí)牌、講解宣傳等方式告知本單位從業(yè)人員和進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)工作區(qū)域的外來人員，指導(dǎo)、督促做好安全防范。2.重大風(fēng)險(xiǎn)的警示告知參見本細(xì)則第八條1。第十條檔案管理風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控工作應(yīng)如實(shí)記錄，并規(guī)范管理檔案。重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)單獨(dú)建立清單和專項(xiàng)檔案，參見本細(xì)則第八條8重大風(fēng)險(xiǎn)檔案管理。應(yīng)急救援制度為積極應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的交通事故，預(yù)防和最大程度的減少交通事故的發(fā)生，高效有序的組織開展事故搶險(xiǎn)救援工作，盡快恢復(fù)道路旅客運(yùn)輸正常秩序，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》、《總體應(yīng)急預(yù)案》等法律、法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。一、指導(dǎo)思想和基本原則1、以“學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀”體現(xiàn)以人為本，真正將“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針落到實(shí)處。確保一旦發(fā)生交通事故、自然災(zāi)害突發(fā)事件時(shí)，能以最快的速度、最高的效能，實(shí)施救援，最大限度的減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失，把突發(fā)事件危害降到最低點(diǎn)。2、基本原則：堅(jiān)持科學(xué)規(guī)劃、全面防范、快速反應(yīng)、統(tǒng)一指揮、分級(jí)負(fù)責(zé)、協(xié)同應(yīng)對(duì)、措施果斷、局部利益服從全局利益的原則。二、及時(shí)報(bào)告減少損失原則當(dāng)發(fā)生交通事故時(shí)，發(fā)生事故的車輛司乘人員，在迅速采取應(yīng)急措施的同時(shí)，立即向公司安全部及交通主管部門進(jìn)行匯報(bào)，必要時(shí)可越級(jí)上報(bào)。采取一切應(yīng)急安全控制措施，充分發(fā)揮集體的力量和智慧，竭盡全力，最大限度地避免和減少人員傷亡，減少財(cái)產(chǎn)損失、防止事態(tài)擴(kuò)大、減小社會(huì)影響、盡快恢復(fù)運(yùn)輸生產(chǎn)。1、統(tǒng)一指揮積極配合原則：在公司應(yīng)急管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和指揮下，全面開展應(yīng)急救援工作，各部門要充分發(fā)揮管理職能作用，聯(lián)動(dòng)協(xié)作，保證信息暢通，安全、高效、妥善的開展應(yīng)急救援工作。2、逐級(jí)負(fù)責(zé)原則：在處理交通事故的過程中，主管領(lǐng)導(dǎo)要親自指揮，指派現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人員，明確負(fù)責(zé)人的責(zé)任和權(quán)力，各部門要密切配合，團(tuán)結(jié)協(xié)作，各司其職，各負(fù)其責(zé)。凡因工作失誤、措施不力、推諉扯皮等原因而影響事故處理工作的，要嚴(yán)肅追究責(zé)任人和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。三、指揮組織領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織實(shí)施交通事故應(yīng)急保障工作。按照“統(tǒng)一指揮、條塊結(jié)合、資源共享”的原則，明確職責(zé)與任務(wù)，開展事故應(yīng)對(duì)工作。（一）領(lǐng)導(dǎo)小組組成：（二）領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)制定應(yīng)急保障預(yù)案及預(yù)案演練，領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)或指派副組長(zhǎng)及其他成員趕赴相關(guān)地區(qū)現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)施救中有關(guān)保障工作。四、急救的工作程序及要求1、發(fā)生事故后，主管領(lǐng)導(dǎo)要安排并帶領(lǐng)有關(guān)人員務(wù)必在1小時(shí)內(nèi)趕到事故現(xiàn)場(chǎng)，同時(shí)將事故概況及初步判明的原因匯報(bào)給公司領(lǐng)導(dǎo)；不能判明原因時(shí)，應(yīng)立即將事故現(xiàn)場(chǎng)如實(shí)匯報(bào)。2、事故報(bào)告內(nèi)容如下：（1）事故發(fā)生的事件、地點(diǎn)、區(qū)間（線名、公里、米）、線路條件、事故相關(guān)車輛和人員。（2）傷亡人數(shù)、性別、年齡及救助情況，是否涉及境外人員傷亡。3、救護(hù)和醫(yī)療事故發(fā)生后按照相對(duì)應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案中確定的醫(yī)療救護(hù)網(wǎng)點(diǎn)，迅速聯(lián)系地方醫(yī)療機(jī)構(gòu)，配合協(xié)助醫(yī)療部門開展緊急醫(yī)療救護(hù)和現(xiàn)場(chǎng)衛(wèi)生處置。及時(shí)協(xié)調(diào)有關(guān)醫(yī)療救護(hù)、醫(yī)療專家、特種藥品和特種救治裝置進(jìn)行支援。4、應(yīng)急人員的安全防護(hù)發(fā)生交通事故，事故現(xiàn)場(chǎng)存有易燃易爆及有毒有害等危及人生安全的物品時(shí)，對(duì)進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)人員，要根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，發(fā)放必要的防護(hù)裝備和用品。應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)請(qǐng)求，及時(shí)組織、調(diào)集相應(yīng)的安全防護(hù)裝備。要求：值班